图表14.1

全球业务守则

行为与伦理

生效日期:2018年5月9日

亲爱的同事，

在Waters，我们致力于最高标准的诚信和有道德的商业行为。作为我们遵守承诺的一部分，我们通过了以下《全球商业行为和道德守则》，以及一系列旨在帮助执行《守则》的相关政策和程序。守则及有关政策和程序适用于所有水务公司的雇员、行政人员及董事。董事会通过了这一守则，以确定对行为的期望，包括:

该守则是一个指南，有助于确保水务组织的所有成员遵守该公司的高度道德、道义和法律原则，甚至避免出现不当行为。

作为雇员、执行官员或董事，您必须阅读本守则全文，并每年对遵守本守则的情况进行认证。

如果您有任何问题，或了解到实际或涉嫌违反法律或水域政策，请联系legal，compliance，or ethics@waters.com。

感谢您对Waters遵守承诺的支持。

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遵守是一项共同的责任。遵守法律，无论是在文字上还是精神上，都是建立水域道德标准的基础。公司各方必须尊重和遵守我们所在城市、州和国家的法律。虽然不希望你知道这些法律的确切细节，但重要的是要知道足够多的信息，以确定何时向主管寻求建议，法律、合规或ethics@waters.com。

虽然该代码涵盖多个场景和活动，但它不可能解决可能出现的每一种具有挑战性的情况。因此，如果你面临一个你认为可能不在本《守则》具体涵盖范围内的问题，而且你正在作出采取行动的决定，请记住以下几点:

如果任何法律与本代码或任何全局策略或过程相冲突，则必须遵守该法律。但是，如果本地策略、过程或自定义与此代码或任何全局策略或过程发生冲突，则必须遵守该代码和所有全局策略和过程。如果您对此类冲突有任何疑问，请联系legal、compliance或ethics@waters.com。

沃特世致力于为每一方公司提供安全、健康的工作环境。公司的每一方都有责任通过遵守安全和健康规则和做法，以及报告事故、伤害和不安全的设备、做法或条件，为同事维护一个安全和健康的工作场所。

公司不会容忍工作场所的暴力、骚扰、欺凌或威胁行为。公司各方必须在不受非法药物或酒精影响的情况下报告工作情况以履行职责。公司不会容忍在工作场所或公司财产上使用非法药物。

Waters团队的多样性是一笔巨大的财富。我们坚决致力于在就业的各个方面提供平等机会，绝不容忍任何形式的非法歧视或骚扰。与同事的关系以及与竞争对手、供应商和客户的业务关系必须始终不受任何歧视，包括基于种族、肤色、信仰、宗教、年龄、性别、性取向、民族血统、婚姻状况、退伍军人状况、残疾或残疾的歧视。非法歧视或骚扰的例子包括基于上述任何特征的贬损言论和不受欢迎的性挑逗。

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本公司业务事项须履行若干内部及外部披露义务及记录保存程序。作为一家上市公司，我们致力于以充分、公平、准确、及时、易懂的方式履行披露义务。只有有可靠的记录和明确的披露程序，我们才能作出知情和负责任的商业决定。当我们向公众披露资料时，我们的政策是提供可靠和准确的资料。为了保持可靠性和准确性，指定特定的公司当事方答复公众提出的问题。只有获得授权的公司方可代表公司与公众沟通，包括媒体和财务分析师。如果你不是授权的公司方，千万不要给人这样的印象，即你是在代表公司在任何可能变得公开的通信中发言，包括发布到任何社交媒体平台上的通信。如果你被要求提供有关公司活动、财务业绩、商业战略或在公共问题上的立场的信息，请立即与公司联系。

我们的内部控制程序受到2002年《萨班斯-奥克斯利法》的进一步规范。《萨班斯-奥克斯利法》（英语:Sarbanes-OxleyAct of202）是美国对上市公司普遍违反公司道德规范和财务报告内部控制的立法回应。其目的是通过确保上市公司以透明和诚实的方式运作，重建对资本市场的信心。确保适当和有效的内部控制是公司的最高优先事项之一。

我们认真对待投资者对我们的依赖，提供准确和及时的信息，我们的业务。为支持我们的披露义务，我们的政策是始终:

公司资产必须只用于合法的商业目的。公司各方必须保护公司的资产，并确保其有效使用。禁止公司各方利用公司资产谋取私利。盗窃、粗心大意、浪费，对公司的盈利能力有直接影响。任何涉嫌欺诈或盗窃的事件必须立即向legal，compliance，orethics@waters.com报告。

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你保护公司资产的义务还包括公司的专有信息，专有信息包括商业机密、专利等知识产权，专门知识，商标、版权，以及商业、营销和服务计划、工程和制造创意、设计、数据库、记录、客户和供应商名单，以及任何未公布的财务数据和报告。未经授权使用或传播此信息违反公司政策。它也可能是非法的，并导致民事甚至刑事处罚。

公司各方必须对公司或其客户委托给他们的所有机密信息保密，但法律授权或法律法规要求披露的情况除外。“机密资料”包括所有非公营部门可能对竞争对手有用或对公司或其客户有害的信息，如果披露的话。它还包括供应商和客户委托给公司的信息。

此外，公司各方必须对在运营过程中收集的任何敏感个人信息，包括个人健康信息，保持最大程度的完整性和保密性。敏感的个人信息，包括个人健康信息，只应:（1）为满足研究或业务目标的需要而收集；（2）用于收集的目的；（3）为满足研究或业务目标的需要而储存。

即使在你的雇佣关系或与公司的合作关系结束后，你仍然有义务保存机密信息。

董事、高级管理人员和雇员应避免在其个人利益和公司利益之间造成或表现出利益冲突的活动。当董事、高级管理人员或雇员的个人利益或活动可能影响或干扰该人履行对公司的职责、责任或承诺时，就存在利益冲突。以下是可能导致利益冲突的一些例子:

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禁止公司各方以任何身份（如雇员、顾问、董事会成员）为竞争对手工作。在接受客户或供应商的任何职位（如学术任命、荣誉职位或头衔）之前，公司各方必须获得法律上的书面批准。由于利益冲突可能并不总是明确的，在接受任何外部职位之前，你应该咨询你的主管、法律、合规或ethics@waters.com。

获得机密资料的公司人士不得使用或分享该等资料作股票买卖用途或作公司业务以外的任何其他用途。所有非公营部门有关公司的资料应视为机密资料。如要使用非公营部门为个人经济利益提供信息或向可能根据这些信息作出投资决定的其他人提供小费，不仅不道德，而且是非法的。

Waters维护账簿、记录、账目和财务报表，这些账簿、记录、账目和财务报表适当详细地反映了公司的交易情况，并符合适用的法律要求以及公司的内部控制和运营程序。为此，公司各方在编制财务报告和记录时必须及时、诚实、准确。

公司所有各方都有义务在机会出现时促进水务公司的利益。禁止董事、高级职员和雇员利用水域的资产、财产、信息或职位亲自（或为朋友或家庭成员的利益）利用发现的机会。公司各方不得利用Waters的资产、财产、信息或地位谋取私利（包括朋友或家庭成员的利益）。此外，任何公司方均不得与Waters竞争。

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联邦证券法内幕交易条款下备受瞩目的刑事起诉，将聚光灯转向了上市公司员工不当参与所谓的“专家网络”，即一群专业人员和/或上市公司雇员或顾问，由外部人员（最终由投资者）为他们的专门信息和/或研究服务付费，通常在一个汇集专业人员/雇员/顾问、推销他们的服务和承包他们的工作的公司的保护伞下工作。禁止公司各方参加任何此类专家网络。这一禁令不适用于真正参与科学、贸易或商业团体。如果您对所设想的活动是否属于本禁令的范围有疑问，请与legal、compliance或ethics@waters.com联系。

Waters禁止任何相当于要求、接受、给予或向任何人提供任何有价值的东西以奖励不正当表现或获得不公平商业优势的行为。“任何有价值的东西”都有广泛的定义，包括礼物、娱乐、旅行、住宿、膳食、政治或慈善捐助、实习和其他就业机会以及赠款和赞助。如对本政策有任何疑问，请联系legal，compliance，or ethics@waters.com。

公司的政策是遵守所有适用的进出口管制法律。此外，Waters不与受美国、联合王国或欧洲联盟经济制裁的任何个人或实体进行任何商业或交易，也不为任何交易提供便利。

Waters寻求公平、诚实地超越其竞争对手，并期望公司所有各方分享公司对公平、公开竞争的承诺。公司最宝贵的资产之一是我们诚实正直的声誉，公司所有各方都必须维护这一声誉。公司各方不得通过操纵、隐瞒、滥用特权信息、歪曲重要事实或任何其他不公平做法，利用任何个人或实体的不公平优势。

Waters非常认真地对待其履约承诺，并期望公司所有各方都能分享这一承诺。因此，本公司要求公司各方及时向legal、compliance或ethics@waters.com报告实际或涉嫌违反适用法律或任何公司政策的行为。不报告已知或涉嫌的违反行为本身就是违反本守则的行为，可能导致严重的纪律处分，直至并包括终止。

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该公司的政策是，不会对诚实和善意举报实际或涉嫌违规行为的任何个人采取不利的雇佣行动进行报复。关于指称的侵权行为的报告将在符合公司利益和法律义务的范围内得到保密处理。

公司订约方须全力配合公司进行的任何调查或内部审核。如果你被要求对一项调查保密，除非法律另有规定，否则你不得与水域内外的任何个人，包括你的上司，就该项调查进行沟通。请注意，本法中的任何规定均不限制、制约或以任何其他方式影响你与任何政府机构或实体就与政府机构或实体有关的事项进行沟通。

由于Waters在一个高度监管的行业中运营，该公司有时可能会受到我们业务所在国政府机构的调查和调查。Waters的政策是全力配合任何此类查询或调查，公司要求每一家公司方全力配合。

如果任何个人（法律或合规人员除外）就内部调查或政府调查与您联系，请立即与法律或合规人员联系。

违反任何法律或公司政策都可能导致公司受到纪律处分，直至并包括解雇。公司还可向适当的监管或执法当局报告这类违规行为。

作为Waters持续履约承诺的一部分，所有公司缔约方必须每年收到并审查一份本守则的副本，并核证遵守了本守则。

此外，公司将定期提供合规培训项目，以教育公司各方了解本守则的要求和义务以及相关政策和程序。公司的每一方都必须参加这种培训。

对本守则的重大修正和任何其他可能构成对公司道德守则的修正或放弃的变动（条例第406项对这一术语作了界定s-k）或豁免遵守《纽约证券交易所上市公司手册》第303A.10条所设想的公司商业行为和道德守则，须事先获得董事会（或其委员会）批准。此外，任何董事或执行人员的豁免须经董事会过半数批准。本公司须于四个营业日内披露任何该等豁免，方法如下:（i）提交一份

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关于表格的报告8-k与证交会合作，或在其中一份表格8-k不需要通过发布新闻稿，或（ii）以符合表格第5.05（c）项要求的方式在公司网站上披露豁免8-k。

在不违反上述规定的情况下，董事会授权修改公司的政策和程序，并酌情制定新的政策和程序，以执行本守则，使之符合法律和法规。法律和遵约机构应单独保存所有现行政策和程序的记录，包括执行日期和（或）最近一次修订的记录，并应要求提供给理事会。

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