项目A.1。涵盖的报告期。

a.期末报告：	2024-06-30
b.本报告涵盖的期限是否少于12个月？	有无

项目B.1。背景资料。

a.注册人全称	RiverNorth/Doubleline Strategic Opportunity Fund，Inc。
b.投资公司法档案编号（例如，811-)	811-23166
c. CIK	0001678130
d. LEI	549300RV95QKKVIRV167

项目B.2。注册人的地址及电话号码。

a.第1街	360 S. Rosemary Avenue
街道2	1420套房
b.城市	西棕榈滩
c.如适用，说明	佛罗里达大学
d.外国，如适用	美利坚合众国
e.邮编和邮编分机，或外国邮编	33401
f.电话号码（如为外国，包括国家代码）	561-484-7185
g.公共网站，如有	www.rivernorth.com/opp

项目B.3。账簿和记录的位置。

指令。为每个实际拥有该法案第31（a）节（15 U.S.C. 80a-30（a））和该节规则要求维护的每个账户、账簿或其他文件的人提供所要求的信息。

位置书籍记录：1
a.人名（例如记录保管人）	ALPS基金服务公司。
b.第1街	百老汇1290号
街道2	套房1000
c.城市	丹佛
d.如适用，说明	科罗拉多州
e.外国，如适用	美利坚合众国
f.邮编和邮编分机，或外国邮编	80203
g.电话号码（如为外国，包括国家代码）	303-623-2577
h.简述在该地点保存的账簿和记录：	1940年法令第31（a）节和根据该法颁布的规则要求养恤基金维持的所有适用账户、账簿和文件
位置书籍记录：2
a.人名（例如记录保管人）	RiverNorth资本管理有限责任公司
b.第1街	360 S. Rosemary Avenue
街道2	1420套房
c.城市	西棕榈滩
d.如适用，说明	佛罗里达大学
e.外国，如适用	美利坚合众国
f.邮编和邮编分机，或外国邮编	33401
g.电话号码（如为外国，包括国家代码）	561-484-7185
h.简述在该地点保存的账簿和记录：	1940年法令第31（a）节和根据该法颁布的规则要求养恤基金维持的所有适用账户、账簿和文件
位置簿记录：3
a.人名（例如记录保管人）	道富银行和信托公司
b.第1街	林肯街一号
街道2
c.城市	波士顿
d.如适用，说明	马萨诸塞州
e.外国，如适用	美利坚合众国
f.邮编和邮编分机，或外国邮编	02111
g.电话号码（如为外国，包括国家代码）	617-786-3000
h.简述在该地点保存的账簿和记录：	1940年法令第31（a）节和根据该法颁布的规则要求养恤基金维持的所有适用账户、账簿和文件

项目B.4。最终申请的初始。

指令。仅当注册人已提出撤销注册申请或将在其下一次要求在此表格上提交之前提出撤销注册申请时，才对B.4.b项作出“是”的答复。

a.这是注册人在这张表格上首次提交吗？	有无
b.这是注册人在这张表格上最后一次提交吗？	有无

项目B.5。投资公司家族。

指令。“投资公司家族”是指，除保险公司独立账户外，（i）共享同一投资顾问或主承销商的任何两家或两家以上注册投资公司；（ii）出于投资和投资者服务的目的，将自己作为关联公司向投资者展示。在回应这一项目时，投资公司家族中的所有注册人应以相同的方式报告投资公司家族的名称。

保险公司独立账户不得为投资和投资者服务目的而将自己作为关联公司（产品）向投资者标榜的，如果这些实体运作所依据的运营或会计或控制系统实质上相似，则应将自己视为同一家族的一部分。

a.注册人是投资公司家族的一部分吗？

有无

项目B.6。组织。

指令。对于第B.6.a.i.项，注册人应包括由注册人建立并拥有已发行股份的所有系列（不包括为满足该法案第14（a）节而与初始投资相关的发行股份）。

通过检查下面的适用项目来表明注册人的分类。

a.根据法案在表格N-1A上注册的开放式管理投资公司b.根据法案在表格N-2上注册的封闭式管理投资公司c.提供可变年金合同的独立账户，根据该法案在表格N-3上注册为管理投资公司d.提供可变年金合同的独立账户，根据该法案在表格N-4上登记为单位投资信托e.根据N-5表格法案注册的小型企业投资公司f.提供可变保险合同的独立账户，根据该法案在表格N-6上注册为单位投资信托g.根据N-8B-2表格法案注册的单位投资信托

项目B.7。证券法登记。

注册人是否是根据1933年《证券法》（“证券法”）注册的一类证券的发行人？

有无

项目B.8。董事。

提供以下要求的关于担任注册人董事的每个人的信息（仅限管理投资公司）：

董事记录：1
a.全名	David M. Swanson
b. CRD编号，如有	不适用
c.该人是否是该法案（15 U.S.C. 80a-2（a）（19））第2（a）（19）节所定义的注册人的“利害关系人”？	有无
d.该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的投资公司法文件编号（例如，811-）
档案编号纪录：1
档案编号记录：	811-21934
档案编号纪录：2
档案编号记录：	811-21987
档案编号纪录：3
档案编号记录：	811-22472
档案编号纪录：4
档案编号记录：	811-22525
档案编号纪录：5
档案编号记录：	811-23067
档案编号纪录：6
档案编号记录：	811-23366
档案编号纪录：7
档案编号记录：	811-23434
档案编号纪录：8
档案编号记录：	811-23481
档案编号纪录：9
档案编号记录：	811-23586
档案编号纪录：10
档案编号记录：	811-23713
董事纪录：2
a.全名	J. Wayne Hutchens
b. CRD编号，如有	不适用
c.该人是否是该法案（15 U.S.C. 80a-2（a）（19））第2（a）（19）节所定义的注册人的“利害关系人”？	有无
d.该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的投资公司法文件编号（例如，811-）
档案编号纪录：1
档案编号记录：	811-21934
档案编号纪录：2
档案编号记录：	811-22472
档案编号纪录：3
档案编号记录：	811-22747
档案编号纪录：4
档案编号记录：	811-23067
档案编号纪录：5
档案编号记录：	811-23366
档案编号纪录：6
档案编号记录：	811-23434
档案编号纪录：7
档案编号记录：	811-23481
档案编号纪录：8
档案编号记录：	811-23586
档案编号纪录：9
档案编号记录：	811-23713
董事记录：3
a.全名	Jerry Raio
b. CRD编号，如有	001754525
c.该人是否是该法案（15 U.S.C. 80a-2（a）（19））第2（a）（19）节所定义的注册人的“利害关系人”？	有无
d.该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的投资公司法文件编号（例如，811-）
档案编号纪录：1
档案编号记录：	811-22472
档案编号纪录：2
档案编号记录：	811-23067
档案编号纪录：3
档案编号记录：	811-23366
档案编号纪录：4
档案编号记录：	811-23434
档案编号纪录：5
档案编号记录：	811-23481
档案编号纪录：6
档案编号记录：	811-23586
档案编号纪录：7
档案编号记录：	811-23713
董事记录：4
a.全名	John K. Carter
b. CRD编号，如有	不适用
c.该人是否是该法案（15 U.S.C. 80a-2（a）（19））第2（a）（19）节所定义的注册人的“利害关系人”？	有无
d.该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的投资公司法文件编号（例如，811-）
档案编号纪录：1
档案编号记录：	811-07470
档案编号纪录：2
档案编号记录：	811-21934
档案编号纪录：3
档案编号记录：	811-22472
档案编号纪录：4
档案编号记录：	811-23067
档案编号纪录：5
档案编号记录：	811-23366
档案编号纪录：6
档案编号记录：	811-23434
档案编号纪录：7
档案编号记录：	811-23481
档案编号纪录：8
档案编号记录：	811-23586
档案编号纪录：9
档案编号记录：	811-23713
董事记录：5
a.全名	Lisa B. Mougin
b. CRD编号，如有	不适用
c.该人是否是该法案（15 U.S.C. 80a-2（a）（19））第2（a）（19）节所定义的注册人的“利害关系人”？	有无
d.该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的投资公司法文件编号（例如，811-）
档案编号纪录：1
档案编号记录：	811-22472
档案编号纪录：2
档案编号记录：	811-23067
档案编号纪录：3
档案编号记录：	811-23366
档案编号纪录：4
档案编号记录：	811-23434
档案编号纪录：5
档案编号记录：	811-23481
档案编号纪录：6
档案编号记录：	811-23586
档案编号纪录：7
档案编号记录：	811-23713
董事记录：6
a.全名	帕特里克.W加利
b. CRD编号，如有	004869392
c.该人是否是该法案（15 U.S.C. 80a-2（a）（19））第2（a）（19）节所定义的注册人的“利害关系人”？	有无
d.该人同时担任董事的任何其他注册投资公司的投资公司法文件编号（例如，811-）
档案编号纪录：1
档案编号记录：	811-21934
档案编号纪录：2
档案编号记录：	811-23067
档案编号纪录：3
档案编号记录：	811-23366
档案编号纪录：4
档案编号记录：	811-23434
档案编号纪录：5
档案编号记录：	811-23481
档案编号纪录：6
档案编号记录：	811-23586
档案编号纪录：7
档案编号记录：	811-23713

项目B.9。首席合规官。

就规则38a-1（17 CFR 270.38a-1）而言，提供以下要求的有关担任注册人首席合规官的每个人的信息：

首席合规官记录：1
a.全名	Marcus L. Collins
b. CRD编号，如有	不适用
c.街道地址1	360 S. Rosemary Avenue
街道地址2	1420套房
d.城市	西棕榈滩
e.如适用，说明	佛罗里达大学
f.外国，如适用	美利坚合众国
g.邮编和邮编分机，或外国邮编	33401
h.电话号码（如为外国，包括国家代码）	XXXXXX
一、自上次备案以来，首席合规官是否有变动？	有无

如首席合规官因提供首席合规官服务而获补偿或受雇于注册人以外的任何人，或注册人的关联人士，须提供：

CCO雇主记录：1
一、当事人姓名	不适用
ii.个人IRS雇主识别号	不适用

项目B.10。证券持有人投票事项。

指令。以N-3、N-4或N-6表格注册的注册人，只有在就合约级事项征求证券持有人投票的情况下，才应对这一项目作出“是”的答复。

在报告期间，注册人是否提交了任何事项供其证券持有人投票？	有无
a.如果是，并且在答复仅涉及注册人的某些系列的范围内，请注明所涉及的系列：
1.系列名称
2.系列识别号

项目B.11。法律程序。

指令。就本项目而言，应描述以下程序：（1）与注册人或其任何重要附属公司有关的任何破产、接管或类似程序；（2）注册人的任何董事、高级人员或其他关联人士作为对注册人或其任何附属公司不利的一方的任何程序；以及（3）涉及撤销或暂停注册人出售证券权利的任何程序。

a.在本报告所述期间，除业务附带的例行诉讼外，注册人或其任何附属公司是否有任何重大法律诉讼，或其任何财产为标的？

有无

b.先前报告的任何程序是否已终止？

有无

项目B.12。富达债券和保险（仅管理投资公司）。

a.在报告所述期间，是否有任何根据保真债券（包括但不限于债券的保真保险协议）提交的与注册人有关的索赔？	有无

项目B.13。董事和高级职员/错误和遗漏保险（仅限管理投资公司）。

a.注册人的高级人员或董事是否以其作为高级人员或董事的身份根据注册人或其他任何人拥有的任何董事和高级人员/错误和遗漏保险单承保？	有无
i.如果是，在报告所述期间是否有任何根据保单就注册人提出的索赔？	有无

项目B.14。提供资金支持。

指令。就本项目而言，提供财务支持包括任何（1）出资，（2）依据该法案（17 CFR 270.17a-9）下的规则17a-9从货币市场基金购买证券，（3）以合理意图增加或稳定注册人投资组合价值或流动性的公允价值购买任何违约或贬值的证券，（4）执行信用证或赔偿函，（5）资本支持协议（无论注册人最终是否获得支持），（6）履约担保，或（7）合理地旨在增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性的其他类似行动。提供财务支持不包括任何（1）例行免除费用或偿还注册人的费用，（2）例行基金间借贷，（3）例行基金间购买注册人的股票，或（4）符合上述定义的财务支持的行动，而董事会已以其他方式确定其合理意图不是为了增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性。

注册人的关联人士、发起人或主承销商，或此类人士的关联人士在报告期内是否向注册人提供任何形式的财务支持？

有无

项目B.15。豁免命令。

a.在本报告所述期间，注册人是否依赖委员会的任何命令，授予对该法案、证券法或交易法的一项或多项条款的豁免？	有无
发行编号记录：1
i.如有，请在每个订单的发布编号下方提供	IC-32673

项目B.16。主要承销商。

a.提供以下要求的关于各主承销商的信息：

主承销商战绩：1
i.全名	富国银行 Securities，LLC
ii.SEC文件编号（例如，8-）	008-65876
iii.CRD数	000126292
iv.LEI，如果有	VYVVCKR63DVZZN70PB21
v.国家，如适用	北卡罗来纳州
vi.外国，如适用	美利坚合众国
vii.主承销商是注册人的关联人士，还是其投资顾问或存款人？	有无
b.报告期内是否有主承销商受聘或终止？	有无

项目B.17。独立公共会计师。

提供关于每个独立公共会计师的以下信息：

会计师记录：1
a.全名	毕马威，LLP
b. PCAOB编号	00185
c. LEI，如果有	5493003PVCIGA21K0K42
d.如适用，说明	伊利诺伊州
e.外国，如适用	美利坚合众国

f.自上次申报后，独立会计师是否发生变更？

有无

项目B.18。关于内部控制的报告（仅限管理层投资公司）。

指令。小型企业投资公司不需要对这一项目作出回应。

对于报告期，独立会计师关于内部控制的报告是否注意到任何重大缺陷？

有无

项目B.19。审计意见。

对于报告期，是否有独立会计师就其对注册人财务报表的审计出具了无保留意见以外的意见？

有无

项目B.20。估值方法的改变。

指令。对这一项目的回应不必包括对个别证券使用的估值技术的改变（例如，将私募证券的市场法改为收益法）。针对B.20.c.项，提供表格N-PORT第C.4.a.项中规定的适用的“资产类型”类别。在回应项目B.20.d.时，简要说明所涉及的投资类型。若估值方法的变更仅适用于B.20.c.项回复中包含的某些子资产类型，请提供B.20.d项回复中的子资产类型。只有当估值方法的变化适用于该类别内的所有资产时，对项目B.20.c.和项目B.20.d.的答复才应相同。

报告期内，注册人资产的估值方法是否发生重大变化（例如，对固定收益证券采用投标价格改为中间价或对国际股本证券采用公允价值因子的触发阈值发生变化）？

有无

项目B.21。会计原则和惯例的变化。

是否有任何会计原则或惯例的变化，或任何此类会计原则或惯例的应用方法的变化，这将对向委员会提交或将提交的本年度财务报表产生重大影响，而这些财务报表以前没有报告过？

有无

项目B.23。规则19a-1通知（仅限管理投资公司）。

在报告期内，注册人是否支付了任何股息或进行了任何股息支付性质的分配，并根据该法案第19（a）节（15 U.S.C.80a-19（a））及其下的规则19a-1（17 CFR 270.19a-1）要求附有书面声明？

有无

一般指示。 提供多个系列的管理投资公司必须分别完成每个系列的C部分，即使两个或更多系列的某些信息是相同的。要开始这一部分或添加额外的系列，请点击下面标有“添加新系列”的栏。

管理层投资记录：1

第c.1项。背景资料。

a.基金全称	RiverNorth/Doubleline Strategic Opportunity Fund，Inc。
b.系列标识编号，如有
c. LEI	549300RV95QKKVIRV167
d.这是基金在这张表上的首次备案吗？	有无

项目c.2。类开放式管理投资公司。

a.授权的基金份额（如有）有多少类？	0
b.报告期内基金新增了多少类份额？
c.报告期内基金有多少类份额终止？
d.对于每个有流通股的类别，请提供以下要求的信息：

第c.3项。基金类型。

说明。1.“基金中的基金”是指收购任何其他投资公司发行的证券的基金，其金额超过了该法案（15 U.S.C. 80a-12（d）（1）（a））第12条（d）款（a）项允许的金额，但就本项目而言，不包括仅依据该法案（CFR 270.12d1-1）下的规则收购另一家公司发行的证券的基金。2.“指数基金”是指寻求跟踪特定指数表现的投资公司，包括交易所交易基金。3.“区间基金”是指根据该法第23c-3条（17 CFR 270.23c-3）对其股票进行定期回购的封闭式管理投资公司。4.“主联接基金”是指一种两级安排，其中一只或多只基金（每只联接基金）根据该法案第12（d）（1）（e）节（15 U.S.C. 80a-12（d）（1）（e））或根据委员会授予的豁免救济持有单一基金（主基金）的份额。5.“目标日期基金”是指根据投资者的年龄、目标退休日期或预期寿命，通过混合权益和固定收益敞口，提供不同程度的长期增值和资本保值的投资目标或策略的投资公司。

请说明该基金是否为下列任何一种类型。检查所有适用的。

a.交易所交易基金或交易所交易管理基金或提供本身为交易所交易基金或交易所交易管理基金的类别 i.交易所交易基金 ii.交易所交易管理基金 b.指数基金 c.寻求实现基准倍数、基准倒数或基准倒数倍数的绩效结果 d.区间基金 e.母基金 f.主联接基金 g.货币市场基金 h.目标日期基金 i.基础基金向变额年金或变额人寿保险合同       不适用

第C.4项。多元化。

基金是否寻求作为该法案第5（b）（2）节（15 U.S.C. 80a-5（b）（2））中定义的“非多元化公司”运营？

有无

第c.5项。对某些外国公司的投资。

指令。“受控外国公司”具有《国内税收法》[ 26 U.S.C. 957 ]第957节规定的含义。

a.基金是否投资于受控外国公司，目的是投资于某些类型的工具，例如但不限于商品？

有无

第C.6项。证券借贷。

指令。就本项目而言，其他不利影响将包括，例如，（1）如果抵押品和赔偿不足以取代借出的证券或其价值，则基金将蒙受损失，（2）基金没有资格在代理机构中投票表决股份，或（3）基金没有资格从发行人获得直接分配。

a.基金是否有权从事证券出借交易？	有无
b.报告期内本基金有出借其证券吗？	有无

c.提供以下要求提供的关于基金保留的每一证券出借代理人（如有）的信息：

一、证券出借代理人全称
ii.LEI，如果有
iii.融券代理人是基金的关联人，还是关联人的关联人？	有无
iv.证券出借代理人或任何其他主体是否对该代理人管理的贷款的借款人违约进行基金赔偿？	有无

v.提供赔偿的主体不是证券出借代理人的，提供以下信息：

1.提供赔偿的人的姓名
2.提供赔偿的人的LEI（如有）

vi.报告期内基金是否行使了赔偿权利？

有无

d.为本基金提供与本基金融券活动有关的现金担保品管理服务的人员不兼任融券代理的，提供各现金担保品管理人信息如下：

一、现金担保品管理人全称：
ii.LEI，如果有：
iii.现金担保品管理人是基金聘请的证券出借代理人的关联人，还是关联人的关联人？	有无
iv.现金担保品管理人是基金的关联人，还是关联人的关联人？	有无

e.向一名或多名证券出借代理人和现金担保物管理人支付款项的类型（适用的全部勾选）：	一、收入分成拆分 ii.非收益分成拆分（行政费除外） iii.行政费用 iv.现金抵押品再投资费 五、赔偿费 vi.其他 不适用
f.提供报告期内出借组合证券价值的月平均值	0
g.提供融券活动净收益	0

第c.7项。依赖某些法定豁免和规则。

基金在报告期间是否依赖以下法定豁免或该法案下的任何规则？（勾选所有适用项）

a.规则10f-3（17 CFR 270.10f-3） b.规则12d1-1（17 CFR 270.12d1-1） c.规则15a-4（17 CFR 270.15a-4） d.规则17a-6（17 CFR 270.17a-6） e.规则17a-7（17 CFR 270.17a-7） f.规则17a-8（17 CFR 270.17a-8） g.规则17e-1（17 CFR 270.17e-1） h.规则22d-1（17 CFR 270.22d-1） 一、规则23c-1（17 CFR 270.23c-1） j.规则32a-4（17 CFR 270.32a-4） k.规则6c-11（17 CFR 270.6c-11） l.规则12d1-4（17 CFR 270.12d1-4） m.法案第12（d）（1）（g）节（15 USC 80a-12（d）（1）（g）） n.规则18f-4（17 CFR 270.18f-4） i. 本基金是否不受规则18f-4（17 CFR 270.18f-4）的程序要求和规则18f-4（c）（4）（17CFR 270.18f-4（c）（4））下的基金杠杆风险限制的限制？ ii. 本基金是否为根据规则18f-4（c）（5）（17 CFR 270.18f-4（c）（5））被排除在遵守规则18f-4（c）（2）（17 CFR 270.18f-4（c）（2））中所述基金杠杆风险限制要求之外的杠杆/反向基金？ iii. 本基金是否根据规则18f-4（d）（i）（17 CFR 270.18f-4（d）（i））订立了任何逆回购协议或类似的融资交易？ iv. 本基金是否根据规则18f-4（d）（ii）（17 CFR 270.18f-4（d）（ii））订立了任何逆回购协议或类似的融资交易？ v. 基金是否根据规则18f-4（e）（17 CFR 270.18f-4（e））订立了任何未提供资金的承诺协议？ vi. 本基金是否依据规则18f-4（f）（17 CFR 270.18f-4（f））投资了一只择时发行或远期交收的证券，或投资了一个非标准交收周期的证券？ 不适用

第C.8项。费用限制。

指令。就报告期间基金发生的费用水平提供有关任何直接或间接限制、豁免或削减的信息。例如，限制可以间接适用（例如当顾问同意根据自愿费用豁免接受减少的费用时），也可以只适用于临时期间，例如新基金处于启动阶段。

a.基金在报告期间是否有费用限制安排？	有无
b.报告期间是否根据费用限制安排减少或免除了基金的任何费用？	有无
c.免收的费用是要补偿的吗？	有无
d.期间是否收回了之前免除的任何费用？	有无

第c.9项。投资顾问。

a.提供有关基金各投资顾问（次级顾问除外）的以下信息：

投资顾问记录：1
i.全名	Rivernorth资本管理有限责任公司
ii.SEC文件编号（例如，801-)	801-61533
三、CRD数	000122020
iv.LEI，如果有	549300GSJH8NAH5BFT73
v.国家，如适用	佛罗里达大学
vi.外国，如适用	美利坚合众国
vii.报告期内是否聘请了投资顾问？	有无

b.如基金的投资顾问（次级顾问除外）在报告期间终止，则就每名投资顾问提供以下资料：

i.全名
ii.SEC文件编号（例如，801-)
iii.CRD数
iv.LEI，如果有
v.国家，如适用
vi.外国，如适用
vii.终止日期

c.为基金的每个次级顾问，提供所要求的信息：

次级顾问记录：1
i.全名	双线资本管理
ii.SEC文件编号（例如，801-），如适用	801-70942
iii.CRD数	000152606
iv.LEI，如果有	549300AQKG3ZYRYGH003
v.国家，如适用	加利福尼亚州
vi.外国，如适用	美利坚合众国
vii.次级顾问是否为基金投资顾问的关联人？	有无
viii.副顾问是否在报告期内聘用？	有无

d.如次级顾问在报告所述期间被终止，则就该次级顾问提供以下信息：

i.全名
ii.SEC文件编号（例如，801-)
iii.CRD数
iv.LEI，如果有
v.国家，如适用
vi.外国，如适用
vii.终止日期

第C.10项。转运代理。

a.向基金提供转账代理服务的每个人提供以下信息：

转账代理记录：1
i.全名	DST系统公司。
ii.SEC档案编号（例如，84-或85-)	84-00448
iii.LEI，如果有	不适用
iv.说明，如适用	密苏里
v.外国（如适用）	美利坚合众国
vi.转让代理人是基金的关联人还是其投资顾问？	有无
vii.过户代理是转过户代理吗？	有无

b.报告期内是否聘用或终止转让代理？

有无

第C.11项。定价服务。

a.提供报告期内向基金提供定价服务的每个人的以下信息：

定价服务记录：1
i.全名	彭博全球市场服务有限责任公司
ii.LEI，如果有，或提供和描述其他识别号码	254900X21QX3H0T4HC32
其他识别号码说明
iii.说明，如适用	德拉瓦雷
iv.外国，如适用	美利坚合众国
v.定价服务是否为基金的关联人或其投资顾问？	有无
定价服务记录：2
i.全名	ICE Data Pricing & Reference Data，LLC
ii.LEI，如果有，或提供和描述其他识别号码	5493000NQ9LYLDBCTL34
其他识别号码说明
iii.说明，如适用	德拉瓦雷
iv.外国，如适用	美利坚合众国
v.定价服务是否为基金的关联人或其投资顾问？	有无
定价服务记录：3
i.全名	IHS Markit集团控股有限公司
ii.LEI，如果有，或提供和描述其他识别号码	2138005LTLTVZ4WMEX25
其他识别号码说明
iii.说明，如适用
iv.外国，如适用	大不列颠及北爱尔兰联合王国
v.定价服务是否为基金的关联人或其投资顾问？	有无
定价服务记录：4
i.全名	PricingDirect Inc。
ii.LEI，如果有，或提供和描述其他识别号码	549300WIC0TOJ7N7GD54
其他识别号码说明
iii.说明，如适用	德拉瓦雷
iv.外国，如适用	美利坚合众国
v.定价服务是否为基金的关联人或其投资顾问？	有无

b.报告期内是否聘用或终止定价服务？

有无

第C.12项。监护人。

a.提供以下关于报告期内向基金提供托管服务的每个人的信息：

托管人记录：1
i.全名	道富银行信托公司。
ii.LEI，如果有	不适用
iii.说明，如适用	马萨诸塞州
iv.外国，如适用	美利坚合众国
v.托管人是否为基金的关联人或其投资顾问？	有无
vi.托管人是分托管人吗？	有无
vii.关于托管人，请在下面查看以指明托管类型：	1.银行-第17（f）（1）条（15 U.S.C.80a-17（f）（1）） 2.会员全国性证券交易所-规则17f-1（17 CFR 270.17f-1） 3.自规则17f-2（17 CFR 270.17f-2） 4.证券存管-规则17f-4（17 CFR 270.17f-4） 5.外国托管人-规则17f-5（17 CFR 270.17f-5） 6.期货佣金商和商品清算组织-规则17f-6（17 CFR 270.17f-6） 7.外国证券存管-规则17f-7（17 CFR 270.17f-7） 8.保险公司主办人-规则26a-2（17 CFR 270.26a-2） 9.其他

b.报告期内是否聘用或终止了托管人？*

有无

第C.13项。股东服务代理。

a.提供有关基金各股东服务代理人的以下信息：

股东服务代理备案：1
i.全名	DST Systems, Inc.
ii.LEI，如果有，或提供和描述其他识别号码	21b7QCD05XOK0YTYOP98
其他识别号码说明
iii.说明，如适用	密苏里
iv.外国，如适用	美利坚合众国
v.股东服务代理人是否为基金的关联人或其投资顾问？	有无
vi.股东服务代理是次股东服务代理吗？	有无

b.报告期内是否聘请或终止股东服务代理？

有无

第C.14项。管理员。

a.提供关于基金每一位管理人的以下信息：

管理员记录：1
i.全名	ALPS基金服务公司。
ii.LEI，如果有，或其他识别号码	不适用
其他识别号码说明
iii.说明，如适用	科罗拉多州
iv.外国，如适用	美利坚合众国
v.管理人是否为基金的关联人或其投资顾问？	有无
vi.管理员是子管理员吗？	有无

b.报告期内是否聘用或终止第三方管理人？

有无

第C.15项。附属经纪交易商。

提供关于每个附属经纪交易商的以下信息：

a.全名
b. SEC文件编号
c. CRD编号
d. LEI，如果有
e.如适用，说明
f.外国，如适用
g.本报告所述期间支付给关联经纪自营商的佣金总额：

第C.16项。经纪人。

项目C.16和项目C.17的说明。 为帮助注册人区分代理交易和主要交易，并促进对这些项目要求的信息进行一致的报告，应使用以下标准： 1.如果在确认书指明登记人将支付的佣金金额的交易中购买或出售了证券，则该交易应被视为代理交易，并应包括在确定第C.16项的答案中。 2.如果在确认书仅指明登记人将支付或收到的净额的交易中购买或出售证券，且该净额等于该证券在交易时的市场价值，则该交易应被视为主要交易，并应包括在确定第C.17项中的金额中。 3.如果注册人在承销发行中购买了证券，则该收购应被视为主要交易，并应包括在回答第C.17项中，即使注册人知道承销商从发行人收到的金额。 4.如果注册人在要约收购中出售证券，则该出售应被视为主要交易，并应包括在回答第C.17项中，即使注册人知道要约人向招揽经纪人或交易商支付的金额。 5.如果证券是直接向发行人购买的（如银行CD），则该购买应被视为主要交易，并包含在回答第C.17项中。 6.被赎回或到期证券的价值不应计入代理或本金交易，也不应包括在确定第C.16项和第C.17项所示的金额中。这意味着，证券的取得可能包括在内，但有可能其处分可能不包括在内。回购协议到期日的处置不应包括在内。 7.在上文第（1）至第（6）款未述及的交易中购买或出售证券，基金应根据这些段落中确立的准则进行评估并进行相应分类。第C.16项考虑的代理人可能是未根据《交易法》注册为证券经纪人的个人或公司。投资公司购买或主要向其出售投资组合工具的个人或公司可能是未根据《交易法》注册为证券交易商的个人或实体。

a.对于因直接或间接参与本基金投资组合交易而获得最大美元经纪佣金（不包括承销中的交易商特许权）的十家经纪商中的每一家，提供以下信息：

经纪人记录：1
一、券商全称	乔恩斯特拉丁
ii.SEC文件编号	8-26089
iii.CRD数	000006888
iv.LEI，如果有	2138008JJ5PA8H5UIL69
v.国家，如适用	加利福尼亚州
vi.外国，如适用	美利坚合众国
vii.本报告所述期间基金支付的佣金毛额	709
经纪人记录：2
一、券商全称	资本机构服务公司。
ii.SEC文件编号	8-22273
iii.CRD数	000007551
iv.LEI，如果有	54930061X8RDWFDJIS05
v.国家，如适用	德州
vi.外国，如适用	美利坚合众国
vii.本报告所述期间基金支付的佣金毛额	199
经纪纪录：3
一、券商全称	富达经纪服务有限责任公司
ii.SEC文件编号	8-23292
iii.CRD数	000007784
iv.LEI，如果有	549300OQFQ4NFIOD5695
v.国家，如适用	德州
vi.外国，如适用	美利坚合众国
vii.本报告所述期间基金支付的佣金毛额	4,538
经纪纪录：4
一、券商全称	INTL FCSTONE信用交易有限责任公司
ii.SEC文件编号	8-49291
iii.CRD数	000041025
iv.LEI，如果有	549300AWF3TOHRYL7754
v.国家，如适用	纽约
vi.外国，如适用	美利坚合众国
vii.本报告所述期间基金支付的佣金毛额	221
经纪纪录：5
一、券商全称	摩根大通分销服务公司。
ii.SEC文件编号	8-52700
iii.CRD数	000104234
iv.LEI，如果有	8I5DZWZKVSZI1NUHU748
v.国家，如适用	俄亥俄州
vi.外国，如适用	美利坚合众国
vii.本报告所述期间基金支付的佣金毛额	2,516
经纪纪录：6
一、券商全称	Seaport全球证券有限责任公司
ii.SEC文件编号	8-53535
iii.CRD数	000116270
iv.LEI，如果有	54930028D6D0G5RZJ888
v.国家，如适用	纽约
vi.外国，如适用	美利坚合众国
vii.本报告所述期间基金支付的佣金毛额	271
经纪纪录：7
一、券商全称	FALCONBRIDGE CAPITAL Markets，LLC
ii.SEC文件编号	8-67193
iii.CRD数	000139170
iv.LEI，如果有	不适用
v.国家，如适用	北卡罗来纳州
vi.外国，如适用	美利坚合众国
vii.本报告所述期间基金支付的佣金毛额	3,156
经纪纪录：8
一、券商全称	清街有限责任公司
ii.SEC文件编号	8-69972
iii.CRD数	000288933
iv.LEI，如果有	549300KNQS43Y7TO3X67
v.国家，如适用	纽约
vi.外国，如适用	美利坚合众国
vii.本报告所述期间基金支付的佣金毛额	1,339
b.报告期内基金支付的经纪佣金合计：	12,947

第C.17项。本金交易。

a.对于作为委托人的十个实体中的每一个，基金在二级市场和承销发行中与其进行的本金交易（包括所有短期债务、美国政府和免税证券）的美元金额最大，请提供以下信息：

本金交易记录：1
一、经销商全称	高盛集团有限责任公司
ii.SEC文件编号	8-129
iii.CRD数	000000361
iv.LEI，如果有	FOR8UP27PHTHYVLBNG30
v.国家，如适用	犹他州
vi.外国，如适用	美利坚合众国
vii.随基金买卖（不含到期证券）总值：	16,811,458
本金交易记录：2
一、经销商全称	德意志银行证券公司。
ii.SEC文件编号	8-17822
iii.CRD数	000002525
iv.LEI，如果有	9J6MBOOO7BECTDTUZW19
v.国家，如适用	纽约
vi.外国，如适用	美利坚合众国
vii.随基金买卖（不含到期证券）总值：	9,117,626
本金交易记录：3
一、经销商全称	美林、皮尔斯、芬纳和史密斯公司成立
ii.SEC文件编号	8-7221
iii.CRD数	000007691
iv.LEI，如果有	8NAV47T0Y26Q7Y0QP81
v.国家，如适用	纽约
vi.外国，如适用	美利坚合众国
vii.随基金买卖（不含到期证券）总值：	75,425,614
本金交易记录：4
一、经销商全称	花旗证券服务公司。
ii.SEC文件编号	8-32117
iii.CRD数	000015387
iv.LEI，如果有	549300N0SOX9oZVKG341
v.国家，如适用	纽约
vi.外国，如适用	美利坚合众国
vii.随基金买卖（不含到期证券）总值：	19,131,040
本金交易记录：5
一、经销商全称	BMO资本市场公司。
ii.SEC文件编号	8-34344
iii.CRD数	000016686
iv.LEI，如果有	RUC0QBLBRPRCU4W1NE59
v.国家，如适用	纽约
vi.外国，如适用	美利坚合众国
vii.随基金买卖（不含到期证券）总值：	30,211,312
本金交易记录：6
一、经销商全称	巴克莱资本公司。
ii.SEC文件编号	8-41342
iii.CRD数	000019714
iv.LEI，如果有	AC28XWWI3WIBK2824319
v.国家，如适用	纽约
vi.外国，如适用	美利坚合众国
vii.随基金买卖（不含到期证券）总值：	71,344,018
本金交易记录：7
一、经销商全称	加拿大皇家银行资本市场有限责任公司
ii.SEC文件编号	8-45411
iii.CRD数	000031194
iv.LEI，如果有	549300LCO2FLSSVFFR64
v.国家，如适用	明尼苏达
vi.外国，如适用	美利坚合众国
vii.随基金买卖（不含到期证券）总值：	32,622,819
本金交易记录：8
一、经销商全称	摩根大通分销服务公司。
ii.SEC文件编号	8-52700
iii.CRD数	000104234
iv.LEI，如果有	不适用
v.国家，如适用	俄亥俄州
vi.外国，如适用	美利坚合众国
vii.随基金买卖（不含到期证券）总值：	23,566,828
本金交易记录：9
一、经销商全称	BMO哈里斯财务顾问公司。
ii.SEC文件编号	8-67064
iii.CRD数	000137115
iv.LEI，如果有	H0XK735LRK7LZM6JH557
v.国家，如适用	伊利诺伊州
vi.外国，如适用	美利坚合众国
vii.随基金买卖（不含到期证券）总值：	23,528,109
本金交易记录：10
一、经销商全称	摩根士丹利
ii.SEC文件编号	8-68191
iii.CRD数	000149777
iv.LEI，如果有	IGJSJL3JD5P30I6NJZ34
v.国家，如适用	马里兰州
vi.外国，如适用	美利坚合众国
vii.随基金买卖（不含到期证券）总值：	34,518,258

b.报告期内基金本金买入/卖出交易总额：

391,817,923

第C.18项。支付经纪和研究。

报告期内，本基金是否就《交易法》（15 U.S.C. 78bb）第28（e）条含义内的“经纪和研究服务”向经纪自营商支付佣金？

有无

第C.19项。平均净资产。

a.提供报告期内基金（货币市场基金除外）月均净资产	215,756,943
b.提供报告期内货币市场基金日均净资产

项目C.21。浮动定价。

针对开放式管理型投资公司，回应如下：

a.基金（如果不是货币市场基金、交易所交易基金或交易所交易管理基金）是否进行了波段定价？	有无

项目D.1。由注册人发行的证券。

指令。对于本基金发行的任何未在证券交易所上市但有股票代码的证券，提供该股票代码。 通过检查下方来表明注册人已发行了以下哪种证券。注明适用的所有内容。

注册人出具的证券记录：1

证券类型

普通股

班级名称

普通股

共同记录：1

交易所在哪里上市	纽约证券交易所。
股票代码	OPP

注册人出具的证券记录：2

证券类型

优先股

班级名称

优先股

共同记录：1

交易所在哪里上市	纽约证券交易所。
股票代码	OPPPRA

共同纪录：2

交易所在哪里上市	纽约证券交易所。
股票代码	OPPPRB

项目D.2。供股。

指令。就第D.2.c项而言，“参与首次供股的百分比”计算为在首次供股期间行使的认购相对于可供首次认购的证券数量的百分比。

a.基金在报告期内是否就任何类型的证券进行了供股？

有无

项目D.3。二次发行。

a.报告期内基金有进行二次募集吗？

有无

D.4项。回购。

a.报告期内本基金有无回购本基金发行的未到期证券？

有无

项目D.5。长期债务违约。

指示.“长期债务”一词是指从首次发行之日起至到期期限在一年或一年以上的债务。
a.报告期末本基金长期债务是否存在本金、利息、摊销支付等方面的违约问题？	有无

D.6项。拖欠股息。

指示.“拖欠红利”一词是指在确立股东权利的组成文书中规定的每个相关分红期结束时，基金董事会或其他理事机构尚未宣布的红利。
a.报告期末基金发行的证券是否存在累计拖欠红利的情况？	有无

D.7项。证券的修改。

是否对定义注册人证券任何类别持有人权利的任何组成文书的条款进行了实质性修改？

有无

D.8项。管理费（仅限封闭式公司）。

指令。百分比以报告期间发生的金额为基础

提供截至报告期末基金顾问费占净资产比例：

1.56

D.9项。净年度运营费用。

提供基金截至报告期末的年度运营费用净额（扣除任何豁免或报销）占净资产的百分比：

2.75

项目D.10。市场价格。

指令。仅就注册人发行的普通股对这一项目作出回应。
报告期末每股市场价格：	8.65

项目D.11。资产净值。

指令。仅就注册人发行的普通股对这一项目作出回应。
报告期末每股资产净值：	9.40

项目G.1a。附件。

适用于所有注册人的附件。所有注册人应将以下附件（如适用）与当前报告一起归档。通过检查以下适用项目，注明与当前报告一起归档的附件：

一、法律诉讼 ii.提供财政支持 iii.独立会计师关于内部控制的报告（仅限小企业投资公司以外的管理投资公司） iv.会计原则和惯例的变化 v.根据豁免命令要求提交的信息 vi.根据委员会规则和条例要求作为附件列入的其他信息

项目G.1b。附件。

封闭式管理投资公司和小企业投资需备案的附件 公司。注册人应将以下附件（如适用）与当前报告一起归档。指示 通过检查以下适用项目与当前报告一起提交的附件：

一、组织文件的重大修改 ii.界定任何新的或经修订类别证券持有人权利的文书 iii.新的或经修订的投资顾问合约 iv.S-K条例第405项要求提供的信息 v.道德守则（仅限小企业投资公司）

说明。 1.项目G.1.a.i.法律诉讼。 （a）如果注册人对项目B.11.a.的答复为“是”，则提供有关程序的简要说明。作为说明的一部分，提供案件或案卷编号（如有），以及诉讼程序主要当事人的全名。 （b）如果注册人对项目B.11.b.的答复为“是”，则指明该程序并给出其终止日期。 2.项目G.1.a.ii。提供资金支持。如果注册人对项目B.14.的回答是“是”，则提供以下信息（除非注册人是货币市场基金）：（a）支持性质的说明。 （b）提供支持的人。 （c）提供支持的人与登记人之间关系的简要说明。 （d）提供日期支持。 （e）支持金额。 （f）担保支持（如适用）。披露发行人的全称、发行债券的标题（包括票息或收益率，如适用）以及至少两个标识符（如有）（如有）（例如，CIK、CUSIP、ISIN、LEI）。 （g）发起支持日期所支持的证券的价值（如适用）。 （h）简述支持理由。 （i）支持期限。 （j）与支持有关的任何合同限制的简要说明。 3.项目G.1.a.iii。独立会计师关于内部控制的报告（仅限小企业投资公司以外的管理投资公司）。各管理投资公司应当提供其独立会计师关于公司内部会计控制制度的报告。会计师的报告应当以报告期财务报表审计工作中对会计制度、内部会计控制、证券保全程序等作出的审查、学习和评价为依据。报告应披露以下方面的任何重大缺陷：（a）会计制度；（b）内部会计控制制度；或（c）截至注册人会计年度结束时存在的证券保护程序。 会计师的报告应作为证物提供给表格，并应：（1）寄给注册人的股东和董事会；（2）注明日期；（3）手工签名；（4）注明签发地所在城市和州。 包含披露重大缺陷的报告的附件应包含注册人对已采取或提议的任何纠正行动的说明。 本表所附会计师报告，不视为认可独立会计师对本表的任何审核。 4.项目G.1.a.iv。会计原则和惯例的变化。如果注册人对B.21项的回答是“是”，请提供附件，说明会计原则或惯例的变化，或适用任何此类会计原则或惯例的方法的变化。说明变更日期及其原因。注册人的独立会计师批准或以其他方式评论变更的信函应随附说明。 5.项目G.1.a.v.根据豁免命令要求提交的信息。根据委员会发布并由注册人依赖的豁免命令，将要求在表格N-CEN或任何表格N-CEN的前身表格（例如表格N-SAR）上报告的任何信息作为附件归档。 6.项目G.1.a.vi。根据委员会规则和条例要求作为附件列入的其他信息。将根据委员会规则和条例要求作为附件包括的任何其他信息作为附件归档。

说明。 7.项目G.1.b.i.组织文件的重大修改。提供本报告所述期间发生的对登记人章程、章程或其他类似组织文件的所有重大修订的副本。 8.项目G.1.b.ii。定义任何新的或经修订的证券类别的持有人权利的文书。提供所有构成文书的副本，这些文书界定了当前报告期间任何新的或经修订的证券类别的持有人的权利。如注册人已发行短期票据以外的新类别证券，请提供表格N-2适用项目要求的类别说明。如果定义注册人证券任何类别持有人权利的组成文书在报告期内发生了重大修改，请给出所涉类别的标题，并简要说明修改对此类证券持有人权利的一般影响。 9.项目G.1.b.iii。新的或经修订的投资顾问合同。提供在本报告所述期间生效的任何新的或经修订的投资咨询合同的副本。 10.项目G.1.b.iv。S-K条例第405项要求提供的信息。提供S-K条例第405项要求提供的有关某些封闭式管理投资公司和小企业投资公司股东未能提交某些所有权报告的信息。 11.项目G.1.b.v.道德守则（仅限小企业投资公司）。 （a）（1）披露截至报告所涵盖期间结束时，注册人是否采用了适用于注册人的首席执行官、首席财务官、首席会计官或控制人或履行类似职能的人的道德守则，无论这些人是否受雇于注册人或第三方。如果注册人没有采用这样的道德守则，请解释为什么没有这样做。 （2）就本指示而言，“道德守则”一词是指合理设计的书面标准，以阻止不法行为并促进：（i）诚实和道德的行为，包括以道德的方式处理个人和职业关系之间实际或明显的利益冲突；（ii）在注册人向委员会提交或提交给委员会的报告和文件以及注册人作出的其他公开通信中进行充分、公平、准确、及时和易于理解的披露；（iii）遵守适用的政府法律、规则，和规定；（iv）迅速向一个或多个在守则中确定的适当人员内部报告违反守则的行为；（v）遵守守则的责任。 （3）注册人必须简要说明在报告所涉期间内对其道德守则的一项条款的任何修订的性质，该条款适用于注册人的首席执行官、首席财务官、首席会计官或控制人，或履行类似职能的人员，无论这些人员是否受雇于注册人或第三方，且涉及本指示（a）（2）段所列举的道德守则定义的任何要素。注册人必须将任何该等修订的副本作为本报告的证物以表格N-CEN提交，除非注册人已选择根据本指示（a）（6）（ii）段在其网站上张贴其道德守则，或承诺根据本指示（a）（6）（iii）段的要求向任何人免费提供其道德守则，以满足本指示（a）（6）（3）段的要求。 （4）如注册人在报告所涵盖的期间内，已向注册人的首席执行官、首席财务官、首席会计官或控制人或履行类似职能的人（不论该等人是否受雇于注册人或第三方）授予与本指示（a）（2）段所列的一个或多个项目有关的豁免（包括默示豁免），注册人必须简述豁免的性质、获授予豁免的人的姓名，及豁免日期。 （5）如注册人拟通过在其互联网网站上发布该等信息，以满足本指示（a）（3）或（4）段下关于修订或放弃适用于注册人的首席执行官、首席财务官、首席会计官或控制人或履行类似职能且与本指示（a）（2）段所列举的道德守则定义的任何要素有关的其道德守则条款的披露要求，则披露注册人的互联网地址和该等意向。 （6）注册人必须：（i）向委员会提交一份适用于注册人的首席执行官、首席财务官、首席会计官或控制人或履行类似职能的人的道德守则副本，作为其关于本表格N-CEN的报告的展品；（ii）将该道德守则的文本张贴在其互联网网站上，并在其关于本表格N-CEN的最新报告中披露，其互联网地址以及其已在其互联网网站上张贴该等道德守则的事实；或（iii）在其关于本表格N-CEN的最新报告中承诺，应要求向任何人免费提供该等道德守则的副本，并解释提出该等要求的方式。 （7）注册人可为不同类别的高级人员制定单独的道德守则。此外，本指示（a）（2）款含义内的“道德守则”可能是涉及额外主题或适用于比本指示（a）（1）款规定的人员更多的更广泛文件的一部分。为满足本指示（a）（6）段的要求，注册人只需归档、张贴或提供构成本指示（a）（2）段所定义的、并适用于本指示（a）（1）段规定的人员的更广泛的文件的部分。 （8）如注册人选择根据（a）（6）（ii）段在其互联网网站上张贴其道德守则以满足本指示（a）（6）段的要求，则只要注册人仍受制于本指示的要求并选择根据（a）（6）（ii）段在其互联网网站上张贴其守则以遵守本指示，则道德守则必须在其网站上保持可访问性。 （9）如注册人于修订或豁免日期后五个营业日内在其互联网网站披露所需资料，且注册人已在其最近提交的关于本表格N-CEN的报告中披露其互联网网站地址及以此方式提供披露的意向，则注册人无须依据本指示（a）（3）及（4）段提供任何资料。如修订或豁免发生在监察委员会不开放营业的星期六、星期日或假日，则五个营业日期间开始运作，并包括其后的第一个营业日。如果注册人选择通过其网站披露这些信息，则此类信息必须在网站上至少保留12个月。注册人必须在发生修订或豁免的财政年度结束后不少于六年的时间内保留该资料。根据要求，注册人必须向委员会或其工作人员提供根据这项要求保留的任何或所有信息的副本。 （10）注册人无须披露对其道德守则的技术、行政或其他非实质性修订。 （11）就本指示而言：（i）“放弃”一词是指注册人批准与道德守则的某项规定存在重大背离；（ii）“默示放弃”一词是指注册人未能在合理的时间内就与已告知注册人的《交易法》（17 CFR 240.3b-7）规则3b-7所定义的执行官的道德守则的某项规定存在重大背离采取行动。 （b）（1）披露注册人董事会已确定注册人：（i）至少有一名审计委员会财务专家在其审计委员会任职；或（ii）没有审计委员会财务专家在其审计委员会任职。 （2）如注册人提供本指示（b）（1）（i）段所规定的披露，则必须披露审计委员会财务专家的姓名，以及该人是否“独立”。为就本指示而言被视为“独立”，审计委员会成员除以审计委员会、董事会或任何其他董事会委员会成员的身份外，不得：（i）直接或间接接受发行人的任何咨询、咨询或其他补偿性费用；或（ii）是该法案（15 U.S.C.80a-2（a）（19））第2（a）（19）节所定义的投资公司的“利害关系人”。 （3）如注册人提供本指示（b）（1）（ii）段所规定的披露，则必须解释其为何没有审计委员会财务专家。 （4）如注册人的董事会已确定注册人有多于一名审计委员会财务专家在其审计委员会任职，注册人可但无须披露该等额外人士的姓名。选择识别这类人员的登记人必须根据本指示（b）（2）段表明他们是否独立。 （5）就本指示而言，“审计委员会财务专家”是指具有以下属性的人员：（i）了解公认会计原则和财务报表；（ii）有能力评估这些原则在估计、应计项目和准备金的会计核算方面的一般应用；（iii）有编制、审计、分析或评估财务报表的经验，这些财务报表呈现的会计问题的广度和复杂程度通常与注册人的财务报表可以合理预期提出的问题的广度和复杂程度相当，或有过积极监督一名或多名从事这类活动的人员的经验；（iv）了解财务报告的内部控制和程序；（v）了解审计委员会的职能。 （6）任何人应通过以下方式获得此类属性：（i）作为首席财务官、首席会计官、控制人、公共会计师或审计师的教育和经验或在一个或多个涉及履行类似职能的职位上的经验；（ii）有积极监督首席财务官、首席会计官、控制人、公共会计师、审计师或履行类似职能的人的经验；（iii）有监督或评估公司或公共会计师在编制、审计或评估财务报表方面的业绩的经验；或（iv）其他相关经验。 （7）（i）被确定为审计委员会财务专家的人不会因根据本指示被指定或确定为审计委员会财务专家而被视为任何目的的“专家”，包括但不限于《证券法》（15U.S.C.77k）第11条的目的；（ii）根据本指示被指定或确定为审计委员会财务专家的人不会对该人施加任何大于其职责、义务或责任的职责、义务或责任，以及在没有此种指定或识别的情况下作为审计委员会和董事会成员的人所承担的责任；（iii）根据本指示指定或识别为审计委员会财务专家的人不影响审计委员会或董事会任何其他成员的职责、义务或责任。 （8）如任何人因曾担任本指示（b）（6）（iv）段所述的职位而有资格成为审计委员会财务专家，则注册人须提供该人的有关经验的简要清单。

根据1940年《投资公司法》的要求，注册人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告并在此获得正式授权。
注册人	RiverNorth/Doubleline Strategic Opportunity Fund，Inc。
日期	2024-09-11
签名	Jonathan M. Mohrhardt
标题	司库