附件 1.01

NRG能源，Inc. –截至2024年12月31日止年度的冲突Minerals报告

简介

这份截至2024年12月31日止年度的报告符合经修订的《1934年证券交易法》（“规则”）第13p-1条。该规则被美国证券交易委员会（“SEC”）采纳，以按照2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（“多德-弗兰克法案”）的指示，实施与冲突矿产相关的报告和披露要求。“冲突矿物”一词定义为哥伦比亚钽矿（coltan）、锡石、黄金、黑钨矿及其衍生物，仅限于钽、锡和钨。就本报告而言，锡、钨、钽和黄金将统称为“3TGs”。该规则所称的“覆盖国家”是刚果民主共和国（“刚果民主共和国”）和以下毗邻国家：刚果共和国、中非共和国、南苏丹、卢旺达、乌干达、赞比亚、布隆迪、坦桑尼亚和安哥拉。

公司概况

本报告由NRG能源，Inc.（以下简称“NRG”、“公司”、“我们”、“我们”或“我们的”）的管理层在我们的第三方供应商Assent Compliance（“Assent”）的协助下编制。该信息包括所有拥有多数股权的子公司和合并后的合资企业的活动。它不包括不需要合并的少数股权子公司和可变利益实体的活动。

NRG是一家领先的能源和智能家居公司，为更光明、更智能的未来提供动力。除大型商业和工业、超大规模、批发客户外，NRG还提供燃气、电力和智能家居解决方案。在美国和加拿大，NRG正在以NRG、Reliant、Direct Energy、Green Mountain Energy和Vivint等品牌重新定义客户的能源体验。NRG于1992年5月29日作为特拉华州的一家公司注册成立。本报告包含Goal Zero和Vivint的活动，这两家是NRG的两家子公司，它们签订了制造某些待售产品的合同（以下包含在定义的术语“NRG”中）¹.

产品说明

NRG不直接制造任何产品。NRG通过具有竞争力的全球供应流程为其产品的制造和组装签订合同。然后，供应商既采购原材料，又采购零部件。在被确定为在该规则范围内的23家NRG供应商中，8家供应商在Vivint的供应链中，15家供应商在Goal Zero的供应链中。

¹Goal Zero于2025年第一季度出售给第三方。

3TG矿山与Goal Zero和Vivint的直接供应商之间有多个层次。因此，我们依赖直接供应商提供有关供应给Goal Zero和Vivint的组件和材料中所含3TGS来源的信息——包括由较低级别供应商提供给它们的3TGS来源。

NRG对代其制造的产品的生产所使用的材料进行了分析。NRG预计，3TGs可能会出现在以下零部件中的那些产品中：

·钽，用于电容器；

·锡，用于焊接组件；

·钨，用于涂料、合金、加热元件和电极；以及

·金，用于电路板、电极和电子元器件。

冲突Minerals计划

对于冲突矿物的使用，NRG多年来一直与其客户和供应商积极接触。NRG适用的供应合同要求供应商声明并确保他们仅供应规则中对该术语定义的“无冲突”的3TGS，除非双方另有约定。NRG还要求其适用的供应商同意，他们将把这一政策告知所有他们自己的供应商，并承诺确保在整个供应链中遵守这一政策。NRG保留权利，在此类合同中，随时对其供应商的合规性进行审计，如发生重大违反协议行为，可终止供货协议。

此外，2016年5月，NRG通过了公司所有签约制造商均需遵守的《制造商人权&社会责任标准》（“制造标准”），详见https://investors.nrg.com/static-files/b383e0f6-a2bf-467d-b8e8-4052d4941884。制造标准涉及遵守法律法规，要求制造商遵守其经营所在国的适用法律法规，包括但不限于与劳动实践、健康和安全、环境责任和反腐败有关的法律。NRG聘请第三方审计师根据制造标准定期对合同制造商进行审计，并将这些结果报告给董事会审计委员会（“审计委员会”）。我们认为，标准还根据行业最佳实践和国际公约，包括与3TGS相关的标准，设定了要求。

合理原产国查询

为了确定我们产品中是否有必要的3TGS起源于所覆盖的国家，我们聘请了第三方服务提供商Assent来协助我们审查我们的供应链并识别风险。我们提供了一份由与范围内产品相关联的供应商组成的清单，以供Assent上传给Assent Compliance Manager。我们认为进一步过滤这份清单以排除一些可能不相关的供应商是不切实际的，因为我们无法明确确定在为我们的产品向NRG供应的所有部件中是否存在冲突矿物。

为了追踪材料，并展示供应链采购的透明度，NRG利用冲突Minerals报告模板（“CMRT”）6.4版或更高版本对所有范围内的供应商进行了调查。

在供应商调查期间，公司通过Assent Compliance Manager与供应商联系，Assent Compliance Manager是Assent提供的软件即服务（SaaS）平台，使其用户能够完成和跟踪供应商通信，并允许供应商将已完成的CMRT直接上传到平台进行验证、评估和管理。Assent Compliance Manager还通过评估每个供应商响应的质量并根据供应商的流程参与声明分配健康评分，提供满足OECD指导流程期望的功能。此外，本报告中提供的指标，以及供应商参与和上游尽职调查的分步流程，都通过该平台进行管理。

通过Assent Compliance Manager和Assent团队，NRG随后要求所有确定的范围内供应商完成一次CMRT。培训和教育，以指导供应商的最佳做法和该模板的使用被包括在内。Assent监控并跟踪Assent Compliance Manager中的所有通信，以实现未来的报告和透明度。NRG直接联系了在尽职调查过程中对Assent的通信没有反应的供应商，并要求这些供应商完成CMRT并提交给Assent。

我们的计划继续包括对所有提交的CMRT进行自动数据验证。数据验证的目标是提高提交的准确性，并识别CMRT中任何矛盾的答案。这种数据验证基于CMRT申报标签内的问题，有助于确定需要进一步分类或风险评估的领域，并了解一级供应商的尽职调查工作。这种数据验证的结果有助于该计划的健康评估，并与供应商共享，以确保他们了解需要澄清或改进的领域。

所有提交的表格均被接受，并根据一套验证错误标准（CMRT验证标准见附录C）分类为有效或无效。就无效表格联系供应商，并鼓励他们更正已验证的错误以重新提交有效表格。还通过Assent的多语言供应商体验团队，以对其CMRT提交、培训课程和直接参与帮助的反馈形式向供应商提供有关如何纠正这些验证错误的指导。由于一些供应商可能对反馈仍然没有反应，NRG跟踪计划空白以考虑未来的改进机会。

对于报告年度2024年，NRG确定，目标零有15家供应商在规则范围内，其中9家提供了已完成的CMRT，总响应率为60%。NRG还发现，Vivint有8家供应商在规则范围内，均已完成CMRT，导致总响应率为100%。关于它自己或它的任何其他子公司，NRG没有识别出任何属于该规则范围内的供应商。

尽职调查

尽职调查的设计

NRG设计其尽职调查措施的目的是在所有重大方面符合经合组织指南和相关补充文件中的框架。该计划与OECD指南中描述的五个尽职调查步骤保持一致，公司继续评估市场对数据收集和报告的预期，以利用持续改进的机会。

尽职调查要求公司必要地依赖直接供应商和第三方审计程序提供的数据。由于该过程不能完全由公司拥有，因此存在数据不完整或不准确的风险。然而，通过积极的风险识别、风险评估，以及持续的外联和流程验证，可以缓解风险差距。这符合行业标准和市场对下游企业尽职调查的预期。

进行了尽职调查

1）建立强有力的公司管理制度

内部合规团队

NRG涵盖2024年报告年度的冲突矿物管理系统由我们的首席合规官赞助，并得到执行和管理团队适当成员以及来自公司合规、供应链和法律等相关职能的主题专家团队的支持。主题事项专家小组负责执行我们关于报告2024年的冲突矿物遵约战略，由首席遵约干事领导，他担任执行冲突矿物项目经理。审计委员会和高级管理层一直并将继续定期了解我们尽职调查工作的结果。

公司还聘请了第三方服务提供商Assent，以协助评估有关3TGS的供应链信息，识别潜在风险，并制定和实施公司将与供应商和/或各自的利益相关者就冲突矿物采取的额外尽职调查步骤。

该公司利用Assent的托管服务，与支持NRG冲突矿物项目的专门项目专家合作。该公司定期与Assent团队进行沟通，以便接收有关计划状态的最新信息。Assent客户成功团队的每位成员都接受过冲突矿物合规方面的培训，并且了解CMRT和CMR等报告模板的复杂性，以及《多德-弗兰克法案》第1502条。

控制系统

该公司希望所有供应商都有适当的政策和程序，以确保销售给NRG的产品生产中使用的3TGS“没有冲突或来源负责”。这意味着，产品不应含有直接或间接来自已确定存在广泛侵犯人权和违法行为的地区的矿物（3TGs）。该公司希望直接供应商提供有关供应的组件和材料中所含3TGS来源的信息，包括从较低级别供应商提供给他们的3TGS来源。

NRG的供应商行为准则适用于所有直接供应商，并概述了某些预期的行为和做法。《供应商行为准则》可在NRG的网站上查阅²并提供给所有直接供应商。如果供应商不符合公司的要求，将评估与该供应商的关系。

供应商参与

NRG与一级直接供应商有着深厚的合作关系。作为供应链中极其重要的一部分，NRG利用流程和教育机会，以确保非英语供应商可以使用免费平台上载他们的CMRT、服务台支持和其他多语言资源。NRG的供应商能够利用Assent的供应商支持专家团队来确保他们获得适当的支持并了解如何正确完成CMRT。如果需要，将以其母语向供应商提供指导。

公司与供应商直接接触，要求为他们向公司供应的产品提供有效的（没有经过验证的错误）CMRT。关于经合组织关于加强与供应商接触的要求，我们制定了一个内部程序，其中包括供应商风险识别流程，然后以升级的形式导致供应商接触的进一步步骤，例如面对面会议和/或纠正行动。这一参与过程的反馈使公司能够监督供应商响应和供应商对这一举措的遵守情况的改善。

此外，NRG在供应商合同中包含了与遵守冲突矿产法有关的合同条款，作为与NRG开展业务的要求。在订立或续签供应商合同时，增加了一项条款，要求供应商提供有关3TGS和冶炼厂来源的信息。

²可查阅https://www.nrg.com/assets/documents/suppliers/nrg_2025_supplier_code_of_conduct.pdf

公司持续高度重视供应商教育培训工作。为了实现这一目标，Assent的在线资源得到了利用，所有范围内的供应商都可以访问其冲突矿物培训和支持资源库。此外，Assent的自动反馈流程向供应商通报与其CMRT提交相关的风险，有助于教育供应商了解某些冲突矿物的风险。

我们认为，供应商行为准则、我们与冲突矿产相关的合同语言以及与供应商直接接触以进行冲突矿产培训和支持相结合，构成了一个强有力的供应商接触方案。

申诉机制

该公司建立了多个长期存在的申诉和报告机制，员工和供应商可以据此报告违反NRG政策的行为，包括冲突矿物的行为。NRG有一项行为准则，员工和第三方可以据此了解NRG的政策（“NRG”）发布在TERM4公共网站及其内部网站上的NRG行为准则包含多种报告违反NRG政策行为的方法。此外，《供应商行为准则》包含与《NRG行为准则》类似的信息。NRG行为准则规定了员工和其他人可以报告他们认为可能违反NRG行为准则的任何事项的方式，并为所有此类报告的调查和解决规定了方式。其中包括nrg.alertline.com上的道德警报热线和888-263-0463的NRG道德帮助热线，该热线允许个人提供保密和匿名报告。每周7天，每天24小时开通NRG伦理帮助热线（888-263-0463）和Alertline（www.nrg.alertline.com）。如果需要，它们由外部公司管理，以确保保密性和匿名性。电话不被追踪或记录，并且NRG不保存任何有关在线通信发送方的身份识别信息。

NRG的行为准则可在公司网站https://investors.nrg.com/static-files/3911d684-818a-46f7-af82-23702c264ecc上查阅。

行业层面的违规行为或申诉也可以直接向责任Minerals倡议（“RMI”）报告。这可以在http://www.responsibleMineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/grievance-mechanis/上完成

维护记录

公司采取了一项政策，将相关文件保留五年。通过Assent，实施了一项文件保留政策，以保留与冲突矿物有关的文件，包括供应商对CMRTs的回应和在每个报告期内确定的来源。公司将这一过程中的所有信息和发现存储在一个数据库中，可由内部或外部各方进行审计。

2）识别&评估供应链中的风险

供应商风险评估

与一级供应商尽职调查流程相关的风险通过其在CMRT上的申报回复进行评估，Assent合规经理根据既定标准自动识别。这些风险由Assent工作人员和公司内部冲突矿物小组成员解决，他们与供应商接触，收集相关数据，并在需要时要求采取纠正行动，对供应商的符合性状况进行整体评估，这被称为“冲突矿物状况”。

供应商层面的风险可能包括没有响应的供应商或不完整的CMRT。在提交公司级CMRT的情况下（例如当一家公司声明其任何产品中不存在3TGS时），NRG无法确定是否所有指定的冶炼厂/精炼厂都用于向公司供应的产品中的3TGS。

Assent的供应商风险评估（将供应商的风险标记为高、中、低）可识别公司供应链中存在问题的供应商。风险评估源自冶炼厂验证过程，该过程通过考虑多种冲突矿物因素的分析确定冶炼厂一级的风险。

冶炼厂/精炼厂风险评估

其他供应链风险是通过评估上游供应商在其CMRT申报中列出矿物加工设施的供应链中确定的冶炼厂/精炼商的尽职调查做法和审计状态而确定的。Assent的冶炼厂验证计划将所列设施与RMI合并的冶炼厂/精炼厂名单进行了比较，以确保这些设施符合公认的3TGS加工设施定义，该设施在2024公历年期间投入运营。

Assent确定了该冶炼厂是否已根据符合OECD指南的标准进行了审计，例如负责任的Minerals保证流程（RMAP）。NRG与冶炼厂/精炼商没有直接关系，也不对这些实体的预供应链进行直接审计。符合RMAP审计标准的冶炼厂/精炼厂被视为其采购被验证为“无冲突或负责任的来源”。如果冶炼厂/精炼商的尽职调查做法未根据RMAP标准进行审计或被RMAP视为不符合要求，则将遵循进一步的尽职调查步骤，以通知报告这些设施的供应商。对冶炼厂/精炼厂进行积极监测，以主动查明与冲突矿物有关的其他风险。

每个符合3TG矿物的冶炼厂或精炼商的RMI定义的设施都将根据经合组织指南中定义的危险信号指标进行评估。Assent使用多种因素，通过识别危险信号来确定每个冶炼厂对供应链构成的风险水平。这些因素包括：

每当供应商的CMRT报告有关设施时，就会启动风险缓解活动。通过Assent，提交的包括任何受关注的冶炼厂的供应商立即获得反馈，指示供应商采取自己的独立风险缓解行动。例子包括提交特定产品的CMRT，以更好地识别与它们向NRG供应的产品的联系。

根据经合组织的指导，风险缓解将取决于供应商的具体情况和背景。供应商在合理的时间范围内获得了明确的绩效目标，目标是逐步从供应链中消除这些令人关注的冶炼厂。

此外，还会引导供应商阅读Assent关于通过数据收集过程降低所识别风险的教育材料。供应商还根据项目实力进行评估，这有助于公司随着项目的进展做出关键的风险缓解决策。用于评估该方案实力的标准是基于CMRT中有关供应商冲突矿物做法和政策的某些问题。

3）设计&实施应对风险战略

NRG与Assent一起开发了评估和应对供应链中识别出的风险的流程。NRG制定了一项风险管理计划，通过该计划实施、管理和监测冲突矿物方案。随着该计划的进展，升级将发送给没有响应的供应商，以概述通过CMRT做出响应的重要性，并概述遵守冲突矿物规则和公司期望所需的合作。定期向审计委员会和高级管理层提供本风险管理计划任何更新的状态。

作为我们风险管理计划的一部分，为确保我们适用的供应商理解我们的期望，我们与这些供应商进行了直接（口头和书面）沟通，并在我们与这些供应商的合同中包含了相关信息，包括制造标准和NRG行为准则。

如上所述，如果我们有理由相信供应商协议是由可能支持所涵盖国家冲突的来源向我们提供3TGS，NRG保留终止供应商协议的权利。如果供应商报告的CMRT信息会导致我们认为他们采购3TGS将支持此类冲突，我们将与此类供应商进行风险缓解活动。

我们认为，上述询问和调查代表了为确定NRG产品中3TGS的矿山或原产地所做的合理努力，包括（1）通过要求供应商完成CMRT来寻求有关NRG供应链中3TG冶炼厂和精炼商的信息，（2）核实那些冶炼厂和精炼商的名单正在扩大，（3）进行尽职调查审查，以及（4）酌情获得额外的文件和核实。

4）在供应链确定的点位开展供应链尽职调查独立第三方审计

NRG与任何3TG冶炼厂/精炼商没有直接关系，也不对供应链中的这些实体进行或直接进行审计。相反，我们依靠RMAP来监督和协调对这些设施的第三方审计，其中包括由RMI进行的审计。RMAP审计协议和程序是由RMI设计的，他们聘请受过专门培训的第三方审计人员独立核实这些冶炼厂和精炼商是否可以被视为没有冲突。我们利用RMI提供的信息来验证NRG供应链中加工设施的采购实践。

Assent直接聘请目前未参加行业认可的审计/评估计划的冶炼厂/精炼商来鼓励他们的参与，对于那些已经符合相应计划标准的冶炼厂/精炼商，Assent感谢他们代表其合规合作伙伴所做的努力，根据OECD指南中详述的下游公司的要求，NRG是这些通信的签字人。

5）供应链尽职调查年度报告

NRG已刊发截至二零二四年十二月三十一日止年度的特别提款单。该报告可在公司网站的投资者关系部分查阅。在本网站上发现或通过本网站访问的信息不被视为本报告的一部分，也不以引用方式并入本文。NRG也已向美国证券交易委员会公开提交了一份表格SD和这份报告。

今年，该公司在披露有关尽职调查工作的细节时，还考虑了欧盟冲突Minerals法规的影响。公司将继续扩大通过数据收集过程和风险评估的透明度努力，以及通过公开报告的形式披露努力。

尽职调查结果

要求供应链外联，查明锡、钽、钨、黄金上游产地来源。遵循行业标准流程，CMRT将发送给一级供应商并向其提出要求，预计这些供应商将遵循这一流程，直到确定冶炼厂/精炼商来源。

上游数据透明度

附录A包括已完成的CMRT中所列供应商符合3TGS加工设施公认定义并在2024日历年运营的所有冶炼厂/精炼厂。作为在供应链上游发送请求的常见做法，那些从冶炼厂购买材料的人可能无法准确辨别这些材料最终可能会出现在哪些公司的产品线中。因此，那些提供冶炼厂/精炼商的企业有惯例列出他们可能在报告期内从其购买的所有冶炼厂/精炼商。因此，附录A中列出的冶炼厂/精炼商（作为来源）可能比实际加工公司产品中所含3TGS的冶炼厂/精炼商名单更全面。

尽管人们理解可能存在过度报告的情况，但NRG已采取措施，对照旨在核实材料类型和矿产地来源的经过验证的审计计划和数据库，验证所有冶炼厂/精炼厂数据。

原籍国

附录B根据对通过Assent供应链数据库（或其他RCOI来源，如果NRG应选择使用替代数据）获得的原产国数据的合理识别，列出了所报告的设施集体来源3TGS的国家的汇总清单。如前所述，可能会出现过度报告的情况，导致附录B中包含的国家多于与NRG产品严格相关的国家。

为降低风险应采取的步骤

对于2024年报告年度，NRG已经或打算采取以下步骤来改进所进行的尽职调查，以进一步降低公司产品中必要的3TGS可能源自受冲突影响和高风险地区的任何风险：

附录A

目标零的冶炼厂名单

Vivint的冶炼厂名单

附录b：

目标零的来源国

Vivint的原产国

附录c：CMRT声明拒绝/批准标准

Assent可持续发展平台逻辑Structure

下表映射了Assent Sustainability Platform在确定供应商冲突矿物状态时的状态输出和CMRT逻辑结构，如仪表板所示。使用这张表和CMRT问题，用户将能够确定其供应商提供了哪些答案，以获得其冲突矿物地位。

仪表板供应商响应状态