附件 19
一般动态
内幕交易合规政策和程序
一、范围
本公司政策适用于通用动力公司及其子公司（统称“通用动力”或“GD”）的董事会全体成员、高级职员和员工。
ii.政策
a.交易限制.通用动力的董事、高级职员和员工，以及他们各自的覆盖人员（定义见下文第III.C节），在知悉重大、非公开信息的情况下，被禁止交易GD证券。这些个人在知悉有关该公司的重大、非公开信息的情况下，也被禁止交易与其有业务关系的任何其他上市公司的证券。
构成“交易”的交易示例包括：
（一）在公开市场上买卖GD股票的；
（2）出售任何GD股票的GD股票的行使期权，包括作为行使的一部分（例如.，无现金行权）；
（3）发出限价令，包括任何由此产生的交易（注意：受禁售期约束的人有责任在任何适用的禁售期开始前取消任何限价令。）；
（4）在任何通用动力的401（k）计划中在GD股票基金中进行交易（通过扣除工资的定期供款除外）；
（五）进行任何GD证券的捐赠、赠与或者出资；
（6）发起、修改或终止规则10b5-1交易计划；和
（7）GD在公开市场上的GD股票交易，包括根据先前宣布的计划或计划（就本政策而言，定义为“股份回购”）。
b.停电期间.通用动力季度或年度财务业绩的公布有可能对GD证券的市场产生重大影响。因此，在知晓重大、非公开信息的同时，避免甚至出现交易的现象，这一政策禁止在季度“禁售期”进行GD证券交易。季度禁售期从每个季度会计结算日期后的第一天开始，一直延续到财报发布后的第一个纽约证券交易所（NYSE）交易日。财报发布后的第二个纽交所交易日可以恢复交易。
季度禁售期适用于通用动力董事会成员和通用动力目前雇用的所有高管薪酬计划参与者，以及这些个人的覆盖人员。此外，GD可能会对可能了解重大、非公开信息的指定个人实施特别禁售期。
c.对传达机密资料的限制.禁止通用动力的董事、高级职员和员工及其各自的覆盖人员向可能用于证券交易的他人传达重大信息、非公开信息——这种做法通常被称为“小费”。
d.禁止交易.董事、高级职员和雇员不得在任何时候（1）交易GD证券的衍生品（如期权、认股权证、看跌期权、看涨期权或类似工具），（2）“卖空”GD证券，（3）购买金融工具（如预付可变远期合约、股权互换、项圈和外汇基金）或以其他方式从事对冲或抵消，或旨在对冲或抵消GD证券市场价值的任何下降的交易，或（4）在保证金账户中持有GD证券。此外，董事和高级管理人员不得（1）质押作为董事或高级管理人员直接持有的贷款GD证券的抵押品，（2）订立多日限价令，或（3）允许将分配/股息自动再投资于GD证券。
e.政策的例外情况.高级副总裁兼总法律顾问在与首席执行官协商后，可以授权对本政策的有限例外情况，前提是他事先已被进行交易的人告知所有相关事实，并且进行交易的人并不知悉有关通用动力的任何重大、非公开信息。
iii.定义
a.材料信息.就该政策而言，“重大信息”由联邦证券法定义。美国最高法院的裁决确定，如果合理的投资者极有可能认为信息在决定购买、出售或持有证券时很重要，并且相关事实极有可能被合理的投资者视为已显着改变了所提供信息的总体组合，那么根据联邦证券法，信息就是“重要的”信息。任何可以预期会影响证券市场价格的信息都应被视为重要信息。
重要的是要牢记，实质性是由所有的事实和情况决定的。特定信息在某些情况下可能是重要的，但在其他情况下则不然。因此，不可能提供一份明确或全面的重要信息清单。美国证券交易委员会根据具体情况以可能被视为重要信息的类别形式提供了指导，例如收益信息或指导、并购、股息政策变化或宣布拆股，但这些类别仅是示例，并不代表潜在重要信息类别的全面清单。任何有关特定信息是否可能是重要信息的问题都应向高级副总裁和总法律顾问提出。
b.非公开信息.信息不向公众公开就是“非公开”的。为了使信息被视为公开，信息必须广泛传播给投资者，例如通过SEC文件、新闻稿或公司网络广播，或者以其他方式为公众所知或可供公众使用。此外，广大市民要有充分的时间对信息进行评估。作为一般规则，信息在被广泛传播给投资者后至少两个工作日之前被视为非公开信息。
c.被覆盖人.被覆盖人包括个人的配偶、未成年子女和居住在个人住宅中的其他人；个人向其提供重大财务支持的任何人；个人拥有或控制的公司；个人作为普通合伙人的合伙企业；个人作为受托人的信托；个人作为遗嘱执行人或被执行人的遗产x；以及个人的任何家庭成员，其在GD证券中的交易，
或另一公司的证券，由该个人指挥或受该个人的影响或控制。
iv.程序
a.董事会成员及高级管理人员及其各自的覆盖人员，须填写并提交《内幕交易预清理授权表格》（表格见附录A）之前买卖GD证券。一旦通知某项交易是允许的，董事、高级职员或被覆盖人士有两个工作日执行授权交易。
b.公司内部人士在知悉重大、非公开信息的情况下进行交易，或将该信息传达给可能利用该信息进行交易的其他人，都是违法的。对非法内幕交易（民事或刑事）的处罚可能很严厉，无论是对涉及的董事和员工，还是对公司本身。任何意识到潜在内幕交易违规的人必须立即通知高级副总裁和总法律顾问。
c.在股份回购方面，GD的企业财务部负责遵守这一政策。财政部将与公司法律部门协商，制定和实施程序，以确保在GD掌握重大、非公开信息时不进行股份回购。
v.附录
附录A–董事及高级人员事前审批授权表格
附录A
董事及高级人员预批授权表格
说明
•此表格必须由董事会成员和通用动力公司高级职员填写，然后才能开始任何通用动力证券的交易。
•所有交易必须遵守公司政策03-100 –“内幕交易合规政策和程序。”
•如果个人是公司官员，个人还必须就交易与首席执行官协商。这一磋商必须在请求预先许可批准的一周内进行。
•这份表格将与高级副总裁兼总法律顾问一起审核，如果他缺席，将与高级副总裁兼首席财务官一起审核。如果高级副总裁兼总法律顾问寻求预许可，这份表格将与首席执行官或首席财务官一起审查。
•要获得交易批准，个人必须向公司高管薪酬部门提交此表格（如适用，包括股权信息）。
•如果交易获得批准，个人有两个工作日来执行交易。
姓名：
须进行交易的股份数目（不超过）：______________
1.期权行使
☐行使和持有
获得股票的股份。因为你不会出售任何股票，你需要用你的富达账户中可用的现金支付你到期的行使成本。
☐股票互换
通过用目前拥有的GD股票覆盖到期的行使成本和税收，获得该股票的净份额。
☐行权及卖出补仓
获得股票的股份，但出售足够的股份以支付到期的行使成本和税款。
☐行使和出售（无现金行使）
通过出售股份获得现金，支付出售收益应支付的行权成本。
2.出售股票☐
包括在任何401（k）计划中出售GD股票基金的股票。
3.股票捐赠☐
包括给家人的礼物、慈善捐款等。
4.购买股票☐
包括在任何401（k）计划中购买GD股票基金的股票（普通工资缴款除外）。
5.规则10b5-1交易计划的发起、修改或终止☐
我已审阅了通用动力公司政策03-100 –“内幕交易合规政策和程序”以及通用动力的股票所有权政策，并了解了各自的所有规定。特此证明，上述规定的交易将符合这些政策。
仅限公司官员：我在过去一周内就这项交易咨询了首席执行官。
签署日期