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SC 13D/A 1 d761157dsc13da.htm SC 13D/A SC 13D/A

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

附表13d

（细则13d-101）

根据§ 240.13d-1（a）和

根据§ 240.13d-2（a）提交的修正案

根据1934年证券交易法

（修订第9号）

 

 

Energy Transfer LP

（发行人名称）

共同单位

（证券类别名称）

29273V100

（CUSIP号码）

Kelcy L. Warren

威彻斯特大道8111号，套房600

德克萨斯州达拉斯75225

(214) 981-0700

（获授权接收通知及通讯的人士的姓名、地址及电话号码）

2021年12月10日

（需要提交本声明的事件发生日期）

 

 

如果申报人先前已就附表13G提交了一份报表，以报告属于本附表13D标的的收购，并且由于§ § 240.13d-1（e）、240.13d-1（f）或240.13d-1（g）而正在提交本附表，请选中以下方框。☐

 

 

注：以纸质形式归档的附表应包括一份签名原件和五份附表副本，包括所有展品。有关将向其发送副本的其他当事人，请参见§ 240.13d-7。

 

 

 

*

本封面的其余部分应用于报告人在此表格上就证券的主题类别进行的首次申报，以及随后包含可能改变先前封面页中提供的披露的信息的任何修订。

本封面其余部分要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》（“法案”）第18条的目的“提交”或以其他方式受该法案该部分的责任约束，但应受该法案所有其他条款的约束（但是，见附注）。

 

 

 

CUSIP编号29273V100    13D    第2页，共12页

 

 1.    

报告人姓名：

 

Kelcy L. Warren
 2.  

如果群组的成员：选中相应的框：

（a）☐（b）

 
 3.  

SEC仅使用：

 
 4.  

资金来源：

 

OO，PF
 5.  

检查是否需要根据项目2（d）或2（e）披露法律程序：

 

☐
 6.  

公民身份或组织地：

 

美利坚合众国

数量

股票受益

拥有人

每个

报告

人

与：

 

     7.    

唯一投票权：

 

 301,470,525
    8.  

共享投票权：

 

 929,459
    9.  

唯一决定权：

 

 301,470,525
   10.  

共享决定权：

 

 929,459
11.    

每名报告人实益拥有的总金额：

 

 302,399,984
12.  

检查第（11）行的总量是否不包括某些份额：

 

☐
13.  

第（11）行中以金额表示的类别百分比：

 

 8.8%
14.  

报告人类型：

 

在

 

CUSIP编号29273V100    13D    第3页，共12页

 

 1.    

报告人姓名：

 

Kelcy Warren Partners，L.P。
 2.  

如果群组的成员：选中相应的框：

（a）☐（b）

 
 3.  

SEC仅使用：

 
 4.  

资金来源：

 

OO
 5.  

检查是否需要根据项目2（d）或2（e）披露法律程序：

 

☐
 6.  

公民身份或组织地：

 

德州

数量

股票受益

拥有人

每个

报告

人

与：

 

     7.    

唯一投票权：

 

 123,385,650
    8.  

共享投票权：

 

 0
    9.  

唯一决定权：

 

 123,385,650
   10.  

共享决定权：

 

 0
11.    

每名报告人实益拥有的总金额：

 

 123,385,650
12.  

检查第（11）行的总量是否不包括某些份额：

 

☐
13.  

第（11）行中以金额表示的类别百分比：

 

 3.6%
14.  

报告人类型：

 

PN

 

CUSIP编号29273V100    13D    第4页，共12页

 

 1.    

报告人姓名：

 

Kelcy Warren Partners II，L.P。
 2.  

如果群组的成员：选中相应的框：

（a）☐（b）

 
 3.  

SEC仅使用：

 
 4.  

资金来源：

 

OO
 5.  

检查是否需要根据项目2（d）或2（e）披露法律程序：

 

☐
 6.  

公民身份或组织地：

 

德州

数量

股票受益

拥有人

每个

报告

人

与：

 

     7.    

唯一投票权：

 

 10,224,429
    8.  

共享投票权：

 

 0
    9.  

唯一决定权：

 

 10,224,429
   10.  

共享决定权：

 

 0
11.    

每名报告人实益拥有的总金额：

 

 10,224,429
12.  

检查第（11）行的总量是否不包括某些份额：

 

☐
13.  

第（11）行中以金额表示的类别百分比：

 

 0.3%
14.  

报告人类型：

 

PN

CUSIP编号29273V100    13D    第5页，共12页

 

 1.    

报告人姓名：

 

Kelcy Warren Partners III，LLC
 2.  

如果群组的成员：选中相应的框：

（a）☐（b）

 
 3.  

SEC仅使用：

 
 4.  

资金来源：

 

OO
 5.  

检查是否需要根据项目2（d）或2（e）披露法律程序：

 

☐
 6.  

公民身份或组织地：

 

德州

数量

股票受益

拥有人

每个

报告

人

与：

 

     7.    

唯一投票权：

 

 100,577,803
    8.  

共享投票权：

 

 0
    9.  

唯一决定权：

 

 100,577,803
   10.  

共享决定权：

 

 0
11.    

每名报告人实益拥有的总金额：

 

 100,577,803
12.  

检查第（11）行的总量是否不包括某些份额：

 

☐
13.  

第（11）行中以金额表示的类别百分比：

 

 2.9%
14.  

报告人类型：

 

OO –有限责任公司

CUSIP编号29273V100    13D    第6页，共12页

 

 1.    

报告人姓名：

 

ET公司有限公司。
 2.  

如果群组的成员：选中相应的框：

（a）☐（b）

 
 3.  

SEC仅使用：

 
 4.  

资金来源：

 

OO
 5.  

检查是否需要根据项目2（d）或2（e）披露法律程序：

 

☐
 6.  

公民身份或组织地：

 

德州

数量

股票受益

拥有人

每个

报告

人

与：

 

     7.    

唯一投票权：

 

 0
    8.  

共享投票权：

 

 656,766
    9.  

唯一决定权：

 

 0
   10.  

共享决定权：

 

 656,766
11.    

每名报告人实益拥有的总金额：

 

 656,766
12.  

检查第（11）行的总量是否不包括某些份额：

 

☐
13.  

第（11）行中以金额表示的类别百分比：

 

低于0.1%
14.  

报告人类型：

 

PN

CUSIP编号29273V100    13D    第7页，共12页

 

 1.    

报告人姓名：

 

LE GP，LLC
 2.  

如果群组的成员：选中相应的框：

（a）☐（b）

 
 3.  

SEC仅使用：

 
 4.  

资金来源：

 

OO
 5.  

检查是否需要根据项目2（d）或2（e）披露法律程序：

 

☐
 6.  

公民身份或组织地：

 

特拉华州

数量

股票受益

拥有人

每个

报告

人

与：

 

     7.    

唯一投票权：

 

 601,076
    8.  

共享投票权：

 

 0
    9.  

唯一决定权：

 

 601,076
   10.  

共享决定权：

 

 0
11.    

每名报告人实益拥有的总金额：

 

 601,076
12.  

检查第（11）行的总量是否不包括某些份额：

 

☐
13.  

第（11）行中以金额表示的类别百分比：

 

低于0.1%
14.  

报告人类型：

 

OO –有限责任公司

 

CUSIP编号29273V100    13D    第8页，共12页

 

附表13d

附表13D/A上的第9号修正案（“第9号修正案”）对2007年5月17日向美国证券交易委员会提交的附表13D上的声明（经修订至今，“附表13D”）进行了修订和补充，该声明涉及特拉华州有限合伙企业（“发行人”）中代表有限合伙人权益的普通单位（“普通单位”）的能源转换 LP。此处使用的无定义大写术语应具有附表13D中规定的含义。

项目2。身份和背景

现将项目2全文修改重述如下：

 

(a)

提交本声明的人员姓名：

 

  (1)

Kelcy L. Warren（“沃伦先生”），一个个体。

 

  (2)

Kelcy Warren Partners，L.P.，德克萨斯州有限合伙企业（“Warren Partners”）。

 

  (3)

Kelcy Warren Partners II，L.P.，德克萨斯州有限合伙企业（“Warren Partners II”）。

 

  (4)

Kelcy Warren Partners III，LLC，一家德克萨斯州有限责任公司（“Warren Partners III”）。

 

  (5)

德州有限合伙企业ET Company，Ltd.（简称“ET公司”）。

 

  (6)

LE GP，LLC，一家特拉华州有限合伙企业（“LE GP”，与Warren先生、Warren Partners、Warren Partners II、Warren Partners III和ET Company合称“报告人”）。

有关每名报告人的执行官和董事会或经理（如适用）（统称为“上市人员”）的信息，包括姓名、营业地址、目前的主要职业或就业以及公民身份，列于所附附表I，该附表I以引用方式并入本文。

 

(b)

主要营业地址及报告人主要办公地址：

 

  (1)

各报告人的主要营业地址和主要办公地址为8111 Westchester Drive，Suite 600，Dallas，Texas 75225。

 

（c）

现主要职业或主要业务：

 

  (1)

沃伦先生的主要职业是发行人的执行主席。

 

  (2)

Warren Partners、Warren Partners II、Warren Partners III和ET Company各自成立，以持有发行人的股权（包括普通单位）和Warren先生实益拥有的其他投资。

 

  (3)

LE GP成立，担任发行人的普通合伙人。

 

（d）

在过去五年中，本项目2中确定的任何实体或人员均未在刑事诉讼中被定罪（不包括交通违法或类似轻罪）。

 

（e）

在过去五年中，本项目2中确定的任何实体或个人都没有成为有管辖权的司法或行政机构民事诉讼的当事方，并且由于这种诉讼，曾经或正在受到一项判决、法令或最终命令的约束，该判决、法令或最终命令禁止未来违反、禁止或授权受联邦或州证券法约束的活动，或发现任何违反此类法律的行为。

 

（f）

Warren先生是美利坚合众国公民；LE GP是根据特拉华州法律组建的；ET Company、Warren Partners、Warren Partners II和Warren Partners III是根据德克萨斯州法律组建的。

CUSIP编号29273V100    13D    第9页，共12页

 

项目3。资金来源和金额或其他考虑

现将第3项修改补充如下：

从2018年11月12日至2024年8月12日，报告人在一系列公开市场交易中购买了57,332，154个普通单位，总对价约为6.32亿美元。报告人通过其合伙人和成员的出资以及个人资金获得此类购买的资金。

此外，报告人通过发行人的分配再投资计划获得了6,504，174个普通单位，无需额外对价。

项目4。交易目的

现将第4项修改补充如下：

一般

报告人为投资目的获得本附表13D所述证券，他们打算持续审查其在发行人的投资。报告人可能采取的任何行动将取决于报告人对众多因素的审查，包括但不限于：对发行人的业务、财务状况、运营和前景的持续评估；发行人证券的价格水平；一般市场、行业和经济状况；以及其他未来发展。

报告人可以在公开市场或私下协商交易中获得发行人的额外证券。此外，报告人可能与管理层、发行人的普通合伙人的董事会（“董事会”）和其他相关方进行讨论或鼓励、促使或寻求促使发行人或这些人考虑或探索各种交易，包括：合并或收购、发行证券和/或发行人的回购；发行人的资本化或分配政策的变化；或发行人的业务或公司结构的其他变化，包括管理层或董事会的组成变化。

为便利其审议此类事项，报告人可保留顾问和顾问，并可与潜在的资本来源和其他第三方进行讨论。报告人可根据适当的保密或类似协议与任何此类人员交换信息。报告人在形成任何追求任何特定计划或方向的意图之前，可能会在初步阶段考虑各种可能的行动方案时采取上述部分或全部步骤。

除上述情况外，报告人目前没有与附表13D第4（a）–（j）项所列任何事项相关或将导致的任何计划或提案，但根据此处讨论的因素，报告人可能随时改变其目的或制定与此相关的不同计划或提案。

项目5。发行人的证券权益

现将项目5全文修改重述如下：

 

(a)

Warren先生是发行人302,399，984个普通单位的实益拥有人，按截至2024年8月2日的未偿还普通单位总数3,422，233,857个计算，占未偿还普通单位的8.8%。

 

(b)

沃伦先生拥有唯一的权力来指挥他、沃伦合伙公司、沃伦合伙公司二世和沃伦合伙公司三世所持有的所有共同单位的投票和处置。

ET Company是发行人656,766个普通单位的记录持有人。Warren先生实益所有权中包含的328,383个普通单位总数占ET公司记录在案的656,766个普通单位的50%，代表Warren先生在ET公司的估计按比例权益，包括他在ET公司的普通合伙人Three Dawaco，Inc.的权益。沃伦先生和戴维斯先生共同拥有指导投票和处置ET公司持有的共同单位的权力。

CUSIP编号29273V100    13D    第10页，共12页

 

LE GP持有发行人的601,076个普通单位。投票和处置这些共同单位的权力由LE GP的董事会持有，其中Warren先生是执行主席。Warren先生可被视为与LE GP的董事会共享此类权力。沃伦先生拥有LE GP 81.2%的所有权权益。

沃伦先生的妻子艾米·沃伦（Amy Warren）持有发行人的104,166个普通单位，这些单位是作为她的单独财产获得的。Warren先生可被视为与Warren女士分享投票和处置此类共同单位的权力，此类共同单位包含在Warren先生的实益所有权总数中。

 

（c）

在过去60天内，报告人在纽约证券交易所的公开市场交易中购买了3,000，000个普通单位。下文提供了按日期划分的详细信息，列出了在过去六十天内进行的交易获得的普通单位数量和每单位加权平均价格。报告人承诺，应证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关为本次交易以每个单独价格购买的普通单位数量的完整信息。

 

日期

    共同单位
已购买		      加权
平均价格
每单位		  

2024年8月12日

      3,000,000      $ 15.68  

除本项目5（c）中披露的交易外，没有任何报告人在过去六十天内以共同单位进行任何交易。

 

（d）

没有。

 

（e）

不适用。

CUSIP编号29273V100    13D    第11页，共12页

 

签名

经合理查询并尽其所知所信，下列签署人证明本声明所载信息真实、完整、正确。

2024年9月17日

 

Kelcy L. Warren
签名：  

/s/Sonia Aub é，实际律师
LE GP，LLC
签名：  

/s/索尼娅·奥贝
  姓名：Sonia Aub é
  职衔：副总裁–行政及助理秘书
KELCY WARREN PARTNERS，L.P。
签名：  

/s/Sonia Aub é，实际律师
KELCY WARREN PARTNERS II，L.P。
签名：  

/s/Sonia Aub é，实际律师
ET公司有限公司。
签名：  

/s/Sonia Aub é，实际律师
凯尔西·沃伦合伙人III，LLC
签名：  

/s/Sonia Aub é，实际律师

CUSIP编号29273V100    13D    第12页，共12页

 

附表一

上市人士

 

LE GP，LLC

名称及营业地址

   

服务于LE GP的产能

   

主要职业

Kelcy L. Warren

威彻斯特大道8111号，套房600

德克萨斯州达拉斯75225

    执行主席    LE GP，LLC董事会执行主席

Thomas E. Long

威彻斯特大道8111号，套房600

德克萨斯州达拉斯75225

    联席首席执行干事和主任    联席首席LE GP，LLC执行官兼董事

Marshall S. McCrea, III

威彻斯特大道8111号，套房600

德克萨斯州达拉斯75225

    联席首席执行干事和主任    联席首席LE GP，LLC执行官兼董事

迪伦·布拉姆霍尔

威彻斯特大道8111号，套房600

德克萨斯州达拉斯75225

    执行副总裁兼集团首席财务官    LE GP，LLC执行副总裁兼集团首席财务官

Gregory G. McIlwain

威彻斯特大道8111号，套房600

德克萨斯州达拉斯75225

    执行副总裁–运营    执行副总裁– LE GP，LLC的运营

A. Troy Sturrock

威彻斯特大道8111号，套房600

德克萨斯州达拉斯75225

    集团高级副总裁、财务总监兼首席会计官    集团高级副总裁、LE GP，LLC财务总监兼首席会计官

James M. Wright, Jr.

威彻斯特大道8111号，套房600

德克萨斯州达拉斯75225

    执行副总裁、总法律顾问和首席合规官    LE GP，LLC执行副总裁、总法律顾问和首席合规官

Steven R. Anderson

威彻斯特大道8111号，套房600

德克萨斯州达拉斯75225

    董事    私人投资者

Richard D. Brannon

威彻斯特大道8111号，套房600

德克萨斯州达拉斯75225

    董事    Uinta Wax LLC首席执行官

Michael k. grimm

威彻斯特大道8111号，套房600

德克萨斯州达拉斯75225

    董事    Rising Star Petroleum，L.L.C.总裁。

John W. McReynolds

威彻斯特大道8111号，套房600

德克萨斯州达拉斯75225

    董事    能源转换 LP特别顾问

James R. (Rick) Perry

威彻斯特大道8111号，套房600

德克萨斯州达拉斯75225

    董事    LE GP，LLC董事

Matthew S. Ramsey

威彻斯特大道8111号，套房600

德克萨斯州达拉斯75225

    董事    LE GP，LLC董事