文件

N-8F 1 angeloakdynamicfinancialst.htm 注销申请文件

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

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表格N-8F

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若干注册投资公司的注销申请


i.			一般识别信息


1.	原因基金正在申请注销（检查只要一；为了描述，看上面的说明1）：
	[ X ]	合并
	[ ]	清算
	[ ]	放弃注册
		（注：放弃注册答复只要本表格的问题1至15、24和25，并在表格末尾完成验证。）
	[ ]	选举地位业务发展公司
		（注意：业务发展公司仅回答此表格的第1至10个问题，并在表格末尾完成验证。）


2.			基金名称： Angel Oak Dynamic Financial Strategies Income Term Trust


3.			证券交易委员会文件编号： 811-23491


4.	这是初始表格N-8F还是对先前提交的表格N-8F的修订？
	[ X ]	初次申请
	[ ]	修正案


5.			主要行政办公室地址（包括编号和街道、城市、州、邮政编码）：
			桃树路3344号NE，1725室佐治亚州亚特兰大30326


6.			个人的姓名、地址和电话号码，委员会工作人员如有任何有关此表格的问题，应联系：
			Dory S. Black，ESQ，总裁 C/O Angel Oak资本顾问有限责任公司桃树路3344号NE，1725室佐治亚州亚特兰大30326 (404) 953-4900


7.			根据该法案[ 17 CFR 270.31a-1，.31a-2 ]规则负责维护和保存基金记录的个人或实体的姓名、地址和电话号码：
			Angel Oak资本顾问有限责任公司桃树路3344号NE，1725室佐治亚州亚特兰大30326 (404) 953-4900 （作为注册人的投资顾问维护记录）
			美国合众银行基金服务有限责任公司东密歇根街615号威斯康星州密尔沃基53202 (800) 617‑0004 （作为注册人的转让代理人维护记录）
			德斯特拉资本投资有限责任公司 443 N.威尔森大道博兹曼，蒙大拿州59715 (877) 855-3434 （维护与向注册人提供投资者支持服务有关的记录）
			笔记：一旦取消注册，基金仍需在规则31a-1和31a-2规定的期限内保存和保存记录。


8.	基金分类（仅勾选一项）：
	[ X ]	管理公司；
	[ ]	单位投资信托；或者
	[ ]	面额证书公司。


9.	如果基金是管理公司，则细分（仅勾选一家）：
	[ ]	开端
	[ X ]	封闭式


10.			基金组织或成立所依据的州法律（例如。、特拉华州、马萨诸塞州）：特拉华州


11.			提供过去五年内本基金每位投资顾问（包括次级顾问）的姓名和地址，即使本基金与这些顾问的合同已终止：
			Angel Oak资本顾问有限责任公司桃树路3344号NE，1725室佐治亚州亚特兰大30326


12.			提供过去五年内本基金每个主承销商的姓名和地址，即使本基金与这些承销商的合同已终止：
			瑞银证券有限责任公司美洲大道1285号纽约，纽约10019 富国银行证券有限责任公司南特赖恩街550号北卡罗来纳州夏洛特28202 奥本海默公司宽街85号纽约，纽约10004 Keefe，Bruyette & Woods，Inc。第七大道787号纽约，纽约10019 韦德布什证券公司威尔希尔大道1000号，套房900 加利福尼亚州洛杉矶90017 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司维西街200号纽约，纽约10281


13.	如果本基金是单位投资信托（“UIT”），请提供：
	(a)	存款人姓名和地址：不适用
	(b)	存款人姓名和地址：不适用


14.	是否有根据该法案注册的UIT作为投资于该基金的工具（例如。保险公司的独立账户）？
	[ ]	是的
	[ X ]	无
	如果是，对于每个UIT状态（名称、文件编号和营业地址）：


15.	(a)	基金进行合并、清算或放弃注册的决定是否获得董事会的批准？
		[ X ]	是的
		[ ]	无
		如果是，请说明董事会投票的日期： 2022年3月31日
		如果没有，请解释：
	(b)	基金进行合并、清算或放弃登记的决定是否获得股东的批准？
		[ X ]	是的
		[ ]	无
		如果是，请说明股东投票的日期： 2022年6月30日
		如果没有，请解释：


ii.			分配给股东


16.	本基金是否向其股东分配了与合并或清算有关的任何资产？
	[ X ]	是的
	[ ]	无
	(a)	如果是，请列出基金进行这些分配的日期：在2022年8月1日纽约证券交易所开市前，Angel Oak Dynamic Financial Strategies Income Term Trust的普通股股东收到了Angel Oak Financial Strategies Income Term Trust新发行的普通股，在2022年7月29日营业结束时确定的总资产净值（而非市场价值）等于其普通股的总资产净值。
	(b)	是否以净资产为基础进行分配？
		[ X ]	是的
		[ ]	无
	（C）	分配是按比例基于股权？
		[ X ]	是的
		[ ]	无
	（四）	如果不是上述（b）或（c），请说明向股东分配的方法。对于合并，提供所使用的汇率并解释其计算方式：
	（e）	仅清算：是否以实物形式向股东进行了任何分配？不适用
		[ ]	是的
		[ ]	无
		如果是，请说明关联方或股东的任何其他关联方拥有的基金份额的百分比：


17.	仅限封闭式基金：本基金是否已发行优先证券？
	[ ]	是的
	[ X ]	无
	如果是，请描述计算对高级证券持有人的付款和对其他股东的分配的方法：


18.	基金是否已分配全部将其资产分配给基金的股东？
	[ X ]	是的
	[ ]	无
	如果没有，
	(a)	截至本表格提交之日，本基金有多少股东？
	(b)	描述每个剩余股东与基金的关系：


19.	是否有股东尚未收到完全清算其权益的分配？
	[ ]	是的
	[ X ]	无
	如果是，请简要描述分配给这些股东或维护这些股东利益的计划（如果有）？


iii.			资产和负债


20.	截至本表格提交之日，本基金是否拥有任何资产？
	[ ]	是的
	[ X ]	无
	如果是，
	(a)	描述截至本表格提交之日基金保留的每项资产的类型和金额：
	(b)	为什么基金保留了剩余资产？
	（C）	剩余资产会投资于证券吗？
		[ ]	是的
		[ ]	无


21.	本基金是否有任何未偿还债务（如果本基金是面额凭证公司，面额凭证除外）或任何其他负债？
	[ ]	是的
	[ X ]	无
	如果是，
	(a)	描述每项债务或其他负债的类型和金额：
	(b)	基金打算如何支付这些未偿债务或其他负债？


iv.			有关导致取消注册请求的事件的信息


22.	(a)	列出与合并或清算有关的费用：
		（一世）	法律费用：383,408美元
		（二）	会计费用：6,708美元
		（三）	其他费用（单独列出和确定）：印刷和邮寄费用：45,716美元注册费：6,643.07美元杂项费用：27,683美元
		（四）	总费用（上述（i）-行的总和）：470,158.07美元
	(b)	这些费用是如何分配的？注册人和合并中的收购基金Angel Oak Financial Strategies Income Term Trust各自承担直接归属于该基金的费用，并根据基金的相对净资产按比例承担归属于两个基金的费用。
	（C）	谁支付了这些费用？请参阅对22（b）的答复。
	（四）	基金如何支付未摊销费用（如有）？所有已知费用均在合并时摊销。合并后已知的任何费用将由合并中的收购基金Angel Oak Financial Strategies Income Term Trust承担。


23.	本基金之前是否已就合并或清算向委员会提出命令申请？
	[ ]	是的
	[ X ]	无
	如果是，请引用委员会通知和命令的发布编号，或者如果没有发布通知或命令，请引用文件编号和提交申请的日期：


v.			基金业务结束


24.	基金是否是任何诉讼或行政程序的一方？
	[ ]	是的
	[ X ]	无
	如果是，请描述任何诉讼或程序的性质以及基金在该诉讼中采取的立场：


25.	基金现在是否从事或打算从事除结束其事务所需的业务活动以外的任何业务活动？
	[ ]	是的
	[ X ]	无
	如果是，请描述这些活动的性质和范围：


vi.			仅合并


26.	(a)	说明合并后幸存的基金名称： Angel Oak Financial Strategies Income Term Trust
	(b)	说明合并后基金的投资公司法文件编号： 811-23358
	（C）	如果合并或重组协议已提交给委员会，请说明文件编号和协议提交日期：合并协议和计划作为附件 4作为采购订单提交（登记号：0001193125-22-221360；333-264318，于2022年8月15日提交）
	（四）	如果合并或重组协议有不是已提交给委员会，请在此表格中附上一份协议副本作为附件。

验证

签名人声明（i）她已代表Angel Oak Dynamic Financial Strategies Income Term Trust签署了本N-8F表格申请，以根据经修订的1940年投资公司法第8（f）条发出命令，她是Angel Oak Dynamic Financial Strategies Income Term Trust的总裁，以及股东、受托人和任何其他机构已采取所有必要行动，授权下列签字人签署和提交本N-8F表格申请。签名人还声明，据她所知、所悉和所信，本N-8F表格申请中陈述的事实是真实的。


/s/Dory S. Black
Dory S. Black
总裁
2022年9月27日