2025年11月20日
登记和报告办公室
证券交易委员会
东北部100 F街
华盛顿特区20549
RE：Gladstone Investment Corporation富达债券
女士们先生们：
谨代表Gladstone Investment Corporation（“公司”）随函附上以下文件，以供根据经修订的1940年《投资公司法》（“1940年法”）第17g-1条进行备案：
| 1. | 本公司第106628401号投资公司债券的副本，金额为3,000，000美元，自2025年11月25日起生效，涵盖本公司及其附属公司（“债券”）。该债券已于2025年11月12日由公司收到。 |
| 2. | 日期为2025年11月25日经董事会书面同意通过的决议副本，其中大多数“不感兴趣”的董事批准并批准了对债券的修订。 |
已代缴保费的期限为2025年11月25日至2026年11月25日。该公司的溢价为9972美元。
感谢您的协助。如有问题，请随时致电703-287-5872咨询。
| 真诚的， |
| Gladstone Investment Corporation |
| /s/小约翰·A·德拉菲奥拉。 |
| 小约翰·A·德拉菲奥拉。 |
| 首席合规官 |
 |
 |
|||
| 卢克·W·麦卡蒂 邮政信箱64094 明尼苏达州圣保罗55102-0094 电话：（646）509-0520 邮箱：LMCCARTY@travelers.com |
2025年11月12日
贾斯汀·萨拉扎
怡安风险服务中心
200 E RANDOLPH ST FL 9
伊利诺伊州芝加哥60601
| RE： | 被保险人姓名： | Gladstone Investment Corporation | ||
| 粘合剂类型： | 仅保费 | |||
| 产品： | 投资公司债券 | |||
| IVBB-15001(01-16) | ||||
| 债券编号： | 106628401 | |||
| 债券期限： | 2025年11月25日至2026年11月25日 | |||
| 粘合剂到期日： | 2025年12月12日 |
亲爱的贾斯汀·萨拉扎：
我们很高兴代表Travelers Casualty and Surety Company of America为以下保险绑定承保范围。
投资公司债券：
| 投保协议 |
单次亏损 保险限额 |
单次亏损 可扣除金额 |
||||||
| A.忠诚 |
||||||||
| 覆盖范围A.1。盗窃或挪用公款 |
$ | 3,000,000 | $ | 0 | ||||
| 覆盖范围A.2。修复费用 |
$ | 3,000,000 | $ | 100,000 | ||||
| B.关于房地 |
$ | 3,000,000 | $ | 100,000 | ||||
| C.过境 |
$ | 3,000,000 | $ | 100,000 | ||||
| D.伪造或篡改 |
$ | 3,000,000 | $ | 100,000 | ||||
| E.证券 |
$ | 3,000,000 | $ | 100,000 | ||||
| F.伪造货币和伪造货币订单 |
$ | 3,000,000 | $ | 100,000 | ||||
| G.索赔费用 |
$ | 100,000 | $ | 5,000 | ||||
| H.停止支付订单或错误地不兑现支票 |
$ | 100,000 | $ | 5,000 | ||||
| 一、计算机系统 |
||||||||
| 覆盖范围I.1。电脑诈骗 |
$ | 3,000,000 | $ | 100,000 | ||||
| 覆盖范围I.2。欺诈指令 |
$ | 3,000,000 | $ | 100,000 | ||||
| 覆盖范围I.3。修复费用 |
$ | 3,000,000 | $ | 100,000 | ||||
| J.不可收藏的存款项目 |
$ | 100,000 | $ | 5,000 | ||||
如在上述任何指明的投保协议对面插入“未涵盖”，或在保险的单笔损失限额中未包含任何金额，则该投保协议及其任何其他提及均视为从本保证金中删除。
| LTR-19040艾德。01-16 | 第1页，共3页 | |||
| ©2016 The Travelers Indemnity Company。版权所有。 | ||||
债券覆盖的发现期：
| 额外保费百分比： | 年化保费的100% | |
| 额外月份： | 12个月 |
年度总保费-9,972.00美元
（以下列出的其他期限选项，如有）
保费详情：
| 任期 |
付款 类型 |
溢价 | 税收 | 附加费 | 合计 溢价 |
总期限 溢价 |
||||||||||||||||||
| 1年 |
预付 | $ | 9,972.00 | $ | 0.00 | $ | 0.00 | $ | 9,972.00 | $ | 9,972.00 | |||||||||||||
| 适用的债券表格: | ||
| IVBB-15001-0116 |
投资公司债券申报 | |
| IVBB-16001-0116 |
投资公司债券 | |
| 适用的背书： | ||
| IVBB-18032-0116 |
Virginia取消、终止、变更或修改背书 | |
| IVBB-19003-0116 |
社会工程欺诈保险协议-增强版 | |
| IVBB-19004-0116 |
冠名保户背书 | |
| IVBB-19010-0116 |
未经授权的签名背书 | |
| IVBB-19014-0116 |
非累积背书 | |
| 公司名称 |
格莱斯顿管理公司、Gladstone Capital Corporation，以及 |
|
| 格拉德斯通另类收益基金 |
||
| IVBB-19038-0422 |
全球覆盖合规背书 | |
| IVBB-19044-0518 |
投保协议自动增加A.1。保险背书单笔损失限额 | |
| IVBB-19045-0319 |
替换总协议A.有机增长背书 | |
突发事件：
此活页夹取决于在活页夹到期日期之前对以下信息进行可接受的承保审查。
无
本活页夹为有条件活页夹，有效期至2025年12月12日。此活页夹将在注明日期、注明时间到期，除非将意外情况部分中所述的所需承保信息提供给旅行者，然后在注明的到期日期和时间之前由旅行者审查和接受。
除非在2025年12月12日（Binder 到期日）之前收到承销信息并获得令人满意的审查，否则本次债券将不会生效。若未在Binder 到期日当日或之前提交承销信息，则不发行债券。
佣金：15.00%
注意：
注意事项：
代理人或经纪人有责任遵守有关向债券持有人披露我们就本债券或计划支付的佣金或其他补偿（如果有的话）的任何适用法律。
| LTR-19040艾德。01-16 | 第2页，共3页 | |||
| ©2016 The Travelers Indemnity Company。版权所有。 | ||||
关于补偿披露的重要通知
有关Travelers如何赔偿独立代理人、经纪人或其他保险生产商的信息，请访问本网站：http://www.travelers.com/w3c/legal/producer_compensation_disclosure.html
如果您愿意，可以拨打以下免费电话：1-866-904-8348。或者您可以写信给我们Travelers，Agency Compensation，P.O. Box 2950，Hartford，CT 06104-2950。
真诚的，
卢克·W·麦卡蒂
Travelers Bond & Specialty Insurance
| LTR-19040艾德。01-16 | 第3页，共3页 | |||
| ©2016 The Travelers Indemnity Company。版权所有。 | ||||
经书面同意采取的行动
的
董事会
的
Gladstone Investment Corporation
以下签署人为特拉华州公司（“公司”）的所有董事会成员Gladstone Investment Corporation，根据特拉华州一般公司法第141（f）条，现以书面同意方式通过以下决议，日期自2025年11月25日起生效：
然而，董事会已审查由Travelers Casualty and Surety Company of America发行的公司投资公司毯子债券第106628401号的续期，其条款作为附件 A附于此（“富达债券”）；
因此，现在是否已解决，董事会成员，包括Anthony Parker、Michela A. English、John H. Outland、Walter Wilkinson和Katharine Gorka，根据经修订的1940年《投资公司法》，他们每个人都不是利益相关者，特此承认并同意，富达债券的形式和金额是合理的；并且是
进一步决议，公司的适当高级人员获授权，并在此获授权为公司订立富达债券；并获授权
进一步决议，公司高级职员、委托人或代理人就富达债券所采取的任何及所有先前行动均获批准及追认为公司的正式授权行动，并在此获批准及追认；
进一步决议，公司的适当管理人员，并在此授权并指示他们每个人，代表公司，向证券交易委员会提交富达债券。
[签名页如下]
作为证明，以下签署人已在截至上述日期和年份经Gladstone Investment Corporation董事会书面同意的情况下执行了此行动。
| /s/David Gladstone |
| David Gladstone |
| /s/安东尼·帕克 |
| 安东尼·帕克 |
| /s/Michela English |
| Michela English |
| /s/John Outland |
| John Outland |
| /s/沃尔特·威尔金森 |
| 沃尔特·威尔金森 |
| /s/保拉·诺瓦拉 |
| 保拉·诺瓦拉 |
| /s/凯瑟琳·戈尔卡 |
| 凯瑟琳·戈尔卡 |
展品A
诚信债券条款
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| 卢克·W·麦卡蒂 邮政信箱64094 明尼苏达州圣保罗55102-0094 电话：（646）509-0520 邮箱：LMCCARTY@travelers.com |
2025年11月12日
贾斯汀·萨拉扎
怡安风险服务中心
200 E RANDOLPH ST FL 9
伊利诺伊州芝加哥60601
| RE： | 被保险人姓名： | Gladstone Investment Corporation | ||
| 粘合剂类型： | 仅保费 | |||
| 产品： | 投资公司债券 | |||
| IVBB-15001(01-16) | ||||
| 债券编号： | 106628401 | |||
| 债券期限： | 2025年11月25日至2026年11月25日 | |||
| 粘合剂到期日： | 2025年12月12日 |
亲爱的贾斯汀·萨拉扎：
我们很高兴代表Travelers Casualty and Surety Company of America为以下保险绑定承保范围。
投资公司债券：
| 投保协议 |
单次亏损 保险限额 |
单次亏损 可扣除金额 |
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| A.忠诚 |
||||||||
| 覆盖范围A.1。盗窃或挪用公款 |
$ | 3,000,000 | $ | 0 | ||||
| 覆盖范围A.2。修复费用 |
$ | 3,000,000 | $ | 100,000 | ||||
| B.关于房地 |
$ | 3,000,000 | $ | 100,000 | ||||
| C.过境 |
$ | 3,000,000 | $ | 100,000 | ||||
| D.伪造或篡改 |
$ | 3,000,000 | $ | 100,000 | ||||
| E.证券 |
$ | 3,000,000 | $ | 100,000 | ||||
| F.伪造货币和伪造货币订单 |
$ | 3,000,000 | $ | 100,000 | ||||
| G.索赔费用 |
$ | 100,000 | $ | 5,000 | ||||
| H.停止支付订单或错误地不兑现支票 |
$ | 100,000 | $ | 5,000 | ||||
| 一、计算机系统 |
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| 覆盖范围I.1。电脑诈骗 |
$ | 3,000,000 | $ | 100,000 | ||||
| 覆盖范围I.2。欺诈指令 |
$ | 3,000,000 | $ | 100,000 | ||||
| 覆盖范围I.3。修复费用 |
$ | 3,000,000 | $ | 100,000 | ||||
| J.不可收藏的存款项目 |
$ | 100,000 | $ | 5,000 | ||||
如在上述任何指明的投保协议对面插入“未涵盖”，或在保险的单笔损失限额中未包含任何金额，则该投保协议及其任何其他提及均视为从本保证金中删除。
| LTR-19040艾德。01-16 | 第1页，共3页 | |||
| ©2016 The Travelers Indemnity Company。版权所有。 | ||||
债券覆盖的发现期：
| 额外保费百分比： | 年化保费的100% | |
| 额外月份： | 12个月 |
年度总保费-9,972.00美元
（以下列出的其他期限选项，如有）
保费详情：
| 任期 |
付款 类型 |
溢价 | 税收 | 附加费 | 合计 溢价 |
总期限 溢价 |
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| 1年 |
预付 | $ | 9,972.00 | $ | 0.00 | $ | 0.00 | $ | 9,972.00 | $ | 9,972.00 | |||||||||||||
| 适用的债券表格: | ||
| IVBB-15001-0116 |
投资公司债券申报 | |
| IVBB-16001-0116 |
投资公司债券 | |
| 适用的背书： | ||
| IVBB-18032-0116 |
Virginia取消、终止、变更或修改背书 | |
| IVBB-19003-0116 |
社会工程欺诈保险协议-增强版 | |
| IVBB-19004-0116 |
冠名保户背书 | |
| IVBB-19010-0116 |
未经授权的签名背书 | |
| IVBB-19014-0116 |
非累积背书 | |
| 公司名称 |
格莱斯顿管理公司、Gladstone Capital Corporation，以及 |
|
| 格拉德斯通另类收益基金 |
||
| IVBB-19038-0422 |
全球覆盖合规背书 | |
| IVBB-19044-0518 |
投保协议自动增加A.1。保险背书单笔损失限额 | |
| IVBB-19045-0319 |
替换总协议A.有机增长背书 | |
突发事件：
此活页夹取决于在活页夹到期日期之前对以下信息进行可接受的承保审查。
无
本活页夹为有条件活页夹，有效期至2025年12月12日。此活页夹将在注明日期、注明时间到期，除非将意外情况部分中所述的所需承保信息提供给旅行者，然后在注明的到期日期和时间之前由旅行者审查和接受。
除非在2025年12月12日（Binder 到期日）之前收到承销信息并获得令人满意的审查，否则本次债券将不会生效。若未在Binder 到期日当日或之前提交承销信息，则不发行债券。
| 委员会： | 15.00% |
注意：
注意事项：
代理人或经纪人有责任遵守有关向债券持有人披露我们就本债券或计划支付的佣金或其他补偿（如果有的话）的任何适用法律。
| LTR-19040艾德。01-16 | 第2页，共3页 | |||
| ©2016 The Travelers Indemnity Company。版权所有。 | ||||
关于补偿披露的重要通知
有关Travelers如何赔偿独立代理人、经纪人或其他保险生产商的信息，请访问本网站：http://www.travelers.com/w3c/legal/producer_compensation_disclosure.html
如果您愿意，可以拨打以下免费电话：1-866-904-8348。或者您可以写信给我们Travelers，Agency Compensation，P.O. Box 2950，Hartford，CT 06104-2950。
真诚的，
卢克·W·麦卡蒂
Travelers Bond & Specialty Insurance
| LTR-19040艾德。01-16 | 第3页，共3页 | |||
| ©2016 The Travelers Indemnity Company。版权所有。 | ||||