美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

表格8-K

 

 

本期报告

根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条

报告日期（最早事件报告日期）：2025年4月23日

 

 

ALX肿瘤控股公司

（注册人在其章程中指明的确切名称）

 

 

特拉华州	001-39386	85-0642577
（州或其他司法管辖区 注册成立）	（委员会文件编号）	（IRS雇主 识别号）
阿勒顿大道323号， 加利福尼亚州南旧金山		94080
（主要行政办公室地址）		（邮编）

 

注册人的电话号码，包括区号：650-466-7125

不适用

（前姓名或前地址，如自上次报告后更改）

 

如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框：

 

☐	根据《证券法》第425条规则的书面通信（17 CFR 230.425）
☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料
☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信
☐	根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信

 

根据该法第12（b）节登记的证券：

 

各类名称		交易 符号（s）		注册的各交易所名称
普通股，每股面值0.00 1美元		ALXO		纳斯达克全球精选市场

 

用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

 

 

第3.01项摘牌通知或者不符合继续上市规则或者标准的；转让上市。

2025年4月23日，ALX Oncology Holdings Inc.（“公司”）收到纳斯达克 Stock Market LLC（“纳斯达克”）上市资格工作人员（“工作人员”）的书面通知，通知公司其在连续30个工作日内未遵守纳斯达克上市规则5450（a）（1）中规定的继续在纳斯达克全球精选市场上市的最低投标价格要求（“通知”）。该通知对公司股票在纳斯达克全球精选市场的上市没有即时影响，但须待公司遵守纳斯达克的其他上市要求后方可作实。

根据纳斯达克上市规则5810（c）（3）（a），公司获得从通知发出之日起180个日历天的合规期，或直到2025年10月20日，以重新遵守最低投标价格要求。要重新遵守纳斯达克的最低投标价格要求，即在180个日历日的合规期内，公司普通股的每股收盘价必须至少连续十个工作日为每股1.00美元，除非工作人员行使酌情权延长这十个工作日的期限。如果公司在180个日历日的合规期内未重新合规，则公司如果选择向纳斯达克资本市场转让，则可能会获得第二个180个日历日的合规期以重新合规。要获得资格，公司必须满足公众持股市值继续上市要求以及纳斯达克资本市场的所有其他首次上市标准（最低投标价格要求除外），并将其弥补不足的意图通知纳斯达克。如果公司在分配的合规期内没有重新合规，包括纳斯达克可能授予的任何延期，公司的股票将被退市。无法保证公司将有资格进入第二个合规期（如适用），或工作人员将在任何除牌通知之后批准公司继续上市的请求。

公司打算积极监测其普通股的收盘价，并评估在180个日历日的合规期内恢复合规的潜在行动，包括在必要时实施反向股票分割。尽管公司正在努力保持其普通股在纳斯达克全球精选市场的上市，但无法保证公司将能够重新或保持符合最低投标价格要求或任何其他纳斯达克上市要求。

签名

根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。

 

		ALX肿瘤控股公司
日期：2025年04月25日		签名：	/s/哈里什·尚塔拉姆
			哈里什·尚塔拉姆
			首席财务官