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EX-1.01 2 图表101-cmr2024.htm EX-1.01 文件
附件 1.01
冲突Minerals报告

简介

万灵科 PLC是一家全球性业务,由多家全资子公司(统称“万灵科”或“本公司”)组成,这些子公司开发、制造、营销和分销专业医药产品和疗法。公司专业品牌可报告分部的重点领域包括神经病学、风湿病学、肝病学、肾病学、肺病学、眼科、新生儿呼吸重症监护疗法和胃肠道产品等专业领域的自身免疫和罕见疾病。其特种仿制药可报告分部包括特种仿制药和活性药物成分。

这份2024年1月1日至12月31日报告期间(“报告期间”)的冲突Minerals报告(“CMR”)符合1934年《证券交易法》第13p-1条规则(“规则”)。该规则对美国证券交易委员会(“SEC”)的发行人规定了某些报告义务,这些发行人的制成品含有某些对其产品的功能或生产必不可少的矿物质。这些矿物是锡石、铌钽铁矿(丨钽铁矿)、金、黑钨矿及其衍生物,仅限于锡、钽和钨(“3TG(s)”或“冲突Minerals”)。该规则的重点是来自刚果民主共和国(“DRC”)地区和九个毗邻国家(合称“被覆盖国家”)的3TG。如果发行人有理由相信其供应链中的任何冲突Minerals可能起源于所涵盖的国家,或者如果他们无法确定这些冲突Minerals的来源国,那么发行人必须对冲突Minerals的来源和监管链进行尽职调查,并向SEC提交一份CMR,其中包括对这些尽职调查措施的描述。

该CMR涉及在报告期间制造或承包制造的且含有冲突Minerals的万灵科产品所采用的工艺。该公司关于冲突矿物来源的政策(“冲突Minerals政策”)可在其网站http://www.mallinckrodt.com/about/partnering/suppliers/conflict-minerals-policy/上查阅。

执行摘要

万灵科对被认为向万灵科提供制造万灵科医疗器械产品所需的含有3TGS的材料或组件的供应商进行了合理原产国询价(“RCOI”)。万灵科的供应商将342家有效的冶炼厂和精炼厂(“冶炼厂”)列为其组件中3TGS的可能来源。在所列的342家冶炼厂中,万灵科确定了49家可能从所涵盖国家采购。万灵科的尽职调查审查表明,这些冶炼厂中有34家已通过审计,符合负责任的Minerals保证流程(“RMAP”)。其余15家冶炼厂接受了符合经济合作与发展组织(“OECD”)对来自受冲突影响和高风险地区的Minerals负责任供应链的尽职调查指导(“OECD尽职调查指导”)的万灵科风险缓解流程的约束。

公司管理系统

万灵科强大的管理体系是根据OECD尽职调查指南Step 1建立的。万灵科的管理体系包括:
Step 1A-A company policy for the supply chain of minerals originating from conflict affected and high-risk areas:
实施了冲突Minerals政策:
在http://www.mallinckrodt.com/about/partnering/suppliers/conflict-minerals-policy/上公开提供的政策;以及
政策直接传达给供应商,作为订约过程的一部分,以及作为合理原产国询价(“RCOI”)过程的一部分。
实施了供应商行为准则
代码可在http://www.mallinckrodt.com/about/partnering/suppliers/conflict-minerals-policy/;
与供应商的协议中包含的代码。
步骤1B-内部管理结构,支持供应链尽职调查。
维护了内部跨职能团队,支持供应链尽职调查;
任命一名具有必要能力、知识、经验的高级工作人员,负责监督供应链尽职调查;以及
应用了必要的资源来支持这些流程的运营和监控,包括内部资源和外部咨询支持。
Step 1C-供应链透明度、信息收集和控制系统:
实施了收集所需供应商和冶炼厂RCOI和尽职调查数据的流程。关于供应链数据收集的全部细节包含在这份冲突Minerals报告(“CMR”)的RCOI和尽职调查部分
Step 1D-公司与供应商的强大互动:
RCOI过程中直接参与的供应商;
作为RCOI流程的一部分,审查了供应商的回应;以及
实施计划,逐年提高供应商和冶炼厂响应的数量和质量。
1


Step 1E-A公司和/或矿山层面的申诉机制:
认识到RMAP对3TG的三个审计协议是冶炼厂或矿山层面不满的有效来源;以及
利用了万灵科的道德违规行为报告系统,该系统允许员工以保密方式发表意见,无需担心任何报复,任何潜在违反公司冲突Minerals政策的担忧。

合理原产国查询(RCOI)

万灵科根据OECD尽职调查指南的步骤2A和2B设计了RCOI流程。万灵科的RCOI过程涉及两个阶段:

阶段1-供应商RCOI(OECD尽职调查指导的步骤2A)
阶段2-冶炼厂RCOI(OECD尽职调查指导的步骤2B)

供应商RCOI

万灵科根据OECD尽职调查指南的步骤2A设计了其供应商RCOI流程,以尽最大努力识别万灵科供应链中的冶炼厂。万灵科报告期内供应商RCOI流程包括:

制定向万灵科提供含3TG组件的供应商名单;
联系每个供应商并要求他们完成行业标准冲突Minerals报告模板(“CMRT”),包括冶炼厂信息;
审查供应商回复的准确性和完整性;
根据三种行业认可的审计协议之一,将供应商提供的冶炼厂合并为符合冶炼厂定义的单一独特的冶炼厂名单;和
审查最终的冶炼厂名单(并将其与行业同行进行比较),以确定万灵科是否合理地识别了其供应链中的所有冶炼厂。

报告期内,万灵科的RCOI流程由Claigan Environmental Inc.(“Claigan”)执行。

万灵科的供应商确定了其供应链中的342家冶炼厂。冶炼厂的具体名单包含在本CMR末尾的冶炼厂和精炼厂部分。

冶炼厂RCOI

由于冶炼厂RCOI与冶炼厂尽职调查重叠,本CMR的尽职调查部分总结了冶炼厂RCOI流程。

尽职调查

万灵科的“尽职调查流程”是根据OECD尽职调查指南步骤2、3和4的适用章节设计的。

冶炼厂RCOI和尽职调查

万灵科的冶炼厂RCOI和尽职调查流程旨在:

确定3TG供应链风险评估范围(OECD步骤2B);
评估冶炼厂是否对来自覆盖国家的矿物负责任供应链开展了所有要素的尽职调查(经合组织步骤2C);以及
如有必要,包括通过参与行业驱动的计划,在相关冶炼厂自身设施开展联合抽查(OECD Step 2D)。

万灵科的冶炼厂RCOI和尽职调查流程包括以下内容:

对于万灵科供应链中确定的每个冶炼厂:
万灵科寻求与冶炼厂直接接触,以确定冶炼厂来源是否来自所涵盖的国家;和
对于直接(例如电子邮件通信、公开可用的冲突矿物政策或其网站上提供的信息)或通过其相关行业协会声明其来源并非来自所涵盖的国家,但未被RMAP确认为无冲突的冶炼厂,万灵科审查了公开可用的信息,以确定是否存在与该冶炼厂的声明相反的任何证据。审查的来源包括:
结合每个覆盖国家对设施进行公开互联网搜索;
2


审查特定非政府组织(“NGO”)出版物。审查的非政府组织出版物包括:
瑞士报
全球见证
南部非洲资源观察
商业和人权资源中心
霍加皮电台
联合国专家组关于刚果民主共和国的最新报告。
对于没有对直接接触做出回应的冶炼厂,万灵科审查了公开的来源,以确定是否有任何理由相信该冶炼厂可能在报告期内的来源来自所涵盖的国家。
万灵科审查的来源与用于与冶炼厂来源申报进行比较的来源相同。
对于高风险冶炼厂(从所涵盖的国家采购,或者有理由相信他们可能从这些国家采购,并且目前不符合RMAP的冶炼厂),万灵科向高级管理层传达了风险(OECD步骤3A),并将根据OECD步骤3B酌情对冶炼厂进行风险缓解。

报告期内,万灵科的冶炼厂RCOI和尽职调查流程由Claigan执行。

万灵科的供应商确定了342家冶炼厂。万灵科确定了49家冶炼厂,这些冶炼厂的货源来自或有理由相信他们可能来自所涵盖的国家。

万灵科确定,这49家冶炼厂中有34家已通过审计,符合RMAP,如2025年5月14日。

风险缓释

2024年11月29日,万灵科将Therakos业务剥离给CVC Capital Partners。Therakos业务包括万灵科的一款医疗器械产品,其中含有3TGS。未被认定符合RMAP的冶炼厂中有9家被认定与Therakos业务有关,已不在供应链中。

万灵科继续致力于对可能属于供应链一部分且未被认定为符合RMAP的其余6家冶炼厂进行风险缓解。万灵科的风险缓释是根据OECD尽职调查指南步骤3B设计的,并根据OECD尽职调查指南步骤3A的原则向指定的高级管理层报告。万灵科的风险缓释过程包括以下几点:

额外的尽职调查,以确定是否有任何理由相信该冶炼厂直接或间接资助或惠及覆盖国家的武装团体;
寻求与相关供应商直接联系确定,由特定部分:
来自特定冶炼厂(s)的3TGS在报告期内是否真实存在于万灵科的供应链中;
要求供应商停止或尽量减少从已确定的高风险冶炼厂采购;
要求供应商联系人确定高风险冶炼厂,并鼓励他们根据我们的供应商行为准则和OECD尽职调查指南从具有商业惯例的下游供应商采购,并
寻求与每个高风险冶炼厂直接接触,以核实风险并鼓励该冶炼厂实现无冲突。

改善计划

万灵科努力改进所进行的尽职调查,以进一步降低万灵科产品中必要的冲突Minerals可能直接或间接使所涉国家的武装组织受益或获得资金的风险,并将致力于采取以下步骤:

a.继续将冲突Minerals条款纳入新的和续签的供应商合同中;
b.继续与供应商直接联系,要求供应商获取各自供应链中冶炼厂的最新、准确、完整信息;
c.继续与供应商直接联系,并要求他们在从涵盖国家采购时,尽可能仅从符合要求的冶炼厂采购;以及
d.要求对从涵盖国家采购的冶炼厂进行审计和认证,使其符合RMAP认可的协议。

本CMR中包含网站地址,仅供参考。万灵科网站上包含的任何信息均未通过引用方式并入本CMR。
3


冶炼厂和精炼厂

以下是报告给万灵科的冶炼厂,这些冶炼厂可能在报告期内处于公司的供应链中。

金属 冶炼厂
黄金 8853 S.P.A。
黄金 ABC Refinery Pty Ltd。
黄金 Abington Reldan Metals,LLC
黄金 先进化工公司
黄金 African Gold精炼厂
黄金 阿戈西股份公司
黄金 爱达化学工业株式会社
黄金 阿提哈德黄金精炼厂DMCC
黄金 白化Mountinho LDA。
黄金 Alexy金属
黄金 Almalyk Mining and Metallurgical Complex(AMMC)
黄金 AngloGold Ashanti C ó rrego do S í tio Minera çã o
黄金 Argor-Heraeus S.A。
黄金 ASAHI METALFINE,Inc。
黄金 Asahi Refining Canada Ltd。
黄金 旭炼油美国公司。
黄金 朝霞理研株式会社。
黄金 Atasay Kuyumculuk Sanayi Ve Ticaret A.S。
黄金 Attero Recycling Pvt Ltd
黄金 非盟贸易商和炼油商
黄金 Augmont Enterprises Private Limited
黄金 奥鲁比斯股份公司
黄金 班加罗尔炼油厂
黄金 Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律宾中央银行)
黄金 Boliden Ronnskar
黄金 C. Hafner GmbH + Co. KG
黄金 卡里达德
黄金 CCR Refinery-嘉能可加拿大公司
黄金 Cendres + M é taux S.A。
黄金 CGR Metalloys Pvt Ltd。
黄金 Chimet S.P.A。
黄金 中外矿业
黄金 Coimpa Industrial LTDA
黄金 大冶有色金属矿业有限公司
黄金 Degussa Sonne/Mond Goldhandel GmbH
黄金 Dijllah黄金精炼厂FZC
黄金 东吴黄金集团
黄金 多瓦
黄金 DSC(Do Sung Corporation)
黄金 生态系统循环利用有限公司东厂
黄金 生态系统循环利用有限公司北厂
黄金 生态系统回收有限公司西厂
黄金 精锐工业科技股份有限公司。
黄金 Emerald Jewel Industry India Limited(Unit 1)
黄金 Emerald Jewel Industry India Limited(Unit 2)
黄金 Emerald Jewel Industry India Limited(Unit 3)
4


金属 冶炼厂
黄金 Emerald Jewel Industry India Limited(Unit 4)
黄金 阿联酋黄金DMCC
黄金 富达打印机和精炼厂有限公司。
黄金 富查伊拉黄金FZC
黄金 GG炼油厂有限公司。
黄金 GGC Gujrat Gold Centre Pvt. Ltd。
黄金 Gold by Gold哥伦比亚
黄金 黄金海岸炼油厂
黄金 紫金矿业集团股份有限公司黄金精炼厂
黄金 CBPM的长城贵金属股份有限公司
黄金 广东金鼎黄金有限公司
黄金 国大萨芬纳高科技环境精制有限公司
黄金 杭州富春江冶炼有限公司
黄金 Heimerle + Meule GmbH
黄金 河南豫光金铅有限公司
黄金 Heraeus Germany GmbH Co. KG
黄金 贺利氏金属香港有限公司。
黄金 湖南辰州矿业有限公司
黄金 湖南贵阳银星有色冶炼有限公司
黄金 华城CJ株式会社
黄金 Impala Platinum-Platinum Metals Refinery(PMR)
黄金 工业炼制公司
黄金 内蒙古乾坤金银精制股份有限公司
黄金 国际贵金属精炼商
黄金 石室金属工业株式会社。
黄金 伊斯坦布尔黄金精炼厂
黄金 Italpreziosi
黄金 JALAN & Company
黄金 日本造币厂
黄金 江西铜业股份有限公司
黄金 JSC叶卡捷琳堡有色金属加工厂
黄金 JSC新西伯利亚炼油厂
黄金 JSC UralElectromed
黄金 JX先进金属公司
黄金 K.A.拉斯穆森
黄金 Kaloti贵金属
黄金 Kazakhmys冶炼有限责任公司
黄金 Kazzinc
黄金 Kennecott犹他铜业有限责任公司
黄金 KGHM Polska Mied az Sp ó ł ka Akcyjna
黄金 小岛化学株式会社
黄金 韩国锌业株式会社
黄金 昆丹护理用品有限公司。
黄金 吉尔吉斯斯坦JSC
黄金 Kyshtym铜电解厂ZAO
黄金 L'azurde珠宝公司
黄金 L'Orfebre S.A。
黄金 灵宝黄金有限公司
黄金 灵宝市金源通汇精制有限公司
5


金属 冶炼厂
黄金 LS MNM公司。
黄金 LT金属有限公司。
黄金 洛阳紫金银汇黄金精制有限公司
黄金 Marsam金属
黄金 Materion
黄金 松田产业株式会社
黄金 MD海外
黄金 Metal Concentrators SA(Pty)Ltd。
黄金 Metallix Refining Inc。
黄金 金属科技(香港)有限公司。
黄金 Metalor Technologies(Singapore)Pte.,Ltd。
黄金 金属科技(苏州)有限公司。
黄金 Metalor Technologies S.A。
黄金 Metalor美国炼油公司
黄金 Metal ú rgica Met-Mex Pe ñ oles S.A. de C.V。
黄金 三菱材料株式会社
黄金 三井矿业冶炼株式会社
黄金 MKS PAMP SA
黄金 MMTC-PAMP India Pvt.,Ltd。
黄金 ModelTech Sdn Bhd
黄金 莫里斯和沃森
黄金 莫斯科特种合金加工厂
黄金 Nadir Metal Rafineri San。Ve Tic。A. Ş。
黄金 Navoi Mining and Metallurgical Combinat
黄金 NH Recytech公司
黄金 日本材料株式会社
黄金 高贵的金属服务
黄金 Ö gussa Ö sterreichische Gold-und Silber-Scheideanstalt GmbH
黄金 大浦贵金属工业株式会社
黄金 OJSC“The Gulidov Krasnoyarsk有色金属厂”(OJSC Krastsvetmet)
黄金 Pease & Curren
黄金 蓬莱蓬港金业有限公司
黄金 Planta Recuperadora de Metales SpA
黄金 Prioksky有色金属厂
黄金 PT Aneka Tambang(Persero)Tbk
黄金 PX Pr é cinox S.A。
黄金 QG炼油有限责任公司
黄金 Rand Refinery(Pty)Ltd。
黄金 Seemine Gold Co.,Ltd.精炼厂
黄金 REMONDIS PMR B.V。
黄金 加拿大皇家铸币厂
黄金 SAAMP
黄金 萨宾金属公司
黄金 Safimet S.P.A
黄金 SAFINA A.S。
黄金 赛炼厂
黄金 SAM贵金属FZ-LLC
黄金 Samduck贵金属
黄金 山元金属公司
6


金属 冶炼厂
黄金 SEMPSA Joyer í a Plater í a S.A。
黄金 山东黄金冶炼有限公司
黄金 山东恒邦冶炼股份有限公司
黄金 山东天成生物黄金实业有限公司
黄金 山东招金金银精制有限公司
黄金 深圳市翠鹭黄金有限公司
黄金 深圳市金骏威资源综合开发有限公司。
黄金 深圳市中恒隆Real Industry有限公司
黄金 Shirpur黄金精炼厂有限公司。
黄金 四川天泽贵金属有限公司
黄金 星威科技股份有限公司。
黄金 国企Shyolkovsky二次贵金属工厂
黄金 太阳能应用材料技术公司
黄金 主权金属
黄金 国研院物理科学与技术中心
黄金 苏丹黄金精炼厂
黄金 住友金属矿业株式会社
黄金 Sungeel HiMetal有限公司。
黄金 超龙科技有限公司
黄金 T.C.A S.P.A
黄金 田中喜金藏工工K.K。
黄金 东里木本腾株式会社。
黄金 铜陵有色金属集团有限公司
黄金 TOO Tau-Ken-Altyn
黄金 Torecom
黄金 优美科贵金属泰国
黄金 Umicore S.A.业务部门贵金属精炼
黄金 United Precious Metal Refining,Inc。
黄金 Valcambi S.A。
黄金 weeerefining
黄金 西澳大利亚铸币局(T/a The Perth Mint)
黄金 WIELAND EDELMETALE GmbH
黄金 山金株式会社。
黄金 横滨金属株式会社。
黄金 云南铜业有限公司
黄金 中矿金业有限公司
黄金 中金黄金总公司中原黄金冶炼厂
5D生产OU
AMG巴西
D Block金属股份有限公司
F & X Electro-Materials Ltd。
FIR Metals & Resource Ltd。
全球先进金属Aizu
Global Advanced Metals Boyertown
广东瑞星稀有金属-EO材料有限公司
衡阳王兴利丰新材料有限公司
江西定海钽铌有限公司
江西桑斯有色材料有限公司
江西拓宏新原料
7


金属 冶炼厂
久江金鑫有色金属有限公司
九江坦布雷有限公司
九江市中奥钽铌有限公司
KEMET de Mexico
Materion牛顿公司。
Metallurgical Products India Pvt.,Ltd。
Minera çã o Taboca S.A。
三井矿业冶炼株式会社
宁夏东方钽业有限公司
NPM Silmet AS
PowerX有限公司。
QuantumClean
Resind Ind ú stria e Com é rcio Ltda。
RFH盐城金叶新材料科技有限公司
索利卡姆斯克镁厂OAO
泷化学株式会社
TANIOBIS株式会社。
TANIOBIS GmbH
TANIOBIS日本株式会社
TANIOBIS Smelting GmbH & Co. KG
Telex金属
乌尔巴冶金厂JSC
西美资源(广东)有限公司
鑫兴市浩荣电子材料有限公司
炎陵晋城钽铌有限公司
Alpha Assembly Solutions Inc
安荣股份选矿公司
Aurubis Beerse
奥鲁比斯·贝兰戈
郴州市云翔矿冶有限责任公司
赤峰市大井子锡业有限公司
中国锡业集团有限公司。
CRM Fundicao de Metais e Comercio de Equipamentos Eletronicos Do Brasil Ltda
CRM协同效应
东莞市CIEXPO环保工程有限公司
多瓦
曹邦Minerals冶金股份公司机电设备
EM Vinto
Estanho de Rond ô nia S.A。
Fabrica Auricchio Industria e Comercio Ltda。
Fenix金属
个旧市富祥工贸有限公司
个旧凯梦工贸有限责任公司
个旧市有色金属加工有限公司
个旧市云鑫有色电解有限公司
个旧市自立矿冶有限责任公司
Global Advanced Metals Greenbushes Pty Ltd。
广东汉和有色金属有限公司
惠昌山锡业有限公司
8


金属 冶炼厂
江西新南山科技有限公司
陇南市创越环保科技发展有限公司
Luna冶炼厂有限公司。
马鞍山伟泰锡业有限公司
Magnu的Minerais Metais e Ligas Ltda。
马来西亚冶炼公司(MSC)
马来西亚冶炼公司Berhad(巴生港)
Melt Metais e Ligas S.A。
金属资源公司。
Minera çã o Taboca S.A。
开采Minerals资源SARL
明苏尔
三菱材料株式会社
ModelTech Sdn Bhd
义鼎有色金属股份有限公司
新西伯利亚锡联合收割机
O.M.Manufacturing(Thailand)Co.,Ltd。
O.M.Manufacturing Philippines,Inc。
Operaciones Metal ú rgicas S.A。
蓬皮巴特有限公司
Precious Minerals and Smelting Limited
PT ATD Makmur Mandiri Jaya
PT Bangka Prima锡
PT Cipta Persada Mulia
PT Mitra Stania Prima
PT Mitra Sukses Globalindo
PT溢价锡印尼
PT Putera Sarana Shakti(PT PSS)
PT Rajehan Ariq
PT Timah Tbk Kundur
PT Timah Tbk Mentok
Resind Ind ú stria e Com é rcio Ltda。
RIKAYAA GREENTECH PRIVATE有限公司
瑞大鸿
超级联赛
三井矿业冶炼有限公司竹原PVD材料厂/PVD材料部
Thaisarco
云南锡业股份有限公司锡冶炼分公司
锡业股份&精炼
Tuyen Quang有色金属股份有限公司
VQB Mineral and Trading Group JSC
白色焊料Metalurgia e Minera çã o Ltda。
伍德克罗斯冶炼有限公司
云南诚丰有色金属有限公司
云南云帆有色金属有限公司
A.L.M.T.公司
ACL Metais Eireli
Albasteel Industria e Comercio de Ligas Para Fundicao Ltd。
阿泰克有限责任公司
9


金属 冶炼厂
Asia Tungsten Products Vietnam Ltd。
洛阳钼钨有限公司
崇义章源钨业股份有限公司
中色(广西)PGMA有限公司
Cronimet Brasil Ltda
东谷实业有限公司。
福建鑫鹭钨业有限公司
赣州江武钨铁有限公司
赣州海龙W & MO有限公司
Global Tungsten & Powders LLC。
广东翔鹭钨业有限公司
H.C. Starck Tungsten GmbH
汉能为T株式会社
湖北绿钨有限公司
湖南金泰新材料有限公司
湖南石竹园有色金属有限公司郴州市钨制品分公司
Hydrometallurg,JSC
日本新金属株式会社
江武市华士达克钨制品有限公司
江西赣北钨业有限公司
江西五矿高安有色金属有限公司
江西铜鼓有色冶金化工有限公司
江西鑫盛钨业有限公司
江西耀盛钨业有限公司
JSC“Kirovgrad硬质合金厂”
Kenee Mining Corporation越南
肯纳金属法隆
肯纳金属亨茨维尔
联友金属有限公司
联友资源有限公司
LLC东方
马拉梅特冶炼SDN。BHD。
麻栗坡海玉钨业有限公司
马山高新材料
Moliren有限公司。
Nam Viet Cromit Joint Stock Company
尼亚加拉炼油有限责任公司
NPP Tyazhmetprom LLC
OOO“Technolom”1
OOO“Technolom”2
菲律宾Bonway Manufacturing Industrial Corporation
菲律宾Carreytech金属公司
菲律宾创新工业有限公司。
信源钨业(福建上航)有限公司
TANIOBIS Smelting GmbH & Co. KG
钨越南股份公司
UNECHA难熔金属厂
Wolfram Bergbau和H ü tten AG
厦门钨业(H.C.)有限公司
10


金属 冶炼厂
厦门钨业股份有限公司
于都市安盛钨业有限公司。
11