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SC 13g/a 1 d829477dsc13ga.htm SC 13g/a SC 13g/a

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

附表13g

根据1934年证券交易法

(第4号修订)*

 

 

Nuveen优质市政收益基金

(发行人名称)

MuniFund优先股

(证券类别名称)

67066V812

(CUSIP号码)

2024年5月3日

(需要提交本声明的事件发生日期)

 

 

勾选适当的方框,以指定提交本附表所依据的规则:

规则13d-1(b)

☐规则13d-1(c)

☐规则13d-1(d)

 

*

本封面的其余部分应用于报告人在此表格上就证券的主题类别进行的首次申报,以及随后包含可能改变先前封面页中提供的披露的信息的任何修订。

本封面其余部分所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(“法案”)第18条的目的“提交”或以其他方式受该法案该部分的责任约束,但应受该法案所有其他条款的约束(但见附注)。

 

 

 


CUSIP编号67066V812

人员1

 

 1   

报告人姓名

 

富国银行集团公司 41-0449260

 2  

如果是团体成员,请勾选适当的方框(见说明)

(甲)☐(乙)☐

 

 3  

仅使用SEC

 

 4  

公民身份或组织地

 

特拉华州

数量

有利的股份

拥有

每个

报告

与:

   5   

唯一投票权

 

 0

   6  

共享投票权

 

 4,338

   7  

唯一处理能力

 

 0

   8  

共享处置权力

 

 4,338

 9   

每个报告人实益拥有的合计金额

 

 4,338

10  

检查第(9)行中的总量是否不包括某些股份(见说明)

 

11  

ROW中以金额表示的班级百分比(9)

 

 24.97%

12  

举报人类型(见说明)

 

慧聪


项目1。

(a)发行人名称:

Nuveen优质市政收益基金

(b)发行人主要执行办公室地址:

333 West Wacker Drive,Chicago,IL 60606

项目2。

(a)备案人姓名:

富国银行集团公司

(b)地址或主要营业所,如无,住所:

Montgomery Street 420,San Francisco,加利福尼亚州 94104

(c)公民身份:

特拉华州

(d)证券类别名称:

MuniFund优先股

(e)CUSIP编号:

67066V812

项目3。如果本声明是根据§ § 240.13d – 1(b)或240.13d – 2(b)或(c)提交的,请检查提交人是否为:

(a)根据该法第15条(15 U.S.C. 78o)注册的☐经纪人或交易商;

(b)该法案(15 U.S.C.78c)第3(a)(6)节定义的☐银行;

(c)该法案(15 U.S.C.78c)第3(a)(19)节定义的☐保险公司;

(d)根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C 80a – 8)第8条注册的☐投资公司;

(e)☐根据§ 240.13d – 1(b)(1)(ii)(e)提供的投资顾问;

(f)根据§ 240.13d – 1(b)(1)(ii)(f)订立的☐雇员福利计划或捐赠基金;

(g)根据§ 240.13d – 1(b)(1)(ii)(g)的母公司控股公司或控制人;


(h)《联邦存款保险法》(12 U.S.C.1813)第3(b)节定义的☐ a储蓄协会;

(i)根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a – 3)第3(c)(14)节,被排除在投资公司定义之外的☐教堂计划;

(j)根据§ 240.13d – 1(b)(1)(ii)(J)规定的☐非美国机构;

(k)☐集团,根据§ 240.13d – 1(b)(1)(ii)(k)。

如果按照§ 240.13d – 1(b)(1)(ii)(J)作为非美国机构申报,请具体说明机构类型:_____

项目4。所有权

就项目1中确定的发行人的证券类别的合计数量和百分比提供以下信息。

(a)实益拥有的金额:4,338

(二)班级百分比:24.97%

(c)该人拥有的股份数目:

(i)投票或指挥投票的唯一权力:0

(ii)共同投票或指挥投票的权力:4,338

(三)处分或指示处分的唯一权力:0

(四)共有处分或指示处分的权力:4,338

见附件 D。


人2

 

 1   

报告人姓名

 

富国银行银行,全国协会94-1347393

 2  

如果是团体成员,请勾选适当的方框(见说明)

(甲)☐(乙)☐

 

 3  

仅使用SEC

 

 4  

公民身份或组织地

 

美国

数量

有利的股份

拥有

每个

报告

与:

   5   

唯一投票权

 

 0

   6  

共享投票权

 

 0

   7  

唯一处理能力

 

 0

   8  

共享处置权力

 

 0

 9   

每个报告人实益拥有的合计金额

 

 0

10  

检查第(9)行中的总量是否不包括某些股份(见说明)

 

11  

ROW中以金额表示的班级百分比(9)

 

 0%

12  

举报人类型(见说明)

 

BK

 


项目1。

(a)发行人名称:

Nuveen优质市政收益基金

(b)发行人主要执行办公室地址:

333 West Wacker Drive,Chicago,IL 60606

项目2。

(a)备案人姓名:

富国银行银行,全美协会

(b)地址或主要营业所,如无,住所:

101 North Phillips Avenue,Sioux Falls,SD 57104

(c)公民身份:

美国


(d)证券类别名称:

MuniFund优先股

(e)CUSIP编号:

67066V812

项目3。如果本声明是根据§ § 240.13d – 1(b)或240.13d – 2(b)或(c)提交的,请检查提交人是否为:

(a)根据该法第15条(15 U.S.C. 78o)注册的☐经纪人或交易商;

(b)法案第3(a)(6)节定义的银行(15 U.S.C.78c);

(c)该法案(15 U.S.C.78c)第3(a)(19)节定义的☐保险公司;

(d)根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C 80a – 8)第8条注册的☐投资公司;

(e)☐根据§ 240.13d – 1(b)(1)(ii)(e)提供的投资顾问;

(f)根据§ 240.13d – 1(b)(1)(ii)(f)订立的☐雇员福利计划或捐赠基金;

(g)根据§ 240.13d – 1(b)(1)(ii)(g)规定的☐母公司控股公司或控制人;

(h)《联邦存款保险法》(12 U.S.C.1813)第3(b)节定义的☐ a储蓄协会;

(i)根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a – 3)第3(c)(14)节,被排除在投资公司定义之外的☐教堂计划;

(j)根据§ 240.13d – 1(b)(1)(ii)(J)规定的☐非美国机构;

(k)☐集团,根据§ 240.13d – 1(b)(1)(ii)(k)。

如果按照§ 240.13d – 1(b)(1)(ii)(J)作为非美国机构申报,请具体说明机构类型:_____

项目4。所有权

就项目1中确定的发行人的证券类别的合计数量和百分比提供以下信息。

(a)实益拥有的金额:0

(b)班级百分比:0%


(c)该人拥有的股份数目:

(i)投票或指挥投票的唯一权力:0

(二)共同投票或指挥投票的权力:0

(三)处分或指示处分的唯一权力:0

(四)共有处分或指示处分的权力:0

见附件 D。

项目5。拥有某一类5%或更少的所有权。

如果提交此对账单是为了报告截至本文件发布之日,报告人已不再是该类别证券的5%以上的实益拥有人,请查看以下[ ]。

项目6。代表另一人拥有超过5%的所有权。

不适用

项目7。母公司控股公司或控制人所报告的收购证券的子公司的识别和分类。

见附件 A和附件 B。

项目8。集团成员的识别及分类

不适用

项目9。集团解散通知书。

不适用


项目10。认证

通过在下方签名,本人证明,据本人所知和所信,上述证券是在正常业务过程中获得并持有的,并非为改变或影响证券发行人控制权的目的或效果而获得,也不是为改变或影响该证券发行人的控制权而获得,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者而持有。

签名

经合理查询并尽本人所知所信,本人对本声明所载信息的真实、完整、无误进行认证。

 

  富国银行集团公司  
 

2024年6月3日

 
  日期  
 

/s/Patricia Arce

 
  签名  
 

Patricia Arce,指定签字人

 
  姓名/职务  

附件 A

解释性说明

本附表13G由富国银行集团公司代表其自身和附件 B中所列的任何子公司提交。富国银行集团公司在第2页第9项下报告的汇总受益所有权是在综合基础上提交的,包括其子公司富国银行银行全国协会在此单独报告的任何受益所有权。

附件 b

本附件所附的附表13G由富国银行集团公司代表以下子公司提交:

富国银行银行,全国协会(1)

(1)根据规例13d1(b)(1)(ii)(b)分类为银行。

附件 C

本次第4号修正案对2024年4月29日、2024年5月1日向SEC提交的第3号修正案进行了修订,其中对2024年3月26日、2024年4月2日向SEC提交的第2号修正案进行了修订,SEC对2024年2月13日、2024年3月5日向SEC提交的第1号修正案进行了修订,修订了附表13G上的声明,日期为2018年1月31日,并于2019年1月16日向SEC提交了针对富国银行集团公司(“富国银行”)和富国银行银行的声明(“原附表13G”),National Association(“WFBNA”)关于Nuveen Quality Municipal Income Fund(“发行人”)的munifund优先股(“MFP股份”)。

由于WFBNA将代表WFBNA拥有的全部MFP股份的4,338股MFP股份(CUSIP编号67066V812)转让给丨富国银行富国银行 Municipal Capital Strategies,LLC(“Capital Strategies”)(“转让”),因此正在提交本次修订。


Capital Strategies持有的4,338股MFP股票(CUSIP编号67066V812)已在2024年5月7日由富国银行和Capital Strategies向美国证券交易委员会联合提交的附表13D文件中报告,将不再在该附表13G文件中报告。

协议

签署人特此同意,本协议所附附表13G上的对账单由富国银行集团公司代表其自身和代表富国银行银行全美协会进行备案。

日期:2024年6月3日

 

富国银行集团公司
签名:  

/s/Patricia Arce

Patricia Arce,指定签字人
富国银行,全国协会
签名:  

/s/Alejandro Piekarewicz _

Alejandro Piekarewicz,主任

附件 D

关于WFBNA拥有的发行人的MFP股份,2016年9月12日,WFBNA将MFP股份的某些优先类别投票权转让给根据2016年9月12日WFBNA、Lord Securities Corporation作为投票受托人(“投票受托人”)和Institutional Shareholder Services Inc.(“投票顾问”)根据投票信托协议设立的投票信托(“投票信托”)。WFBNA保留了未转让给投票信托的MFP股份的投票权和同意权。投票信托规定,关于与转让给投票信托的投票权有关的投票或同意事项,投票顾问分析此类投票或同意事项,并就投票或同意向投票受托人提出建议。投票受托人有义务在提供投票或同意时遵循投票顾问的任何此类建议。

注意:故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为(见18 U.S.C.1001)