美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-K
本期报告
根据第13或15（d）条）
《1934年证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：2026年3月2日
（注册人在其章程中指明的确切名称）
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| （州或其他司法管辖区 注册成立） |
（佣金 档案编号） |
（IRS雇主 识别号） |
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| （主要行政办公室地址） | （邮编） |
注册人的电话号码，包括区号：（415）371-8300
（前姓名或前地址，如自上次报告后更改）
如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框：
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根据《证券法》第425条规定的书面通信（17 CFR 230.425） |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料 |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信 |
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根据《交易法》规则13e-4（c）进行的启动前通信（17 CFR 240.13e-4（c）） |
根据该法第12（b）节登记的证券：
| 各类名称 |
交易 |
各交易所名称 在其上注册 |
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用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
| 项目5.03 | 对公司章程或章程的修订；会计年度的变更。 |
O系列指定证书
如先前披露，2026年2月18日，Jaguar Health, Inc.（“公司”）宣布，其董事会（“董事会”）宣布，截至2026年3月2日（“记录日期”）收盘时，公司已发行的每股有表决权的普通股（每股面值0.0001美元）（“普通股”），加上在行使某些认股权证时可发行的每股股份，以购买总计2,400，765股具有股息权的普通股（“合格认股权证”）（“优先股股息”），将派发特别一次性股息十分之一的O系列优先股（定义见下文）。优先股股息预计将于2026年3月4日收盘时支付。
关于优先股股息，公司于2026年3月2日向特拉华州州务卿提交了O系列可转换优先股的优先、权利和限制指定证书（“指定证书”），以指定1,557，000股公司优先股，每股面值0.0001美元，作为O系列可转换优先股（“O系列优先股”）。
分数发行
O系列优先股可以整股发行，也可以是十分之一（1/10）的股份的任何零碎或该零碎的任何整数倍发行，这些零碎应使持有人（定义见下文）有权按照该持有人零碎股份的比例，在转换（定义见下文）时根据指定证书的条款获得在转换O系列优先股的股份时可发行的普通股股份（“转换股份”），在清算事件（定义如下）时参与分配，并享有本文所述的持有人的任何其他权利。
转让限制
未经公司事先书面同意，任何持有人不得在任何时间转让、转让或质押O系列优先股的股份。
股息
O系列优先股股票持有人（“持有人”）将无权获得O系列优先股股票的任何股息。
投票权
除指定证书另有规定或法律另有规定外，O系列优先股无表决权。对于持有人有权投票的任何事项，这些持有人应有权获得每十分之一O系列优先股的一票表决权。
清算权
在公司发生任何自愿或非自愿清算、解散或清盘或被视为清算事件（定义见下文）（每一种，“清算事件”）时，每一股O系列优先股有权从公司可供分配给其股东的资产中获得偿付，然后才能向普通股持有人作出或为普通股持有人作出任何分配或偿付，并受公司存款人和其他债权人权利的约束，每股O系列优先股的金额等于0.0001美元（如适用，“清算金额”）。如在公司发生任何该等清算、解散或清盘（第7章破产除外）或视为清算事件时，公司可供分配给其股东的资产不足以支付清算金额，则持有人应按比例按比例分享可供分配的资产的任何分配，而在该等分配时，如就该等股份或就该等股份而须支付的所有款项均已足额支付，则该等资产在该等分配时应就其所持有的股份按比例支付。在支付清算金额后，如果公司有任何剩余资产可供分配给其股东，O系列优先股不得
参与此类分配。尽管有上述规定，如果在公司因第7章破产而解散或清盘的情况下，公司可供分配给其股东的资产将不足以支付清算金额，则持有人就其O系列优先股的股份而言，有权从这些资产中获得与每股普通股股份将获得的相同金额，如同在紧接适用的记录日期之前，每一股O系列优先股的流通股，按每股优先股整股的转换比率（“转换比率”）（等于8.01美元（“规定价值”）除以适用的转换价格）完全转换为普通股（完全不考虑本协议项下的任何转换或交换限制）。
对于每一股O系列优先股，除非本指定证书另有规定，“转换价格”应等于截至适用的转换日期（定义见下文）的最低价格。“最低价格”是指，就给定日期而言，以下两者中的较低者：（i）紧接该日期之前的普通股的收盘价（定义见指定证书）或（ii）紧接该日期之前的五（5）个交易日（定义见指定证书）的普通股的平均收盘价。
以下每一事件均应被视为“视为清算事件”：（a）公司为组成方且紧接该合并或合并前的公司股东在该合并或合并后不再继续持有公司或任何继承实体的多数投票权的合并或合并；或（b）在单一交易或一系列相关交易中的出售、租赁、转让、独家许可或其他处置，由本公司或本公司任何附属公司整体收购本公司及其附属公司的全部或实质上全部资产，或出售或处置（不论是透过合并、合并或其他方式）本公司一间或多于一间附属公司，前提是本公司及其附属公司的实质上全部资产作为整体由该等附属公司或附属公司持有，除非该等出售、租赁、转让、专属许可或其他处置为向本公司的全资附属公司作出。
转换权
| • | 可选转换 |
在2026年12月31日之前的任何时间，公司可全权酌情选择将当时已发行的O系列优先股的全部（而非部分）股份按转换比率转换为转换股份（“可选转换”）；但在任何情况下，不得向任何持有人发行转换股份，这将导致该持有人连同其关联公司在转换股份发行生效后立即实益拥有超过最高百分比（定义见下文）的普通股股份。公司须透过向持有人提供公司转换通知书（定义见指定证明书）以实现可选择的转换，该通知书须特别指明（其中包括）进行该等转换的日期（“可选择的转换日期”）。在可选转换日，O系列优先股的每一股已发行股份将自动转换（受最高百分比限制）为按转换比率确定的全额支付和不可评估的普通股股份的整数。
| • | 自动转换 |
如果根据指定证书的条款没有发生可选转换，则在2026年12月31日（“自动转换日”，连同可选转换日，即“转换日”），O系列优先股的每一股已发行股份将自动转换（受最高百分比限制）为按转换比率确定的已缴足且不可评估的普通股股份的整数（“自动转换”，连同可选转换，即“转换”）。
就任何将导致违反最高百分比限制的转换股份发行而言，公司可发行一份或多于一份预先注资认股权证（每份为“预先注资认股权证”），以代替超过最高百分比的该等转换股份数目，合计可行使为持有人所获最高百分比的该等转换股份数目；但该等预先注资认股权证的条款须规定，该等预先注资认股权证的行使不得导致持有人连同其联属公司，在该行使生效后立即实益拥有超过最大百分比的普通股股份。每份预融资认股权证可立即以每股0.00 1美元的行权价部分或全部行使，并可随时行使，直至该预融资认股权证全部行使，但须遵守上述最高百分比限制。
在转换O系列优先股时，不得发行零碎股份或代表零碎股份的以股代息。至于持有人在该等转换时原本有权收取的转换股份的任何零头，公司须就该等最终零头支付现金调整，金额相等于该零头乘以截至紧接适用的转换日期前一个交易日的普通股股份的收市价。
最大百分比
在任何情况下，不得向任何持有人发行普通股股份，这将导致该持有人的实益所有权超过最大百分比，即在特定日期已发行普通股股份数量的19.99%（包括为此目的在该发行时可发行的普通股股份）。
交易市场
任何O系列优先股都没有既定的交易市场，我们预计不会有市场发展。我们不打算申请任何O系列优先股在任何证券交易所或其他国家认可的交易系统上市。O系列优先股将不与普通股交易。O系列优先股的CUSIP编号将是47010C870。
上述对指定证书和预融资认股权证的描述并不旨在完整，而是通过参考指定证书全文（其副本作为本当前报告的附件 3.1归档）和预融资认股权证全文（其副本作为公司于2026年2月18日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的表格8-K的当前报告（文件编号001-36714）的附件 4.1归档）对其各自的整体进行限定，并以引用方式并入本文。
| 项目9.01 | 财务报表及附件 |
| 附件 数 |
附件说明 |
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| 3.1 | O系列可转换优先股的优先、权利和限制指定证书。 | |
| 4.1 | 形式预先出资认股权证（藉藉参考本公司有关表格的现行报告的附件 4.1而纳入8-K于2026年2月18日提交）。 | |
| 104 | 封面页交互式数据文件-封面页交互式数据文件不会出现在交互式数据文件中，因为它的XBRL标记嵌入到内联XBRL文档中。 | |
签名
根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。
| Jaguar Health, Inc. | ||||||
| 日期：2026年3月3日 | 签名： | /s/Lisa A. Conte |
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| Lisa A. Conte | ||||||
| 首席执行官兼总裁 | ||||||