美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
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表格
8-K
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本期报告
根据第13或15（d）条）
《1934年证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：
2025年1月3日
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（在其章程中指明的注册人的确切名称）
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（国家或其他管辖
注册成立）
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（佣金
档案编号）
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（IRS雇主
识别号）
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| （主要行政办公室地址） | （邮编） | |||||||||||||
注册人的电话号码，包括区号：（
540
)
769-8400
不适用
（前名称或前地址，如自上次报告后更改。）
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如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框：
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根据《证券法》第425条规定的书面通信（17 CFR 230.425） | ||||
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根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料 | ||||
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信 | ||||
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根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信 | ||||
根据该法第12（b）节登记的证券：
| 各类名称 |
交易
符号（s）
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各交易所名称
在其上注册
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用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
项目3.01 摘牌通知或不满足继续上市规则或标准；转让上市。
2024年12月23日，Luna Innovations Incorporated（“公司”）通知纳斯达克 Stock Market LLC（“纳斯达克”），公司不再期望向美国证券交易委员会（“SEC”）提交其先前披露的拖欠定期报告，从而证明在2025年3月27日之前遵守了纳斯达克上市规则5250（c）（1），这是公司根据《纳斯达克上市规则》可获得的最大延期。因此，2025年1月3日，公司收到来自纳斯达克的正式通知（“通知”），公司普通股将自2025年1月7日（星期二）开市起在纳斯达克暂停交易，并且，一旦所有纳斯达克审查期结束，纳斯达克将向SEC提交表格25的退市通知，以实现公司普通股股票从纳斯达克正式退市。
管理层预计，公司股票将有资格在OTC Markets的Pink Limited Information Tier交易一个工作日，自2025年1月7日（星期二）开市起生效，并在Expert Market Tier交易，自2025年1月8日（星期三）开市起生效，此后。专家市场只提供非邀约客户订单，专家市场证券中的报价被限制为公众观看，并且只提供给特定的合格投资者。
2025年1月3日，公司还收到了来自纳斯达克的拖欠通知函，称由于公司在截至2023年12月31日的公司会计年度的十二个月内未召开年度股东大会，因此不符合《纳斯达克上市规则》第5620（a）条，该条规定上市公司召开年度股东大会的时间不迟于公司会计年度终了后的一年。如先前所宣布，由于公司尚未分别提交2024年第三季度的表格10-Q、2024年第二季度的表格10-Q、2024年第一季度的表格10-Q、2024年第一季度的表格10-Q和2023年的表格10-K，公司于2024年11月14日、2024年8月20日、2024年5月17日和2024年4月2日分别收到有关不遵守纳斯达克上市规则5250（c）（1）的通知。
如上文所披露，该公司的普通股将在纳斯达克停牌并最终退市，因此该公司不打算就这一额外缺陷向纳斯达克听证小组提出其意见或采取任何额外行动。
项目7.01监管FD披露。
2025年1月6日，公司发布新闻稿，宣布公司收到通知。新闻稿副本以表格8-K提供，作为本当前报告的附件 99.1。
前瞻性陈述
这份关于8-K表格的当前报告包含经修订的1995年《私人证券诉讼改革法案》和其他证券法含义内的“前瞻性陈述”。这些声明包括对公司普通股在纳斯达克和场外交易市场上市的预期。管理层提醒读者，这些前瞻性陈述仅为预测，受到许多已知和未知风险和不确定性的影响，由于多种因素，实际结果可能与这些前瞻性陈述明示或暗示的未来结果存在重大差异。这些因素包括但不限于与转移到OTC Markets的“专家市场”层级相关的风险，以及公司截至2023年9月30日季度的10-Q表格季度报告以及随后提交给美国证券交易委员会（“SEC”）的文件中标题为“风险因素”的章节中列出的风险和不确定性。此类文件可在SEC网站www.sec.gov和Luna网站www.lunainc.com上查阅。本8-K表格当前报告中的陈述基于截至本新闻稿发布之日Luna可获得的信息，Luna不承担在本新闻稿发布之日之后更新任何前瞻性陈述的义务。
项目9.01 财务报表及附件。
（d）展品。
签名
根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。
| Luna Innovations Incorporated | |||||
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签名：/s/瑞安·斯图尔特
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| 姓名：赖安·斯图尔特 | |||||
| 职称：高级副总裁、总法律顾问和公司秘书 | |||||
日期：2025年1月6日