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附件 4.2

注册人的证券说明

根据证券第12条注册

1934年交易法

 

Seer, Inc.(“公司”)有一类证券根据经修订的1934年证券交易法第12条注册:我们的A类普通股,每股面值0.00001美元。

本摘要中使用的“Seer”、“公司”、“我们”、“我们的”和“我们”是指Seer, Inc.

以下是有关我们股本的重要条款和规定的说明。以下描述是一份不完整的摘要,其全部内容受制于我们经修订和重述的公司注册证书和我们经修订和重述的章程,以及特拉华州一般公司法的规定。我们经修订和重述的公司注册证书以及经修订和重述的章程的副本(每一份章程均可能不时修订)作为附件包含在表格10-K的年度报告中,本说明是其中的附件。

一般

下面的描述总结了我们资本存量的某些重要术语。因为它只是一个摘要,所以它并不包含所有可能对你很重要的信息。有关此处所述事项的完整描述,您应该参阅我们经修订和重述的公司注册证书以及经修订和重述的章程,这些章程作为本描述作为附件的10-K表格年度报告的附件以及特拉华州法律的适用条款包含在内。我们的法定股本包括105,000,000股股本,每股面值0.00001美元,其中:

a. 94,000,000股被指定为A类普通股;

b. 6,000,000股被指定为B类普通股;和

c. 5,000,000股被指定为优先股。

根据我们修订和重述的公司注册证书,我们的董事会有权在无需股东批准的情况下,除纳斯达克上市标准要求外,增发我们的A类普通股。

普通股

我们有两类授权普通股,A类普通股和B类普通股。A类普通股和B类普通股持有者的权利是相同的,但投票和转换除外。

股息权

根据可能适用于当时已发行优先股的任何股份的优惠,如果我们的董事会酌情决定发放股息,我们的普通股持有人有权从合法可用的资金中获得股息,然后仅在我们的董事会可能决定的时间和数额上发放。


投票权

A类普通股持有人有权就提交给股东投票的所有事项每持有一股拥有一票表决权,我们的B类普通股持有人有权每持有一股拥有十票表决权,除非法律另有规定。除非法律另有规定,我们的A类普通股和B类普通股的持有人作为一个单一类别一起投票。

特拉华州法律可能要求我们的A类普通股和B类普通股的任一持有人在以下情况下作为单一类别分别投票:

a.如果我们寻求修订我们经修订和重列的公司注册证书,以增加或减少某一类股票的面值,那么该类别将被要求单独投票以批准拟议的修订;和

b.如果我们试图以改变或改变某一类股票的权力、优惠或特殊权利的方式修改我们经修订和重述的公司注册证书,从而对其持有人产生不利影响,那么该类别将被要求单独投票批准拟议的修订。

股东不具备选举董事的累积投票能力。从2023年年度股东大会开始,选举董事,任期满一年,在下一次年度股东大会上届满,如果更早,则选举董事去世或辞职。

无优先购买权或类似权利

我们的普通股无权享有优先购买权,也不受转换、赎回或偿债基金条款的约束。

获得清算分配的权利

如果我们成为清算、解散或清盘的对象,合法可分配给我们股东的资产将可在我们的普通股和当时已发行的任何参与优先股的持有人之间按比例分配,但须事先清偿所有未偿债务和负债以及任何已发行优先股的优先权和清算优先权的支付(如果有的话)。

B类普通股的转换

每一股B类普通股可根据持有人的选择随时转换为一股A类普通股。B类普通股的股份将在出售或转让此类股份时自动转换为A类普通股的股份,但不包括我们经修订和重述的公司注册证书允许的某些转让。B类普通股也将于2025年12月9日自动转换为A类普通股。


优先股

我们的优先股没有流通在外的股票。根据我们修订和重述的公司注册证书,我们的董事会有权在不违反特拉华州法律规定的限制的情况下,发行一个或多个系列的优先股,不时确定每个系列的股份数量,并确定每个系列的股份的指定、权力、优先权和权利及其任何资格、限制或限制,在每种情况下,无需我们的股东进一步投票或采取行动。我们的董事会也可以增加或减少任何系列优先股的股份数量,但不得低于该系列当时已发行的股份数量,而无需我们的股东进行任何进一步的投票或行动。我们的董事会可能会授权发行具有投票权或转换权的优先股,这可能会对我们普通股持有人的投票权或其他权利产生不利影响。发行优先股,虽然为可能的收购和其他公司目的提供了灵活性,但除其他外,可能会产生延迟、推迟或阻止我们公司控制权变更的效果,并可能对我们普通股的市场价格以及我们普通股持有人的投票权和其他权利产生不利影响。我们目前没有发行任何优先股的计划。

反收购条文

特拉华州法律的某些条款、我们修订和重述的公司注册证书以及我们修订和重述的章程(概述如下)可能会产生延迟、推迟或阻止他人获得我们控制权的效果。它们还部分旨在鼓励寻求获得我们控制权的人首先与我们的董事会进行谈判。我们认为,加强保护我们与不友好或不请自来的收购方进行谈判的潜在能力的好处大于阻止收购我们的提议的坏处,因为谈判这些提议可能会改善其条款。

特拉华州法律

我们受《特拉华州一般公司法》第203条的规定管辖。一般而言,第203条禁止特拉华州上市公司在该人成为相关股东的交易之日起三年内与“相关股东”进行“业务合并”,除非:

a.该交易在股东成为利害关系股东之前获得董事会批准;

b.在交易完成后导致该股东成为感兴趣的股东,感兴趣的股东至少拥有交易开始时该公司已发行的有表决权股票的85%,但不包括同时也是该公司高级职员的董事所拥有的股份以及员工参与人无权秘密确定所持有的受该计划约束的股份是否将以要约或交换要约的方式提出的员工股票计划所拥有的股份;或者

c.在该股东成为利害关系股东之时或之后,企业合并由董事会批准并在股东年度会议或特别会议上授权,而不是通过书面同意,由至少三分之二的已发行有表决权股份的赞成票(不属于该利害关系股东所有)。

一般来说,第203条对“企业合并”的定义包括合并、资产出售和其他交易,这些交易导致股东和“感兴趣的股东”获得财务利益,作为与关联公司和联营公司一起拥有或在三年内确实拥有公司15%或更多已发行有表决权股票的人。这些规定可能对我公司的控制权发生延迟、推迟或阻止变更产生影响。


经修订及重述的法团注册证明书及经修订及重述的附例条文

我们经修订和重述的公司注册证书以及经修订和重述的章程包含多项条款,这些条款可能会阻止恶意收购或延迟或阻止我们董事会或管理团队控制权的变化,包括以下内容:

董事会空缺。我们经修订和重述的公司注册证书以及经修订和重述的章程仅授权我们的董事会填补空缺的董事职位,包括新设立的席位。此外,组成我们董事会的董事人数只允许通过我们整个董事会的多数票通过的决议来确定。这些规定将阻止一个股东增加我们董事会的规模,然后通过用自己的提名人填补由此产生的空缺来获得我们董事会的控制权。这将使我们董事会的组成更难改变,并将促进管理的连续性。

股东诉讼;股东特别会议。我们修订和重述的公司注册证书规定,我们的股东不得通过书面同意采取行动,而只能在我们的股东年度会议或特别会议上采取行动。因此,如果不召开根据我们修订和重述的章程召开的股东大会,控制我们大部分股本的持有人将无法修改我们修订和重述的章程或罢免董事。我们修订和重申的章程进一步规定,我们的股东特别会议只能由我们的董事会多数成员、董事会主席、首席执行官或总裁召集,从而禁止股东召集特别会议。这些规定可能会延迟我们的股东强制考虑提案或控制我们股本大多数的股东采取任何行动的能力,包括罢免董事。

股东提案和董事提名的事先通知要求。我们修订和重述的章程为寻求在我们的年度股东大会之前提出业务或在我们的年度股东大会上提名董事候选人的股东提供了提前通知程序。我们修订和重述的章程还规定了有关股东通知的形式和内容的某些要求。如果不遵循适当的程序,这些规定可能会阻止我们的股东将事项提交我们的年度股东大会或在我们的年度股东大会上进行董事提名。我们预计,这些规定还可能阻止或阻止潜在收购方进行代理征集以选举收购方自己的董事名单或以其他方式试图获得我们公司的控制权。

没有累积投票。特拉华州一般公司法规定,除非公司的公司注册证书另有规定,否则股东无权在董事选举中累积选票。我们修订和重述的公司注册证书没有规定累积投票。

董事仅因原因被免职。我们修订和重述的公司注册证书规定,股东只能因故罢免董事。

宪章条款的修订。对我们经修订和重述的公司注册证书中上述规定的任何修订将需要至少获得我们当时流通股本三分之二多数的持有人的批准。

发行未指定优先股。我们的董事会有权在我们的股东不采取进一步行动的情况下,发行最多5,000,000股的非指定优先股,其中包含我们的董事会不时指定的权利和优先权,包括投票权。优先股的授权但未发行股份的存在将使我们的董事会更加困难或阻止通过合并、要约收购、代理竞争或其他方式获得我们控制权的企图。


专属论坛。我们经修订和重述的章程规定,除非我们同意选择替代法院,否则特拉华州衡平法院(或者,如果衡平法院没有管辖权,特拉华州的另一州法院或特拉华州联邦地区法院)应是(i)根据特拉华州成文法或普通法代表我们提起的任何派生诉讼或程序的唯一和排他性法院,(ii)任何声称违反信托义务的诉讼,(iii)主张根据《特拉华州一般公司法》产生的索赔的任何诉讼,(iv)关于我们经修订和重述的公司注册证书或经修订和重述的章程的任何诉讼,或(v)根据内政原则对我们主张索赔的任何诉讼,但在每种情况下,该法院确定存在不受该法院管辖的不可或缺的一方(且不可或缺的一方在该裁定后10天内不同意该法院的属人管辖权)的任何索赔(a)除外,(b)归属于该法院或法院地以外的法院或法院地的专属司法管辖权,或(c)该法院不具有标的管辖权。《证券法》第22条为联邦法院和州法院对所有《证券法》诉讼设立了并行管辖权。因此,州法院和联邦法院都有权受理这类索赔。为防止必须在多个司法管辖区就索赔提起诉讼以及不同法院做出不一致或相反裁决的威胁,除其他考虑因素外,我们修订和重述的章程还规定,美国联邦地区法院将是解决任何声称根据《证券法》产生的诉讼因由的投诉的唯一论坛。《交易法》第27条对为执行《交易法》或其下的规则和条例所产生的任何义务或责任而提起的所有诉讼建立了专属的联邦管辖权。因此,专属法院地条款将不适用于根据《交易法》或其下的规则和条例产生的行动。虽然我们经修订和重述的章程包含上述专属法院地条款,但在专属法院地条款限制了根据《证券法》产生的索赔可能被提起的法院的范围内,法院是否会强制执行此类条款存在不确定性,其他公司章程文件中类似的选择法院地条款的可执行性在法律诉讼中受到质疑。我们注意到,投资者不能放弃遵守联邦证券法及其下的规则和条例。

任何个人或实体购买或以其他方式获得我们证券的任何权益,应被视为已通知并同意本规定。尽管我们认为这些条款通过为特定类型的诉讼和程序提供更高的特拉华州法律适用一致性而使我们受益,但这些条款可能具有阻止对我们或我们的董事和高级职员提起诉讼的效果。

转让代理及注册官

我们A类普通股的转让代理和注册商是Computershare Trust Company,N.A。转让代理和注册商的地址是250 Royal Street,Canton,Massachusetts 02021。

责任及赔偿的限制

我们修订和重述的公司注册证书包含的条款将我们的董事对金钱损失的责任限制在特拉华州一般公司法允许的最大范围内。因此,我们的董事将不会因任何违反作为董事的受托责任而对我们或我们的股东承担金钱损失的个人责任,但以下方面的责任除外:

a.任何违反其对我公司或我公司股东的忠实义务的行为;

b.任何非善意或涉及故意不当行为或明知违法的作为或不作为;

c.《特拉华州一般公司法》第174条规定的非法支付股息或非法股票回购或赎回;或者

d.他们从中获得不正当个人利益的任何交易。

对本条文的任何修订或废除,将不会消除或减少本条文对在该修订或废除之前发生或产生的任何作为、不作为或申索的影响。如果《特拉华州一般公司法》得到修订,进一步限制公司董事的个人责任,那么我们的董事的个人责任将进一步受到特拉华州一般公司法允许的最大范围的限制。


此外,我们经修订和重述的章程规定,我们将在法律允许的最大范围内,赔偿任何由于是或曾经是我们的董事或高级人员之一,或正在或正在应我们的要求担任另一家公司、合伙企业、合资企业、信托或其他企业的董事或高级人员而成为或被威胁成为任何诉讼、诉讼或程序的一方的人。我们经修订和重述的章程规定,我们可以在法律允许的最大范围内赔偿任何人,因为他们是或曾经是任何诉讼、诉讼或程序的一方,或由于他们是或曾经是我们的雇员或代理人之一,或者现在或正在应我们的要求作为另一家公司、合伙企业、合资企业、信托或其他企业的雇员或代理人服务,而被威胁成为任何诉讼、诉讼或程序的一方。我们经修订和重述的章程还规定,除有限的例外情况外,我们必须在任何诉讼或程序的最终处置之前预付由董事或高级管理人员或代表董事或高级管理人员产生的费用。

此外,我们已经或将与我们的每位董事和执行官签订赔偿协议,其范围可能比《特拉华州一般公司法》中包含的具体赔偿条款更广。这些赔偿协议要求我们(其中包括)赔偿我们的董事和执行官因其地位或服务而可能产生的责任。这些赔偿协议还要求我们垫付董事和执行官在调查或为任何此类诉讼、诉讼或程序进行辩护时产生的所有费用。我们认为,这些协议对于吸引和留住合格的个人担任董事和执行官是必要的。

我们修订和重述的公司注册证书、修订和重述的章程以及我们与董事和执行官已订立或将订立的赔偿协议中包含的责任限制和赔偿条款可能会阻止股东对我们的董事和执行官违反其受托责任提起诉讼。它们还可能降低针对我们的董事和执行官的衍生诉讼的可能性,即使一项诉讼如果成功,可能会使我们和其他股东受益。此外,如果我们按照这些赔偿条款的要求向董事和执行官支付和解和损害赔偿的费用,股东的投资可能会受到不利影响。目前,我们并不知悉任何涉及任何人的未决诉讼或程序,该人是或曾经是我们的董事、高级职员、雇员或其他代理人之一,或正在或正在应我们的要求担任另一公司、合伙企业、合资企业、信托或其他企业的董事、高级职员、雇员或代理人,并为此寻求赔偿,我们亦不知悉任何可能导致索赔的威胁诉讼。

我们已获得保险单,根据该保险单,根据保单的限制,向我们的董事和执行官提供保险,以抵御因作为董事或执行官违反受托责任或其他不法行为而引起的索赔所产生的损失,包括与公共证券事务有关的索赔,并就我们可能根据我们的赔偿义务或作为法律事项向这些董事和执行官支付的款项向我们提供保险。

我们的某些非雇员董事可能会通过他们与雇主的关系,就他们作为我们董事会成员所承担的某些责任获得保险或赔偿。

承销协议将规定由我们的承销商以及我们的高级职员和董事就根据《证券法》或其他方式产生的某些责任进行赔偿。

就根据上述规定可能允许董事、高级职员或控制我们公司的人就《证券法》产生的责任进行赔偿而言,我们已获悉,SEC认为,此类赔偿违反了《证券法》中所述的公共政策,因此不可执行。

上市

我们的A类普通股在纳斯达克全球精选市场上市,代码为“SEER”。