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SEC表格4 SEC表格4
表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交
或1940年《投资公司法》第30(h)条
美国预算管理局(OMB)许可
OMB编号: 3235-0287
预计每次回应
每次回复小时数: 0.5
X
如果不再受第16节约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。指令1(b)。
  
选中此框,以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1(c)的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。
1.报告人姓名、地址*
加哈甘·克里斯托弗C。

(姓氏) (名字) (中间名)
C/O The L.S. STARRETT Company
新月大街121号

(街道)
ATHOL 01331

(城市) (州) (邮政编码)
2.发行人名称股票代码或交易代码
STARRETT L S CO[SCX]
5.报告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
X 董事 持股10%人士
官员(在下面给出头衔) 其他(下文具体说明)
3.最早交易日期(月/日/年)
05/23/2024
4.如修正,正本归档日期(月/日/年)
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
X 由一个报告人填写的表格
由多个报告人提交的表格
表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称(说明3) 2.交易日期(月/日/年) 2A.认定执行日期,如有(月/日/年) 3. 交易代码(见说明8) 4. 已收购(A)或者已处置(D)证券,(见说明3,4,和5) 5.报告交易后实益拥有的证券数量(见说明3和4) 6.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) 7.间接实益拥有的实质(见说明4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
A类普通股 05/23/2024 D(1) 20,840 D (1) 0 D
表格II:收购、处置或实益拥有的非衍生证券
(例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券)
1.衍生证券的名称(见说明3) 2.衍生证券的转换或行权价格 3.交易日期(月/日/年) 3A.认定执行日期(如有)(月/日/年) 4.交易代码(见说明8) 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券数量(见说明3,4和5) 6.可行权日期及到期日(月/日/年) 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) 8.衍生证券价格(见说明5) 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量(见说明4) 10.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) 11.间接实益拥有权的实质(见说明4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日 标题 股份数额或数目
基于时间的限制性股票单位(A类普通股) $0(2) 05/23/2024 D(2) 9,245 (2) (2) A类普通股 9,245 (2) 0 D
回复说明:
1.本表格4报告根据发行人、特拉华州公司(“母公司”)和MiddleGround Capital的关联公司Uhu Inc.以及马萨诸塞州公司(“合并子公司”)和母公司的全资子公司UnicornFish Corp.于2024年3月8日签署的《合并协议和计划》(“合并协议”)的条款处置的证券,据此,合并子公司与发行人合并,发行人继续作为存续公司(“合并”)。在合并生效时(“生效时间”),发行人每股面值1.00美元的A类普通股(“A类普通股”)和在生效时间之前已发行和流通的每股面值1.00美元的B类普通股(“B类普通股”,连同A类普通股,“股份”)转换为收取相当于16.19美元现金的权利,不计利息(“合并对价”)。
2.根据合并协议,于生效时间,就根据发行人2012年长期激励计划或发行人2021年长期激励计划授予的仅基于持续受雇或服务的股份(每一项,“公司RSU”)在紧接生效时间之前尚未行使的归属条件(无论已归属或未归属)而言,每项限制性股票单位的授予均被取消,且报告人有权获得现金金额,不计利息(减去适用的预扣税款),等于(i)紧接生效时间前受该公司RSU规限的股份数目,且任何剩余的基于服务的归属要求被视为完全满足,乘以(ii)合并对价。
/s/Jeffrey W. Ammons,公司财务总监 05/23/2024
**报告人签名 日期
提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。
*如果表格由多个报告人提交,看见指示4(b)(五)。
* *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注:此表格一式三份,其中一份必须亲笔签名。如果空间不足,看见程序说明6。
如您已对该表格中信息回应,则无需再次回应,除非表格当前显示有效的OMB编号。