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EX-10.2 3 ex10-2.htm EX-10.2

 

附件 10.2

 

锁定协议的形式

 

2026年5月5日

 

回复: 证券购买协议,日期为2026年5月5日(以下简称“采购协议”)、美物科技股份有限公司(以下简称“公公司“)及其买方签字人(以下简称”采购人”)

 

女士们先生们:

 

本信函协议(“信函协议”)中未另行定义的定义术语应具有采购协议中规定的含义。为避免由于以下签署人同时代表公司和为其个人账户发售和出售股份而产生利益冲突,以下签署人不可撤销地同意公司,在自本协议日期开始至本协议日期后一百十二(12)个月结束的期间(该期间,“限售期”)内,以下签署人将不会要约、出售、合同出售、抵押、质押或以其他方式处置(或进行任何旨在或可能合理预期,导致以下签署人或以下签署人的任何关联公司或与以下签署人或以下签署人的任何关联公司的任何个人直接或间接进行处置(无论是通过实际处置或有效经济处置),或建立或增加经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第16条含义内的看跌等价头寸或清算或减少看涨等价头寸,就公司的任何普通股或可转换、可交换或可行使为,以下签署人实益拥有、持有或以后获得的公司普通股(“证券”)。受益所有权应根据《交易法》第13(d)条计算。

 

尽管有上述规定,在符合以下条件的情况下,以下签署人可以转让证券,条件是(1)公司在转让前收到每一受赠人、受托人、分销商或受让人(视情况而定)签署的关于限制期余额的锁定函件协议(以本函件协议的形式),(2)任何此类转让不应涉及价值处置,(3)根据《交易法》,此类转让无需向证券交易委员会报告,且不得自愿作出此类转让的报告,及(4)下列签署人或任何受赠人、受托人、分配人或受让人(视属何情况而定)均不以其他方式自愿就该等转让进行任何公开备案或报告,就转让而言:

 

  一) 作为一个善意馈赠或馈赠;
     
  二) 向任何直系亲属或为以下签署人的直接或间接利益的任何信托或以下签署人的直系亲属(就本信函协议而言,“直系亲属”是指任何血缘、婚姻或收养关系,不比表亲更遥远);

 

 

 

 

  三) 向任何公司、合伙企业、有限责任公司或其他经营实体,其所有权益持有人均由以下签署人和/或以下签署人的直系亲属组成;
     
  四) 下列签署人为公司、合伙企业、有限责任公司、信托或其他经营实体的(a)向另一公司、合伙企业、有限责任公司、信托或作为下列签署人的公司关联企业的其他经营实体或(b)以向有限合伙人、有限责任公司成员或下列签署人的股东进行分配的形式;
     
  五) 下列签署人为信托的,向该信托的受益人;
     
  六) 以遗嘱、其他遗嘱文书或无遗嘱式继承下列签署人的法定代表人、继承人、受益人或直系亲属之一;或
     
  七) 收盘日后在公开市场交易中买入的证券。

 

此外,尽管有上述规定,本信函协议不应限制在(i)行使根据公司任何员工福利计划授予的任何期权时向以下签署人交付普通股;但就任何此类行使而获得的任何普通股或证券将受到本信函协议规定的限制,或(ii)行使认股权证;但就此类行使而交付给以下签署人的此类普通股受本信函协议规定的限制。

 

此外,以下签署人可订立任何根据《交易法》第10b5-1条规则设立的新计划;但前提是(i)只有在限制期内没有就设立该计划向美国证券交易委员会或其他适用的监管机构作出公开公告或备案,以及(ii)在限制期内没有根据该计划出售普通股,该计划才能成立。

 

下列签署人确认,本函件协议的执行、交付和履行是公司完成采购协议所设想的交易的重大诱因,公司有权具体履行下列签署人在本协议项下的义务。以下签署人在此声明,以下签署人拥有执行、交付和履行本函件协议的权力和授权,以下签署人已因此获得足够的对价,并且以下签署人将间接受益于购买协议所设想的交易的完成。

 

2

 

 

未经本公司及下列签署人各自书面同意,不得在任何方面修改或以其他方式修改本信函协议。本信函协议应根据纽约州法律解释和执行,不考虑法律冲突原则。以下签署人在此不可撤销地就因本信函协议引起或与之有关的任何诉讼、诉讼或程序而言,接受位于纽约南区的美国地区法院和位于曼哈顿的纽约州法院的专属管辖权,并在此放弃并同意不在任何该等诉讼、诉讼或程序中主张(i)其本人不受该法院的管辖,(ii)该诉讼、诉讼或程序是在不方便的法院提起的任何主张,或(iii)诉讼、诉讼或程序的地点不当。下列签署人在此不可撤销地放弃亲自送达法律程序,并同意通过在根据采购协议向其发出通知的有效地址接收一份送交公司的法律程序副本来处理在任何该等诉讼、诉讼或法律程序中被送达的情况,并同意该等送达应构成良好和充分的法律程序送达及其通知。下列签署人特此放弃任何由陪审团审判的权利。本文所载的任何内容均不得被视为以任何方式限制以法律允许的任何方式送达过程的任何权利。下列签署人同意并理解,本函件协议无意在以下签署人与任何买方之间建立任何关系,任何买方均无权就本协议所设想的事项进行任何投票,并且不会因本函件协议而创建或打算发行或出售证券。

 

本信函协议对以下签署人有关证券的继承人和受让人具有约束力,任何该等继承人或受让人应为公司的利益订立类似协议。本函件协议旨在为双方及其各自的继承人和许可转让人的利益服务,不为任何其他人的利益服务,也不得由任何其他人强制执行本协议的任何规定。

 

***签名页面如下***

 

3

 

 

本信函协议可在两个或两个以上的对应方中执行,所有这些合并在一起可被视为同一份协议。

 

/s/______________

签名

姓名:

 

通知地址:

 

[ ]

 

通过在下文签署,公司同意强制执行本函协议中规定的转让限制。

 

美物科技股份有限公司  
     
签名:  
姓名: 杨志超  
职位: 首席执行官  

 

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