证券交易委员会表格4

证券交易委员会表格4 证券交易委员会表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年证券交易法第16（a）条提交
或1940年投资公司法第30（h）条

美国预算管理局（OMB）许可

OMB号码：			3235-0287
预计每次回应
每个响应的小时数：			0.5

如果不再受第16条的约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。看说明1（b）。

1.报告人的姓名和地址^*

阿卡巴拉尔夫H

（姓氏）

（名字）

（中间名）

冬季街870号

（街道）

沃尔瑟姆

马

02451

（城市）

（州）

(邮政编码)

2.发行人名称和股票代码或交易代码
雷神公司/[RTN]

5.报告人与发行人的关系
（勾选所有适用项）

	董事	持股10%人士
X	官员(在下面给出头衔)	其他（在下面指定）
Vice President

3.最早交易日期（月/日/年）
04/03/2020

4.如果修改，原始提交日期（月/日/年）

6.个人或联合/团体备案（勾选适用行）

X	一名报告人提交的表格
	由多个报告人提交的表格

表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	3. 交易代码（见说明8）		4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	代码	V	数量	(A) 或 (D)	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
普通股⁽¹⁾	04/03/2020		D		18,811⁽²⁾	D	⁽¹⁾	0	D

表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券（例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	4.交易代码（见说明8）		5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5）		6.可行使日期和到期日（月/日/年）		7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4）		8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	标题	股份数量或数量	8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
绩效股票单位	⁽³⁾	04/03/2020		D			3,048	⁽³⁾	⁽³⁾	普通股	3,048	⁽³⁾	11,736	D
绩效股票单位	⁽⁴⁾	04/03/2020		D			3,327	⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	普通股	3,327	⁽⁴⁾	8,409	D
绩效股票单位	⁽⁴⁾	04/03/2020		D			2,866	⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	普通股	2,866	⁽⁴⁾	5,543	D
绩效股票单位	⁽⁵⁾	04/03/2020		D			5,543	⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	普通股	5,543	⁽⁵⁾	0	D

回应说明：

1.根据日期为2019年6月9日的协议和合并计划的条款，并经日期为2020年3月9日的协议和合并计划的第1号修正案修订，由联合技术公司（“UTC”）和雷神公司（“雷神”）（“合并协议”）于2020年4月3日（“截止日期”）签署，雷神成为UTC的全资子公司，UTC成为Raytheon Technologies Corporation。根据合并协议，在截止日期，报告人持有的每股Raytheon普通股自动转换为2.3348股报告人0普通股。

2.包括7,909股被转换为UTC普通股的雷神普通股限制性股票和10,902股被转换为UTC普通股限制性股票奖励的雷神普通股限制性股票，在每种情况下均根据合并协议的条款。

3.代表根据合并协议的条款在特定水平上赚取且之前未报告的基于绩效的限制性股票单位（“PSU”）。PSU最初是根据2018-2020年长期绩效计划授予的。根据合并协议的条款，PSU被转换为授予时间归属的UTC RSU。

4.代表根据合并协议的条款在特定水平上赚取且之前未报告的PSU。PSU最初是根据2019-2021年长期绩效计划授予的。根据合并协议的条款，PSU被转换为授予时间归属的UTC RSU。

5.代表根据合并协议的条款在特定水平上赚取且之前未报告的PSU。PSU最初是根据2020-2022年长期绩效计划授予的。根据合并协议的条款，PSU被转换为授予时间归属的UTC RSU。

备注

	Dana Ng，事实上的代理人	04/07/2020
	**报告人签名	日期
提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。
*如表格由多于一名报告人提交，看说明4（b）（v）。
* *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注：此表格一式三份，其中一份必须亲笔签名。如果空间不足，看程序说明6。
如您已对该表格中信息回应，则无需再次回应，除非表格当前显示有效的OMB编号。