证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

附表13g

（细则13d-102）

将包含在随后提交的报表中的信息

规则13d-1（b）、（c）和（d）及其提交的修正案

根据规则13d-2

（修订第5号）^*

 

 

Safeguard Scientifics, Inc.

（发行人名称）

普通股

（证券类别名称）

786449207

（CUSIP号码）

2023年12月31日

（需要提交本声明的事件发生日期）

 

 

勾选适当的方框，以指定提交本附表所依据的规则：

☐规则13d-1（b）

规则13d-1（c）

☐规则13d-1（d）

 

*	本封面的其余部分应用于报告人在此表格上就证券的主题类别进行的首次申报，以及随后包含可能改变先前封面页中提供的披露的信息的任何修订。

本封面其余部分所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》（“法案”）第18条的目的“提交”或以其他方式受该法案该部分的责任约束，但应受该法案所有其他条款的约束（但见附注）。

 

 

 

CUSIP号786449207		13g		第1页，共5页

 

1.		报告人姓名   Thomas A. Satterfield，Jr。
2.		如果是团体的成员，请勾选适当的方框 （甲）☐（乙）☐
3.		仅使用SEC
4.		公民身份或组织地   美利坚合众国
数量 股份 有利 拥有 每个 报告 人 与				5.		唯一投票权    400,000
				6.		共享投票权    1,689,726
				7.		唯一处理能力    400,000
				8.		共享处置权力    1,689,726
9.		每个报告人实益拥有的合计金额    2,089,726
10.		如果第（9）行中的总量不包括某些股份，请勾选复选框   ☐
11.		第9行中以金额表示的类别百分比    12.61%*
12.		举报人类型   在

 

*	根据发行人在截至2023年9月30日的季度报表10-Q中报告的截至2023年10月30日发行在外的16,575，618股普通股。

CUSIP号786449207		13g		第2页，共5页

 

附表13g

 

项目1。

 

(a)

发行人名称：

Safeguard Scientifics, Inc.

 

(b)

发行人主要执行办公室地址：

Matsonford路100号

One Radnor企业中心，套房110

宾夕法尼亚州拉德诺19087

 

项目2。

 

(a)

备案人姓名：

Thomas A. Satterfield，Jr。

 

(b)

主要营业所地址或（如无）住所：

Thomas A. Satterfield，Jr。

15 Colley Cove Drive

墨西哥湾微风，佛罗里达州32561

 

（c）

公民身份：

通过引用从封面第4项中纳入。

 

（d）

证券类别名称：

通过引用从封面页纳入。

 

（e）

CUSIP编号：

通过引用从封面页纳入。

 

项目3。	如果本声明是根据§ § 240.13d-1（b）或§ § 240.13d-2（b）或（c）提交的，请检查提交人是否为：

不适用。

 

项目4。

所有权。

 

(a)

实益拥有的金额：

以引用方式从封面第9项中纳入。

 

(b)

班级百分比：

以引用方式从封面第11项中纳入。

CUSIP号786449207		13g		第3页，共5页

 

（c）

该人拥有的股份数目：

 

（一）

投票或指挥投票的唯一权力

通过引用从封面第5项中纳入。

 

（二）

投票或指挥投票的共同权力

通过引用从封面第6项中纳入。

 

（三）

处分或指示处分的唯一权力

通过引用从封面第7项中纳入。

 

（四）

共有处分或指挥处分的权力

以引用方式并入封面第8项。

 

项目5。	拥有一个班级百分之五或更少的所有权。

如果本次对账单的归档是为了报告截至本文件发布之日，报告人已不再是该类别证券5%以上的实益拥有人，请查看以下☐。

 

项目6。	代表另一人拥有超过百分之五的所有权。

关于Thomas A. Satterfield，Jr.报告的实益所有权，125,000股由Satterfield先生的配偶Rebecca S. Satterfield共同持有；250,000股由Tomsat Investment & Trading Co.，Inc.持有，该公司由Satterfield先生控制，他担任总裁；671,671股由Caldwell Mill Opportunity Fund持有，该基金由Satterfield先生拥有50%权益并担任首席投资经理的实体管理；360,000股由A.G. Family L.P.持有，该合伙企业由Satterfield先生控制的普通合伙人管理。

此外，Satterfield先生对以下股份的投票和处置目的拥有有限的授权书：Satterfield Vintage Investments LP（50,000股）；Thomas A. Satterfield，高级（10万股）；Rebecca A. Satterfield（2.5万股）；Jeanette Satterfield Kaiser（1.65万股）；Richard W. Kaiser（1.5万股）；Henry Beck（7500股）；George and Laura Thaggard Pontikes（4.0555万股）；Milyn Satterfield Little（0.2万股）；Parker Little Trust（0.25万股）；Lola Ann Little Trust（0.1万股）；Riachuello Ranch LLC（0.1万股）；Christy Beard（0.4万股）；Pamela Beck（0.2万股）；John and Angela Picton（1.6万股）；Milyn Satterfield Little（0.2万股）；Pontikes Holdings LP（4.0555万股）。这些个人和实体有权收取或有权指示收取出售其各自股份的收益。

 

项目7。	母公司控股公司或控制人所报告的收购证券的子公司的识别和分类。

不适用。

CUSIP号786449207		13g		第4页，共5页

 

项目8。	集团成员的识别和分类。

不适用。

 

项目9。

集团解散通知书。

不适用。

 

项目10。

认证。

通过在下方签名，本人证明，据我所知和所信，上述证券并非为改变或影响证券发行人控制权的目的或结果而获得，也不是为取得，也不是为任何具有该目的或效果的交易而持有，也不是作为任何具有该目的或效果的交易的参与者持有，但仅与根据§ 240.14a-11的提名有关的活动除外。

CUSIP号786449207		13g		第5页，共5页

 

签名

经合理查询并尽本人所知所信，本人对本声明所载信息的真实、完整、无误进行认证。