表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益拥有权变动报表 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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如果不再受第16条的约束,请检查此框。表格4或表格5的义务可以继续。见指令1(b) 。 |
1.报告人的姓名和地址*
(街道)
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2.发行人名称以及股票代码或交易符号 Vital Farms,Inc.[维泰尔] |
5.报告人与发行人的关系 (检查所有适用的)
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3.最早交易日期(月/日/年) 08/03/2020 |
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4.如有修订,原提交日期(月/日/年) |
6.个人或联名/团体备案(检查适用的行)
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表一-取得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.担保所有权(INSR.3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.如有,视为执行日期(月/日/年) | 3.交易代码(INSR.8) | 4.取得(a)或处置(d)的证券(第3、4和5条) | 5.申报交易后实益拥有的证券数量(表3和4) | 6.所有权形式:直接(d)或间接(i) (表4) | 7.间接实益拥有的性质(INSR.4) | |||
代码 | 五 | 数额 | (a)或(d) | 价格 | ||||||
普通股 | 08/03/2020 | a | 7,500(1) | a | (2) | 7,500 | d | |||
普通股 | 08/04/2020 | C | 1,232,233 | a | (3) | 3,080,583 | 我。 | 见脚注(4) | ||
普通股 | 08/04/2020 | C | 298,668 | a | (3) | 3,379,251 | 我。 | 见脚注(4) | ||
普通股 | 08/04/2020 | S | 421,337 | d | $20.46 | 2,957,914 | 我。 | 见脚注(4) |
表二-取得、处置或实益拥有的衍生证券 (例如,认沽、认沽、认股权证、期权、可转换证券) |
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1.衍生证券的名称(INSR.3) | 2.衍生证券的转换或行使价格 | 3、交易日期(月/日/年) | 3A.如有,视为执行日期(月/日/年) | 4.交易代码(INSR.8) | 5.取得(a)或处置(d)的衍生证券数目(第3、4及5条) | 6.可行使日期和到期日(月/日/年) | 7.基础衍生证券证券的名称和金额(INSR.3和4) | 8.衍生证券的价格(INSR.5) | 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目(INSR.4) | 10.所有权形式:直接(d)或间接(i) (表4) | 11.间接实益拥有的性质(INSR.4) | ||||
代码 | 五 | (a) | (d) | 可执行日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数量或数量 | ||||||||
C系列优先股 | (3) | 08/04/2020 | C | 1,232,233 | (3) | (3) | 普通股 | 1,232,233 | $0.00 | 0 | 我。 | 见脚注(4) | |||
D系列优先股 | (3) | 08/04/2020 | C | 298,668 | (3) | (3) | 普通股 | 298,668 | $0.00 | 0 | 我。 | 见脚注(4) |
对答复的解释: |
1。代表限制性股票单位( "RSU" )授予。在首次公开发行后的第一、第二和第三次发行人股东周年大会的每一天,发行人享有三个相等的分期权利,但须在适用的归属日期报告人继续与发行人服务。 |
2.每一股RSU代表获得一股发行人普通股的或有权。 |
3。发行人首次公开发行股票结束时,每一股C系列优先股和D系列优先股以一对一的方式转换为普通股,并且没有到期日。 |
4。股份由Bowie Strategic Investments,Inc. ( "Bowie" )持有。报告人是Bowie投资委员会的成员,因此,可被视为与Bowie所持股份有关的投票权和投资权。除其金钱利益外,申报人不承认该等股份的实益拥有权,而为施行1934年《证券交易法》第16条或其他规定,将该等股份列入本报告,不得视为承认该等股份的实益拥有权。 |
备注: |
/S/Jason Minio,代理律师 | 08/05/2020 | |
* *报告人的签字 | 日期 | |
提示:直接或间接实益拥有的每一类证券的单独报告行。 | ||
*如表格由多于一名报名者提交,见指令4(b) (v) 。 | ||
* *故意错报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a) 。 | ||
注意:请将此表单的三份副本归档,其中一份必须手动签名。如果空间不足,见程序指令6。 | ||
对本表格所载信息收集作出回应的人无须作出回应,除非表格显示当前有效的OMB号码。 |