美国区法院伊利诺伊州东区北区分区
牵头案件1号：22-CV-01083
和解的规定和协议
这份日期为2026年3月18日的规定和和解协议（“规定”）由以下各方各自并通过其各自的律师作出和订立：（1）原告Kapil Puri（“Puri”）和Yixin Sim（“SIM”）（“伊利诺伊州原告”）在美国伊利诺伊州北区地方法院（“法院”）未决的上述合并股东派生诉讼（“伊利诺伊州诉讼”）中；原告Stourbridge Investments LLC（“Stourbridge”）在美国特拉华州地方法院未决的股东派生诉讼中标题斯托尔布里奇投资有限责任公司
v. Giljohann等人。，第1号案件：22-CV-00526-RGA（“Delaware诉讼”）；股东James McNabb（“McNabb”，统称“原告”），其在Exicure, Inc.（“Exicure”或“公司”）董事会（“董事会”）提出诉前诉讼要求（“要求”，连同Illinois诉讼和Delaware诉讼，“衍生事项”）；（2）个别被告David A. Giljohann、Brian C. Bock、Jeffrey L. Cleland，
Elizabeth Garofalo、Bosun Hau、丨Bali Muralidhar、丨Andrew Sassine、Matthias Schroff、James Sulat、Timothy P. Walbert（统称“个别被告”）；（3）名义被告Exicure（与个别被告合称“被告”）（“当事人”指原告和被告合称。
本规定须经法院批准，旨在根据本规定的条款和条件，全面、最终和永久解决、解除和解决任何和所有已解除的索赔（如本规定所定义）。
一、衍生事项的事实和程序背景
原告称，除其他外，至少在2021年1月7日至2021年12月10日期间，个别被告违反其受托责任并从事相关不当行为，通过作出和/或导致公司向公众作出虚假和误导性陈述和遗漏，包括在受1934年《证券交易法》（“交易法”）第14（a）条管辖的代理征集中，关于适当收集、分析和报告其临床研究产生的数据以及公司候选药物XCUR-FXN的可行性。原告进一步声称，个别被告导致Exicure未能对其XCUR-FXN的临床前开发计划保持足够的内部控制，包括有关所生成的数据据称被虚假陈述给投资大众的数据。个别被告否认这些指控。
A.衍生事项概述
i.伊利诺伊州行动
2022年3月1日，原告Puri向法院提交了一份经核实的股东衍生品诉状，指控个别被告违反信托义务、不当得利、浪费公司资产、严重管理不善、滥用控制权、违反《交易法》第14（a）条，以及根据
《交易法》第10（b）和21D条，原标题Puri诉Giljohann等人。、第1号案件：22-CV-01083（the“普里行动”）。（ECF 1号）。
2022年3月8日，原告SIM提交了经核实的股东衍生品诉状
据称代表Exicure在法院对个别被告提出的索赔要求与那些在普里行动，其中包括违反信托义务和违反《交易法》第14（a）条，最初标题Sim诉Giljohann等人。、第1号案件：22-CV-01217（the“西姆行动"）（西姆行动，ECF 1号）。
2022年3月17日，原告Puri和SIM向法院提交了一份无人反对的动议，要求法院合并普里和西姆诉讼并为合并诉讼中的原告指定领导；法院于2022年4月20日批准了该动议，从而形成了合并的伊利诺伊州诉讼。（ECF第12号）。
2022年4月28日，伊利诺伊州诉讼各方提出联合中止动议，请求法院中止伊利诺伊州诉讼，直至：（a）在相关证券集体诉讼中驳回动议的任何部分被驳回，标题为Colwell诉Exicure公司等、第1号案件：21-CV-06637（“证券集体诉讼”）；或（b）驳回证券集体诉讼有偏见。法院于2022年5月5日批准了该动议。（ECF第14、18号）。
2025年3月31日，法院输入了一个分钟记录：（1）说明在2025年1月23日的证券集体诉讼中输入了最终命令；（2）要求原告在2025年4月4日之前提交状态报告。（ECF第23号）。
2025年4月4日，双方联合提交了一份状态报告，告知法院双方一直在进行和解讨论，并要求法院将伊利诺伊州诉讼的中止维持到2025年6月3日，以促进双方继续进行和解谈判，该谈判请求法院于2025年4月7日批准。（ECF第26、27号）。
2026年1月21日，法院命令各方在2026年2月16日之前提出初步批准和解的动议，否则法院将召开法庭听证会。（ECF 49号）。
2026年2月18日，在各方联合请求延期后，法院将各方提交初步批准动议的最后期限延长至2026年3月18日。（ECF第50、51号）。
ii.特拉华州行动
2022年4月25日，原告Stourbridge据称代表Exicure向美国特拉华州地方法院针对个别被告提交了一份经过核实的股东衍生品诉状，指控其违反信托义务、违反《交易法》第14（a）条、不当得利以及根据《交易法》第10（b）和/或20（a）条提出的出资索赔。（Delaware Action，ECF 1号）。
2022年6月21日，特拉华州诉讼的各方提交了一项中止案件的约定，要求法院中止特拉华州诉讼，直至：（a）在证券集体诉讼中驳回任何驳回动议或（b）在有偏见的情况下驳回证券集体诉讼，法院于2022年6月22日如此命令。（Delaware Action，ECF第3、4号）。
2026年1月26日，特拉华州诉讼的各方提交了一份联合状态报告，通知法院双方正在努力敲定和解文件。（Delaware Action，ECF第31号）。
2026年2月6日，针对法院于2026年1月27日在特拉华州诉讼中发布的口头命令，被告的律师代表特拉华州诉讼的所有各方在特拉华州诉讼中告知法院，经律师协商，双方的意图是，在伊利诺伊州诉讼中达成和解将解决两项派生诉讼，即
鉴于诉讼程序中的重叠事实和问题，特拉华州诉讼和伊利诺伊州诉讼以及需求。信中进一步表示，如果提议的和解获得批准
在伊利诺伊州诉讼中，双方将在特拉华州诉讼中及时告知法院，并打算寻求驳回特拉华州诉讼。（Delaware Action，ECF第33号）。
iii.需求
2022年3月18日，股东McNabb向董事会送达诉前诉讼请求，调查并对个别被告提起诉讼，除其他外，由于伊利诺伊州和特拉华州诉讼中规定的基本相同的被指控的不当行为而导致的违反其信托义务的行为。
尽管最初进行了通信交流，但股东McNabb没有收到实质性回应。因此，股东McNabb向公司律师发送了两份后续报告，这促使其于2022年10月7日作出回应，告知股东McNabb，董事会认为该要求尚未成熟，可以考虑。在做出这一回应后，股东McNabb致函公司法律顾问，表示不同意董事会的决定，并要求公司与需求书中提到的个人签订收费协议。
在此之后，股东McNabb与公司就协议条款进行了谈判，除其他外，暂时搁置该要求，是否向另一股东出示的任何账簿和记录也向股东McNabb出示，并对适用的诉讼时效收费。双方于2023年5月24日签署协议。
B.和解谈判
2024年3月14日，伊利诺伊州原告和McNabb向被告发出和解要求信，除其他外，提出了一个解决框架，其中包括一套全面的
旨在解决伊利诺伊州原告和McNabb所称的导致衍生工具中所称的不当行为的治理缺陷的公司治理改革
事项。
2024年10月2日，原告向被告发送了更新的联合和解要求函。在随后的几个月中，双方继续进行公平、善意的和解谈判，旨在全球解决衍生事项中的索赔和潜在索赔，其中包括交换和解建议和反建议。
最终，在2025年7月9日，各方就和解的重要条款达成了原则协议，包括Exicure同意采用和实施的公司治理改革，期限至少为四（4）年，以及在衍生事项未决期间于Exicure颁布的公司治理改革，详见附件 A（“改革”）全文。
被告还同意协商并出示确认性单证发现，以允许原告确认本协议所述和解的公正性和合理性。
在双方原则同意和解的实质性实质性条款后，考虑到通过努力为公司实现的实质性利益，双方分别本着诚意协商支付合理的律师费和将支付给原告律师的费用。2026年2月16日，经过几个月的公平谈判，双方同意被告的保险公司向原告律师支付675,000.00美元的律师费和开支，但须经法院批准。
ii.原告的索赔和和解的好处
原告在认为派生债权有价值的同时，也认识到所有诉讼本质上都是不确定的、有风险的、代价高昂的，派生诉讼具有一定的独特风险和挑战。原告认为，如果衍生工具
现在可以以合理的条款解决问题，而不是等待审判结果和任何可能的上诉或涉及需求的潜在诉讼。原告订立本规定无意也不应被解释为承认或让步衍生事项中所指称的索赔或潜在索赔的相对强度或优点。
原告律师分别进行了广泛的调查和分析，包括，除其他外：（i）审查和分析Exicure新闻稿、公开声明以及向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的文件；（ii）审查和分析证券分析师关于公司的报告和建议以及媒体报道；（iii）审查和分析证券集体诉讼中的诉状和命令；（iv）研究与所指控的索赔及其潜在抗辩有关的适用法律；（v）在伊利诺伊州和特拉华州诉讼中准备和提交投诉；（vi）研究、（vii）研究和评估与索赔有关的事实和法律问题；（viii）与被告律师就具体事实、认为衍生事项的长处和短处等问题进行和解谈判，以努力促进谈判；（ix）研究公司与和解努力相关的公司治理结构；（x）在双方和解谈判过程中准备全面的书面和解要求和修改后的要求；（xi）谈判和起草本全面规定。
基于原告律师对相关事实、指控、抗辩、控制性法律原则的透彻审查和分析，原告律师认为，公
本规定所规定的结算是公平、合理、充分的，并赋予Exicure实质性利益。根据原告律师的评估，原告确定
认为和解符合Exicure及其股东的最佳利益，并同意根据此处规定的条款和条件解决衍生事项。
iii.被告否认不法行为和责任
被告明确否认与衍生事项有关的任何和所有过错、责任、不法行为或损害的指控。被告进一步否认衍生事项中指控或可能指控的每一项和所有索赔、潜在索赔和争议。被告订立本和解协议不是也不应被解释为任何被告对任何过错、责任或任何类型的不当行为或任何损害作出任何推定、承认或让步的证据。
尽管如此，被告得出结论认为，最好是在该事项中并根据本规定规定的条款和条件充分和最终解决衍生事项。被告还考虑到了任何诉讼中固有的不确定性和风险，特别是在复杂的派生诉讼中。Exicure已认定，以本规定所载的方式及条款和条件解决衍生事项符合Exicure的最佳利益.
iv.条款规定及和解协议
因此，现特此规定并经各
在此签署的各方律师，考虑到和解给各方带来的利益，并在获得法院批准的情况下，解除的债权应最终得到充分妥协、解决和解除，构成衍生事项的已提起诉讼应被驳回，并具有充分的排除效力，对所有
各方，并应根据并遵守本规定的条款和条件撤回要求，具体如下。
1.定义
在本规定中，下列用语具有以下规定的含义：
1.1“董事会”是指Exicure的董事会。
1.2“法院”是指美国伊利诺伊州北区地方法院。
1.3“当前Exicure股东”是指截至本规定日期作为Exicure股票的记录或实益拥有人，并且在和解听证会（定义见此处）日期之前继续拥有Exicure股票的任何人或多人，不包括个别被告、TERM3的高级职员和董事、其直系亲属及其法定代表人、继承人、继承人或受让人，以及任何个别被告拥有或曾经拥有控股权的任何实体。
1.4“被告”是指被告个人和名义上的被告、Exicure。
1.5“被告律师”是指Baker & Hostetler LLP和Jones Day。
1.6“被告解除债权”是指所有索赔或诉讼因由（包括已知和未知的索赔），包括但不限于任何损害赔偿、禁令救济、利息、律师费、专家费或咨询费的索赔，以及任何被告或被告的被释放人可以在任何法院对任何原告或原告的被释放人主张的任何和所有其他成本、费用或责任，其产生于、有关或与衍生事项的机构、起诉、主张、和解或解决或被解除的索赔有关。“被告已解除的索赔”不包括强制执行规定和/或判决条款的索赔。
1.7“被告释放人员”是指被告、被告的律师，以及其过去、现在或未来的每一位家庭成员、配偶、家庭伴侣、父母、
联营公司、关联公司、子公司、高级职员、董事、股东、所有者、成员、代表、雇员、律师、财务或投资顾问、顾问、承销商、投资银行或银行家、商业银行家、保险商、再保险公司、超额保险商、共同保险商、顾问、委托人、代理人、继承人、遗嘱执行人、受托人、遗产、受益人、分配人、基金会、普通或有限合伙人或合伙企业、合资企业、个人或法定代表人、管理人，或任何其他个人或实体，或任何其他个人或实体，或任何被告的任何律师，及其各自的前任、继任者和受让人。
1.8“特拉华诉讼”是指在美国特拉华州地区法院待决的派生诉讼，标题为Stourbridge Investments，LLC诉Giljohann等人。，第1号案件：22-CV-00526-RGA。
1.9“需求”是指股东James McNabb在董事会上提出的诉前诉讼需求。
1.10“生效日期”是指E.第6.1款规定的所有条件均已满足并发生的日期。
1.11“Exicure”或“公司”是指名义上的被告Exicure股份有限公司及其关联公司、子公司、前身、继承人、受让人。
1.12“终局”是指在所有重大方面对上诉维持原判且不再受到上诉、重新辩论或以调卷令状或其他方式进行复审之后，寻求对判决（此处定义）进行上诉或其他复审的所有时间届满，或者如果对该判决提出任何上诉或其他复审但未被驳回。
1.13“伊利诺伊州诉讼”是指上述在美国伊利诺伊州北区地方法院待决的合并派生诉讼。
1.14“个人被告”是指David A. Giljohann、Brian C. Bock、Jeffrey L. Cleland、Elizabeth Garofalo、Bosun Hau、TERM14Bali Muralidhar、Andrew Sassine、TERM3、Matthias Schroff、James Sulat、Timothy P. Walbert。
1.15“判决”是指法院根据和解协议作出的驳回伊利诺伊州诉讼的命令和最终判决，其主要形式为随附的附件 E。
1.16“通知”是指关于股东衍生事项的未决和拟议结算的通知，基本上以本协议所附的附件 C和本协议所定义的简要通知的形式出现。
1.17“当事人”是指原告、个别被告、Exicure。
1.18“人”是指任何自然人、个人、公司、合伙企业、有限合伙企业、有限责任合伙企业、有限责任公司、协会、合营企业、股份公司、遗产、法定代表人、信托、非法人协会、政府或其任何政治分支机构或机构、任何企业或法人实体，以及任何配偶、继承人、受遗赠人、被执行人、管理人、前任、继承人、代表或受让人。
1.19“原告”指Kapil Puri、Yixin Sim、Stourbridge Investments，LLC、James McNabb。
1.20“原告律师”是指The Brown Law Firm，P.C.、The Rosen Law Firm，P.A.、Gainey McKenna & Egleston和Lifshitz Law PLLC。
1.21“原告解除债权”是指所有债权或诉讼因由（包括已知债权和未知债权），包括但不限于债务、要求、权利、利益、诉讼、诉讼、诉因、交叉债权、反债权、指控、判决、义务，
费用、成本、罚款、无论何时发生的损害赔偿，以及任何性质的责任（包括但不限于直接或间接要求或要求撤销、损害赔偿、利息、律师费，以及任何其他成本、费用或责任，包括连带责任）的抵销，或任何种类的任何义务的责任（无论其依据的是联邦、州、地方、成文法或普通法、衡平法，或任何其他法律、规则、条例、条例、合同或任何外国司法管辖区的法律，不论其依据的是固定的还是偶然的、已知的还是未知的、已清算的还是未清算的、怀疑的还是未怀疑的、主张的还是未主张的、已到期的还是未到期的，源于衍生事项中声称或主张的任何作为或不作为，或者可能已经代表Exicure以派生方式声称或主张的任何作为或不作为，包括那些受到威胁、声称或可能已经由原告或Exicure的任何股东以派生方式声称的作为或不作为，或者Exicure本可以在任何法院、审裁处、法院或程序中直接对任何被告或被告的被释放人员提出主张的行为或不作为或不作为。“解除债权”不包括任何强制执行该规定、判决或任何其他纪念和解的文件的债权。
1.22“原告被释放人员”是指原告、原告的律师，以及他们过去、现在或未来的每一位家庭成员、配偶、国内合伙人、父母、联营公司、关联公司、子公司、高级职员、董事、股东、所有者、成员、代表、雇员、律师、财务或投资顾问、顾问、承销商、投资银行或银行家、商业银行家、保险商、再保险人、超额保险人、共同保险人、顾问、委托人、代理人、继承人、遗嘱执行人、受托人、遗产、受益人、分配人、基金会、普通或有限合伙人或合伙企业、合资企业、个人或法人
代表、管理人或任何其他作为或意图代表任何原告或任何原告的任何律师行事的个人或实体，以及他们各自
前任、继任者和受让人、Exicure、当前Exicure股东（仅以Exicure股东身份）。
1.23“初步批准令”是指法院输入的初步批准和解的[拟议]初步批准令，授权向当前的Exicure股东提供和解通知的形式和方式，并设定和解听证会的日期，基本上以本协议所附的附件 B的形式。
1.24“改革”是指本协议所附的附件 A中规定的公司治理改革及其他条款，公司应根据本规定并按照本规定予以采纳、实施和维护。
1.25“解除债权”是指被告的解除债权和原告的解除债权。
1.26“被释放人员”是指被告的被释放人员和原告的被释放人员。
1.27“和解”是指本规定对衍生事项的和解妥协。
1.28“和解听证会”是指法院为考虑最终批准和解而设置的听证会。
1.29“简易通知”是指关于股东衍生事项的未决和拟议结算的简易通知，其实质形式为随附的附件 D。
1.30“未知债权”是指被释放人在被释放人被释放时不知道或怀疑对其有利的任何原告的解除债权和任何被告的解除债权，包括债权
如果他、她或它知道，可能影响了他、她或它与被释放人员的和解和释放，并可能影响了他、她或它是否反对这一和解的决定。对于任何和所有原告的已解除的索赔和被告的已解除的索赔，双方当事人规定并同意，自生效之日起，被释放的人应明确放弃和放弃，并且每个当前的Exicure股东应被视为已并通过执行判决，在法律、加利福尼亚民法典第1542条以及美国或美国任何州或地区的任何其他法律或普通法原则允许的最大范围内明确放弃和放弃法律、加利福尼亚民法典第1542条所规定的条款、所赋予的权利和利益，或通过普通法原则，这与《加利福尼亚民法典》§ 1542相似、可比或相当，其中规定：
一般释放不适用于债权人或释放方在执行释放时不知道或怀疑存在有利于他或她的情况，以及如果他或她知道，将对他或她与债务人或释放方的和解产生重大影响的主张。
被释放人员承认，他们和当前的Exicure股东可能会在此后发现与他们现在已知或相信是真实的事实之外的事实或不同的事实，关于已解除的索赔的标的，但各方当事人的意图是完全、充分、最终和永远妥协、和解、解除、解除和消灭任何和所有已解除的索赔，无论是已知的或未知的、怀疑的或非怀疑的、或有的或绝对的、应计的或未计的、明显的或不明显的，现在确实存在的，或以前存在的，或以后可能存在的，对现在存在或将来存在的任何法律或公平理论，且不考虑随后发现的额外或不同的事实。各方
承认上述豁免是单独讨价还价的，是本新闻稿所包含的规定的关键要素。
2.和解条款
2.1在法院发布判决后三十（30）天内，董事会应通过决议并修订董事会委员会章程、公司治理文件和/或公司章程1确保采纳、实施和维持本协议所附附件 A中所述的改革，这些改革自实施之日起有效不少于四（4）年，除非在附件 A中另有说明。
2.2 Exicure承认并同意衍生事项的备案、未决、清偿是公司决定采纳、实施、维持该等改革的原因。Exicure还承认并同意，这些改革为Exicure和Exicure的股东带来了实质性利益。
2.3 Exicure还承认，在衍生事项中主张的索赔是Exicure最近决定扩大董事会以包括两名额外董事以及在衍生事项未决期间决定加强董事会委员会章程的一个重要因素。
2.4通过董事会独立董事，董事会作出决议，包括改革在内的和解，以及单独的研究和数据完整性监督委员会（如附件 A中所述），都符合Exicure和Exicure股东的最佳利益。
3.批准和通知
3.1在切实可行的范围内，伊利诺伊州原告应尽快将本规定连同其证物提交法院，并应申请输入初步批准令，基本上以本协议所附的附件 B的形式，请求：（i）初步批准
1 “章程”一词指经修订和重述的章程，目前自2017年10月2日起生效。
本规定所载的和解；（ii）批准向当前的Exicure股东提供和解通知的形式和方式；以及（iii）和解听证会的日期。
3.2在法院作出初步批准和解的命令后十（10）个工作日内，Exicure应：（1）将该通知及该规定及其证物的副本张贴在公司网站的投资者关系页面上；（2）以新闻稿的形式在一次于投资者商报或在全国范围内分发的类似出版物；（3）将通知和规定及其证物作为以表格8-K提交的当前报告的证据向SEC提交。该通知应提供指向可在该网站上查看通知和规定及其证物的投资者关系页面的链接，该页面将在和解听证会举行之前保持不变。被告的保险人应全权负责支付本款规定的或法院另有规定的与提供和解通知有关的费用和开支。双方认为，本款规定的通知程序的形式和方式构成了根据适用法律和正当程序向Exicure股东发出的充分、合理的通知。
3.3在法院对和解的最终批准作出裁定之前，禁止和禁止双方开始、起诉、教唆或以任何方式参与对任何被释放人员提出任何已解除的索赔的任何诉讼的开始或起诉。
4.律师费和偿还费用
4.1考虑到改革和原告及原告律师就衍生事项所作的努力直接导致向Exicure授予的实质性利益，并在法院批准的情况下，由被告的保险承运人向
原告律师的律师费和费用合计为67.5万美元（675,000.00美元）（“费用和费用金额”）。
4.2自初步批准令进入之日起三十（30）天内，被告的保险人应向Brown Law Firm，P.C.的托管账户（“托管账户”）支付费用和开支金额。在法院批准的范围内，一旦法院作出判决并发出批准费用和费用金额的命令——尽管存在对和解的任何附带攻击，包括但不限于任何反对或上诉——对由原告律师组成的每一家公司，费用和费用金额应从托管账户中解除。原告律师应当负责相互分配费用支出金额。
4.3如果判决未能成为E节第1.12段所定义的最终判决，如果附带攻击成功或和解以其他方式终止，或在法院不批准原告律师的申请以费用和支出金额的全额裁定律师费和费用的情况下，原告律师在收到被告律师的书面付款指示和税务信息的通知之日起三十（30）日内，对被拒付或减少给被告保险承运人的费用及费用金额，应当分别承担退还义务。
4.4原告的律师可向法院申请从费用和支出金额中为四名原告每人支付最多两千美元（2,000.00美元）的服务赔偿金，以表彰原告参与和努力起诉衍生事项（“服务裁决”）。被告不得对服务裁决的申请提出异议。
4.5法院判给任何费用和成本不是这方面的必要条款
和解，且原告律师提出的此类费用和成本的申请获得法院以费用和支出金额的金额或任何其他金额的批准，并不是本和解的条件。
5.发布
5.1在生效日期后的五（5）天内，特拉华州诉讼的当事人将在特拉华州诉讼中提出有偏见的解雇规定。特拉华州诉讼中的各方同意合作并本着诚意共同寻求驳回特拉华州诉讼，包括但不限于在法院未在特拉华州诉讼中输入各方关于驳回有偏见的规定的情况下，联合动议以有偏见的方式驳回特拉华州诉讼以及在联合驳回动议被驳回的情况下寻求上诉救济。
5.2自生效之日起，原告和所有其他当前的Exicure股东即被视为并通过判决的运作，已完全、最终、永久地解除、放弃和解除其代表公司派生主张原告对被告被释放人的任何和所有已解除的债权（包括未知债权）的权利，并应永远禁止和禁止其代表公司提起、启动或派生地提起原告对被告被释放人的任何和所有已解除的债权。此外，自该日起，Exicure即被视为已，并藉法律及判决的运作，已被完全、最终及永久解除、放弃及解除其直接主张任何及所有原告对被告的被释放人的被解除债权的权利，并永远被禁止及禁止直接提起、开始或检控任何及所有原告对被告的被释放人的被解除债权，惟强制执行
和解和/或判决中包含的释放和其他条款和条件。
5.3自生效之日起，被告应被视为已经，并通过法律和判决的运作，应已完全、最终和永久地解除、放弃和解除被告对原告被释放人员的任何和所有已解除的索赔，并应永远被禁止和禁止对原告的被释放人员提起、开始或起诉任何和所有被告的已解除的索赔，但强制执行该规定和/或判决所载的解除和其他条款和条件除外。
6.解决的条件；不批准、取消或终止的影响
6.1本规定的生效日期以发生以下所有事件为条件：
a.法院批准向当前Exicure股东提供拟议和解通知的内容和方法，并随后向当前Exicure股东分发拟议和解通知；
b.进入法庭的判决，在所有重大方面以本协议所附的附件 E所列形式，批准和解并在有偏见的情况下驳回伊利诺伊州的诉讼，不向任何一方判给费用，除非本协议中有规定；
c.按照第IV（4.2）款支付费用和支出金额；
d.判决成为终局判决之日的通过。
6.2如果上述第IV（6.1）款规定的任何条件未得到满足，则应在符合第IV（6.3）款的情况下取消和终止本规定，除非双方的律师相互书面同意继续执行本规定。
6.3如果由于任何原因本规定的生效日期没有发生，或者如果本
规定以任何方式被取消、终止或未能根据其条款成为最终：（a）所有各方应恢复其在衍生事项中的各自立场，截至
本规定的日期；（b）除本规定另有规定外，所有与本规定有关的释放均为无效；（c）支付给原告律师的费用和开支金额应在三十（30）天内退还和退回；和
（d）与此有关的所有谈判、程序、编制的文件和所作的陈述均不得损害各方，不得视为或解释为一方承认任何作为、事项或提议，且不得在衍生事项的任何后续程序中或在任何其他诉讼或程序中以任何方式用于任何目的。在此情况下，本规定的条款和规定对当事人不再具有效力和效力，不得用于衍生事项或任何其他程序中用于任何目的。
7.杂项规定
7.1双方：（i）承认完成和解是他们的意图；（ii）同意在合理必要的范围内进行合作，以实现和执行和解的所有条款和条件，并尽其合理的最大努力实现上述和解条款和条件。
7.2如果有管辖权的法院认定和解的任何部分不合法、无效、不合情理或违反公共政策，则和解的其余条款和条件应保持不变。
7.3双方希望本和解最终彻底解决他们之间关于衍生事项的所有争议以及此处发布的任何和所有索赔。
7.4本规定或任何其他与和解有关的文件或通信中的任何内容均不构成承认已提出或本可提出的任何索赔
带来的衍生事项具有或缺乏任何优点，或被告有实施或从事任何违法或不法行为。
7.5本规定不应被视为损害任何一方的任何立场。
7.6本规定或其任何条款或规定，或判决书的记项，或根据或促进本规定或和解而作出的任何行为或执行的任何文件，均不得被解释为或可被用作本规定中发布的任何索赔的有效性的证据，或被个别被告承认或反对任何过错、不法行为或赔偿责任让步的证据。
7.7被告可以在已经或可能对其提起的任何诉讼中提出本规定和/或判决，以支持基于以下原则的抗辩或反请求既判力、附带禁止反言、解除、善意和解、判决禁止或减少，或任何其他主张排除或发出排除或类似抗辩或反诉的理论。
7.8本和解协议不得终止、修改或修正，除非双方或其各自的律师签署书面协议。
7.9本规定应被解释为缔约方集体编写，任何不确定性或模棱两可之处均不得针对任何缔约方进行解释。
7.10本规定应被视为已在伊利诺伊州谈判、执行和交付，并将完全履行，并应受伊利诺伊州法律管辖和解释，而不考虑法律冲突原则。
7.11本规定和随附的证物包含了各方对本协议主题事项的全部理解，并取代了各方之前的任何和所有协议、讨论或谈判，无论是口头的还是书面的。
7.12本规定的展品是本规定的材料和组成部分，并完全纳入本规定。如本规定的条款与本合同任何展品的条款发生冲突或不一致，则以本规定的条款为准。
7.13本和解可在任何数量的对应方中执行，其效力与所有各方已执行同一份文件的效力相同。所有这些对应物应一并解释，并应构成一份文书。传真或电子（例如.，PDF格式）本和解书签立的副本视为正本。
7.14双方同意，每一方及其律师均已充分遵守善意诉讼的适用要求，没有以恶意或违反《联邦民事诉讼规则》第11条的方式采取或作出任何行动、指控、采取的立场或提起诉讼。
7.15除该等文件所载及纪念的陈述、保证及契诺外，并无就本规定或其证物向任何一方作出任何陈述、保证或诱导。
7.16如果根据美国破产法的任何章节启动由Exicure或其代表提起的任何程序，无论是自愿还是非自愿的，包括接管行为、资产扣押或类似的联邦或州法律诉讼（“破产程序”），双方同意尽其合理的最大努力及时、迅速地获得本规定生效所需的所有命令、同意、豁免和批准。在由Exicure或其代表提起任何破产程序的情况下，各方同意
此处规定的所有日期和截止日期将被延长必要的时间，以从破产法院获得必要的命令、同意、释放和批准，以执行该规定的条款和条件。
7.17 Exicure声明并承认，它正在通过为通过该规定强加于Exicure的条款和条件（具体而言，为此处指定的解除索赔）提供合理等值价值的规定接收对价，并且费用和费用金额将由公司的保险人支付，而不是从Exicure的资产或财产中支付，并且无法以其他方式用于支付Exicure的任何索赔或债务。Exicure同意，本规定不是，并明确放弃任何关于本规定是“执行合同”的论点，因为该术语在美国破产法中使用，可以根据11拒绝
U.S.C. § 365关于向破产法院提交的动议。
7.18凡筹划、提议或者实际发生的出售、合并、Exicure控制权变更事项，本规定不作废。该规定应适用于双方各自的利益继承人。在发生有计划、提议或实际的出售、合并或Exicure控制权变更的情况下，各方应继续迅速寻求法院批准和解，包括但不限于本规定中反映的和解条款以及费用和开支金额。
7.19法院应保留管辖权，以执行和执行规定和判决的条款，并考虑因和解而产生或与和解有关的任何事项或争议，而各方及其以下签名的律师为执行和执行规定和判决所载的和解，以及因和解而产生或与和解有关的事项或争议，向法院提交管辖权。
作为证据，双方已促使该规定由其执行
职责授权律师，日期为2026年3月18日。
美国区法院伊利诺伊州东区北区分区
牵头案件1号：22-CV-01083
展品A
企业管治改革
i.将实施的公司治理改革和 维护
自发布之日起三十（30）天内判决1由法院作出，Exicure的董事会应通过决议并创建或修订委员会章程和/或公司章程，2在必要和适当的情况下实施本文件所述商定的改革。除另有说明外，改革的有效期不少于四（4）年。
Exicure承认并同意，衍生事项的备案、未决和解决是导致公司决定采用、实施和维持该等改革的原因。Exicure还承认并同意，这些改革为Exicure和Exicure的股东带来了重大利益。
1.组建董事会级研究和数据完整性监督委员会
Exicure将组建一个研究和数据完整性监督委员会（“委员会”）。委员会将由董事会决定的三名或三名以上董事组成。被任命为委员会成员的董事将在2022年3月1日（即首次提交衍生诉讼的日期）之后加入董事会。
委员会将不少于每年根据公司当时的运营情况审查Exicure有关确保科研计划完整性（包括但不限于实验数据的完整性）的政策、做法和程序，并酌情向董事会提出建议。
委员会可请求Exicure的管理层和雇员提供协助，包括例如要求就委员会确定可能有助于委员会审查和审议潜在建议的议题提出报告和介绍。
如果委员会认为保留外部顾问是适当的，并且可能有助于其审查Exicure的科研计划和考虑潜在的建议，委员会可以请求董事会批准保留这些顾问。
在适用于Exicure当时的业务的范围内，委员会还应承担以下具体职责：
1.委员会应监督公司与研究和数据完整性相关的研发战略，包括（如适用）合作协议、技术和/或治疗重点的变化、临床试验和临床暂停结果的披露以及相关活动。
2.委员会应每季度举行一次会议，或视需要更频繁地举行会议。
1 除本文另有明确规定或上下文另有要求外，本文中包含的所有大写术语应具有与2026年3月18日的和解规定和协议中规定的相同含义和/或定义。
2 “章程”一词指经修订和重述的章程，目前自2017年10月2日起生效。
3.委员会应监督公司与美国食品药品监督管理局（“FDA”）、外国市场的可比监管机构和/或其他相关机构在研究和数据完整性方面的持续关系，包括监督与此类监管机构就开展临床试验、测试或其他研究或分析的任何协议、协议或谅解的遵守情况（或相关补救行动的必要性）。
4.委员会应监督与研究和数据完整性相关的所有临床试验的结果和数据的设计、进行和报告，包括监督旨在构成向任何管理监管机构申请新药基础的重要数据汇编或分析的创建，特别侧重于与任何审查监管机构的任何协议、协议、谅解或建议或建议。
5.在负责管理层和相关人员的协助下，委员会应在试验开始前至少对所有拟议临床试验的健全性进行一次正式评估，因为这涉及研究和数据完整性，以证明新药的有效性和安全性。
6.委员会应根据当时与研究和数据完整性相关的运营情况，定期审查公司的人员培训需求，并建议旨在确保：
•适当进行试验、试验或药物安全性和有效性的其他研究或分析；以及
•对试验、试验或学习数据和结果，包括与之相关的任何重大问题或问题，在Exicure管理范围内的妥善处理、评估和升级。
2.设立管理级别披露委员会
为确保公司的披露流程和程序得到适当管理，董事会应设立一个新的管理级别的披露委员会，并促使起草该委员会的章程，确立与Exicure的美国证券交易委员会（“SEC”）文件和其他正式或官方公开披露相关的有效程序和协议。披露委员会的目的将是确保审查公司的重要公开声明，包括但不限于SEC文件、新闻稿和电话会议脚本的准确性、完整性和完整性。
披露委员会最初应至少由首席执行官（“CEO”）、首席财务官（“CFO”）和一名对公司关键职能领域进行日常监督的其他高级管理人员组成。如果董事会认为这样做是适当的并且符合披露委员会的宗旨，董事会可以酌情改变披露委员会的组成。披露委员会的职责如下：
1.建立与公司季度收益、新闻稿和SEC定期报告的编制和归档相关的程序和审查时间表，包括披露政策和沟通渠道，以确保相关公司
人员及时向披露委员会报告可能需要披露的信息，并酌情与公司内其他团体协调；
2.审查公司的《交易法》文件（包括表格10-K、表格10-Q、表格8-K和代理声明）、登记声明、与股东的正式或正式通信、向分析师和投资者的陈述，以及向公司股东的其他正式或正式披露的信息材料；
3.在进行此类审查时，视需要与其他公司高级管理人员、独立会计师、内部审计师、外部法律顾问以及董事会或任何董事会委员会进行协调；
4.披露委员会主席或主席的指定人员应至少每季度向全体董事会报告一次；和
5.至少每年，披露委员会应审查和评估公司《交易法》文件中披露的任何非财务指标。
Exicure应及时创建披露委员会和章程，并将披露委员会章程登载于公司网站。
3.内部控制和合规职能
Exicure的董事会应在未来五（5）年的每一年进行一次年度审查，内容涉及Exicure可以采取的适当步骤，以测试和加强其与（但不限于）公开披露的准确性以及遵守法律法规（包括FDA法规）有关的内部审计和控制职能。每次年度审查将酌情包括审议以下事项：
1.确定有效管理风险敞口、现有法律法规和披露义务的内部知识所需的资源；
2.对不遵守法律法规、内部控制和披露义务的风险进行评估，并将此类风险评估纳入内部审计程序；和
3.实施技术以改进审计技术，例如，包括有关合规问题和风险暴露的数据挖掘或预测建模。
4.改进对EXICURE战略替代探索努力的监督
为改善对公司探索战略替代方案的监督，公司应制定以下协议：
1.Exicure的首席执行官或适当的指定人员应至少每年向董事会介绍一次公司在探索战略替代方案方面的进展情况。介绍应酌情包括对正在考虑的替代品的讨论，包括其潜在或预计的收益、风险以及对收入的影响；和
2.在公司执行任何预计将涉及科研计划和/或实验数据的战略替代方案之前，Exicure的首席执行官或适当的指定人员应向委员会介绍拟议的战略替代方案。演示文稿应包括（如适用）讨论公司对预期与战略替代方案相关的科研计划和/或实验数据的尽职调查。
ii.衍生工具推动的其他治理变革 事项
1.增加董事会席位
Exicure最近增加了两个董事会席位，使董事会从六名董事扩大到八名董事，其中三名是独立董事。
关于和解，Exicure承认，衍生事项中主张的索赔是Exicure决定扩大董事会以包括两名额外董事的重要因素。
2.对薪酬委员会和提名与公司治理委员会的改进
在衍生事项未决期间，Exicure采用了以下公司治理变更：
•加强了薪酬委员会章程；及
•加强了提名和公司治理委员会章程。
关于和解，Exicure承认，衍生事项中主张的索赔是Exicure决定采用上述公司治理变更的一个重大因素。
美国区法院伊利诺伊州东区北区分区
牵头案件1号：22-CV-01083
展品b
[建议]初步批准令
根据联邦民事诉讼规则第23.1条，在美国伊利诺伊州北区地方法院（“法院”）未决的上述诉讼中，原告Kapil Puri和Yixin Sim（统称“伊利诺伊州原告”）提出了一项无人反对的动议，要求命令：（i）根据日期为3月18日的和解规定和协议，初步批准代表Exicure, Inc.（“Exicure”或“公司”）提起的股东衍生索赔的拟议和解（“和解”），以及某些Exicure股东主张的潜在索赔，2026（“规定”）；（ii）批准向当前Exicure股东发出和解通知的形式和方式；（iii）设定和解听证会的日期。1
然而，该规定规定了和解的条款和条件，包括但不限于提议的和解和解决以下股东派生事项，但有偏见：（i）上述行动，标题为In re Exicure, Inc.衍生诉讼，第1号案件：22-CV-01083（N.D. Ill.）（the“Illinois Action”）；（ii）斯托尔布里奇
1 除下文另有明确规定或上下文另有要求外，此处包含的所有大写术语应具有规定中规定的相同含义和/或定义。
Investments，LLC诉Giljohann等人。，第1号案件：22-CV-00526-RGA（D. Del.）（“Delaware诉讼”）；（iii）Exicure股东James McNabb主张的诉前诉讼要求（“要求”，统称“衍生事项”）；
然而，法院已：（i）阅读并审议了伊利诺伊州原告关于初步批准股东衍生品结算的无人反对的动议以及随附的支持备忘录；（ii）阅读并审议了该规定以及所附的所有证据；
然而，法院经初步评估后认为，拟议的和解属于可能的批准标准范围，因为它为Exicure提供了有利的结果，并且似乎是认真、知情、非共谋谈判的产物；和
然而，法院还认为，经初步评估，Exicure股东应通过提议的通知形式和方式被告知和解，这构成了在该情况下可行的最佳通知，并完全符合美联储的要求。R. Civ。P. 23.1和正当程序，并应允许有机会对其提出任何异议，并出席和解听证会。
现据此，特此命令、裁定、裁定如下：
1.就本初步批准令而言，本法院采纳该规定所载的定义。
2.本院经下文所述和解听证会进一步审议，初步认可该规定所述和解为公平、合理、充分。
3.应于2026年6月2日上午10：30在尊敬的Manish S. Shah先生面前举行听证会，地点为美国伊利诺伊州北区联邦地区法院，东部分院，Everett McKinley Dirksen U.S. Courthouse，219 South Dearborn Street，Chicago，Illinois 60604（“和解听证会”），法庭将在听证会上确定：（i）该规定的条款是否应被批准为公平、合理，（二）和解通知是否完全满足《联邦民事诉讼规则》第23.1条的要求和正当程序的要求；（三）是否应完全和最终解除对被释放者的所有已解除的索赔；（四）是否应批准商定的费用和开支金额以及服务裁决；（五）法院认为适当的其他事项。
4.法院认为，以本初步批准令中规定的方式发布有关拟议和解的信息的形式、实质内容和传播构成在该情况下可行的最佳通知，并完全符合联邦民事诉讼规则和正当程序规则第23.1条。
5.在法院输入初步批准和解的命令后的十（10）个工作日内，Exicure应：（1）将该通知和该规定及其证物的副本张贴在公司网站的投资者关系页面上；（2）将该简要通知以新闻稿的形式在一次于投资者商报或在全国范围内发行的类似出版物；（3）将通知和规定及其证物作为以表格8-K提交的当前报告的证据提交给SEC。该通知应提供指向可在其中查看通知和规定及其证物的Exicure网站上的投资者关系页面的链接，该页面将在和解听证会举行之前保持该页面。双方认为
本款规定的通知程序的形式和方式构成根据适用法律和正当程序向Exicure股东发出的充分合理的通知。
6.被告的保险人应全权负责支付本款规定的或法院另有规定的与提供和解通知有关的费用和开支。
7.在本初步批准令生效后三十（30）天内，被告的律师须就本初步批准令第5段所规定的提交、张贴及刊发和解通知向法院提交适当的誓章或声明。
8.所有当前的Exicure股东均应受到该规定及其所载豁免的约束，并受伊利诺伊州诉讼中有关和解的所有命令、裁定和判决的约束，无论对当前的Exicure股东有利还是不利。
9.在法院就和解的最终批准作出裁决之前，各方、当前的Exicure股东以及作为或声称代表Exicure行事的任何人将被禁止并被禁止开始、起诉、煽动或以任何方式参与针对任何被释放人员主张任何已解除的索赔的任何诉讼的启动或起诉。
10.任何Exicure普通股的股东都可以出现并出示因由，如果他、她或它有任何理由说明该规定所包含的和解不应被批准为公平、合理和充分，或者为什么应该或不应该在此作出判决，或者不应授予费用和费用金额或服务奖励。但是，任何Exicure股东均不得听取意见或有权对和解的批准提出异议，如果批准，则不得对将就此作出的判决提出异议，除非该Exicure股东已安排提起诉讼，并且
如下所示送达大律师：（i）一份书面反对通知书，内载案名及案号（In re Exicure, Inc.衍生诉讼，第1号案件：22-CV-01083（N.D. Ill.））；（ii）该人的姓名、法定地址和电话号码；（iii）通知该人是否打算出席和解听证会以及该人希望出庭和被听取的理由，以及该人是否由律师代理，如果是，则提供大律师的联系方式；（iv）证明该人在该规定日期持有Exicure普通股股份并在提出反对之日继续持有该股票的胜任证据，包括获得此类股份的日期；（v）对法院面前的任何事项的反对声明、理由，以及该人希望法院考虑的所有文件或著述；（vi）该人计划在和解听证会上传唤的任何证人的身份，以及对其预期证词的简要描述。
11.至少在和解听证前二十一（21）天，任何此类人员必须将书面异议和相应材料提交给法院书记官、美国伊利诺伊州北区地区法院东区分院、Everett McKinley Dirksen美国法院，地址为219 South Dearborn Street，Chicago，Illinois 60604，并在该日期之前将这些材料送达以下每一方的律师：
原告律师：
布朗律师事务所，P.C。
Timothy Brown
767 Third Avenue，Suite 2501 New York，NY 10017电话：516-922-5427
邮箱：tbrown @ thebrownlawfirm.net
被告律师：
BAKER & HOSTETLER LLP
Douglas L. Shively
One North Wacker Drive，Suite 4500 Chicago，IL 60606
电话：312-416-6200邮箱：dshively@bakerlaw.com
12.除非法院另有命令，否则只有已向法院提出申请并及时向当事人律师发出有效书面异议通知和出庭通知的股东才有权在听证会上进行听证。
13.任何个人或实体如未能以本条例所规定的方式出现或反对，即视为已放弃该等反对，除非法院另有命令，否则将永远被取消对和解的公平性、合理性或充分性以及费用及开支金额及服务裁决提出任何反对的权利，但应永远受本条例所规定的将作出的判决及将作出的释放的约束。
14.伊利诺伊州原告应在和解听证会举行至少二十八（28）天前提出动议，要求最终批准和解。如果对和解有任何异议，伊利诺伊州原告应至少在和解听证会前七（7）天提交对异议的答复。
15.伊利诺伊州诉讼中的所有诉讼程序均被搁置，直至法院作出进一步命令，除非为执行和解或遵守规定和本初步批准令的条款可能是必要的。
16.本院可出于正当理由，延长本初步批准令所载的任何截止日期，而无须再通知Exicure股东。
17.本规定或其任何条款或规定、判决书的记项、本规定提及或附加的任何文件或证物，或为执行本规定而采取的任何行动，均不得被解释为、或可被用作本规定所发布的任何索赔的有效性的证据，或被个别被告承认或反对任何过错、不法行为或赔偿责任让步的证据。
18.法院可酌情决定以电话或视频会议方式举行和解听证会和/或更改和解日期和/或时间
听证会，暂不另行通知当前Exicure股东。任何希望出席和解听证会的现任Exicure股东（或其律师）应查阅法院日历或Exicure网站的投资者关系页面，了解和解听证会的格式、日期或时间有何变化。法院可批准和解及其任何条款，并酌情作出双方同意的修改，而无需向当前的Exicure股东发出进一步通知。法院保留审议因和解而产生或与之相关的所有进一步申请的管辖权。
如此有序。
日期：
尊敬的Manish S. Shah美国地区法官
美国区法院伊利诺伊州东区北区分区
牵头案件1号：22-CV-01083
展品c
未决通知及建议解决股东衍生事项
至：截至2026年3月18日，EXICURE，INC.（“EXICURE”或“公司”）普通股的所有记录持有人和受益所有人。
请仔细阅读本通知全文。本通知涉及一项带有股东衍生诉讼偏见的拟议和解和解散，并包含有关您的权利的重要信息。
如果法院批准了衍生事项的解决，当前的经验储存者将永远被禁止在有偏见的情况下对提议的解决和驳回的批准提出异议，并被禁止继续进行已发布的索赔。
这一行动不是“集体行动”。因此，没有共同基金可供您提出货币支付的索赔。
请注意，这一行动正在根据日期为2026年3月18日的一项规定和和解协议（“规定”）中规定的条款进行解决。本通知的目的是告知您：
•是否存在在美国伊利诺伊州北区地区法院（“法院”）待决的上述合并派生诉讼在Re Exicure, Inc. Derivative Litigation，牵头案件1：22-CV-01083（“伊利诺伊州行动”）；
•存在类似的股东派生诉讼在美国特拉华州地区法院待决，标题Stourbridge Investments，LLC诉Giljohann等人。，第1号案件：22-CV-00526-RGA（“特拉华州诉讼”）；
•存在向公司董事会（“董事会”）送达的未决股东诉讼请求，以调查并对个别被告提起诉讼（“请求”，与伊利诺伊州诉讼和特拉华州诉讼合称“衍生事项”）；
•原告与被告（统称“当事人”）在衍生事项中达成的拟议和解（“和解”）；
•法院将举行的听证会，以考虑解决和驳回带有偏见的伊利诺伊州诉讼的公平性、合理性和充分性；
•原告律师向法院提出的费用及开支金额申请；及
•原告律师向法院提出的向原告提供案件服务裁决的申请。
本通知说明了您可以就和解采取哪些步骤。本告知书不是法院对原告诉讼请求的真实性或是非曲直发表任何意见或
被告的辩护。本通知仅为就衍生事项的拟议结算以及您与拟议结算有关的权利向您提供建议。
总结
2026年3月18日，Exicure以名义被告的身份签订了解决衍生事项的规定，该规定已提交法院。衍生事项是代表Exicure以衍生方式对公司某些前任董事和高级职员提起的。在伊利诺伊州诉讼案和特拉华州诉讼案中，Exicure被列为名义被告。其中所设想的规定和解决方案，在获得法院批准的情况下，双方的意图是充分、最终和永远妥协、解决、解除和解决已解除的索赔，并导致在有偏见的情况下完全驳回伊利诺伊州诉讼和特拉华州诉讼，并根据规定中规定的条款和条件解决要求。拟议的和解规定在衍生事项未决期间采用和维持某些公司治理政策以及在Exicure时作出的其他变更，并要求公司采用和维持某些额外的公司治理改革和程序，如该规定（“改革”）的附件 A中所述。
鉴于通过起诉和解决衍生事项而实现的改革直接给Exicure带来了可观的利益，且须经法院批准，双方于2026年2月16日商定，被告的保险人应向原告的律师支付金额为67.5万美元（675,000.00美元）的费用和开支（“费用和开支金额”），但须经法院批准。原告律师还应向法院申请支付给原告的服务赔偿金，每人最多2000美元（2,000.00美元）（“服务赔偿金”），从费用和开支金额中支付。
本通知仅为摘要，并未说明该规定的所有细节。有关本摘要所讨论事项的全部详细信息，请参阅公司网站投资者关系页面上发布的完整规定及其附件，https://exicuretx.com/en/page？file=en_legal_notices，按下述方式联系原告律师，或查阅向法院书记员提交的完整规定。
诉讼和诉求是关于什么的？
The Derivative Matters are derivately brought on behalf of the nominal devident Exicure and alleges that，除其他外，至少在2021年1月7日至2021年12月10日期间，个别被告违反了其受托责任，导致公司未能在确保其研究产生的数据的适当收集、分析和报告方面保持充分的内部控制，并就上述情况和公司候选药物XCUR-FXN的可行性向公众作出和/或导致公司作出虚假和误导性陈述和遗漏。衍生事项指称，由于上述情况，该公司经历了声誉和财务损害。
衍生事项为何有了解决方案？
法院没有作出有利于被告或原告的判决。相反，各方同意和解是为了避免分心、成本和进一步诉讼的风险，并且因为各方同意，并且公司确定，公司将采用、实施和维持的改革作为和解的一部分，为Exicure及其股东提供了实质性利益。
被告已否认并继续否认原告在衍生事项中所指称的每一项和所有主张和论点。被告已明确否认并将继续否认因衍生事项中所指称或本可指称的任何行为、陈述、作为或不作为而对其提出的所有不当行为或责任指控。尽管如此，被告得出结论认为，最好是在该事项中并根据本规定规定的条款和条件充分和最终解决衍生事项。
和解听证会，以及你对和解提出异议的权利
于2026年3月19日，法院订立了一项命令，初步批准其中所载的规定及和解（“初步批准令”），并规定向当前的Exicure股东（“当前的Exicure股东”）提供和解通知。初步批准令进一步规定，法院将于2026年6月2日上午10时30分在美国伊利诺伊州北区联邦地区法院东区分院Everett McKinley Dirksen U.S. Courthouse，219 South Dearborn Street，Chicago，Illinois 60604举行听证会（“和解听证会”），以（其中包括）确定提议的和解是否公平，合理和充分，并符合公司及其股东的最佳利益；（ii）考虑对根据本通知提交的和解提出的任何异议；（iii）确定是否应作出判决，驳回伊利诺伊州诉讼中的所有索赔，并解除对被释放者的已解除索赔；（iv）确定法院是否应批准商定的费用和开支金额；（v）确定法院是否应批准原告的服务裁决，应在法院批准的范围内从费用和支出金额中提供资金；（vi）考虑可能适当提交法院的与和解有关的任何其他事项。一旦和解最终获得批准，伊利诺伊州和特拉华州的诉讼将被驳回，并将撤回要求。
法院可酌情更改和解听证会的日期和/或时间，而无需另行通知。法院还保留了以电话或视频会议方式举行和解听证会的权利，无需另行通知。如有意出席和解听证会，请查阅法院日历或公司网站投资者关系页面，https://exicuretx.com/en/page？file=en_legal_notices，了解和解听证会日期、时间或格式的任何变化。
任何现任Exicure股东如欲对该规定所述和解的公平性、合理性或充分性，或对费用及开支金额或服务裁决提出异议，可向法院提出书面异议。异议人必须在和解听证会举行前至少二十一（21）个日历日：（1）向法院书记员提交文件，并向以下所列律师送达（以专人递送或头等邮件方式）对和解提出的书面异议，其中载明（i）以案名和
数（In re Exicure, Inc.衍生诉讼，Lead Case No. 1：22-CV-01083（N.D. Ill.））；（ii）该人的姓名、法定地址和电话号码；（iii）通知该人是否打算出席和解听证会，以及该人希望出现和被听取的理由，以及该人是否由大律师代理，如果是，则提供大律师的联系方式；（iv）证明该人在该规定日期持有Exicure普通股股份并在提出反对之日继续持有该股票的胜任证据，包括收购该等股份的日期；（v）对法院审理的任何事项的反对声明、理由，以及该人希望法院考虑的所有文件或著述；（vi）该人计划在和解听证会上传唤的任何证人的身份，以及对其预期证词的简要描述。异议人未按照本款规定及时提出并送达出庭意向通知书的，除显示的正当理由外，不得对和解提出异议，不得在和解听证会上提出异议。
如果你提出书面反对，必须由办事员
法院不迟于2026年5月12日。办事员的地址是：
法院书记官，
美国伊利诺伊州北区地方法院，东部分部Everett McKinley Dirksen美国法院
219 South Dearborn Street Chicago，IL 60604
您还必须向原告的大律师和被告的大律师交付材料的副本，以便不迟于2026年5月12日收到。律师的地址是：
原告律师：
布朗律师事务所，P.C。
Timothy Brown
767 Third Avenue，Suite 2501 New York，NY 10017电话：（516）922-5427
被告律师：
BAKER & HOSTETLER LLP
Douglas L. Shively One North Wacker Drive
套房4500
伊利诺伊州芝加哥60606
电话：（312）416-6200
异议人可以自行或者通过自费聘请的律师提出异议。如果异议者为此目的聘请代理律师为他、她或它
如提出反对，律师必须（以专人递送或一等邮件）送达上述律师的出庭通知，并不迟于向法院提交该通知
和解听证会召开前二十一（21）个日历日之前。凡未按照上述条款及时提出并送达书面反对的Exicure股东，视为放弃，并被取消提出、任何对和解的异议，任何不及时的异议均被禁止。
任何根据上述指示提出并及时送达书面反对的异议者，可亲自或通过由异议者负担费用聘请的律师出席和解听证会。然而，反对者不必出席和解听证会，以便让法院考虑他们的反对意见。
如果您是当前的Exicure持股人并且没有采取步骤出现在此行动中并且对提议的和解提出异议，您将受到法院判决的约束，并将永远被禁止对衍生事项中的和解提出异议，以及追究任何已解除的索赔。
截至2026年3月18日对和解没有异议的现有在押股东无需出席和解听证会或采取任何其他行动。
临时逗留及禁制令
在法院就和解的最终批准作出裁定之前，原告和原告的律师，以及任何现有的、派生代表Exicure的Exicure股东，将被禁止并被禁止在任何法院或法庭上以任何方式启动、起诉、煽动或参与发起或起诉任何诉讼，以派生方式对任何被释放的人主张任何已解除的索赔。
通知的范围
本通知是对衍生事项、投诉事项、和解条款、和解听证会的概要说明。有关衍生事项所涉事项的更详细说明，请在规定及其附件中予以参考，其副本可在公司网站投资者关系页面查阅和下载，网址为：https://exicuretx.com/en/page？file=en_legal_notices。
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您可以联系原告的律师获取更多信息，电话：Timothy Brown，The Brown Law Firm，P.C.，767 Third Avenue，Suite 2501，New York，NY 10017，电话：
（516）922-5427，邮箱：tbrown @ thebrownlawfirm.net。有关和解的问题，请不要打电话给法院或被告。
美国区法院伊利诺伊州东区北区分区
牵头案件1号：22-CV-01083
展品d
未决事项的概要通知及建议解决股东衍生品事项
至：截至2026年3月18日，EXICURE，INC.（“EXICURE”或“公司”）普通股的所有记录持有人和受益所有人。
请仔细阅读本概要通知全文，因为您的权利可能会受到诉讼程序的影响。
特此通知您上述合并股东派生诉讼（“伊利诺伊州诉讼”），正在根据日期为2026年3月18日的一项规定和和解协议（“规定”）中规定的条款进行和解。
The Derivative Matters指控针对每个被告的索赔1违反信托义务和/或其他违法行为，包括联邦证券法和不当得利，这些行为导致公司未能在确保正确收集、分析和报告其研究产生的数据方面保持充分的内部控制，并通过就上述情况和公司候选药物XCUR-FXN的可行性向公众作出和/或导致公司作出虚假和误导性陈述和遗漏。衍生事项指称，由于上述情况，该公司经历了声誉和财务损害。被告已否认并继续否认衍生事项中所主张的每一项和所有的索赔和不当行为指控。
根据和解条款，Exicure同意实施和维持该规定的附件 A中概述的某些公司治理改革（“改革”）。改革应保持四（4）年，除非该规定的附件 A中另有规定。Exicure承认并同意，衍生事项的备案、未决和结算是导致公司决定采用和实施商定的治理改革的原因。Exicure还承认并同意，这些改革为Exicure和Exicure的股东带来了实质性利益。
在就和解的主要条款进行谈判后，双方的律师就应支付给原告律师的律师费和开支进行了谈判，但须经法院批准（“费用和开支金额”）。鉴于赋予公司及其股东的重大利益，Exicure的保险人应向原告的律师支付67.5万美元（合675,000.00美元）作为其律师费和开支，但须经法院批准。被告还同意不反对要求法院批准每名原告最多两千美元（2,000.00美元）的服务裁决，将从费用和开支金额中支付。
2026年6月2日上午10时30分，将在美国伊利诺伊州北区联邦地区法院东区分院Everett McKinley Dirksen U.S. Courthouse，219 South Dearborn Street，Chicago，Illinois 60604举行听证会（“和解听证会”），以确定和解是否应
1所有未另行定义的大写术语应具有规定中规定的定义。
批准为公平、合理、充分及法院是否应批准议定的费用及开支金额及对原告的服务裁决。因为这不是集体诉讼，所以除非与原告有关的规定中另有规定，任何当前的Exicure股东均无权因和解而获得任何个人赔偿。
本简要通知提供了该规定的某些条款的简明概述，以及关于股东衍生诉讼的待决和拟议和解的完整通知（“通知”）。它不是对衍生事项的事件或规定中规定的条款的完整陈述。本摘要应与《规定》案文一并阅读，并全文参照《规定》案文加以限定。有关衍生事项中主张的索赔的更多信息，以及拟议和解的条款，您可以在正常营业时间内随时在法院的办事员办公室查看规定及其证物和其他文件。此外，该规定及其展品和通知的副本可在公司网站的投资者关系页面上查阅，https://exicuretx.com/en/page？file=en_legal_notices。
法院可酌情决定以电话或视频会议方式举行和解听证会和/或更改和解听证会的日期和/或时间，而无需另行通知。如有意出席和解听证会，请查阅法院日历或公司网站投资者关系页面， ，就和解聆讯的格式、日期或时间作出任何更改。
有关衍生事项或和解的查询，请联系：Timothy Brown，The Brown Law Firm，P.C.，767 Third Avenue，Suite 2501，New York，NY 10017，电话：（516）922-5427，邮箱：tbrown @ thebrownlawfirm.net。
您可以在法庭出庭，费用自理，可以单独或通过您选择的律师。如果要在和解听证会上提出异议，您必须是当前的Exicure股东，并且必须首先遵守通知中规定的异议程序。对和解的任何方面提出任何异议，必须向法院书记官提出，并不迟于
，2026年（和解听证会前21天），按照规定和通知规定的程序办理。任何现任Exicure股东如未按照该等程序提出异议，将受到法院最终批准和解及解除其中的债权的命令和最终判决的约束，并应被视为已放弃提出异议的权利（包括上诉权），并应永远被禁止在此程序或任何其他程序中提出该等异议。
请不要向法院或被告提出有关和解的问题。
美国区法院伊利诺伊州东区北区分区
牵头案件1号：22-CV-01083
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[提议]命令和最终判决
这件事提交法院聆讯 ，2026年，考虑批准日期为2026年3月18日的和解规定和协议（“规定”）中规定的拟议和解（“和解”）。法院审查并审议了所有支持或反对和解的文件、证据、反对（如有）和提出的论点。正当理由因此出现，法院进入本命令和最终判决（“判决”）。
特此命令、裁定、裁定：
1.本判决通过引用纳入了该规定中的定义，此处使用的所有大写术语应具有该规定中规定的相同含义。
2.本法院对伊利诺伊州诉讼的标的物，包括实现和解所需的所有事项，以及所有各方均具有管辖权。
3.法院认为，和解通知是根据本法院的初步批准令发布和传播的。本院进一步认定，法院此前初步认可的通知和简易通知的形式和内容，以及和解通知的传播手段，完全符合《联邦民事诉讼规则》第23.1条的要求和正当程序的要求。
4.法院特此批准该规定中规定的和解，并认为该和解在所有方面对每一方当事人都是公平、合理和充分的，并进一步认为该和解符合Exicure及其股东的最佳利益。
5.伊利诺伊州诉讼和其中包含的所有索赔，以及针对被释放人员的所有已解除索赔，均被驳回，但有偏见。除下文另有规定外，各方应自行承担费用。
6.自生效之日起，原告和所有其他当前的Exicure股东即被视为已，并通过判决的运作，已完全、最终、永久地解除、放弃和解除其代表公司派生主张原告对被告被释放人的任何和所有已解除债权（包括未知债权）的权利，并应永远禁止和禁止其代表公司提起、启动或派生提起原告对被告被释放人的任何和所有已解除债权。此外，在该日期，Exicure应被视为已经，并且通过法律和判决的运作，应已完全、最终和永久地被释放、放弃和解除其直接主张原告对被告被释放人的任何和所有被释放的索赔的权利，并应永远被禁止和禁止直接提起、开始或起诉原告对被告被释放人的任何和所有被释放的索赔，但执行和解和/或判决中包含的释放和其他条款和条件除外。
7.自生效之日起，被告应被视为已经，并通过法律和判决的运作，应已完全、最终和永久地解除、放弃和解除被告对原告被释放人的任何和所有被释放的索赔，并应永远被禁止和禁止对原告的被释放人提起、开始或起诉任何和所有被告的被释放的索赔，但强制执行该规定和/或判决中所载的释放和其他条款和条件除外。
8.在诉讼过程中，所有当事人及其各自的律师在任何时候都遵守了《联邦民事诉讼规则》第11条的要求，以及所有其他类似的法律或法规。
9.法院特此批准一笔金额为67.5万美元（675,000.00美元）的款项，用于支付原告律师在衍生事项中的律师费和开支（“费用和开支金额”），并认为该费用和开支金额是公平合理的。不得判给原告律师与和解有关的其他费用、成本或开支。费用支出金额按照规定条款进行分配。
10.法院特此批准从原告律师费用和费用金额中为每位原告支付2000美元（2,000.00美元）的服务赔偿金，以表彰原告参与和努力起诉衍生事项。
11.本规定及其任何条款或规定、本判决的记项、或依据或促进本规定或和解而作出或执行的任何行为或文件，均不得被解释为或可被用作本规定所发布的任何索赔的有效性的证据，或被个别被告承认或反对任何过错、不法行为或赔偿责任减让的证据。
12.被告可以在已经或可能对其提起的任何诉讼中提出规定和/或判决，以支持基于以下原则的抗辩或反请求既判力、附带禁止反言、解除、善意和解、判决禁止或减少，或任何其他主张排除或发出排除或类似抗辩或反诉的理论。
13.在不以任何方式影响本判决的终局性的情况下，本院特此保留对本规定条款的实施和执行的持续管辖权。
14.根据联邦民事诉讼规则第23.1条，本法院在此最终批准所有方面的规定和解决，并命令双方履行其
条款，以各方尚未这样做为限。
15.本判决为终审判决，法院认定不存在依据该规定进入判决的正当理由。据此，特此指示书记员根据联邦民事诉讼规则第58条立即作出本判决。
如此有序。
日期：
尊敬的Manish S. Shah美国地区法官