查看原文
免责申明:同花顺翻译提供中文译文,我们力求但不保证数据的完全准确,翻译内容仅供参考!
S-8 1 wvvi-s8.htm Willamette Valley Vineyards, Inc.表格S-8

 

 

于2025年11月12日向美国证券交易委员会提交

 

第333号注册-

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

表格S-8

 

根据1933年《证券法》作出的注册声明

 

Willamette Valley Vineyards, Inc.

(在其章程中指明的注册人的确切名称)

 

俄勒冈州   93-0981021
(成立或组织的州或其他司法管辖区)   (I.R.S.雇主识别号)

 

8800魔法之道SE
俄勒冈州特纳

  97392
(主要行政办公室地址)   (邮编)

 

2025年综合股权激励计划

(方案全称)

 

James W. Bernau

总裁兼首席执行官

8800魔法之道SE

俄勒冈州特纳97392

(送达代理人姓名、地址)

 

(503) 588-9463

(代办服务电话,含区号)

 

附副本至:

Andrew J. Bond,ESQ。

Ashton H. Wiebe,ESQ。

Sheppard,Mullin,Richter & Hampton LLP

星光大道1901号,套房1600

加利福尼亚州洛杉矶960067-6017

电话:(310)228-3700 

 

通过复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小的报告公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司”、“新兴成长型公司”的定义。

 

大型加速披露公司o 加速披露公司o
非加速披露公司x 较小的报告公司x
  新兴成长型公司o

 

如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7(a)(2)(b)节提供的任何新的或经修订的财务会计准则。o

-1-

 

第一部分

 

第10(a)节招股说明书所需资料

 

项目1。计划信息。

 

Willamette Valley Vineyards, Inc.(“公司”、“我们”、“我们的”和“我们”)将向公司2025年综合股权激励计划(“计划”)下授予的每个接受者(“接受者”)提供包含与该计划相关信息的文件,以及其他信息,包括但不限于S-8表格第1项要求的披露,这些信息不需要也不会在表格S-8上作为本注册声明的一部分(“注册声明”)或作为招股说明书或招股说明书补充文件根据1933年《证券法》第424条,经修订(《证券法》)。上述信息和针对本注册声明第二部分第3项以引用方式并入的文件,合在一起构成符合《证券法》第10(a)节要求的招股说明书。根据《证券法》第428(b)(1)条,将向收到本登记声明涵盖的普通股的每位收件人提供第10(a)节招股说明书。

 

项目2。注册人信息和员工计划年度信息。

 

我们将向每位收件人提供一份书面声明,告知是否有以引用方式并入本注册声明第二部分第3项的文件(这些文件以引用方式并入本第10(a)节招股说明书)以及根据《证券法》第428(b)条规则要求免费交付的文件,并应书面或口头请求,联系方式为:

 

Willamette Valley Vineyards, Inc.

8800魔法之道SE

俄勒冈州特纳97392

(503) 588-9463

关注:投资者关系(info@wvv.com)

-2-

 

第二部分

 

注册声明中要求的信息

 

项目3。以参考方式纳入文件。

 

本公司根据《证券法》和经修订的《1934年证券交易法》(“《交易法》”)向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的以下文件以引用方式并入本文:

 

我们向美国证券交易委员会提交的截至2024年12月31日止年度的10-K表格年度报告2025年3月25日;

 

我们关于截至季度的10-Q表格的季度报告:(i)2025年3月31日,于2025年5月13日,以及(ii)2025年6月30日向SEC提交的2025年8月12日;

 

我们当前提交给SEC的8-K表格报告(不包括任何被视为已提供但未提交的报告或其中部分)于2025年1月6日,2025年2月13日,2025年5月15日,2025年6月2日,2025年6月6日2025年7月16日;和

 

公司于2020年3月11日向SEC提交的截至2019年12月31日的财政年度的10-K表格年度报告的附件 4.2中包含的对公司普通股的描述,包括为更新此类描述而提交的任何修订或报告(文件编号001-37610)。

 

我们根据《交易法》第13(a)、13(c)、14或15(d)条提交的所有文件(不包括根据表格8-K的第2.02项或第7.01项提供的当前报告以及在该表格上提供的与此类项目相关的展品)在提交本登记声明之后和提交生效后修订之前,这表明在此提供的所有证券已被出售或注销所有当时仍未出售的证券,应被视为通过引用并入本注册声明,并自提交此类文件之日起成为本协议的一部分,但其中规定的此类文件的特定部分除外。包含在通过引用并入或被视为通过引用并入本文的文件中的任何声明应被视为为本注册声明的目的而修改或取代,只要任何随后提交的文件中包含的声明(也被视为通过引用并入本文)修改或取代此类声明。

 

您应仅依赖本注册声明或任何相关招股说明书中提供或以引用方式并入的信息。我们没有授权任何人向您提供不同的信息。您不应假定本注册声明或任何相关招股说明书中的信息在文件正面日期以外的任何日期都是准确的。

 

项目4。证券的说明。

 

不适用。

 

项目5。指定专家和顾问的利益。

 

不适用。

 

项目6。董事及高级人员的赔偿。

 

《俄勒冈商业公司法》或《法案》第60.387条及以下条款授权并在某些情况下要求公司董事会以足够宽泛的条款向董事和高级管理人员授予、赔偿,以允许在某些情况下对根据《证券法》产生的责任进行赔偿。我们的公司章程和章程要求我们在该法案允许的最大范围内赔偿我们的董事和执行官、我们的雇员和代理人以及某些其他人。根据我们为此目的维护的责任保险单,公司董事和高级管理人员也可能因担任此类职务而承担的责任获得赔偿。我们还与我们的总裁Jim Bernau就他可能因公司运营而承担的广泛责任签订了赔偿协议。

-3-

 

此外,根据我们的公司章程,除了俄勒冈州法律允许的任何其他赔偿权利或我们的章程或协议可能规定的任何其他赔偿权利外,高级职员和董事在为任何受到威胁、未决或已完成的诉讼、诉讼或程序进行辩护时所产生的费用,无论是否由公司权利或其他方面提出,也无论是否具有民事、刑事、行政或调查性质,由于某人是或曾经是公司的董事或高级人员或1974年《雇员退休收入保障法》所指的公司的任何雇员福利计划的受托人,或正在或正在应公司的要求担任另一公司、合伙企业、合资企业、信托或其他企业的雇员福利计划的董事、高级人员或受托人,因此可能或可能已经作为一方或其他原因参与其中,无论是否在发生任何责任或费用时担任该职务,公司均可应受该人的书面请求,在该程序的最终处置之前支付该款项,但须受该人:(a)向公司提供书面确认,证明该人真诚地相信该人已达到该法案所述的行为标准,或有权根据公司授予该人的任何其他赔偿权利获得公司的赔偿,及(b)向公司提供书面承诺,以在法院最终裁定该人无权根据我们的法团章程或根据法团授予该人的任何其他弥偿权利获得法团弥偿的范围内偿还该等垫款。

 

我们已获得一般责任保险,涵盖我们的董事和高级管理人员因以董事或高级管理人员身份的作为或不作为而引起的索赔的某些责任,包括《证券法》规定的责任。

 

项目7。要求豁免登记。

 

不适用。

 

项目8。展品。

 

附件编号   说明
4.1   普通股说明(以引用方式并入公司于2020年3月11日向SEC提交的截至2019年12月31日财政年度的10-K表格年度报告[文件编号001-37610 ])。
5.1*   Davis Wright Tremaine LLP的观点
10.1*   2025年综合股权激励计划
10.2*   形成期权协议
10.3*   表格受限制股份奖励协议
10.4*   表格受限制股份单位协议
23.1*   独立注册会计师事务所Baker Tilly US,LLP(原Moss Adams LLP)的同意
23.2*   Davis Wright Tremaine LLP的同意(包含在附件 5.1中)
24.1*   授权书(包括在签字页)
107*  

备案费率表

 

* 随此提交

-4-

 

项目9。承诺。

 

A.以下签名的注册人在此承诺:

 

(1)在进行要约或出售的任何期间内,提交对本登记声明的生效后修订:

 

(i)包括《证券法》第10(a)(3)节要求的任何招股说明书;

 

(ii)在招股章程中反映在注册声明生效日期(或其最近的生效后修订)后出现的任何事实或事件,而这些事实或事件个别地或总体上代表注册声明所载信息的根本变化。尽管有上述规定,如果总量和价格的变化合计不超过“计算注册费表”或“计算注册费”表(如适用)中规定的最高发行价格的20%变化,则所提供证券数量的任何增加或减少(如果所提供证券的美元总价值不会超过已登记的)以及与估计的最高发行范围的低端或高端的任何偏差都可以根据规则424(b)向委员会提交的招股说明书的形式反映,在有效的注册声明中;及

 

(iii)包括与先前未在注册声明中披露的分配计划有关的任何重要信息,或在注册声明中对此类信息的任何重大更改。

 

但前提是,如果这些段落要求纳入生效后修订的信息包含在注册人根据《交易法》第13条或第15(d)条向委员会提交或提交的报告中,并以引用方式并入注册声明,则本节(i)和(ii)段不适用。

 

(2)为确定《证券法》规定的任何责任,每项该等生效后修订均应被视为与其中所提供的证券有关的新登记声明,届时发行该等证券应被视为其首次善意发行。

 

(3)以生效后修订的方式将任何正在登记且在发售终止时仍未售出的证券从登记中移除。

 

B.以下签名的注册人在此承诺,为确定《证券法》规定的任何责任,根据《交易法》第13(a)节或第15(d)节提交的注册人年度报告的每一份以引用方式并入注册声明的文件应被视为与其中所提供的证券有关的新的注册声明,届时发行此类证券应被视为其首次善意发行。

 

C.就根据《证券法》产生的责任的赔偿而言,根据上述规定或其他规定,注册人的董事、高级管理人员和控制人可能被允许,注册人已被告知,SEC认为,此类赔偿违反了《证券法》中所述的公共政策,因此不可执行。如针对该等法律责任提出的赔偿要求(注册人支付注册人的董事、高级人员或控制人为成功抗辩任何诉讼、诉讼或程序而招致或支付的费用除外)由该董事、高级人员或控制人就正在登记的证券提出,则注册人将,除非其大律师认为该事项已通过控制先例解决,向具有适当管辖权的法院提交其作出的此类赔偿是否违反《证券法》中所述的公共政策的问题,并将受此类问题的最终裁决管辖。

-5-

 

签名

 

根据1933年《证券法》的要求,注册人证明其有合理理由相信其符合在表格S-8上提交的所有要求,并已正式安排由以下签署人代表其于2025年11月12日在俄勒冈州特纳市签署本注册声明,并因此获得正式授权。

 

  Willamette Valley Vineyards, Inc.
     
  签名: /s/James W. Bernau
    James W. Bernau
    总裁

-6-

 

 律师权

 

通过这些礼物认识所有男性,其签名出现在下文的每个人,即构成并指定James W. Bernau和John A. Ferry各自,他或她的真实和合法的事实上的代理人和具有完全替代和重新替代权力的代理人,为他并以他的名义、地点和代替,以任何和所有身份签署对本登记声明、根据1933年《证券法》第462(b)条提交的任何相关登记声明以及对其生效前或生效后的任何或所有修订,并将其归档,连同其所有证物以及与此有关的所有其他文件,与证券交易委员会一起,授予上述事实上的律师和代理人充分的权力和授权,以做和执行在场所内和场所附近所必需和必要的每一项行为和事情,尽可能充分地为所有意图和目的,如他或她可能或可能亲自做的那样,特此批准并确认上述事实上的律师和代理人,或任何替代或替代他的人,可以凭借本协议合法地做或促使做。

 

根据1933年《证券法》的要求,本登记声明已由以下人员在所示日期以身份签署。

 

签名   标题   日期
         
/s/James W. Bernau   董事会主席兼总裁  

2025年11月12日

 

James W. Bernau   (首席执行官)  
         
/s/约翰·A·费里   首席财务官  

2025年11月12日

 

约翰·费里   (首席财务会计干事)  
         
/s/Sean M. Cary   董事  

2025年11月12日

 

Sean M. Cary      
         
/s/James L. Ellis   董事  

2025年11月12日

 

James L. Ellis      
         
/s/Craig Smith   董事  

2025年11月12日

 

Craig Smith      
         
/s/Stan G. Turel   董事  

2025年11月12日

 

Stan G. Turel      
        2025年11月12日
/s/莎拉·罗斯   董事  
莎拉·罗斯        

-7-