证监会表格4
| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 受益所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(a)条提交 或部分1940年“投资公司法”第30(h)条 | OMB APPROVALOMB编号:3235-0287每个回复的估计平均负担小时数:0.5 | |
| X | 如果不再受第16节的限制,请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。See指令1(b)。 | ||
| 1。报告人的姓名和地址*麦卡锡凯文M (上)(第一)(中)803主街 (Street) WILLIMANTICCT06226 (市)(州)(邮编) | 2. Issuer Name 和自动收报机或交易符号 SI Financial Group,Inc。 [ SIFI ] | 5。报告人与发行人的关系 (选中所有适用的) XDirector10%OwnerOfficer(以下给出标题)其他(请在下面注明) |
| 3.最早交易日期(月/日/年) 05/17/2019 | ||
| 4。如果修改,原始提交日期(月/日/年) | 6。个人或联合/集团备案(检查适用行)由一个报告人提交的XForm由多个报告人提交 |
| 表I - 获得,处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。安全标题(Instr.3) | 2。交易日期(月/日/年) | 2A。视为执行日期,如果有的话(月/日/年) | 3. Transaction Code (Instr. 8) | 4。获得的证券(A)或处置的(D)(Instr.3,4和5) | 5.在报告的交易之后获得的证券的有效性(Instr.3和4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr.4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr.4) | |||
| Code | V | 金额 | (A)或(D) | Price | ||||||
| 普通股票 | 05/17/2019 | D | 80,093 | D | (1) | 0 | D | |||
| 表II - 衍生证券获得,处置,或实益拥有 (例如,看跌期权,看涨期权,认股权证,期权,可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题(Instr.3) | 2。衍生证券的转换或行使价格 | 3。交易日期(月/日/年) | 3A。视作执行日期(如果有)(月/日/年) | 4. Transaction Code (Instr. 8) | 5.获得的衍生证券数量(A)或处置(D)(Instr.3,4和5) | 6。可行日期和失效日期(月/日/年) | 7。衍生证券的标题和金额(Instr.3和4) | 8。衍生证券的价格(Instr.5) | 9.报告的交易后的有利拥有的衍生证券数量(Instr.4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr.4) | 11。间接实益拥有权的性质(Instr.4) | ||||
| Code | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | Title | 股数或股数 | ||||||||
| 股票期权 | $11.86 | 05/17/2019 | D | 10,000 | 09/23/2016 | 09/23/2025 | 普通股票 | 10,000 | (2) | 0 | D | ||||
| 回应的说明: |
| 1。根据SI Financial Group,Inc。与Berkshire Hills Bancorp,Inc。于2018年12月11日签订的协议及合并计划(合约),于合并的有效时间内每股SI Financial Group ,Inc。普通股被转换为可交换的权利,以获得0.48股Berkshire Hills Bancorp,Inc。普通股,并以现金代替部分股票。 |
| 2。每个期权都被转换为购买Berkshire Hills Bancorp,Inc。普通股的选项,该股票通过将SI Financial Group,Inc。普通股的股票数量乘以该股票期权的0.48股每股股票确定。行权价格等于SI Financial Group,Inc。普通股每股的每股行使价除以0.48所得的商数。 |
| / s / Kevin M. McCarthy | 05/17/2019 | |
| **报告人签名 | Date | |
| 提醒:直接或间接实益拥有的每类证券的单独行报告。 | ||
| *如果表格由多个报告人提交, see指令4(b)(v)。 | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为See 18 USC 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
| 注意:提交本表格的三份副本,其中一份必须手工签名。如果空间不足,则see指令6用于程序。 | ||
| 响应本表格中包含的信息收集的人不需要回复,除非表格显示当前有效的OMB号码。 | ||