SEC表格3

SEC表格3 SEC表格3

表格3

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

证券受益所有权的初始声明

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
或1940年《投资公司法》第30（h）条

美国预算管理局（OMB）许可

OMB编号：			3235-0104
预计每次回应
每次回复小时数：			0.5

1.报告人姓名、地址^*

户木弘树

（姓氏）

（名字）

（中间名）

1-7-1 KONAN，MINATO-KU

（街道）

东京

108-0075

（城市）

（州）

(邮政编码)

日本

（国家）

2.需要声明的活动日期（月/日/年）
03/18/2026

3.发行人名称和股票代码或交易代码
索尼公司[索尼]

3a。外资交易代号
[6,758]

5.如修正，正本归档日期（月/日/年）

4.报告人与发行人的关系
（勾选所有适用项）

X	董事	持股10%人士
X	官员(在下面给出头衔)	其他（下文具体说明）
	总裁兼首席执行官

6.个人或联合/团体备案（勾选适用行）

X	由一个报告人填写的表格
	由多个报告人提交的表格

表一-实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（instr。4)	2.实益拥有的证券金额（Instr。4)	3.所有权形式：直接（d）或间接（i）（instr。5)	4.间接实益拥有的实质的性质（Instr。5)
普通股	398,250	D

表二-实益拥有的衍生证券（例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券）
1.衍生证券（instr。4)	2.可行权日期及到期日（月/日/年）		3.衍生证券标的证券名称及金额（instr。4)		4.衍生证券的转换或行权价格	5.所有权形式：直接（d）或间接（i）（instr。5)	6.间接实益拥有的实质的性质（Instr。5)
1.衍生证券（instr。4)	可行使日期	到期日	标题	股份数额或数目	4.衍生证券的转换或行权价格	5.所有权形式：直接（d）或间接（i）（instr。5)	6.间接实益拥有的实质的性质（Instr。5)
幻影限制性股票	⁽¹⁾	⁽¹⁾	普通股	202,000	⁽¹⁾	D
限制性股票单位	⁽²⁾	⁽²⁾	普通股	236,225	⁽²⁾	D
限制性股票单位	⁽³⁾	⁽³⁾	普通股	292,044	⁽³⁾	D
限制性股票单位	⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	普通股	26,402	⁽⁴⁾	D
限制性股票单位	⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	普通股	47,992	⁽⁵⁾	D
员工股票期权（买入权）	⁽⁶⁾	10/30/2028	普通股	132,000	$8.25⁽¹³⁾	D
员工股票期权（买入权）	⁽⁷⁾	10/28/2030	普通股	150,000	$11.84⁽¹³⁾	D
员工股票期权（买入权）	⁽⁸⁾	10/28/2031	普通股	250,000	$18.39⁽¹³⁾	D
员工股票期权（买入权）	⁽⁹⁾	11/01/2032	普通股	250,000	$14.6⁽¹³⁾	D
员工股票期权（买入权）	⁽¹⁰⁾	11/09/2033	普通股	450,000	$16.59⁽¹³⁾	D
员工股票期权（买入权）	⁽¹¹⁾	11/08/2034	普通股	450,000	$18.89⁽¹³⁾	D
员工股票期权（买入权）	⁽¹²⁾	10/30/2035	普通股	525,700	$28.91⁽¹³⁾	D

回复说明：

1.每股虚拟限制性股票相当于一股索尼普通股的经济价值。虚拟限制性股票的股份将在报告人从发行人高级管理人员职位上退休时以现金结算，该现金价值应根据（i）某股索尼普通股在退休前一日的收盘价与（ii）截至退休前一日（含）的十个交易日内某股索尼普通股的平均收盘价两者中较高者，以累积的虚拟股份数量乘以某股索尼普通股的价格确定。

2.每个限制性股票单位（“RSU”）代表获得一股索尼普通股的或有权利。RSU归属于2027年8月2日。根据其条款，该批给可能被没收并加速归属。

3.每个RSU代表获得一股SONY普通股的或有权利。RSU归属于2028年8月1日。根据其条款，授予可能被没收和加速归属。

4.每个RSU代表获得一股SONY普通股的或有权利。RSU在与报告人停止担任发行人高级管理人员职位的日期相对应的指定日期归属：（a）如果终止发生在4月1日至7月17日之间，则RSU将在终止年度的8月1日归属；（b）如果终止发生在7月18日至11月16日之间，则RSU将在终止年度的12月1日归属；（c）如果终止发生在11月17日至3月31日之间，则RSU将在终止日期之后的4月15日归属。根据其条款，授予可能被没收和加速归属。

5.每个RSU代表获得一股SONY普通股的或有权利。RSU归属于2026年12月1日。根据其条款，该授予可能被没收并加速归属。

6.分配协议规定，收购普通股的选择权可在2020年10月31日、2020年11月20日和2021年11月20日分三期等额行使。期权于2018年11月20日授出。

7.分配协议规定，收购普通股的选择权可在2022年10月29日、2022年11月18日和2023年11月18日分三期等额行使。期权于2020年11月18日授出。

8.分配协议规定，收购普通股的选择权可在2023年10月29日、2023年11月18日和2024年11月18日分三期等额行使。期权于2021年11月18日授出。

9.分配协议规定，收购普通股的选择权可在2024年11月2日、2024年11月16日和2025年11月16日分三期等额行使。期权于2022年11月16日授出。

10.分配协议规定，收购普通股的选择权可在2025年11月10日、2025年11月27日和2026年11月27日分三期等额行使。期权于2023年11月27日授予。

11.分配协议规定，收购普通股的选择权可在2026年11月9日、2026年11月25日和2027年11月25日分三期等额行使。期权于2024年11月25日授予。

12.分配协议规定，收购普通股的选择权可在2027年10月31日、2027年11月25日和2028年11月25日分三期等额行使。期权于2025年11月25日授出。

13.就本表格3而言，使用了每份1.00日元0.006408美元的兑换率。

备注

附件一览表：附件 24-授权委托书

	/s/Yujiro Okusuka，作为Hiroki Totoki的实际代理律师	03/18/2026
	**报告人签名	日期
提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。
*如果表格由多个报告人提交，看见指示5（b）（五）。
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注：此表格一式三份，其中一份必须亲笔签名。如果空间不足，看见程序说明6。
如您已对该表格中信息回应，则无需再次回应，除非表格当前显示有效的OMB编号。
*表格3：SEC 1473（03-26）