文件
附件 99.1
诺德斯特龙401（k）计划
用人单位身份证号：91-0515058
计划编号：001
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| 独立注册会计师事务所的报告及 |
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| 截至2023年12月31日和2022年12月31日的财务报表 |
| 截至2023年12月31日止年度， |
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附补充资料
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NORDSTROM 401（k）计划
截至2023年12月31日的计划年度
目 录
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| 财务报表 |
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截至2023年12月31日和2022年12月31日可用于福利的净资产报表 |
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截至2023年12月31日止年度可用于福利的净资产变动表 |
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财务报表附注 |
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注1：计划说明 |
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附注2：重要会计政策摘要 |
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附注3：公允价值计量 |
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附注4：利益方交易 |
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注5：联邦所得税状况 |
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注6：计划终止 |
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附注7：应付给参与者的超额缴款 |
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| 补充资料 |
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附表H，第4（i）行——截至2023年12月31日的资产（年末持有）明细表 |
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劳工部《1974年雇员退休收入保障法》规定的报告和披露规则和条例第2520.103-10节要求的所有其他时间表由于不适用而被省略。
常用术语的定义
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| 任期 |
定义 |
| BNYM |
纽约梅隆银行 |
| 板 |
诺德斯特龙百货公司董事会 |
| 公司 |
Nordstrom，Inc.及其参与子公司 |
| CCT |
共同集体信托 |
| DOL |
劳动部 |
| ERISA |
1974年《雇员退休收入保障法》 |
| 公认会计原则 |
美国公认会计原则 |
| 爱尔兰共和军 |
个人退休账户 |
| 铁江现货 |
国内税收法典 |
| 国税局 |
美国国税局 |
| 资产净值 |
资产净值 |
| 计划 |
诺德斯特龙401（k）计划 |
| 计划管理员 |
董事会任命的Nordstrom退休委员会 |
| PTE |
禁止交易豁免 |
| VFCP |
自愿信托矫正方案 |
独立注册会计师事务所的报告
计划管理员和参与者
诺德斯特龙401（k）计划
对财务报表的意见
我们审计了随附的截至2023年12月31日和2022年12月31日的诺德斯特龙401（k）计划（计划）可用于福利的净资产报表、截至2023年12月31日止年度的相关可用于福利的净资产变动表以及相关附注（统称“财务报表”）。
我们认为，财务报表按照美利坚合众国普遍接受的会计原则，在所有重大方面公允列报截至2023年12月31日和2022年12月31日该计划可用于福利的净资产，以及截至2023年12月31日止年度可用于福利的净资产变动。
意见依据
这些财务报表由该计划的管理层负责。我们的责任是根据我们的审计对该计划的财务报表发表意见。我们是一家在美国上市公司会计监督委员会（PCAOB）注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及证券交易委员会和PCAOB的适用规则和条例，我们必须在该计划方面保持独立。
我们按照PCAOB的标准进行了审计。这些准则要求我们计划和执行审计，以就财务报表是否不存在重大错报获取合理保证，无论是由于错误还是欺诈。该计划不需要，我们也没有受聘执行对其财务报告内部控制的审计。作为我们审计的一部分，我们被要求了解财务报告的内部控制，但目的不是对该计划的财务报告内部控制的有效性发表意见。因此，我们不表示这种意见。
我们的审计包括执行程序以评估财务报表的重大错报风险，无论是由于错误还是欺诈，并执行程序以应对这些风险。这些程序包括在测试的基础上审查有关财务报表中的数额和披露的证据。我们的审计还包括评估管理层使用的会计原则和作出的重大估计，以及评估财务报表的总体列报方式。我们认为，我们的审计为我们的意见提供了合理的基础。
关于补充资料的意见
附表H所载的补充资料，第4行（i）–截至2023年12月31日的资产附表（年底持有）已接受与计划财务报表审计同时执行的审计程序。补充信息由计划管理部门负责。我们的审计程序包括确定补充信息是否与财务报表或相关会计和其他记录（如适用）相符，并执行程序以测试补充信息中提供的信息的完整性和准确性。在对附表中的补充信息形成我们的意见时，我们评估了补充信息，包括其形式和内容，是否符合劳工部根据1974年《雇员退休收入保障法》报告和披露的规则和条例。我们认为，所附附表中的补充信息在所有重大方面相对于财务报表整体而言是公允的。
/s/Moss Adams LLP
加利福尼亚州旧金山
2024年6月13日
我们自2016年起担任该计划的审计机构。
NORDSTROM 401（k）计划
可用于福利的净资产报表
（金额以千为单位）
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12月31日， |
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2023 |
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2022 |
| 物业、厂房及设备 |
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| 以公允价值计量的参与者导向投资（见附注3：公允价值计量） |
$3,849,678 |
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$3,386,753 |
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| 参与人应收票据 |
70,192 |
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67,150 |
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| 应计收入和经纪人应收账款 |
— |
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736 |
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| 总资产 |
3,919,870 |
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3,454,639 |
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| 负债 |
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| 行政开支及其他应付款项 |
1,365 |
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2,471 |
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| 应付购买证券的经纪 |
3,226 |
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15,571 |
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| 负债总额 |
4,591 |
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18,042 |
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| 可用于福利的净资产 |
$3,915,279 |
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$3,436,597 |
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随附的财务报表附注是这些财务报表的组成部分。
NORDSTROM 401（k）计划
可用于福利的净资产变动表
（金额以千为单位）
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| 计划年度结束 |
2023年12月31日 |
| 新增 |
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| 贡献 |
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| 公司贡献 |
$69,492 |
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| 员工缴款 |
179,096 |
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| 捐款总额 |
248,588 |
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| 投资收益 |
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| 投资公允价值净增值 |
523,058 |
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| 利息和股息 |
39,411 |
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| 总投资收益 |
562,469 |
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| 捐款总额和投资收入 |
811,057 |
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| 扣除 |
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| 向参与人支付的福利金 |
321,184 |
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| 行政开支及其他 |
11,191 |
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| 扣除总额 |
332,375 |
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| 净资产净增加额 |
478,682 |
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| 年初可用于福利的净资产 |
3,436,597 |
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| 年末可用于福利的净资产 |
$3,915,279 |
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随附的财务报表附注是这些财务报表的组成部分。
NORDSTROM 401（k）计划
财务报表附注
（美元和股票金额以千为单位）
附注1：计划说明
经修订和重述的诺德斯特龙401（k）计划最初成立于1953年1月1日，是一项固定缴款计划。以下对该计划条款的描述仅供参考，并不对该计划具有约束力。参与者应参考计划文件，以更完整地描述计划的规定。
一般
该计划基本上涵盖了公司的所有员工，并受ERISA规定的约束。员工有资格进行选择性的工资延期，并在聘用时获得公司匹配的供款。该计划载有资格条款，以确保所有合资格雇员在IRC适用条款规定的最晚参与日期前进入该计划。
公司缴款在符合条件的参与者向该计划缴款的每个支付期支付。
计划年度
该计划在截至12月31日的日历年实施。提及2023年和2022年涉及截至2023年12月31日和2022年12月31日的计划年度。
计划的受托人及管理人
BNYM是该计划的资产受托人，Alight Solutions为该计划提供记录保存服务。
该计划由公司与计划管理员共同管理。
计划捐款
对该计划的供款通过员工供款进行，包括追缴供款、公司供款和参与者展期供款。供款受IRC的某些限制。
员工贡献—符合条件的员工可以选择在税前、税后（“罗斯”）或两者兼而有之的基础上推迟最多50%的合格薪酬。允许50岁及以上的员工在税前基础上追缴，罗斯或两者兼而有之，从他们年满50岁的那一年开始。既没有做出肯定的工资递延选择，也没有肯定地选择退出该计划的合格员工，将自动加入该计划，其递延缴款相当于合格补偿的3%。这一递延百分比每年自动增加1%，最高可达10%，除非参与者另有选择。员工可以选择不延期或根据该计划随时更改其延期百分比。
公司贡献—公司在符合条件的补偿的前1%上以美元对美元匹配员工缴款，在符合条件的补偿的下一个6%上以每美元50美分匹配，最高可达符合条件的补偿的4%。
参与者展期缴款—有资格从另一项符合条件的退休计划或传统IRA中提款的参与者可以将该金额的全部或部分转入该计划。参与者不得将Roth IRA的金额转入该计划。
投资
参与者可以在各种基金、债务证券和公司普通股之间指导其账户的投资（包括员工和公司的缴款）。截至2023年12月31日和2022年12月31日的基金包括多种共同基金、CCT基金、单独管理基金和定制目标退休日期基金。可用资金由计划管理员定期审查，随时可能发生变化。
参与投资活动
个人账户每日记入其账户余额被引导进入的相应基金所经历的投资收益或损失的按比例份额。该收益或损失计入可用于受益的净资产变动表投资公允价值的净增值或折旧额。
计划中的归属
因退休、残疾或死亡而终止雇佣关系的员工100%归属于其计划账户，无论服务年限如何。该计划将“退休”定义为60岁或以上，以实现归属。因退休、残疾或死亡以外的原因终止雇用时，记入参与者账户的金额归属如下：
员工贡献—员工缴款（工资递延、追缴和展期缴款）始终100%归属。
NORDSTROM 401（k）计划
财务报表附注
（美元和股票金额以千为单位）
公司贡献—公司匹配贡献在完成两年服务后100%归属。服务年限是指员工工作至少1000小时的任何一年。
没收
没收已终止参与人账户的未归属公司匹配缴款可用于抵消公司匹配缴款或支付计划管理费用，由计划管理员确定。截至2023年12月31日和2022年12月31日，被没收的未归属账户分别为1401美元和1748美元。2023年，该计划使用了8,469美元的没收来抵消公司的配套捐款。
福利金支付
在服务终止时，如果既得账户余额超过1美元（受IRC第401（a）（9）条规定的分配限制），参与者（或参与者死亡情况下的受益人）可选择将其账户中的既得权益价值展期至另一合格计划，以一次性分配的方式收取价值或选择留在计划中。当积极参与者年满59 ½岁并继续为公司工作时，参与者有资格获得其账户的部分或全部分配。该计划还允许在满足某些标准的情况下向积极参与者发放经济困难。
参与者贷款（参与者应收票据）
参与者可从其账户借入最低1美元，最高可达等于以下两者中较小者的金额：
•其既得账户余额的50%，减去截至贷款请求日该计划的任何其他未偿还贷款的余额，或
•在紧接贷款请求日期之前的一年期间，从本计划或雇主或相关雇主的任何其他合格计划获得的任何贷款的最高未偿还本金余额减去50美元
贷款期限最长为五年，如果购买主要住宅，则最长为20年。贷款以参与人账户余额作抵押。贷款的利率在批准时确定。该利率将是《华尔街日报》上月15日报道的最优惠利率，加上1%。截至2043年11月，2023年12月31日未偿还的参与人贷款利率从4.25%至9.50%不等，期限各不相同。本金和利息通过工资扣减支付，遵循参与者的双周工资周期。参与者在任何时候最多可有两笔贷款未偿还。
学员可在经批准的请假期间按月偿还贷款。或者，在不超过一年的批准休假期间和合格兵役期间，可以暂停支付义务。参与者可根据计划管理员制定的程序，在终止雇用后继续偿还贷款。逾期的贷款余额将被视为分配给参与人，成为应纳税所得额。
附注2：重要会计政策概要
会计基础
随附的财务报表是根据公认会计原则编制的。
估计数的使用
按照公认会计原则编制财务报表要求公司计划管理层作出估计、判断和假设，这些估计、判断和假设会影响报告期间资产、负债及其变化的报告金额，并披露或有资产和负债。有关这些估计和假设的不确定性是编制财务报表所固有的，实际结果可能与这些估计和假设不同。
风险和不确定性
该计划持有各种投资工具，包括但不限于普通股、债务证券、共同基金和CCT。投资证券，一般来说，暴露于各种风险，如利率风险、信用风险和整体市场波动。由于与某些投资证券相关的风险水平，投资证券的价值在近期内发生变化是合理可能的，这种变化可能会对参与者的账户余额和财务报表中报告的金额产生重大影响。
NORDSTROM 401（k）计划
财务报表附注
（美元和股票金额以千为单位）
投资估值与收益确认
该计划的投资由受托人持有，按公允价值入账如下：
•普通股按截至计划年度最后一个交易日的市场报价估值。
•共同基金的份额按截至计划年度最后一个交易日的市场报价进行估值。
•CCTs和103-12投资实体使用基金经理报告的每只基金的NAV实用权宜之计进行衡量。NAV实用权宜之计是基于CCT或投资实体拥有的基础资产的公允价值减去其负债，再除以未偿还的单位数。
•对债务证券的投资使用市场法和可观察的输入进行估值，例如可观察的交易价格、多个经纪商/交易商报价、相关收益率曲线和有关证券的其他假设。
•自主经纪账户允许参与者将其账户的全部或部分投资于他们选择的投资。公允价值基于基础投资，可能包括普通股、共同基金和债务证券。
证券买卖按交易日期入账。利息收入按权责发生制入账。股息在赚取时入账。
投资出售的已实现净收益或损失是指出售收益与投资成本之间的差额，或调整后的市场价格。在计划年度结束时持有的投资的未实现净增值或折旧是指该年度投资公允价值的净变动。可用于受益的净资产变动表列示投资公允价值的净增值或折旧额，包括已实现和未实现的损益。
参与人应收票据
参与人贷款列入可用于支付福利的净资产报表上的参与人应收票据，并按其未付本金余额加上任何应计未付利息计量。逾期参与人贷款根据计划文件的条款记录为分配。
福利金支付
福利在支付时入账。分配给已退出该计划但截至2023年12月31日和2022年12月31日尚未支付的前参与者的金额分别为4793美元和3833美元。
行政开支
与该计划有关的几乎所有行政费用，包括记录保存、受托人和其他费用，由该计划通过分配给参与人账户的方式支付。
附注3：公允价值计量
该计划在适用会计准则定义的公允价值层级内按级别在可用于受益的净资产报表中披露其以公允价值计量的资产：
第1级：相同资产或负债在活跃市场的市场报价
第2级：其他可观察的基于市场的投入或经市场数据证实的不可观察投入
第3级：反映报告实体自身假设的市场数据无法证实的不可观察投入
NORDSTROM 401（k）计划
财务报表附注
（美元和股票金额以千为单位）
下表按公允价值层级内的级别列出了截至2023年12月31日、2023年12月31日和2022年12月31日按经常性公允价值计量的计划投资摘要。截至2023年12月31日和2022年12月31日，使用的方法没有变化。
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2023年12月31日 |
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1级 |
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2级 |
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合计 |
| 公允价值等级： |
|
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|
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|
| 普通股 |
$524,175 |
|
|
$— |
|
|
$524,175 |
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| 债务证券 |
21,740 |
|
|
143,278 |
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165,018 |
|
| 共同基金 |
545,813 |
|
|
— |
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|
545,813 |
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| 券商证券 |
36,848 |
|
|
5,902 |
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|
42,750 |
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| 有息现金证券 |
95 |
|
|
— |
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|
95 |
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| 公允价值等级中的总资产 |
$1,128,671 |
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|
$149,180 |
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|
$1,277,851 |
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以NAV实用权宜之计计量的投资1
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2,571,827 |
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| 按公允价值计算的参与者导向投资总额 |
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$3,849,678 |
|
1包括CCTs和103-12投资实体。
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2022年12月31日 |
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1级 |
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2级 |
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合计 |
| 公允价值等级： |
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|
|
|
| 普通股 |
$749,798 |
|
|
$— |
|
$749,798 |
|
| 债务证券 |
13,210 |
|
|
132,279 |
|
|
145,489 |
|
| 共同基金 |
947,278 |
|
|
— |
|
947,278 |
|
| 券商证券 |
29,580 |
|
|
4,869 |
|
|
34,449 |
|
| 有息现金证券 |
106 |
|
|
— |
|
106 |
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| 公允价值等级中的总资产 |
$1,739,972 |
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|
$137,148 |
|
|
$1,877,120 |
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|
以NAV实用权宜之计计量的投资1
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1,509,633 |
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| 按公允价值计算的参与者导向投资总额 |
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|
$3,386,753 |
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1包括CCTs和103-12投资实体。
某些投资按NAV计量是一种实用的权宜之计，包括CCT和103-12投资实体。每日计量，可每日赎回，不受赎回通知期相关限制。
截至2023年12月31日和2022年12月31日，该计划没有任何3级测量。2023年期间，没有转入或转出1、2或3级。
附注4：利益方交易
利益方包括计划的受托人或雇员、向计划提供服务的任何人、其雇员受计划覆盖的雇主、其成员受计划覆盖的雇员组织、拥有此类雇主或雇员组织50%或以上的人或这些人的亲属。截至2023年12月31日和2022年12月31日，计划投资包括BNYM管理的集体信托中持有的单位、BNYM普通股和BNYM管理的计息现金。截至2023年12月31日和2022年12月31日，该计划分别持有3,231股和3,214股Nordstrom，Inc.普通股，成本基础为101,520美元和111,781美元。该计划在2023年期间记录了来自Nordstrom，Inc.普通股的2407美元股息收入。此外，该计划持有参与者的应收票据，并向各服务提供商支付了与计划运营和投资活动相关的某些费用。与这些实体的交易符合豁免利益方交易的条件。
NORDSTROM 401（k）计划
财务报表附注
（美元和股票金额以千为单位）
附注5：联邦所得税状况
该计划于2021年1月1日经重述，为个别设计的计划。虽然重述的计划文件并无IRS的确定函，但公司及计划管理层认为，该计划目前的设计和运作符合IRC的适用要求，该计划及相关信托继续免税。因此，该计划的财务报表中没有列入所得税准备金。
GAAP要求计划管理层评估计划采取的税务立场，如果计划采取的不确定立场在IRS审查后很可能无法维持，则确认税务负债（或资产）。计划管理人的结论是，截至2023年12月31日和2022年12月31日，不存在需要在财务报表中确认负债（或资产）或披露的已采取或预期将采取的不确定税务立场。
附注6：计划终止
虽然公司并无表示任何意向，但根据该计划，公司有权随时终止其供款，并根据ERISA的规定终止该计划。根据该计划，公司亦可暂时停止供款，这并不构成或要求终止该计划。
在计划终止的情况下，参与者在计划下的各自账户将成为完全归属和不可没收。受托人在支付可适当从计划中收取的费用后，应按各自账户确定的比例将所有计划资产分配给参与者。
附注7：应付给参与者的超额捐款
该计划受ERISA和IRC规定的某些非歧视规则的约束。2023年和2022年，该计划通过了所有适用的非歧视测试。此外，该计划还需返还计划年度内从参与者收到的超过IRC限额的缴款。2023年和2022年没有退款。
NORDSTROM 401（k）计划
附表H、第4行（i）项—资产明细表（年末持有）
截至2023年12月31日
EIN：91-0515058
计划#：001
（千美元）
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| (a) |
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（b）出押人、借款人、出租人或类似当事人的身份 |
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（c）投资说明，包括到期日、利率、抵押品、票面价值或到期价值 |
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（d）费用 |
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（e）现值（美元）
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以NAV计量的投资 |
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|
Capital Group欧洲太平洋基金 |
|
CCT |
|
** |
|
$541,913 |
| * |
|
EB临时投资基金 |
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CCT-到期12/31/2049-1.147% |
|
** |
|
18,016 |
|
|
|
卢米斯核心加固定收益基金 |
|
CCT |
|
** |
|
404,216 |
|
|
|
PGIM Retirement Real Estate Fund II LP |
|
103-12投资主体 |
|
** |
|
92,847 |
|
|
|
普特南稳定价值基金 |
|
CCT |
|
** |
|
298,979 |
|
|
|
Schroder Collective International Multi-Cap Equity Trust |
|
CCT |
|
** |
|
249,848 |
|
|
|
SSGA TIPS指数 |
|
CCT |
|
** |
|
44,457 |
|
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|
先锋信托公司 |
|
CCT |
|
** |
|
921,551 |
|
|
以NAV计量的总投资 |
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|
|
|
|
2,571,827 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
普通股 |
|
|
|
|
|
|
|
|
阿卡迪亚医疗保健股份有限公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
4,110 |
|
|
|
埃森哲公司 |
|
普通股 |
|
** |
|
7,732 |
|
|
|
Advanced Drainage Systems, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
4,727 |
|
|
|
超威半导体设备股份有限公司 |
|
普通股 |
|
** |
|
4,762 |
|
|
|
安捷伦科技公司 |
|
普通股 |
|
** |
|
2,161 |
|
|
|
Alarm.com控股，公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
2,678 |
|
|
|
Alphabet，Inc。 |
|
普通股 |
|
** |
|
20,015 |
|
|
|
亚马逊公司 |
|
普通股 |
|
** |
|
18,070 |
|
|
|
Ambarella, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
1,650 |
|
|
|
Amicus Therapeutics, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
3,064 |
|
|
|
Apollo Global Management, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
3,720 |
|
|
|
Axon Enterprise, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
5,189 |
|
|
|
Bio-Techne公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
3,491 |
|
|
|
蓝图医药公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
3,228 |
|
|
|
Bright Horizons家庭解决方案 |
|
普通股 |
|
** |
|
3,187 |
|
|
|
布林克斯公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
3,999 |
|
|
|
Builders Firstsource, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
3,775 |
|
|
|
Burlington Stores, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
2,200 |
|
|
|
BWX Technologies，公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
6,103 |
|
|
|
Cameco公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
3,108 |
|
|
|
凯雷集团，公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
9,350 |
|
|
|
Casella Waste Systems, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
3,353 |
|
|
|
Certara, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
1,845 |
|
|
|
CF实业控股有限公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
3,373 |
|
|
|
Charles River Laboratories International, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
2,122 |
|
|
|
Chart Industries, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
2,899 |
|
|
|
Chemed公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
5,535 |
|
|
|
Chipotle Mexican Grill, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
5,249 |
|
|
|
Clearwater Analytics控股 |
|
普通股 |
|
** |
|
2,335 |
|
|
|
康耐视科技公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
2,221 |
|
|
|
Copart, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
4,598 |
|
|
|
科斯塔，公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
3,347 |
|
|
|
好市多公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
6,145 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Crown Holdings, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
3,954 |
|
|
|
Dynatrace, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
4,896 |
|
|
|
老鹰材料，公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
2,209 |
|
|
|
精灵美容公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
5,460 |
|
|
|
Encompass Health公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
5,926 |
|
|
|
Entegris, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
2,202 |
|
|
|
Euronet Worldwide, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
1,257 |
|
|
|
珠峰集团有限公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
2,469 |
|
|
|
Evolent Health, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
3,022 |
|
|
|
Exlservice Holdings, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
1,949 |
|
|
|
Firstservice公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
2,636 |
|
|
|
Five Below, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
5,009 |
|
|
|
飞线公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
2,367 |
|
|
|
Freshpet, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
5,524 |
|
|
|
Globus Medical, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
1,581 |
|
|
|
Guidewire Software, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
5,187 |
|
|
|
Healthequity, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
2,785 |
|
|
|
海高公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
3,724 |
|
|
|
Insmed，公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
2,406 |
|
|
|
Inspire Medical Systems, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
3,111 |
|
|
|
银休特公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
3,728 |
|
|
|
Intuit，Inc。 |
|
普通股 |
|
** |
|
7,318 |
|
|
|
直觉外科公司 |
|
普通股 |
|
** |
|
5,586 |
|
|
|
Kosmos Energy Ltd. |
|
普通股 |
|
** |
|
1,986 |
|
|
|
拉姆研究公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
4,452 |
|
|
|
兰卡斯特食品公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
4,614 |
|
|
|
莱迪思半导体公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
1,856 |
|
|
|
林德 PLC |
|
普通股 |
|
** |
|
4,680 |
|
|
|
Live Nation Entertainment, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
6,945 |
|
|
|
Martin Marietta Materials, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
3,994 |
|
|
|
万事达，公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
10,777 |
|
|
|
Mercury Systems, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
3,952 |
|
|
|
Merit Medical Systems, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
4,542 |
|
|
|
微软公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
31,191 |
|
|
|
怪物饮料公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
4,305 |
|
|
|
National Vision Holdings, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
3,412 |
|
|
|
Neogen公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
2,869 |
|
|
|
New Fortress Energy，公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
4,145 |
|
|
|
NICE Ltd. |
|
普通股 |
|
** |
|
3,988 |
|
|
|
耐克公司 |
|
普通股 |
|
** |
|
3,207 |
|
|
|
来宝公司PLC |
|
普通股 |
|
** |
|
1,809 |
|
| * |
|
诺德斯特龙百货公司 |
|
普通股 |
|
** |
|
59,603 |
|
|
|
Novanta，公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
3,155 |
|
|
|
英伟达公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
11,996 |
|
|
|
奥莱利汽车公司 |
|
普通股 |
|
** |
|
3,617 |
|
|
|
Palo Alto Networks, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
5,859 |
|
|
|
Penumbra, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
4,528 |
|
|
|
普尔公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
5,368 |
|
|
|
Regal Rexnord公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
1,737 |
|
|
|
雷普里根公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
3,370 |
|
|
|
Revolve Group, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
1,703 |
|
|
|
赛富时公司 |
|
普通股 |
|
** |
|
6,800 |
|
|
ServiceNow，Inc。 |
|
普通股 |
|
** |
|
5,987 |
|
|
Shoals Technologies Group, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
1,465 |
|
|
|
Siteone Landscape Supply, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
2,054 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
SPS商贸，公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
2,067 |
|
|
|
星巴克公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
2,904 |
|
|
|
超微电脑公司 |
|
普通股 |
|
** |
|
3,031 |
|
|
|
TechnipFMC PLC |
|
普通股 |
|
** |
|
1,487 |
|
|
|
Tenable Holdings, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
3,241 |
|
|
|
德州仪器，公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
3,636 |
|
|
|
Topbuild Corp. |
|
普通股 |
|
** |
|
3,288 |
|
|
|
Tradeweb Markets，公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
3,421 |
|
|
|
Trex公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
3,385 |
|
|
|
Twist Bioscience公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
2,566 |
|
|
|
Tyler Technologies, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
4,115 |
|
|
|
优步科技有限公司 |
|
普通股 |
|
** |
|
1,846 |
|
|
|
联合健康公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
8,099 |
|
|
|
Varonis Systems, Inc。 |
|
普通股 |
|
** |
|
2,745 |
|
|
|
Veeva Systems，公司。 |
|
普通股 |
|
** |
|
1,983 |
|
|
|
Virtu Financial, Inc. |
|
普通股 |
|
** |
|
2,474 |
|
|
|
西部联盟银行 |
|
普通股 |
|
** |
|
2,428 |
|
|
|
Whitecap Resources，Inc。 |
|
普通股 |
|
** |
|
1,840 |
|
|
|
Willscot 迷你汽车控股 |
|
普通股 |
|
** |
|
1,709 |
|
|
|
硕腾公司 |
|
普通股 |
|
** |
|
4,297 |
|
|
普通股合计 |
|
|
|
|
|
524,175 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
债务证券 |
|
|
|
|
|
|
|
|
美国电力有限公司。 |
|
公司债-到期08/15/2025-5.699% |
|
** |
|
201 |
|
|
|
美国电话电报，公司。 |
|
公司债-到期03/09/2048-4.500% |
|
** |
|
243 |
|
|
|
美国电话电报，公司。 |
|
公司债-到期09/15/2055-3.550% |
|
** |
|
330 |
|
|
|
美国电话电报，公司。 |
|
公司债-到期09/15/2059-3.650% |
|
** |
|
477 |
|
|
|
美国银行。 |
|
公司债-到期08/26/2024-4.200% |
|
** |
|
297 |
|
|
|
美国银行。 |
|
公司债-到期03/03/2026-4.450% |
|
** |
|
148 |
|
|
|
美国银行。 |
|
公司债-到期11/25/2027-4.183% |
|
** |
|
219 |
|
|
|
美国银行。 |
|
公司债-到期10/20/2032-可变 |
|
** |
|
166 |
|
|
|
美国银行。 |
|
公司债-到期03/08/2037-可变 |
|
** |
|
836 |
|
|
|
美国银行。 |
|
公司债-到期07/22/2033-可变 |
|
** |
|
149 |
|
|
|
美国银行。 |
|
公司债-2028年10月11日到期-可变 |
|
** |
|
209 |
|
|
|
Barclays PLC |
|
公司债-到期05/09/2028-4.836% |
|
** |
|
561 |
|
|
|
Barclays PLC |
|
公司债-到期06/20/2030-可变 |
|
** |
|
194 |
|
|
|
Barclays PLC |
|
公司债-到期08/09/2028-可变 |
|
** |
|
251 |
|
|
|
Barclays PLC |
|
公司债-到期05/09/2027-可变 |
|
** |
|
303 |
|
|
|
Barclays PLC |
|
公司债-到期06/27/2034-可变 |
|
** |
|
454 |
|
|
|
B.A.T.资本公司。 |
|
公司债-到期08/02/2033-6.421% |
|
** |
|
551 |
|
|
|
B.A.T.资本公司。 |
|
公司债-到期08/15/2037-4.390% |
|
** |
|
63 |
|
|
|
B.A.T.资本公司。 |
|
公司债-到期08/15/2047-4.540% |
|
** |
|
154 |
|
|
|
B.A.T.资本公司。 |
|
公司债-到期03/25/2031-2.726% |
|
** |
|
315 |
|
|
|
B.A.T.资本公司。 |
|
公司债-到期09/25/2040-3.734% |
|
** |
|
37 |
|
|
|
B.A.T.资本公司。 |
|
公司债-到期03/16/2052-5.650% |
|
** |
|
113 |
|
|
|
B.A.T.资本公司。 |
|
公司债-到期03/16/2032-4.742% |
|
** |
|
865 |
|
|
|
拜耳美国金融II LLC 144A |
|
公司债-到期12/15/2028-4.375% |
|
** |
|
832 |
|
|
|
法国巴黎银行股份有限公司。 |
|
公司债-到期10/15/2024-4.250% |
|
** |
|
469 |
|
|
|
法国巴黎银行S.A.144A |
|
公司债-到期09/28/2025-4.375% |
|
** |
|
709 |
|
|
|
法国巴黎银行S.A.144A |
|
公司债-到期03/13/2027-4.625% |
|
** |
|
907 |
|
|
|
法国巴黎银行S.A.144A |
|
公司债-到期08/12/2035-可变 |
|
** |
|
164 |
|
|
|
BNSF Railway Co. 2007-1通过信托 |
|
公司债-到期04/01/2024-5.996% |
|
** |
|
26 |
|
|
|
波士顿地产 LP |
|
公司债-到期02/01/2026-3.650% |
|
** |
|
217 |
|
|
|
波士顿地产 LP |
|
公司债-到期0 1/15/2025-3.200% |
|
** |
|
170 |
|
|
|
波士顿地产 LP |
|
公司债-到期03/15/2030-2.900% |
|
** |
|
257 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
波士顿地产 LP |
|
公司债-到期0 1/30/2031-3.250% |
|
** |
|
258 |
|
|
|
波士顿地产 LP |
|
公司债-到期0 1/15/2034-6.500% |
|
** |
|
423 |
|
|
|
第一资本金融公司。 |
|
公司债-到期02/05/2025-3.200% |
|
** |
|
415 |
|
|
|
第一资本金融公司。 |
|
公司债-到期10/29/2025-4.200% |
|
** |
|
466 |
|
|
|
第一资本金融公司。 |
|
公司债-到期05/10/2028-可变 |
|
** |
|
172 |
|
|
|
第一资本金融公司。 |
|
公司债-到期05/10/2033-可变 |
|
** |
|
172 |
|
|
|
第一资本金融公司。 |
|
公司债-到期06/08/2034-可变 |
|
** |
|
180 |
|
|
|
第一资本金融公司。 |
|
公司债-到期10/30/2031年-可变 |
|
** |
|
110 |
|
|
|
CCO Holdings LLC/CCO Holdings Capital Corp. 144A |
|
公司债-到期06/01/2033-4.500% |
|
** |
|
423 |
|
|
|
CCO Holdings LLC/CCO Holdings Capital Corp. 144A |
|
公司债-到期0 1/15/2034-4.250% |
|
** |
|
345 |
|
|
|
CCO Holdings LLC/CCO Holdings Capital Corp。 |
|
公司债-到期05/01/2032-4.500% |
|
** |
|
193 |
|
|
|
CEMEXS.A.B. de C.V.144a |
|
公司债-到期11/19/2029-5.450% |
|
** |
|
197 |
|
|
|
CEMEXS.A.B. de C.V.144a |
|
公司债-到期09/17/2030-5.200% |
|
** |
|
530 |
|
|
|
嘉信理财公司。 |
|
公司债-到期05/19/2029-可变 |
|
** |
|
154 |
|
|
|
嘉信理财公司。 |
|
公司债-到期05/19/2034-可变 |
|
** |
|
78 |
|
|
|
嘉信理财公司。 |
|
公司债-到期08/24/2034-可变 |
|
** |
|
105 |
|
|
|
嘉信理财公司。 |
|
公司债-2029年11月17日到期-可变 |
|
** |
|
367 |
|
|
|
Charter通信运营有限责任公司 |
|
公司债-到期10/23/2045-6.484% |
|
** |
|
1,331 |
|
|
|
Charter通信运营有限责任公司 |
|
公司债-到期05/01/2047-5.375 % |
|
** |
|
277 |
|
|
|
Charter通信运营有限责任公司 |
|
公司债-到期04/01/2048-5.750% |
|
** |
|
557 |
|
|
|
Charter通信运营有限责任公司 |
|
公司债-到期04/01/2033-4.400% |
|
** |
|
92 |
|
|
|
Charter通信运营有限责任公司 |
|
公司债-到期04/01/2053-5.250% |
|
** |
|
252 |
|
|
|
信诺集团 |
|
公司债-到期10/15/2028-4.375% |
|
** |
|
149 |
|
|
|
信诺集团 |
|
公司债-到期05/15/2027-7.875% |
|
** |
|
207 |
|
|
|
花旗集团，公司。 |
|
公司债-到期06/15/2032-6.625% |
|
** |
|
272 |
|
|
|
花旗集团，公司。 |
|
公司债-到期08/05/2024-4.00% |
|
** |
|
519 |
|
|
|
花旗集团，公司。 |
|
公司债-到期03/17/2033-可变 |
|
** |
|
383 |
|
|
|
考克斯通信公司144A |
|
公司债-到期02/01/2025-3.850% |
|
** |
|
403 |
|
|
|
考克斯通信公司144A |
|
公司债-到期08/15/2027-3.500% |
|
** |
|
143 |
|
|
|
考克斯通信公司144A |
|
公司债-到期10/01/2030-1.800% |
|
** |
|
163 |
|
|
|
西维斯健康公司。 |
|
公司债-到期03/25/2038-4.780% |
|
** |
|
261 |
|
|
|
西维斯健康公司。 |
|
公司债-到期04/01/2040-4.125% |
|
** |
|
151 |
|
|
|
Dillard'S, Inc. |
|
公司债-到期05/15/2027-7.750% |
|
** |
|
444 |
|
|
|
道明尼能源公司 |
|
公司债-到期10/01/2054-可变 |
|
** |
|
688 |
|
|
|
道明尼能源公司 |
|
公司债-到期04/15/2026-1.450% |
|
** |
|
185 |
|
|
|
陶氏化学公司。 |
|
公司债-到期05/15/2039-9.400% |
|
** |
|
283 |
|
|
|
Elanco Animal Health，公司。 |
|
公司债-到期08/28/2028-可变 |
|
** |
|
389 |
|
|
|
Enel Finance International N.V. 144A |
|
公司债-到期09/15/2037-6.800% |
|
** |
|
273 |
|
|
|
Enel Finance International N.V. 144A |
|
公司债-到期10/07/2039-6.00% |
|
** |
|
509 |
|
|
|
福特汽车信贷有限公司 |
|
公司债-到期06/16/2025-5.125% |
|
** |
|
444 |
|
|
|
福特汽车信贷有限公司 |
|
公司债-到期08/10/2026-2.700% |
|
** |
|
672 |
|
|
|
福特汽车信贷有限公司 |
|
公司债-到期03/06/2026-6.950% |
|
** |
|
205 |
|
|
|
福特汽车信贷有限公司 |
|
公司债-到期05/12/2028-6.800% |
|
** |
|
732 |
|
|
|
福特汽车信贷有限公司 |
|
公司债-到期0 1/09/2024-3.8 10% |
|
** |
|
225 |
|
|
|
福特汽车信贷有限公司 |
|
公司债-到期11/01/2024-4.063% |
|
** |
|
491 |
|
|
|
GE医疗技术公司。 |
|
公司债-到期11/22/2032-5.905% |
|
** |
|
347 |
|
|
|
高盛集团 |
|
公司债-到期03/15/2028-可变 |
|
** |
|
816 |
|
|
|
HCA，公司。 |
|
公司债-到期06/15/2039-5.125% |
|
** |
|
239 |
|
|
|
HCA，Inc. 144A |
|
公司债-到期03/15/2032-3.625% |
|
** |
|
179 |
|
|
|
汇丰控股有限公司 |
|
公司债-到期05/02/2036-6.500% |
|
** |
|
931 |
|
|
|
汇丰控股有限公司 |
|
公司债-到期09/15/2037-6.500% |
|
** |
|
163 |
|
|
|
汇丰控股有限公司 |
|
公司债-到期03/08/2026-4.300% |
|
** |
|
197 |
|
|
|
汇丰控股有限公司 |
|
公司债-到期03/31/2030-4.950% |
|
** |
|
298 |
|
|
|
汇丰控股有限公司 |
|
公司债-到期08/18/2031-可变 |
|
** |
|
415 |
|
|
|
汇丰控股有限公司 |
|
公司债-到期05/24/2025-可变 |
|
** |
|
514 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
汇丰控股有限公司 |
|
公司债-到期03/29/2033-可变 |
|
** |
|
327 |
|
|
|
汇丰控股有限公司 |
|
公司债-到期11/03/2033-可变 |
|
** |
|
521 |
|
|
|
Imperial Brands Finance PLC 144A |
|
公司债-到期07/26/2029-3.875% |
|
** |
|
724 |
|
|
|
Imperial Brands Finance PLC 144A |
|
公司债-到期07/27/2027-6.125% |
|
** |
|
206 |
|
|
|
Imperial Brands Finance PLC 144A |
|
公司债-到期07/21/2025-4.250% |
|
** |
|
1,252 |
|
|
|
摩根大通公司。 |
|
公司债-到期04/22/2031-可变 |
|
** |
|
281 |
|
|
|
摩根大通公司。 |
|
公司债-到期05/13/2031-可变 |
|
** |
|
1,584 |
|
|
|
摩根大通公司。 |
|
公司债-到期09/14/2033-可变 |
|
** |
|
466 |
|
|
|
金德尔摩根公司 |
|
公司债-到期06/01/2045-5.550% |
|
** |
|
169 |
|
|
|
金德尔摩根能源合作伙伴 |
|
公司债-到期09/01/2039-6.500% |
|
** |
|
263 |
|
|
|
金德尔摩根能源合作伙伴 |
|
公司债-到期08/15/2042-5.00% |
|
** |
|
474 |
|
|
|
劳埃德银行 PLC |
|
公司债-2033年11月15日到期-可变 |
|
** |
|
544 |
|
|
|
劳埃德银行 PLC |
|
公司债-到期11/04/2024-4.500% |
|
** |
|
568 |
|
|
|
劳埃德银行 PLC |
|
公司债-到期03/24/2026-4.650% |
|
** |
|
514 |
|
|
|
微芯科技股份有限公司。 |
|
公司债-到期09/01/2024-0.983% |
|
** |
|
242 |
|
|
|
NatWest Group PLC |
|
公司债-到期06/14/2027-可变 |
|
** |
|
388 |
|
|
|
NatWest Group PLC |
|
公司债-到期03/02/2034-可变 |
|
** |
|
632 |
|
|
|
NatWest Group PLC |
|
公司债-到期09/13/2029-可变 |
|
** |
|
205 |
|
|
|
新纪元能源资本控股 |
|
公司债-到期09/01/2024-4.255% |
|
** |
|
223 |
|
|
|
新纪元能源资本控股 |
|
公司债-到期03/01/2025-6.051% |
|
** |
|
101 |
|
|
|
新纪元能源资本控股 |
|
公司债-到期09/01/2025-5.7 49% |
|
** |
|
126 |
|
|
|
新纪元能源资本控股 |
|
公司债-到期07/15/2027-4.625% |
|
** |
|
350 |
|
| * |
|
诺德斯特龙百货公司 |
|
公司债-到期03/15/2028-6.950% |
|
** |
|
271 |
|
|
|
西方石油公司。 |
|
公司债-到期08/15/2024-2.900% |
|
** |
|
1,057 |
|
|
|
Petrobras Global Finance B.V。 |
|
公司债-到期03/19/2049-6.900% |
|
** |
|
298 |
|
|
|
墨西哥石油公司 |
|
公司债-到期06/15/2035-6.625% |
|
** |
|
537 |
|
|
|
墨西哥石油公司 |
|
公司债-到期02/16/2032-6.700% |
|
** |
|
1,229 |
|
|
|
墨西哥石油公司 |
|
公司债-到期01/23/2050-7.690% |
|
** |
|
1,795 |
|
|
|
菲利普莫里斯国际公司 |
|
公司债-到期11/17/2029-5.625% |
|
** |
|
79 |
|
|
|
菲利普莫里斯国际公司 |
|
公司债-到期11/17/2032-5.750% |
|
** |
|
89 |
|
|
|
菲利普莫里斯国际公司 |
|
公司债-到期02/15/2033-5.375 % |
|
** |
|
205 |
|
|
|
Prosus N.V. 144A |
|
公司债-到期07/06/2027-4.850% |
|
** |
|
626 |
|
|
|
Prosus N.V. 144A |
|
公司债-到期0 1/21/2030-3.680% |
|
** |
|
614 |
|
|
|
Prosus N.V. 144A |
|
公司债-到期07/13/2031-3.061% |
|
** |
|
991 |
|
|
|
Prosus N.V. 144A |
|
公司债-到期0 1/19/2032-4.193% |
|
** |
|
173 |
|
|
|
Prosus N.V. 144A |
|
公司债-到期0 1/19/2052-4.987% |
|
** |
|
470 |
|
|
|
力拓石油金融信托144A系列 |
|
公司债-到期0 1/06/2027-9.750% |
|
** |
|
403 |
|
|
|
力拓石油金融信托144A系列 |
|
公司债-到期04/06/2028-8.200% |
|
** |
|
612 |
|
|
|
RTX公司。 |
|
公司债-到期03/15/2031-6.00% |
|
** |
|
160 |
|
|
|
RTX公司。 |
|
公司债-到期03/15/2034-6.100% |
|
** |
|
163 |
|
|
|
学贷美学生贷款信托203 A6 |
|
公司债-到期04/25/2040-可变 |
|
** |
|
2,356 |
|
|
|
学贷美学生贷款信托203 A6 |
|
公司债-到期01/25/2041-可变 |
|
** |
|
3,111 |
|
|
|
南方电力有限公司。 |
|
公司债-到期08/01/2024-可变 |
|
** |
|
297 |
|
|
|
南方电力有限公司。 |
|
公司债-到期08/01/2027-可变 |
|
** |
|
431 |
|
|
|
南方电力有限公司。 |
|
公司债-到期0 1/15/2051-可变 |
|
** |
|
713 |
|
|
|
南方电力有限公司。 |
|
公司债-到期09/15/2051-可变 |
|
** |
|
524 |
|
|
|
南方电力有限公司。 |
|
公司债-到期06/15/2028-4.850% |
|
** |
|
176 |
|
|
|
Telecom Italia Capital S.A。 |
|
公司债-到期07/18/2036-7.200% |
|
** |
|
126 |
|
|
|
Telecom Italia Capital S.A。 |
|
公司债-到期06/04/2038-7.721% |
|
** |
|
560 |
|
|
|
意大利电信Spa/Milano 144A |
|
公司债-到期05/30/2024-5.303% |
|
** |
|
1,020 |
|
|
|
时代华纳有线 LLC |
|
公司债-到期07/01/2038-7.300% |
|
** |
|
336 |
|
|
|
T-Mobile USA，Inc。 |
|
公司债-到期04/15/2030-3.875% |
|
** |
|
403 |
|
|
|
T-Mobile USA，Inc。 |
|
公司债-到期02/15/2026-2.250% |
|
** |
|
308 |
|
|
|
T-Mobile USA，Inc。 |
|
公司债-到期04/15/2031-3.500% |
|
** |
|
685 |
|
|
|
TransCanada Trust |
|
公司债-到期05/20/2075-可变 |
|
** |
|
542 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
TransCanada Trust |
|
公司债-到期08/15/2076-可变 |
|
** |
|
473 |
|
|
|
TransCanada Trust |
|
公司债-到期03/15/2077-可变 |
|
** |
|
955 |
|
|
|
TransCanada Trust |
|
公司债-到期09/15/2079-可变 |
|
** |
|
513 |
|
|
|
瑞银集团股份公司 144A |
|
公司债-到期09/22/2034-可变 |
|
** |
|
478 |
|
|
|
瑞银集团股份公司 144A |
|
公司债-到期0 1/12/2034-可变 |
|
** |
|
777 |
|
|
|
Ultrapar International S.A. 144A |
|
公司债-到期10/06/2026-5.250% |
|
** |
|
340 |
|
|
|
UniCredit S.P.A.144A |
|
公司债-到期04/02/2034-可变 |
|
** |
|
875 |
|
|
|
UniCredit S.P.A.144A |
|
公司债-到期06/30/2035-可变 |
|
** |
|
329 |
|
|
|
联合太平洋铁路股份有限公司2006年度 |
|
公司债-到期07/02/2030-5.866% |
|
** |
|
270 |
|
|
|
Vmware, Inc. |
|
公司债-到期08/15/2026-1.400% |
|
** |
|
229 |
|
|
|
迪士尼公司。 |
|
公司债-到期11/15/2037-6.650% |
|
** |
|
265 |
|
|
|
富国银行公司。 |
|
公司债-到期06/03/2026-4.100% |
|
** |
|
245 |
|
|
|
富国银行公司。 |
|
公司债-到期07/22/2027-4.300% |
|
** |
|
416 |
|
|
|
富国银行公司。 |
|
公司债-到期03/02/2033-可变 |
|
** |
|
241 |
|
|
|
富国银行公司。 |
|
公司债-到期07/25/2033-可变 |
|
** |
|
146 |
|
|
|
加利福尼亚州 |
|
市政债-到期10/01/2039-7.300% |
|
** |
|
695 |
|
|
|
哥伦比亚政府国际 |
|
市政债-到期02/26/2044-5.625% |
|
** |
|
441 |
|
|
|
伊利诺伊州 |
|
市政债-到期06/01/2033-5.100% |
|
** |
|
742 |
|
|
|
洛杉矶加利福尼亚州联合学区 |
|
市政债-到期07/01/2034-6.758% |
|
** |
|
480 |
|
|
|
新泽西州收费公路管理局 |
|
市政债-到期0 1/01/2041-7.102% |
|
** |
|
725 |
|
|
|
大学。加利福尼亚州加利福尼亚州 RGTS Med |
|
市政债-到期05/15/2053-4.563% |
|
** |
|
233 |
|
|
|
花旗集团 Capital XIII |
|
优先股-到期10/30/2040-11.949% |
|
** |
|
850 |
|
|
|
摩根大通公司。 |
|
优先股-到期09/01/2030-8.750% |
|
** |
|
541 |
|
|
|
沃达丰 PLC |
|
优先股-到期04/04/2079-可变 |
|
** |
|
619 |
|
|
|
FHLMC多类MTG 2957 VZ |
|
美国政府证券-到期02/15/2035-5.000% |
|
** |
|
199 |
|
|
|
FHLMC多类MTG 4283 EW |
|
美国政府证券-到期12/15/2043-可变 |
|
** |
|
66 |
|
|
|
FHLMC多类MTG 4315 JZ |
|
美国政府证券-到期03/15/2044-3.500% |
|
** |
|
1,164 |
|
|
|
FHLMC多类MTG 4319 MA |
|
美国政府证券-到期03/15/2044-可变 |
|
** |
|
120 |
|
|
|
FHLMC多类MTG 4440 ZD |
|
美国政府证券-到期02/15/2045-2.500% |
|
** |
|
2,286 |
|
|
|
FHLMC池# 1H-2592 |
|
美国政府证券-到期0 1/01/2036-可变 |
|
** |
|
30 |
|
|
|
FHLMC池# 78-1274 |
|
美国政府证券-到期02/01/2034-可变 |
|
** |
|
27 |
|
|
|
FHLMC池# 84-0286 |
|
美国政府证券-到期05/01/2046-可变 |
|
** |
|
49 |
|
|
|
FHLMC池# 84-1463 |
|
美国政府证券-到期07/01/2052-可变 |
|
** |
|
931 |
|
|
|
FHLMC池# 84-9254 |
|
美国政府证券-到期0 1/01/2042-可变 |
|
** |
|
31 |
|
|
|
FHLMC池# 84-9327 |
|
美国政府证券-到期05/01/2044-可变 |
|
** |
|
129 |
|
|
|
FHLMC池# 84-9505 |
|
美国政府证券-到期10/01/2044-可变 |
|
** |
|
34 |
|
|
|
FHLMC池# 84-9544 |
|
美国政府证券-到期12/01/2044-可变 |
|
** |
|
70 |
|
|
|
FHLMC池# 84-9625 |
|
美国政府证券-到期0 1/01/2045-可变 |
|
** |
|
48 |
|
|
|
FHLMC池# 84-9626 |
|
美国政府证券-到期08/01/2044-可变 |
|
** |
|
74 |
|
|
|
FHLMC池# 84-9849 |
|
美国政府证券-到期10/01/2045-可变 |
|
** |
|
19 |
|
|
|
FHLMC池# C9-0981 |
|
美国政府证券-到期07/01/2026-6.500% |
|
** |
|
25 |
|
|
|
FHLMC池# C9-1013 |
|
美国政府证券-到期01/01/2027-6.500% |
|
** |
|
15 |
|
|
|
FHLMC池# G0-7600 |
|
美国政府证券-到期03/01/2042-4.500% |
|
** |
|
104 |
|
|
|
FHLMC池# G0-8723 |
|
美国政府证券-到期08/01/2046-4.00% |
|
** |
|
671 |
|
|
|
FHLMC池# G6-0153 |
|
美国政府证券-到期10/01/2044-4.500% |
|
** |
|
66 |
|
|
|
FHLMC池# G6-0764 |
|
美国政府证券-到期10/01/2042-4.500% |
|
** |
|
111 |
|
|
|
FHLMC池# G6-1080 |
|
美国政府证券-到期03/01/2047-4.500% |
|
** |
|
683 |
|
|
|
FHLMC池# H0-1774 |
|
美国政府证券-到期09/01/2037-6.500% |
|
** |
|
5 |
|
|
|
FHLMC池# H0-9197 |
|
美国政府证券-到期10/01/2038-6.500% |
|
** |
|
6 |
|
|
FHLMC池# H0-9212 |
|
美国政府证券-到期05/01/2038-5.500% |
|
** |
|
6 |
|
|
|
FHLMC池# Q0-3517 |
|
美国政府证券-到期09/01/2041-4.500% |
|
** |
|
95 |
|
|
|
FHLMC池# QE-0768 |
|
美国政府证券-到期04/01/2052-3.500% |
|
** |
|
576 |
|
|
|
FHLMC池# QE-7330 |
|
美国政府证券-到期07/01/2052-3.500% |
|
** |
|
3,757 |
|
|
|
FHLMC池# RA-2958 |
|
美国政府证券-到期07/01/2050-2.000% |
|
** |
|
1,215 |
|
|
|
FHLMC池# RA-3167 |
|
美国政府证券-到期07/01/2050-2.000% |
|
** |
|
1,911 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
FHLMC池# RA-7063 |
|
美国政府证券-到期04/01/2052-3.500% |
|
** |
|
1,951 |
|
|
|
FHLMC池# RA-7656 |
|
美国政府证券-到期07/01/2052-3.500% |
|
** |
|
3,947 |
|
|
|
FHLMC池# RB-5141 |
|
美国政府证券-到期0 1/01/2042-2.000% |
|
** |
|
851 |
|
|
|
FHLMC池# SD-0752 |
|
美国政府证券-到期11/01/2051-2.500% |
|
** |
|
1,132 |
|
|
|
FHLMC池# SD-2253 |
|
美国政府证券-到期12/01/2052-3.500% |
|
** |
|
522 |
|
|
|
FHLMC池# SD-7530 |
|
美国政府证券-到期11/01/2050-2.500% |
|
** |
|
1,250 |
|
|
|
FHLMC池# SD-7536 |
|
美国政府证券-到期02/01/2051-2.500% |
|
** |
|
675 |
|
|
|
FHLMC池# SD-8194 |
|
美国政府证券-到期0 1/01/2052-2.500% |
|
** |
|
2,978 |
|
|
|
FHLMC池# SD-8214 |
|
美国政府证券-到期05/01/2052-3.500% |
|
** |
|
943 |
|
|
|
FHLMC池# SD-8255 |
|
美国政府证券-到期10/01/2052-3.500% |
|
** |
|
3,451 |
|
|
|
FNMA GTD Remic P/T 01-79 BA |
|
美国政府证券-到期03/25/2045-7.000% |
|
** |
|
10 |
|
|
|
FNMA GTD Remic P/T 01-T10 A1 |
|
美国政府证券-到期12/25/2041-7.000% |
|
** |
|
79 |
|
|
|
FNMA GTD Remic P/T 04-W2 5A |
|
美国政府证券-到期03/25/2044-7.500% |
|
** |
|
68 |
|
|
|
FNMA GTD Remic P/T 07-50 DZ |
|
美国政府证券-到期06/25/2037-5.500% |
|
** |
|
154 |
|
|
|
FNMA GTD Remic P/T 07-W10 2A |
|
美国政府证券-到期08/25/2047-可变 |
|
** |
|
51 |
|
|
|
FNMA GTD Remic P/T 12-46 BA |
|
美国政府证券-到期05/25/2042-6.000% |
|
** |
|
139 |
|
|
|
FNMA GTD Remic P/T 13-128 CF |
|
美国政府证券-到期12/25/2043-可变 |
|
** |
|
297 |
|
|
|
FNMA池# 0256851 |
|
美国政府证券-到期08/01/2037-7.000% |
|
** |
|
10 |
|
|
|
FNMA池# 0735503 |
|
美国政府证券-到期04/01/2035-6.000% |
|
** |
|
37 |
|
|
|
FNMA池# 0735608 |
|
美国政府证券-到期03/01/2035-可变 |
|
** |
|
39 |
|
|
|
FNMA池# 0745329 |
|
美国政府证券-到期07/01/2035-6.000% |
|
** |
|
57 |
|
|
|
FNMA池# 0884704 |
|
美国政府证券-到期06/01/2036-可变 |
|
** |
|
13 |
|
|
|
FNMA池# 0888154 |
|
美国政府证券-2036年11月1日到期-可变 |
|
** |
|
47 |
|
|
|
FNMA池# 0888367 |
|
美国政府证券-到期03/01/2037-7.000% |
|
** |
|
100 |
|
|
|
FNMA池# 0889984 |
|
美国政府证券-到期10/01/2038-6.500% |
|
** |
|
41 |
|
|
|
FNMA池# 0976853 |
|
美国政府证券-到期11/01/2029-5.500% |
|
** |
|
25 |
|
|
|
FNMA池# 0995487 |
|
美国政府证券-到期08/01/2037-6.000% |
|
** |
|
70 |
|
|
|
FNMA池# 0ab1763 |
|
美国政府证券-到期11/01/2030-4.000% |
|
** |
|
26 |
|
|
|
FNMA池# 0ab8086 |
|
美国政府证券-到期10/01/2037-6.000% |
|
** |
|
13 |
|
|
|
FNMA池# 0ad0121 |
|
美国政府证券-到期09/01/2029-4.500% |
|
** |
|
81 |
|
|
|
FNMA池# 0ad0130 |
|
美国政府证券-到期08/01/2039-6.500% |
|
** |
|
11 |
|
|
|
FNMA池# 0ad0198 |
|
美国政府证券-到期09/01/2038-5.500% |
|
** |
|
28 |
|
|
|
FNMA池# 0ad0217 |
|
美国政府证券-到期08/01/2037-6.000% |
|
** |
|
66 |
|
|
|
FNMA池# 0ad0218 |
|
美国政府证券-到期09/01/2036-6.000% |
|
** |
|
62 |
|
|
|
FNMA池# 0ad0964 |
|
美国政府证券-到期11/01/2039-5.500% |
|
** |
|
136 |
|
|
|
FNMA池# 0AL1845 |
|
美国政府证券-到期06/01/2039-可变 |
|
** |
|
11 |
|
|
|
FNMA池# 0AL1900 |
|
美国政府证券-到期08/01/2026-4.500% |
|
** |
|
17 |
|
|
|
FNMA池# 0al4577 |
|
美国政府证券-到期0 1/01/2034-4.500% |
|
** |
|
88 |
|
|
|
FNMA池# 0Al5145 |
|
美国政府证券-到期10/01/2033-4.00% |
|
** |
|
146 |
|
|
|
FNMA池# 0Al5749 |
|
美国政府证券-到期07/01/2042-4.500% |
|
** |
|
103 |
|
|
|
FNMA池# 0AL6120 |
|
美国政府证券-2044年11月1日到期-可变 |
|
** |
|
199 |
|
|
|
FNMA池# 0AL6132 |
|
美国政府证券-到期03/01/2029-4.500% |
|
** |
|
13 |
|
|
|
FNMA池# 0AL6245 |
|
美国政府证券-到期0 1/01/2045-可变 |
|
** |
|
73 |
|
|
|
FNMA池# 0AL7205 |
|
美国政府证券-到期12/01/2029-3.500% |
|
** |
|
93 |
|
|
|
FNMA池# 0AL7384 |
|
美国政府证券-到期09/01/2045-4.500% |
|
** |
|
88 |
|
|
|
FNMA池# 0AL8556 |
|
美国政府证券-到期08/01/2044-4.500% |
|
** |
|
473 |
|
|
|
FNMA池# 0AL8816 |
|
美国政府证券-到期09/01/2045-4.500% |
|
** |
|
119 |
|
|
|
FNMA池# 0AL8919 |
|
美国政府证券-到期07/01/2046-可变 |
|
** |
|
22 |
|
|
|
FNMA池# 0Al9407 |
|
美国政府证券-到期09/01/2042-4.500% |
|
** |
|
50 |
|
|
|
FNMA池# 0Al9781 |
|
美国政府证券-到期02/01/2046-4.500% |
|
** |
|
180 |
|
|
|
FNMA池# 0Ao4105 |
|
美国政府证券-到期06/01/2042-可变 |
|
** |
|
27 |
|
|
|
FNMA池# 0Ao8469 |
|
美国政府证券-到期05/01/2042-可变 |
|
** |
|
19 |
|
|
|
FNMA池# 0ap7562 |
|
美国政府证券-到期09/01/2042-可变 |
|
** |
|
31 |
|
|
|
FNMA池# 0AW4697 |
|
美国政府证券-到期05/01/2044-可变 |
|
** |
|
27 |
|
|
|
FNMA池# 0BF0118 |
|
美国政府证券-到期06/01/2056-4.500% |
|
** |
|
253 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
FNMA池# 0bh7071 |
|
美国政府证券-到期12/01/2047-4.500% |
|
** |
|
160 |
|
|
|
FNMA池# 0BM1357 |
|
美国政府证券-到期0 1/01/2043-4.500% |
|
** |
|
244 |
|
|
|
FNMA池# 0BM6149 |
|
美国政府证券-到期10/01/2049-可变 |
|
** |
|
154 |
|
|
|
FNMA池# 0BM6908 |
|
美国政府证券-到期04/01/2052-可变 |
|
** |
|
833 |
|
|
|
FNMA池# 0BM6921 |
|
美国政府证券-到期05/01/2052-可变 |
|
** |
|
1,375 |
|
|
|
FNMA池# 0ca6271 |
|
美国政府证券-到期07/01/2050-2.500% |
|
** |
|
2,558 |
|
|
|
FNMA池# 0ca6398 |
|
美国政府证券-到期07/01/2050-2.500% |
|
** |
|
974 |
|
|
|
FNMA池# 0ca6662 |
|
美国政府证券-到期08/01/2050-2.000% |
|
** |
|
2,044 |
|
|
|
FNMA池# 0ca6925 |
|
美国政府证券-到期09/01/2050-2.000% |
|
** |
|
1,019 |
|
|
|
FNMA池# 0Ca8099 |
|
美国政府证券-到期12/01/2050-2.000% |
|
** |
|
1,639 |
|
|
|
FNMA池# 0Ca8847 |
|
美国政府证券-到期02/01/2051-2.000% |
|
** |
|
1,642 |
|
|
|
FNMA池# 0CB3576 |
|
美国政府证券-到期05/01/2052-3.00% |
|
** |
|
2,979 |
|
|
|
FNMA池# 0CB3841 |
|
美国政府证券-到期06/01/2052-3.500% |
|
** |
|
1,711 |
|
|
|
FNMA池# 0FM7599 |
|
美国政府证券-到期0 1/01/2051-3.500% |
|
** |
|
1,832 |
|
|
|
FNMA池# 0FM8206 |
|
美国政府证券-到期08/01/2051-2.500% |
|
** |
|
340 |
|
|
|
FNMA池# 0FM8768 |
|
美国政府证券-到期02/01/2051-2.500% |
|
** |
|
272 |
|
|
|
FNMA池# 0FS1453 |
|
美国政府证券-到期04/01/2052-3.500% |
|
** |
|
2,871 |
|
|
|
FNMA池# 0Ma0232 |
|
美国政府证券-到期11/01/2029-4.500% |
|
** |
|
96 |
|
|
|
FNMA池# 0Ma2366 |
|
美国政府证券-到期08/01/2035-4.00% |
|
** |
|
103 |
|
|
|
FNMA池# 0Ma2455 |
|
美国政府证券-2035年11月1日到期-4.00% |
|
** |
|
209 |
|
|
|
FNMA池# 0Ma2480 |
|
美国政府证券-到期12/01/2035-4.00% |
|
** |
|
113 |
|
|
|
FNMA池# 0Ma2880 |
|
美国政府证券-到期0 1/01/2037-4.00% |
|
** |
|
560 |
|
|
|
FNMA池# 0Ma2923 |
|
美国政府证券-到期03/01/2037-3.500% |
|
** |
|
249 |
|
|
|
FNMA池# 0Ma4933 |
|
美国政府证券-到期0 1/01/2053-3.500% |
|
** |
|
597 |
|
|
|
GNMA GTD REMC P/T 15-H23 FA |
|
美国政府证券-到期09/20/2065-可变 |
|
** |
|
388 |
|
|
|
GNMA GTD Remic P/T 16-H24 FD |
|
美国政府证券-2066年11月20日到期-可变 |
|
** |
|
772 |
|
|
|
GNMA GTD Remic P/T 17-H24 FQ |
|
美国政府证券-2067年11月20日到期-可变 |
|
** |
|
1,253 |
|
|
|
GNMA GTD Remic P/T 19-H02 FG |
|
美国政府证券-到期12/20/2068-可变 |
|
** |
|
296 |
|
|
|
GNMA GTD Remic P/T 19-H17 FA |
|
美国政府证券-到期11/20/2069-可变 |
|
** |
|
419 |
|
|
|
GNMA GTD Remic P/T 20-H01 FV |
|
美国政府证券-到期01/20/2070-可变 |
|
** |
|
2,464 |
|
|
|
GNMA GTD Remic P/T 21-H19调频 |
|
美国政府证券-到期12/20/2071-可变 |
|
** |
|
739 |
|
|
|
GNMA GTD Remic P/T 22-H08 FE |
|
美国政府证券-到期03/20/2072年-可变 |
|
** |
|
741 |
|
|
|
GNMA GTD REMC P/T 22-H09 FA |
|
美国政府证券-到期04/20/2072-可变 |
|
** |
|
1,075 |
|
|
|
GNMA GTD Remic P/T 23-H04 FC |
|
美国政府证券-到期01/20/2073-可变 |
|
** |
|
929 |
|
|
|
SBA GTD合作伙伴CTFS 2006-20E 1 |
|
美国政府证券-到期05/01/2026-5.870% |
|
** |
|
13 |
|
|
|
SBA GTD合作伙伴CTFS 2007-20B 1 |
|
美国政府证券-到期02/01/2027-5.490% |
|
** |
|
18 |
|
|
|
SBA GTD合作伙伴CTFS 2007-20D1 |
|
美国政府证券-到期04/01/2027-5.320% |
|
** |
|
10 |
|
|
|
美国国债 |
|
美国政府证券-到期05/15/2052-2.875% |
|
** |
|
1,000 |
|
|
|
美国国债 |
|
美国政府证券-到期08/15/2052-3.00% |
|
** |
|
1,648 |
|
|
|
美国国债 |
|
美国政府证券-到期08/15/2042-3.375% |
|
** |
|
1,640 |
|
|
|
美国国债 |
|
美国政府证券-到期02/15/2053-3.625% |
|
** |
|
413 |
|
|
|
美国国债 |
|
美国政府证券-到期05/15/2053-3.625% |
|
** |
|
1,082 |
|
|
|
美国国债 |
|
美国政府证券-到期08/15/2053-4.125% |
|
** |
|
7,760 |
|
|
|
美国国债 |
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美国政府证券-到期05/15/2033-3.375% |
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3,505 |
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美国国债 |
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美国政府证券-2033年11月15日到期-4.500% |
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1,683 |
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美国国债 |
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美国政府证券-2030年11月30日到期-4.375 % |
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2,060 |
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美国国债票据-CPI通胀 |
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美国政府证券-到期02/15/2053--1.500% |
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949 |
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债务证券总额 |
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165,018 |
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共同基金 |
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道奇&考克斯股票基金X类 |
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共同基金 |
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352,024 |
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Neuberger Berman创世纪基金R-6类 |
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共同基金 |
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193,789 |
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共同基金总额 |
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545,813 |
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券商证券 |
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券商证券 |
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自营券商证券 |
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42,750 |
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券商证券合计 |
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42,750 |
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纽约梅隆银行现金储备 |
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有息现金 |
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95 |
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投资总额 |
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3,849,678 |
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| * |
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向参与者提供的贷款 |
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截至2043年11月各期限贷款利率从4.25%至9.5%不等
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70,192 |
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合计 |
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$3,919,870 |
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| *利益方 |
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| * *参与者指导的投资不需要成本信息，因此不包括在内。 |
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