美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13D
根据1934年证券交易法
(修订号)*
大全新能源有限公司
(发行人名称)
普通股,每股面值0.0001美元
(证券类别名称)
G26583 107(1)
(CUSIP号码)
徐广福
金智有限公司
大全路11号
江苏省扬中市新坝212211
中华人民共和国
电话:+ 86511 8512-5056
复制到:
赵双,ESQ。
Cleary Gottlieb Steen & Hamilton LLP
C/O希慎广场37楼
轩尼诗路500号
香港铜锣湾
电话:+ 85225323783
(被授权接收通知和通讯的人的姓名、地址和电话号码)
2022年8月10日
(需要提交本声明的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交声明以报告作为本附表13D主题的收购,并且由于§ § 240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g),勾选以下方框。¨
注意:以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和附表的五份副本,包括所有展品。请参阅规则13d-7了解副本将发送至的其他方。
*本封面的其余部分应填写以供报告人在此表格上首次提交有关证券标的类别的文件,以及包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何后续修订。
本封面其余部分所需的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(“法案”)第18条的目的“提交”或以其他方式承担该法案的该部分,但应遵守该法案的所有其他规定(但是,请参阅注释)。
(1)此CUSIP编号适用于发行人的美国存托股票,每股代表五股普通股。
CUSIP编号:G26583107
| 1. | 报告人姓名 金智有限公司 |
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| 2. | 如果是组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)¨(b)x |
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| 3. | 仅限SEC使用 | |||
| 4. | 资金来源(见说明) 面向对象 |
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| 5. | 检查是否需要根据第2(d)或2(e)项披露法律程序¨ | |||
| 6. | 公民身份或组织地点 英属维尔京群岛 |
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|
数量 |
7. | 唯一投票权 39,000,000股普通股 |
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| 8. | 共享投票权 0 |
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| 9. | 唯一决定权 39,000,000股普通股 |
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| 10. | 共享决定权 0 |
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| 11. | 每个报告人实益拥有的合计数额 39,000,000股普通股 |
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| 12. | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份(见说明)¨ | |||
| 13. | 行(11)中金额代表的类别百分比 10.4% |
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| 14. | 报告人的类型(见说明) 一氧化碳 |
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CUSIP编号:G26583107
| 1. | 报告人姓名 徐广福先生 |
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| 2. | 如果是组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)¨(b)x |
|||
| 3. | 仅限SEC使用 | |||
| 4. | 资金来源(见说明) 面向对象 |
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| 5. | 检查是否需要根据第2(d)或2(e)项披露法律程序¨ | |||
| 6. | 公民身份或组织地点 中华人民共和国 |
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|
数量 |
7. | 唯一投票权 51,586,9331普通股 |
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| 8. | 共享投票权 0 |
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| 9. | 唯一决定权 51,586,9331普通股 |
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| 10. | 共享决定权 0 |
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| 11. | 每个报告人实益拥有的合计数额 51,586,9331普通股 |
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| 12. | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份(见说明)¨ | |||
| 13. | 行(11)中金额代表的类别百分比 13.3%2 |
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| 14. | 报告人的类型(见说明) 在 |
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| 1. | 实益所有权信息截至2022年8月19日。 |
| 2. | 该百分比是使用374,898,721股普通股作为分母计算的,这是根据发行人的公司记录得出的截至2022年6月30日的已发行普通股总数。 |
| 第1项。 | 证券和发行人 |
附表13D中的本声明(本“声明”)涉及大全新能源有限公司的普通股,每股面值0.0001美元(“普通股”),该公司是一家根据开曼群岛法律成立的公司(“发行人”),其主要执行办公室位于花都大厦29D单元,中华人民共和国上海市张阳路838号,邮编200122。
| 第2项。 | 身份和背景 |
(a)本声明由根据英属维尔京群岛法律成立的公司Gold Intellect Limited(“Gold Intellect”)和徐广福先生(“徐先生”,与Gold Intellect一起称为“报告人”)提交。Gold Intellect的每位执行官和董事的姓名、营业地址、目前的主要职业或工作以及公民身份均列于附表A中,并通过引用并入本文。
(b)两个报告人的住所或营业地址:
转交中国江苏省扬中市新坝大全路11号
(c)Gold Intellect的主要业务为投资控股。徐先生为Gold Intellect的董事,拥有并控制Gold Intellect的全部股份。徐先生亦为发行人及大桥集团的Shlomo Kramer。
(d)在过去五年中,报告人均未因刑事诉讼(不包括交通违规或类似轻罪)而被定罪。
(e)在过去五年中,报告人均未参与具有司法管辖权的司法或行政机构的民事诉讼,并且由于此类诉讼已经或正在接受判决,禁止未来违反、禁止或强制执行受联邦或州证券法约束的活动或发现任何违反此类法律的法令或最终命令。
(f)Gold Intellect的组织地点是英属维尔京群岛。徐先生的国籍是中华人民共和国。
| 第3项。 | 资金来源和金额或其他考虑 |
2022年8月10日,发行人根据其董事会于2022年8月3日通过的发行人2022年股权激励计划(“2022年股权激励计划”)向徐广福先生授予20,500,000股限制性股票(“RSU”)。根据2022年股权激励计划授予徐先生的受限制股份单位总数中的10,534,722份将在本声明发布之日起60天内(即2022年9月6日和10月6日)归属,授予徐先生的受限制股份单位总数的1/72将于2022年11月6日至2025年9月6日的每个月6日归属。
除上述情况外,本报表中报告的报告人实益拥有的证券是从适用的报告人的个人资金或营运资金(如适用)中以现金获得的,或通过发行人的股权激励计划获得的。
| 第4项。 | 交易目的 |
第3项和第6项中阐述的信息在此通过引用并入第4项。
尽管报告人目前无意收购发行人的额外证券(上文第3项中与受限制股份单位的归属有关的情况除外),但他们打算定期审查各自的投资,并作为结果,可随时或不时决定,单独或作为集团的一部分,(i)通过公开市场购买、私下协商交易或其他方式获得发行人的额外证券,在公开市场、私下协商交易或其他方式处置发行人拥有的全部或部分证券,或采取任何其他可用的行动方案,根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)。任何此类收购或处置或其他 交易将遵守所有适用的法律和法规。尽管此处包含任何内容,每个报告人明确保留更改其对任何或所有此类事项的意图的权利。在就各自的行动方针(及其具体要素)做出任何决定时,每个报告人目前都希望他或它会考虑多种因素,包括但不限于:发行人的业务和前景;与发行人及其业务相关的其他发展;该报告人可获得的其他商业机会;法律和政府法规的变化;总体经济状况;流动性和股票市场状况,包括发行人证券的市场价格。
除本第4项规定外,报告人目前没有与附表13D第4项(a)至(j)项规定的任何行动相关或将导致任何行动的计划或建议。交换法。
| 第5项。 | 发行人证券的权益 |
(a)每个报告人目前对发行人证券的所有权载于附表13D的本声明的封面,并通过引用并入本文。出现在此类页面上的所有权百分比是根据截至2022年6月30日已发行的374,898,721股普通股计算得出的。报告人放弃与报告人以外的任何人一起加入任何“团体”。
(b)下表列出了每个报告人报告的证券类别的实益拥有权。
| 报告人 | 数量 普通的 分享 有益的 拥有 |
百分比 的 普通的 分享 |
唯一权力 投票/直接 投票 |
共享权力 投票/指导 投票 |
唯一权力 处置/直接 处置 |
共享权力 到 处置/直接 处置 |
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| 徐广福 | 51,586,933 | * | 13.3 | % | 51,586,933 | 0 | 51,586,933 | 0 | ||||||||||||||||
| 金智有限公司 | 39,000,000 | 10.4 | % | 39,000,000 | 0 | 39,000,000 | 0 | |||||||||||||||||
*代表(i)由徐先生全资拥有和控制的Gold Intellect持有的39,000,000股普通股,徐先生因现金行使期权而拥有的400,000股普通股,徐先生持有的受限制股份单位于本声明日期起60日内归属后发行12,186,933股普通股。
(c)除上文第3项和第4项所述外,在过去60天内,没有任何报告人进行的所报告证券类别的交易。
(d)不适用。
(e)不适用。
| 第6项。 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系 |
2022年股权激励计划
发行人董事会于2022年8月3日通过了2022年股权激励计划。根据2022年股权激励计划,发行人于2022年8月10日向发行人董事、关键员工授予限制性股份单位,称为“奖励”,支付37,253,465股普通股。2022年股权激励计划的目的是帮助发行人招聘和留住能力突出的董事、高级职员或关键员工,并激励这些董事,高级职员或关键员工代表发行人尽最大努力,通过授予奖励来表彰他们过去和未来的服务。发行人董事会预计发行人将受益于这些关键员工、董事或高级职员因其在发行人成功中的专有利益而对发行人福利的额外利益。2022年股权激励计划作为附件提交于此,并由 参考。
除本附表13D第1至7项所述外,报告人之间或报告人之间不存在任何合同、安排、谅解或关系(法律或其他方式),或据其所知,本协议附表A中指定的任何人和任何其他人,包括但不限于任何证券的转让或投票、发现者费用、合资企业、贷款或期权安排、看跌期权或看涨期权、利润保证、利润分配或损失,或就发行人的任何证券提供或扣留代理,包括任何已质押或以其他方式受制于意外事件的证券,这些事件的发生将赋予他人对此类证券的投票权或投资权,但贷款协议中包含的标准违约和类似条款除外。
| 第7项。 | 作为展品提交的材料 |
附件索引
| 附件 数字 |
文件说明 |
| 1. | 徐广福先生与Gold Intellect Limited于2022年8月19日签署的联合备案协议 |
| 2. | 2022股权激励计划(参考发行人于2022年8月5日向美国证券交易委员会提交的S-8表格(文件编号333-266578)的附件 10.1合并) |
签名
经过合理询问并据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2022年8月19日
| 徐广福 | ||
| 签名: | /s/徐广福 | |
| 名称: | 徐广福 | |
| 金智有限公司 | ||
| 签名: | /s/徐广福 | |
| 名称: | 徐广福 | |
| 职位: | 董事 | |
附表A
Gold Intellect Limited的董事和执行官
Gold Intellect Limited的董事姓名、执行人员的姓名和职务及其主要职业载列如下。各董事及执行人员的办公地址为中国江苏省扬中市新坝大全路11号。
| 姓名 |
黄金智慧的位置 |
目前主要职业 |
公民身份 |
|||
| 董事 | ||||||
| 徐广福 | 董事 | 大全新能源股份有限公司Shlomo Kramer
大桥集团董事长 |
中华人民共和国 | |||
| 行政人员 | ||||||
| 不适用 |