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DEF 14A 1 d927199dDeF14a.htm DEF 14A DEF 14A
目 录
 
 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

附表14a

根据第14(a)节提交的代理声明

1934年证券交易法

 

 

由注册人提交

由注册人以外的一方提交☐

选中相应的框:

 

初步代理声明

 

机密,仅供委员会使用(在规则14a-6(e)(2)允许的情况下)

 

最终代理声明

 

确定的附加材料

 

根据§ 240.14a-12征集材料

Clearside生物医学公司

(注册人的名称在其章程中指明)

(如非注册人,则提交代理声明的人的姓名)

缴纳备案费(勾选所有适用的方框)

 

无需任何费用

 

之前用前期材料支付的费用

 

根据《交易法》规则14a-6(i)(1)和0-11,项目25(b)要求在展品中的表格上计算的费用

 

 
 


目 录

 

LOGO

Clearside生物医学公司

股东特别会议通知

将于2025年8月29日举行

尊敬的股民:

Clearside生物医学公司(“公司”)股东特别会议将于当地时间2025年8月29日(星期五)上午8:00在公司位于900 North Point Parkway,Suite 200,Alpharetta,Georgia 30005的办公室举行,会议用途如下:

 

  1.

批准对公司经修订和重述的公司注册证书的一系列替代修订,以便根据公司董事会的选择,按照1比5至1比15(含)的比例对我们的普通股进行反向股票分割,并相应地按比例减少公司普通股的授权股份总数,该比例将由公司董事会全权酌情决定。我们将此提案称为“反向股票分割提案”或“提案1”。

 

  2.

进行适当提交会议的任何其他事务,包括会议的任何休会或延期。

反向股票分割提案在本通知随附的代理声明中有更全面的描述。

请全体股东亲自参加会议。特别会议的记录日期为2025年7月28日。只有在该日期营业结束时登记在册的股东才有权收到会议通知并在会议或其任何休会期间投票。

 

关于将于美国东部时间2025年8月29日上午8:00召开的股东大会代理材料备查的重要通知。

 

代理声明可在https://ir.clearsideBio.com/上查阅。

 

 

根据董事会的命令,

佐治亚州阿尔法利塔

 

/s/查尔斯·迪尼昂

查尔斯·迪尼昂

2025年8月4日

 

首席财务官

无论您是否预计亲自出席会议,请您使用您的代理卡上的指示及时提交您的股票的投票指示,通过以下方式之一进行投票:1)通过互联网www.proxypush.com/CLSD,2)通过电话拨打免费电话(866)291-7286,或3)通过在您的代理卡上做标记、注明日期并签名并用随附的已付邮资信封寄回。即使你已经通过代理投票,如果你出席会议,你仍然可以亲自投票。不过,请注意,如果您的股票由经纪人、银行或其他代名人持有记录,并且您希望在会议上投票,您必须从该记录持有人那里获得以您的名义签发的代理。


目 录


目 录

Clearside生物医学公司

北角公园道900号,200号套房

Alpharetta,Georgia 30005

代理声明

为2025年股东特别会议

将于2025年8月29日举行

关于这些代理材料和投票的问答

我为什么收到这些材料?

我们向您发送这些代理材料是因为Clearside生物医学公司(有时简称“公司”或“Clearside”)的董事会(“董事会”或“董事会”)正在征集您的代理,以便在将于2025年8月29日举行的股东特别会议(“特别会议”)上投票,包括在会议的任何休会或延期会议上。请你出席特别会议,就本代理声明中所述的提案进行投票。然而,你不需要出席会议来投票你的股份。相反,您可以简单地填写、签署并返回随附的代理卡,或者按照以下说明通过电话或互联网提交您的代理。

我们打算在2025年8月4日或前后将这些代理材料邮寄给所有有权在特别会议上投票的在册股东。

如何参加特别会议?

会议将于当地时间2025年8月29日(星期五)上午8点在公司办公室举行,地址为900 North Point Parkway,Suite 200,Alpharetta,Georgia 30005。下文将讨论如何在特别会议上亲自投票的信息。

谁能在特别会议上投票?

只有在2025年7月28日营业结束时登记在册的股东才有权在特别会议上投票。在此记录日期,有78,510,318股已发行普通股并有权投票。

登记在册的股东:登记在你名下的股份

如果在2025年7月28日,您的股票直接以您的名义在Clearside的转让代理Equiniti Trust Company,LLC(前身为American Stock Transfer & Trust Company,LLC)登记,那么您就是登记在册的股东。作为记录在案的股东,您可以在会议上亲自投票或委托代理人投票。无论您是否计划出席会议,我们促请您填写并交回随附的代理卡或按以下指示通过电话或互联网进行代理投票,以确保您的投票被计算在内。

实益拥有人:以经纪或银行名义登记的股份

如果在2025年7月28日,你的股票不是以你的名义持有,而是以券商、银行或其他类似机构的账户持有,那么你就是以“街道名称”持有的股票的受益所有人,这些代理材料正由该机构转发给你。就特别会议的投票而言,持有您账户的组织被视为记录在案的股东。作为实益拥有人,您有权指导您的经纪人、银行或其他代理人如何对您账户中的股份进行投票。还邀请您参加特别会议。但是,由于您不是记录股东,除非您要求并获得您的经纪人、银行或其他代理人的有效代理,否则您不得在会议上亲自投票表决您的股份。

 

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我在投什么票?

有一个事项安排进行表决:

 

   

第1号提案——批准对我们经修订和重述的公司注册证书的一系列替代修订,以便根据我们的董事会的选择,按照1比5至1比15(含)的比例对我们的普通股进行反向股票分割(“反向股票分割”),并相应地按比例减少公司普通股的授权股份总数(“授权股份减少”),该比例将由我们的董事会全权酌情决定。

如果另一件事妥妥地提上会前怎么办?

董事会并不知悉将提交特别会议审议的其他事项。如果任何其他事项被适当地提交给会议,则随附的代理人中指定的人打算根据他们的最佳判断对这些事项进行投票。

怎么投票?

对拟表决事项,可以投“赞成”票、“反对”票或者弃权票。

表决程序为:

登记在册的股东:登记在你名下的股份

如果您是记录在案的股东,您可以在特别会议上亲自投票或通过以下三种方式之一的代理投票:在线、电话或使用随附的代理卡。无论您是否计划参加会议,我们敦促您通过代理投票,以确保您的投票被计算在内。即使您已经通过代理投票,您仍然可以亲自出席特别会议并投票。

 

   

在线投票,请访问www.proxypush.com/CLSD。您将被要求从随附的代理卡中提供公司编号和控制号码。您的投票必须在美国东部时间2025年8月28日晚上11点59分前收到才能被计算在内。

 

   

电话投票,请拨打免费电话(866)291-7286。您将被要求从随附的代理卡中提供公司编号和控制号码。您的投票必须在美国东部时间2025年8月28日晚上11点59分前收到才能被计算在内。

 

   

邮寄投票,您可以通过在提供的信封中及时填写并寄回您签名的代理卡进行投票。您应提前充分邮寄您签署的代理卡,以便在2025年8月28日之前收到。

 

   

亲自投票,来参加特别会议,到了我们再给你一张选票。

实益拥有人:以经纪或银行名义登记的股份

如果您是以您的经纪人、银行或其他代理人的名义登记的股份的实益拥有人,您应该已经从该组织而不是我们那里收到了附有这些代理材料的投票指示表。请遵照投票指示,确保您的投票被计算在内。要在特别会议上亲自投票,您必须从您的经纪人、银行或其他代理人处获得有效的代理。遵循代理材料中包含的经纪人、银行或其他代理人的指示,或联系该组织索取代理表格。

我有多少票?

就每一待表决事项而言,截至2025年7月28日,您拥有的每一股普通股拥有一票表决权。

 

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如果我是一个有记录的股东,我没有投票,或者如果我退回代理卡或以其他方式投票而没有给出具体的投票指示,会发生什么情况?

如果您是记录股东,并且没有通过填写您的代理卡、电话、互联网或亲自在特别会议上投票,您的股份将不会被投票。

如果您退回一张签名并注明日期的代理卡或以其他方式投票而未标记投票选择,您的股份将被投票“支持”反向股票分割提案。如果在会议上适当提出任何其他事项,您的代理持有人(您的代理卡上指定的个人之一)将使用他或她的最佳判断对您的股份进行投票。

如果我是以街道名义持有的股份的实益拥有人,而我没有向我的经纪人或银行提供投票指示,会发生什么?

如果您是以街道名义持有的股份的实益拥有人,并且您没有指示您的经纪人、银行或其他代理人如何对您的股份进行投票,您的经纪人、银行或其他代理人仍可酌情对您的股份进行投票。在这方面,根据纽约证券交易所(“NYSE”)的规则,受NYSE规则约束的经纪商、银行和其他证券中介机构可以使用他们的酌处权,就NYSE规则下被视为“常规”的事项,而不是“非常规”事项,对您的“未经指示”的股票进行投票。纽约证券交易所告知我们,根据纽约证券交易所规则,第1号提案被视为“例行”事项,这意味着如果您未在截止日期前向您的经纪人、银行或其他代理人返回投票指示,您的股票可能会由您的经纪人、银行或其他代理人自行决定就第1号提案进行投票。

如果您是以街道名义持有的股份的实益拥有人,为确保您的股份以您希望的方式投票,您必须在您从您的经纪人、银行或其他代理人收到的材料中提供的截止日期之前向您的经纪人、银行或其他代理人提供投票指示。

谁在为这次代理征集买单?

我们将支付征集代理的全部费用。除这些代理材料外,我们的董事和员工也可以亲自、通过电话或其他通讯方式征集代理。董事和雇员不会因征集代理而获得任何额外补偿。我们还将补偿券商、银行和其他代理商向受益所有人转发代理材料的费用。此外,我们还聘请了BetaNXT业务公司Mediant Communications Inc.(“Mediant”)征集代理。我们预计将向Mediant支付9500.00美元的费用,外加这些服务的合理费用。

收到多套代理材料是什么意思?

如果你收到一套以上的代理材料,你的股票可能会被登记在一个以上的名字或不同的账户上。请您按照代理材料中代理卡上的投票说明进行操作,确保您的股份全部被投票。

提交代理后可以更改投票吗?

登记在册的股东:登记在你名下的股份

是啊。你可以在会议最后表决前的任何时候撤销你的代理。如果您是您的股份的记录持有人,您可以以下列任何一种方式撤销您的代理:

 

   

您可以提交另一张正确填写的代理卡,日期更晚。

 

   

您可以通过电话或互联网授予后续代理。

 

   

您可能会及时向Clearside的公司秘书发送书面通知,您将撤销您的代理,地址为900 North Point Parkway,Suite 200,Alpharetta,Georgia 30005。

 

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你可以亲自出席特别会议并参加表决。仅仅参加会议本身并不会撤销你的代理。

你最近的代理卡或电话或互联网代理是被计算的。

实益拥有人:以经纪或银行名义登记的股份

如果你的股票由你的经纪人、银行或其他代理人持有,你应该遵循该机构提供的指示。

2026年股东年会(“2026年年会”)的股东提案和董事提名截止时间是什么时候?

要考虑纳入2026年年会代理材料,您的提案必须在2025年12月19日之前以书面形式提交给我们的公司秘书,地址为900 North Point Parkway,Suite 200,Alpharetta,Georgia 30005。如果您希望在会议上提交不包含在2026年年会代理材料中的提案(包括董事提名),您必须在2026年1月30日至2026年3月1日期间将您的通知送达上述地址的公司秘书。你给公司秘书的通知必须载列我们章程中规定的信息,包括你的姓名和地址以及你实益拥有的我们股票的类别和数量。除了根据我们的章程满足上述要求外,为遵守通用代理规则,打算征集代理以支持除我们的被提名人之外的董事提名人的股东必须提供通知,其中列出经修订的1934年证券交易法(“交易法”)下规则14a-19要求的信息。

如果您提议在董事提名以外的年度会议之前提出业务,您的通知还必须就每项提议的事项包括以下内容:(a)希望在年度会议之前提出的业务的简要说明以及在年度会议上开展该业务的原因,以及(b)您在该业务中拥有的任何重大利益。如你提议提名个人参选董事,你的通知还必须包括,就你提议提名参选董事的每个人而言,以下内容:(1)姓名、年龄、该人的营业地址及居住地址;(2)该人的主要职业或雇用;(3)该人在纪录上拥有及实益拥有的我们的股票的类别及数目;(4)收购股份的日期及收购的投资意向;及(5)任何其他有关该人的资料,而该资料须在一份代理声明中披露,该代理声明将为该人在选举竞赛中当选为董事(即使不涉及选举竞赛)而征集代理人,或根据《交易法》第14条和根据《交易法》颁布的规则和条例,包括该人书面同意被提名为被提名人并在当选后担任董事的情况下,另有要求披露的信息。我们可能会要求任何提议的被提名人提供我们合理要求的其他信息,以确定提议的被提名人担任独立董事的资格,或者可能对合理的股东理解提议的被提名人的独立性或缺乏独立性具有重要意义的信息。

此外,有意征集代理以支持除我们的被提名人之外的董事提名人的股东必须在其通知中提供《交易法》第14a-19(b)条规定的任何额外信息。

欲了解更多信息和更详细的要求,请参阅我们修订和重述的章程,作为我们最近的10-K表格年度报告的证据提交,于2025年3月27日向SEC提交。

什么是“券商无票”?

如上所述,当以“街道名称”持有的股份的实益拥有人未就如何就纽交所规则下被视为“非常规”的事项进行投票向其持有股份的经纪人、银行或其他证券中介发出投票指示时,该经纪人、银行或其他此类代理人无法对股份进行投票。这些

 

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未投票的股票被视为“经纪人无投票权”。因为提案1是“例行”事项,不会有券商在特别会议上不投票。

提醒一下,如果您是以街道名义持有的股份的实益拥有人,您必须在您从您的经纪人、银行或其他代理人收到的材料中提供的截止日期之前向您的经纪人、银行或其他代理人提供投票指示,以确保您的股份以您希望的方式投票。

每项提案需要多少票才能通过?

下表汇总了批准每项提案所需的最低投票以及弃权票和经纪人不投票的影响。选票将由为特别会议任命的选举监察员清点。

 

提案

  

提案说明

  

批准所需的投票

   效果
弃权
   经纪人的影响
不投票
1    反向股票分割及授权股份减持(1)    获得对该提案投票总数过半数票的持有人的“赞成”票。    没有影响    不适用

 

(1)

这一提议被认为是纽交所规则下的“例行”事项。因此,如果您以街道名义持有您的股份,并且不向您的经纪人、银行或持有您股份的其他代理人提供投票指示,则根据纽约证券交易所规则,您的经纪人、银行或其他代理人拥有就此提案对您的股份进行投票的酌处权。我们预计在这件事上不会有经纪人非投票。

法定人数要求是多少?

召开有效会议,股东法定人数是必要的。如果持有至少过半数有权投票的已发行股份的股东亲自出席特别会议或由代理人代表出席,则达到法定人数。于2025年7月28日,有78,510,318股流通在外并有权投票。 因此,39,255,160股的持有人必须亲自出席或由代理人代表出席特别会议才能达到法定人数。

只有当你提交一份有效的代表(或一份由你的经纪人、银行或其他代名人代表你提交)或你亲自在会议上投票时,你的股票才会被计算到法定人数中。弃权票和经纪人不投票将计入法定人数要求。如无法定人数,特别会议主持人或亲自出席特别会议或由代理人代表出席特别会议的过半数股份持有人均可将会议延期至另一日期。

如何在特别会议上了解投票结果?

初步投票结果将在特别会议上公布。此外,最终投票结果将在8-K表格的当前报告中公布,我们预计该报告将在特别会议后的四个工作日内提交。

 

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第1号提案

批准对我们重述的公司注册证书进行一系列替代修订,以对我们的普通股进行反向股票分割

关于反向股票分割的背景

我们的董事会已采纳并认为可取,并建议我们的股东批准对公司经修订和重述的公司注册证书的一系列替代修订,每一项修订将:

 

   

以1比5和1比15(含)的比例对我们普通股的所有流通股进行反向股票分割或反向股票分割;和

 

   

按比例减少我们普通股的授权股份总数,或减少授权股份。

因此,实施反向股票分割将减少我们普通股的流通股数量,授权减持将减少我们普通股的授权股份总数。我们为实施反向股票分割而对经修订和重述的公司注册证书提出的修订表格作为附录A附于本委托书。然而,拟议修正案的文本可能会进行修订,以包括特拉华州州务卿可能要求的以及董事会认为必要或可取的更改,以实现对我们经修订和重述的公司注册证书的拟议修订。

我们的股东被要求根据本提案1批准这些拟议的修订,并授权我们的董事会酌情决定是否实施反向股票分割,包括其具体时间和比例,以及由此产生的相应比例的授权股份减持。设计相应比例的授权股份减持是为了让我们没有一些股东可能认为的不合理的高数量普通股的授权股份,这些股份在反向股票分割后未发行或保留发行。

通过批准这一提议,股东将(i)批准对我们经修订和重述的公司注册证书的一系列修订,据此,介于五(5)至十五(15)之间的任何已发行股份的整数将合并为一股我们的普通股,同时相应比例减少我们普通股的授权股份总数,并且(ii)授权董事会仅提交一项此类修订,由董事会按照此处描述的方式确定,并放弃董事会未选择的每项修订。董事会认为,股东批准授予这一酌处权,而不是批准特定的股票分割比例,为董事会提供了应对当时市场状况的最大灵活性,因此,符合公司及其股东的最佳利益。董事会可因本授权而仅实施一次反向股票分割及授权股份减持。董事会还可以选择不执行任何反向股票分割。董事会决定是否以及何时实施反向股票分割和授权减持以及确定反向股票分割比例将基于多种因素,包括市场条件、我们普通股的现有和预期交易价格和交易量,以及纳斯达克全球市场的持续上市要求。虽然我们的股东可能会批准反向股票分割和授权减持,但如果我们的董事会认为反向股票分割和授权减持不符合公司及其股东的最佳利益,我们将不会实施反向股票分割和授权减持。反向股票分割和授权减持将生效,如果有的话,在获得对本提案的总投票的多数通过后,董事会认为符合公司及其股东的最佳利益,并在向特拉华州州务卿提交对我们经修订和重述的公司注册证书的修订后。

如果反向股票分割获得批准,而董事会未在特别会议后的12个月期间内执行反向股票分割和授权股份减持,则在实施任何反向股票分割之前将需要进一步的股东批准。

 

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反向股票拆分及授权减持股份的原因

我们的普通股目前在纳斯达克的纳斯达克全球市场层上市。为了让我们的普通股继续在纳斯达克全球市场上市,我们必须满足纳斯达克制定的各种上市维护标准。如果我们无法满足适用的上市要求,我们的普通股将被退市。根据纳斯达克的持续上市要求,如果我们的普通股连续30个工作日的收盘价低于每股1.00美元,并且此后在纳斯达克发出通知后的180个日历日内至少连续10个工作日没有达到每股1.00美元或更高,我们的普通股将被纳斯达克退市。

如先前报道,于2025年2月7日,我们收到了一封来自纳斯达克上市资格部的信函,通知我们,由于公司普通股的最低买入价在之前连续30个工作日低于每股1.00美元,因此我们的普通股上市不符合继续在纳斯达克全球市场上市的纳斯达克上市规则第5450(a)(1)条(“最低买入价要求”)。根据纳斯达克上市规则第5810(c)(3)(a)条,我们有180个日历日的时间,或直至2025年8月6日,以重新遵守本段所指规则。要恢复合规,在这180天的合规期内,我们的上市证券的最低买入价必须至少连续10个工作日收于每股1.00美元或以上。如果我们在180天合规期届满之前未重新获得对《纳斯达克上市规则》的遵守,我们可能已有资格根据纳斯达克上市规则第5810(c)(3)(A)(ii)通过转入纳斯达克资本市场获得额外的时间来重新获得遵守。要获得资格,我们需要提交一份转学申请和5000美元的申请费。此外,我们将被要求满足公众持有股票市值的继续上市要求以及纳斯达克资本市场的所有其他首次上市标准,但最低投标价格要求等要求除外。

截至本代理声明之日,我们尚未恢复,也预计不会恢复遵守最初宽限期内的最低投标价格要求。此外,截至本委托书出具之日,我们认为我们无法按照要求满足纳斯达克资本市场的所有首次上市标准,以便有资格获得额外时间,通过转移到纳斯达克资本市场,根据纳斯达克上市规则第5810(c)(3)(A)(ii)条重新获得合规。因此,在初始宽限期于2025年8月6日到期后,我们预计纳斯达克将提供通知,告知我们的普通股将被退市。我们将有权对决定将我们的普通股退市提出上诉,我们打算这样做,并且我们的普通股将继续在纳斯达克全球市场上市,直到上诉程序完成。在此期间,如果我们的上市证券的最低买入价至少连续10个工作日收于每股1.00美元或更高,我们可能会重新符合最低买入价要求。

因此,董事会已通过决议,在获得我们股东批准的情况下,修订我们经修订和重述的公司注册证书,以实施反向股票分割和授权股份减持我们的普通股,比例范围为五比一到十五比一,该比例将由董事会酌情决定。这些决议获得批准,作为重新遵守最低投标价格要求的一种手段。

董事会提议反向股票分割和授权减持的主要目标是提高我们普通股的每股交易价格。董事会认为,反向股票分割和授权减持将导致更高的每股交易价格,这旨在使我们能够维持我们的普通股在纳斯达克全球市场的上市,并产生更大的投资者对公司的兴趣。

董事会认为,维持我们的普通股在纳斯达克全球市场的上市符合公司及其股东的最佳利益。如果我们的普通股将从纳斯达克全球市场退市,董事会认为,这种退市可能会对我们普通股的市场流动性产生不利影响,降低我们普通股的市场价格,对我们获得融资以继续经营和探索战略替代方案以提高股东价值的能力产生不利影响,并导致对公司失去信心。

 

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目 录

如果反向股票分割和授权减持获得我们的股东批准并由董事会实施,我们预计将满足继续在纳斯达克全球市场上市的每股1.00美元的最低买入价要求。然而,尽管我们的股东批准了反向股票分割并由董事会实施,但无法保证反向股票分割将导致我们开会并维持1.00美元的最低买入价要求。反向股票分割对我们普通股市场价格的影响无法预测,类似情况下公司类似反向股票分割的历史是多种多样的。由于(其中包括)我们的业绩和其他可能与已发行股份数量无关的因素,反向股票分割后我们普通股的每股市场价格可能不会与反向股票分割导致的已发行普通股的股份数量减少成比例上升。由于我们未能遵守一项或多项其他纳斯达克上市规则,我们的普通股也可能从纳斯达克全球市场退市。

授权减持股份,以避免股东对授权及未发行股份过多的担忧

根据特拉华州法律,实施反向股票分割不需要减少我们普通股的授权股份总数。设计相应比例的授权股份减持是为了让我们没有一些股东可能认为的不合理的高数量普通股的授权股份,这些股份在反向股票分割后未发行或保留发行。

实施反向股票分割决策拟采用的标准

如果反向股票分割获得批准,我们的董事会将被授权在特别会议后的12个月期间内的任何时间进行反向股票分割和授权股份减持。如果我们在2025年8月6日之前重新遵守最低买入价要求,我们的董事会可能会使用其酌情权不进行或延迟进行反向股票分割。

如果我们的董事会因为公司重新遵守了最低买入价要求而推迟了执行反向股票分割和授权减持的决定,如果我们的普通股价格在特别会议后的12个月期间内再次有30天低于1.00美元,因此再次未能遵守适用的纳斯达克全球市场最低上市要求,那么可能会执行反向股票分割作为这一条件的补救措施。

反向股票分割及相应比例授权减持对已发行普通股和授权普通股的主要影响

下表说明了截至2025年6月30日,1比5、1比10和1比15的反向股票分割对我们已发行普通股的影响,但未对零碎股份进行任何调整,以及基于相应比例的授权股份削减的有关我们授权股份的信息:

 

反向股票拆分比例

        5:1      10:1      15:1  

普通股授权股数

     400,000,000        80,000,000        40,000,000        26,666,666  

已发行和流通在外的普通股股数

     78,495,760        15,699,152        7,849,576        5,233,050  

为未来发行预留的普通股股数

     25,597,604        5,119,520        2,559,760        1,706,506  

获授权但未发行及未获保留的普通股股份数目

     295,906,636        59,181,327        29,590,663        19,727,109  

反向股票分割将统一影响我们所有的股东,不会对任何股东在公司的百分比所有权权益或比例投票权产生实质性影响。反向股票

 

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目 录

拆分不会改变我们普通股的条款。新普通股的股份将拥有相同的投票权以及股息和分配的权利,并将在所有其他方面与现在授权的普通股相同(支付现金代替零碎股份的结果除外)。例如,在紧接反向股票分割之前持有我们普通股已发行股份2%投票权的持有人将继续持有紧接反向股票分割后我们普通股已发行股份2%投票权。记录在案的股东人数将不会受到反向股票分割的影响(除非任何股东仅持有零碎股份权益,并在该反向股票分割后获得该权益的现金)。根据反向股票分割发行的普通股将保持全额支付和不可评估。反向股票分割无意也不会产生1934年《证券交易法》第13e-3条所涵盖的“私有化交易”的效果。我们将继续遵守1934年《证券交易法》的定期报告要求。

反向股票拆分的主要影响将是:

 

   

股东拥有的每五(5)至十五(15)股我们的普通股(取决于董事会选择的反向股票分割比例),将合并为一股我们的新普通股;

 

   

将不会就任何反向股票分割发行普通股零碎股份;相反,根据反向股票分割将获得普通股零碎股份的普通股持有人将获得现金,而不是下文更全面解释的零碎股份;

 

   

根据董事会选定的反向股票分割比例,将对当时所有未行使的股票期权、限制性股票单位和认股权证行使或归属时的每股行使价和/或可发行股份数量进行比例调整,这将导致在行使或归属该等股票期权、限制性股票单位和认股权证时为发行而保留的我们的普通股的股份数量按比例减少,就股票期权和认股权证而言,所有该等股票期权和认股权证的行使价按比例增加;和

 

   

届时根据我们的股权补偿计划预留发行的股份数量将根据董事会选择的反向股票分割比例(如下所述)按比例减少。

授权股份减持的主要影响将是,我们普通股的授权股份数量将减少,具体取决于董事会选择的确切反向股票分割比例,如果且当实施反向股票分割时:

 

   

如议案1获通过,由400,000,000股调整至26,666,666至80,000,000股区间

授权减持不会对现有股东的权利产生任何影响,普通股的面值将保持不变,为每股0.00 1美元。

反向股票分割对我们卓越的股权奖励、我们的激励计划下的未来奖励以及我们的市场发行下的未来购买的主要影响

若实施反向股票分割,公司在2011年股票激励计划、2016年股权激励计划和2016年员工股票购买计划项下发行在外的期权、限制性股票单位奖励和其他股权奖励的普通股股份数量,以及预留未来发行的股份数量和所有其他股份限制,将与流通股的减少比例相同,在每种情况下均向下舍入到最接近的整数份额。相应地,个别未行使期权的行权价格,在每股基础上,将按比例提高(所有未行使期权的合计行权价格将不受影响,但以下述四舍五入除外,但在反向股票分割之后,该行权价格将适用于减少的股份数量),在每种情况下四舍五入到最接近的一分钱。截至2025年6月30日,有未行使的股票期权可购买总计14,330,189股普通股,加权平均行使价为每股2.28美元。假设,例如,1换10

 

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目 录

反向股票分割,未行使期权覆盖的股票数量将减少至当前可发行数量的十分之一,未行使期权的行权价格将增加当前行权价格的十倍,四舍五入至最接近的一分钱。此外,我们在市场发售中可以发售的普通股的股份数量将与流通股的减少比例相同,从而在此类发售中可供出售的股份将减少。

生效日期

建议的反向股票分割和相应比例的授权股份减持将于美国东部时间下午5:00,即向特拉华州州务卿办公室提交反向分割修订证书之日,或董事会选择并在修订证书中规定的更晚日期生效,我们在本提案1中将该日期称为反向分割生效日期。除下文关于零碎股份的解释外,自东部时间下午5:00起生效,在反向拆分生效日期,在紧接其之前已发行和已发行的普通股股份将自动且无需我们或我们的股东采取任何行动,根据我们的董事会在本提案1规定的限制范围内确定的反向股票拆分比例合并为数量较少的普通股新股。

以现金支付代替零碎股份

不会因任何反向股票分割而发行普通股的零碎股份。取而代之的是,代替普通股持有人因反向股票分割而原本有权获得的任何零碎股份,公司将支付现金(不计利息),该零碎股份等于该零碎股份乘以紧接反向分割生效日期之前的连续五个交易日的正常交易时间内普通股在纳斯达克全球市场的收盘销售价格的平均值(该等平均收盘销售价格已调整以使反向股票分割生效)。在反向股票分割后,股东在其他情况下有权获得零碎权益,将不会对此类零碎权益拥有任何投票权、股息或其他权利,除非按上述方式收取付款。

截至2025年7月28日,我们的普通股有六名登记在册的股东,这一数量的记录持有人包括那些根据《交易法》被视为记录持有人的持有人。在股东批准本议案1后,如果我们的董事会选择实施拟议的反向股票分割,则在反向股票分割之前拥有少于将在反向股票分割中合并为一股普通股的普通股整股股份数量的股东将不再是股东。例如,如果一名股东在紧接反向股票分割之前持有五股普通股,而董事会选择的反向股票分割比例为1:10,那么该股东将在反向股票分割之后不再是公司的股东,并且将没有任何投票权、股息或其他权利,除非收到上述零碎股份的付款。此外,我们不打算让这笔交易成为《交易法》第13e-3条含义内的“私有化交易”的一系列计划或提议的第一步。

记录和受益股东

如果本提案1获得我们的股东批准,并且我们的董事会选择实施反向股票分割,则在证券直接登记制度下以电子记账式形式持有我们普通股全部股份的记录股东将由交易所代理自动交换,并将在其记录地址收到一份交易对账单,其中显示他们在反向股票分割后持有的我们普通股的新的分割后股份数量以及代替任何零碎股份的付款。通过银行、经纪人或其他代名人持有普通股的非登记股东应注意,这类银行、经纪人或其他代名人处理反向股票分割的程序可能与我们为登记股东实施的程序不同。如果您在这样的银行、券商或其他代名人处持有您的股份,如果您在这方面有疑问,我们鼓励您与您的代名人联系。

 

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目 录

如果本议案1获得我们股东的批准,并且我们的董事会选择实施反向股票分割,则以凭证形式持有其部分或全部股份的在册股东将在反向股票分割生效日期后尽快收到公司或其交易所代理的送文函。我公司转让代理预计将作为“交易所代理”实施股票凭证交换。反向股票分割前股份持有人将被要求向交易所交出代表反向股票分割前股份的凭证,以换取反向股票分割后的股份和代替零碎股份的付款(如有),并按照转递函规定的程序进行。在持有股份的股东将该股东的未行使证书连同正确填写和执行的转递函交回交易所代理之前,不会以证书形式向持有股份的股东发行新的反向股票分割后股票证书。

股东不应销毁任何分拆前的股票证书,在被要求这样做之前不应提交任何证书。

潜在反收购效应

在某些情况下,我们授权但未发行的普通股股份数量相对于已发行普通股股份数量的增加也可能被解释为具有反收购效果。尽管不是为这些目的设计或打算进行的,但反向股票分割的效果可能会使合并、要约收购、代理权竞争或我们控制权的变化以及管理层的罢免变得更加困难或受到阻碍,否则股东可能会认为这是有利的。例如,董事会发行普通股的权力可能被用来制造投票障碍或挫败另一个人或实体实施收购或以其他方式获得我们控制权的企图,因为发行额外的普通股会稀释当时已发行的普通股和优先股的投票权。我们的普通股也可以发行给那些支持董事会反对收购要约的购买者,我们的董事会认为这不符合我们和股东的最佳利益。董事会目前不知道有任何试图或预期的企图收购我们的控制权,反向股票分割不属于董事会建议或实施一系列反收购措施的任何计划的一部分。

会计事项

我们普通股的股票面值不会因为实施反向股票分割而发生变化。我们的规定资本,包括我们普通股的每股面值乘以我们已发行和流通的普通股的股份总数,将在反向股票分割生效之日按比例减少。相应地,我们的额外实收资本,包括我们的规定资本与发行我们普通股的所有当前流通股时支付给我们的总金额之间的差额,将增加一个等于规定资本减少的数字。此外,由于已发行普通股的股份将减少,反向股票分割将导致每股净亏损、每股账面价值和其他每股金额增加。

反向拆股可能存在的缺点

尽管董事会认为反向股票分割的潜在优势大于可能导致的任何劣势,但以下是反向股票分割的一些可能劣势:

 

   

反向股票分割导致我们普通股的股份数量减少,可能会对我们普通股的流动性产生不利影响。

 

   

根据其他进行反向股票分割的公司的经验,反向股票分割可能导致我们的市值和我们普通股的交易价格在实际或调整后的基础上大幅贬值。

 

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反向股票分割可能会给某些股东留下一个或多个“零股”,即持有的股票数量少于100股我们的普通股。这些零股可能比100倍的普通股股票更难卖出。此外,反向股票分割导致的任何经纪佣金减少都可能被反向股票分割产生的卖出零股的股东所需支付的增加的经纪佣金全部或部分抵消。

 

   

无法保证反向股票分割后我们普通股每股新股的市场价格将与反向股票分割前我们已发行普通股的旧股数量减少成比例增加。例如,基于2025年7月23日我们普通股的收盘价每股普通股0.585美元,如果股东批准这一提议,并且董事会选择并实施1比10的反向股票分割比例,则无法保证我们普通股的分割后市场价格将为每股5.85美元或更高。因此,建议反向股票分割后我们普通股的总市值可能低于建议反向股票分割前的总市值,并且在未来,反向股票分割后我们普通股的市场价格可能不会超过或保持高于建议反向股票分割前的市场价格。

 

   

虽然董事会认为较高的股价可能有助于产生投资者的兴趣,但无法保证反向股票分割将导致每股价格将吸引机构投资者或投资基金,或该股价将满足机构投资者或投资基金的投资准则。因此,我们普通股的交易流动性不一定会改善。

 

   

如果反向股票分割生效,而我们普通股的市场价格下跌,则百分比跌幅可能比没有反向股票分割的情况下更大。然而,我们普通股的市场价格也将基于我们的业绩和其他因素,这些因素与流通股的数量无关。

股票反向拆分的实施程序

如果我们的股东批准反向股票分割,反向股票分割将在我们的董事会认为符合公司及其股东的最佳利益并且我们向特拉华州州务卿提交对我们经修订和重述的公司注册证书的修订时生效。即使反向股票分割获得我们股东的批准,董事会也有酌情权不进行或延迟进行反向股票分割。在提交修正案后,我们所有的旧普通股将按照修正案的规定转换为新的普通股。反向拆股生效时间过后,将尽快通知股东反向拆股已生效。

我们所有的登记持有人以电子方式在我们的转让代理人处以记账式形式持有他们的股份。这些股东没有证明其普通股所有权的股票凭证。然而,向他们提供了一份报表,反映了他们账户中登记的股票数量。如果您在我们的转让代理人处以记账式形式持有记名股票,则无需采取任何行动来接收反向股票分割后的普通股股份。如果股东在反向股票分割后有权获得股票,将自动向股东的记录地址发送一份交易报表,说明反向股票分割后持有的普通股数量。

没有异议者的或评估权

根据特拉华州一般公司法,我们的股东无权就我们对经修订和重述的公司注册证书的拟议修订以实现反向股票分割享有异议者或评估权,我们不会独立地向我们的股东提供任何此类权利。

 

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反向股票拆分给美国持有者的某些重大美国联邦所得税后果

以下摘要描述了反向股票分割给我们普通股的某些美国持有者(定义见下文)的某些重大美国联邦所得税后果,但并不旨在完整分析所有潜在的税收影响。本次讨论基于经修订的1986年《国内税收法》(“法典”)的规定、根据该法颁布的《财政部条例》以及美国国内税务局(“IRS”)的行政裁决和公告,以及司法裁决,每一项均自本委托书之日起生效,所有这些都可能发生变化或有不同的解释。任何此类变更或不同解释,可能会或可能不会追溯,可能会改变此处描述的税务后果。此讨论仅供一般参考之用,并不旨在考虑可能与美国持有人相关的美国联邦所得税的所有方面。除下文“信息报告和备份扣留”下的讨论外,本摘要仅限于作为美国持有者(定义见下文)的股东。

下面的讨论仅涉及将我们的普通股作为《守则》第1221条含义内的资本资产(一般是为投资而持有的财产)持有的股东。它并未涉及美国联邦所得税的所有方面,这些方面可能与根据该股东的特定情况或受特殊规则约束的股东相关,例如证券或外币的经纪人或交易商、非美国持有人的股东、受监管的投资公司、房地产投资信托基金、按市值计价的证券交易员、银行、金融机构或保险公司、共同基金、通过个人退休或其他延税账户持有其股票的股东、免税组织,根据《守则》第1202条将其股票作为“合格小企业股票”或为《守则》目的将其作为第1244条股票持有的股东、因行使认股权证、股票期权或股票购买计划或其他员工计划或补偿安排而获得其股票的股东、功能货币不是美元的股东、合伙企业或出于美国联邦所得税目的被归类为合伙企业或被忽视实体的其他实体(或通过此类实体持有我们普通股的人)、作为综合投资的一部分持有其股票的股东(包括“跨式,针对货币风险的质押、对冲或其他“建设性”出售或“转换”交易)由我们的普通股股份和一个或多个其他头寸组成,或可能在受《守则》第1045条收益展期条款约束的交易中获得其股票的股东。此外,除反向股票分割的某些美国联邦所得税后果外,本摘要不涉及任何税务后果,包括根据州、地方或非美国税法,或根据遗产法、赠与法、消费税或其他非所得税法进行的反向股票分割的税务后果、任何替代性最低税、对净投资收入征收的医疗保险缴款税、《守则》第451(b)节规定的特殊税务会计规则、在此之前或之后或同时进行的交易的税务后果,反向股票分割(无论是否就反向股票分割完成任何此类交易),包括但不限于对期权、认股权证或类似权利持有人收购我们普通股的税务后果。

就本讨论而言,“美国持有人”是指以下任一情况的我们普通股股份的实益拥有人:

 

   

为美国公民或居民的个人或因美国联邦所得税目的而被视为美国公民或居民的人;

 

   

在美国、其任何州或哥伦比亚特区的法律中或根据法律创建或组织的公司(或为美国联邦所得税目的被视为公司的其他实体);

 

   

遗产,其所得不论其来源如何均需缴纳美国联邦所得税;或

 

   

如果(i)美国法院可以对信托的管理行使主要监督,并且一名或多名“美国人”(在《守则》第7701(a)(30)条的含义内)被授权或有权控制信托的所有重大决定,或者(ii)根据适用的美国财政部条例,它有有效的选择,在美国联邦所得税方面被视为美国人,则为信托。

 

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目 录

如果合伙企业(包括出于美国联邦所得税目的被视为合伙企业的任何实体或安排)持有我们的评论股票,合伙企业中合伙人的税务待遇通常将取决于合伙人的地位和合伙企业的活动。持有我们普通股的合伙企业及其合伙人应就反向股票分割对其造成的税务后果咨询其税务顾问。

关于反向股票分割的税务后果,我们的观点与美国国税局或法院没有约束力。对于本摘要中所作的任何陈述,我们没有寻求,也不打算寻求律师的任何税务意见或IRS的裁决。无法保证IRS不会采取与这些声明相反的立场,或者IRS采取的相反立场不会得到法院的支持。因此,每个股东应就反向股票分割对该股东的所有潜在税务后果咨询该股东自己的税务顾问。

股东应就美国联邦所得税法适用于其特定情况以及根据美国联邦非所得税法或任何州、当地或非美国税收管辖区的法律或任何适用的所得税条约产生的反向股票分割的任何税务后果咨询其税务顾问。

反向股票分割的税务后果

出于美国联邦所得税目的,我们打算将反向股票分割视为“资本重组”,任何代替零碎的现金将完全是为了免除我们发行零碎股票的费用和不便,并且不代表就支付给美国持有人的对价进行单独谈判。美国持有人只获得减少的普通股股份数量,一般不会在反向股票分割中确认收益或损失。美国持有人在根据反向股票分割收到的减少的普通股股份数量中的合计计税基础应等于美国持有人在其反向股票分割前的普通股股份中的合计计税基础,该美国持有人在减少的普通股股份数量中的持有期应包括在其反向股票分割前的普通股股份交换中的持有期。财政部条例提供了详细的规则,用于将在反向股票分割等资本重组中交出的普通股股份的计税基础和持有期分配给收到的普通股股份。美国持有人应咨询其税务顾问,以了解在不同时间或不同价格收购普通股股份时适用上述规则的情况。因反向股票分割而获得减少数量的普通股和现金代替零碎股份的美国持有人将被视为已根据反向股票分割获得零碎股份,然后被视为已在公司的赎回中将零碎股份兑换为现金,并且通常应确认资本收益或损失等于所收到的代替零碎股份的现金金额与其可分配给零碎股份的调整基础之间的差额(如果有的话)。如果反向股票分割时反向股票分割前的股份持有时间超过一年,则该等收益或损失为长期资本收益或损失。个人的长期资本利得一般要以较低的税率征税。资本损失的抵扣是有限制的。美国持有人在减少的普通股股份数量中的合计计税基础(如有)应等于美国持有人在其反向股票分割前的普通股股份中的合计计税基础减去分配给该美国持有人获得现金的零碎股份的基础,并且所收到的减少的普通股股份数量的持有期应包括反向股票分割前的普通股股份交换的持有期。

公司不会因建议的反向股票分割而确认任何收益或损失。

 

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目 录

信息报告和备份扣留

普通股持有人可能会因与反向股票分割有关的代替零碎股份而支付的现金而受到信息报告和备用预扣。为避免备用扣缴,未以其他方式确立豁免的每个普通股持有人应提供其纳税人识别号,并遵守适用的认证程序。备用预扣税不是附加税。根据备用预扣税规则预扣的任何金额通常将被允许作为美国持有人的美国联邦所得税负债的退款或抵免,前提是所需信息被及时和适当地提供给美国国税局。普通股持有人应就其获得备用预扣税豁免的资格和获得此种豁免的程序,以及在实施备用预扣税时获得抵免或退款的程序,咨询其税务顾问。

前面的讨论仅作为对美国持有者反向股票分割的某些重大美国联邦所得税后果的总结。它不是对可能对特定持有人重要的所有潜在税收影响的完整分析或讨论。我们普通股的所有持有者都应该咨询他们自己的税务顾问,了解反向股票分割给他们带来的具体税务后果,包括记录保留和纳税报告要求,以及任何美国联邦、州、地方和非美国税法的适用性和效力。

需要投票

将需要获得对该提案所投总票数过半数的持有人的赞成票,才能批准修订我们经修订和重述的公司注册证书,以实现我们普通股的反向股票分割,比例范围为1比5到1比15,该比例将由我们的董事会酌情决定。弃权不被视为投票,因此不会产生影响。

董事会建议

对第1号提案投“赞成”票。

 

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安全所有权

某些受益所有人和管理层

下表列出了截至2025年6月30日我们普通股所有权的某些信息,但下文所述除外:(1)每位董事,(2)薪酬汇总表中指定的每位执行官,(3)所有现任执行官和董事作为一个整体,以及(4)我们所知的所有那些拥有我们普通股百分之五以上的实益拥有人。除下文所述外,每个该等个人或实体的主要营业地址为c/o Clearside生物医学公司,900 North Point Parkway,Suite 200,Alpharetta,Georgia 30005。

 

     实益所有权(1)  

实益拥有人名称

   股份      百分比  

主要股东:

     

Bradford T. Whitmore和关联实体(2)

     6,523,511        8.4 %

斯蒂芬·博伊德·怀尔斯(3)

     4,003,553        5.2  

任命的执行官和董事:

     

George Lasezkay,药学博士,法学博士。(4)

     2,029,356        2.5  

Charles A. Deignan(5)

     1,386,362        1.7  

Victor Chong,医学博士(6)

     259,375        *

Richard Croarkin(7)

     214,736        *

Jeffrey L. Edwards(7)

     197,500        *

安东尼·吉布尼(8)

     175,000        *

William D. Humphries(9)

     248,540        *

Nancy J. Hutson,博士。(10)

     238,000        *

Christy L. Shaffer,博士。(11)

     275,955        *

Clay B. Thorp(12)

     373,641        *

Benjamin R. Yerxa,博士。(13)

     152,957        *

所有现任董事和执行官作为一个群体(11人)(14)

     5,551,422        6.7  

 

*

代表少于1%的实益所有权。

(1)

本表基于高级职员、董事和主要股东提供的信息,以及对附表13G和附表13D以及向SEC提交的第16节文件的审查。除非本表脚注中另有说明,并在适用的情况下遵守社区财产法,我们认为本表中列出的每个股东对显示为实益拥有的股份拥有唯一的投票权和投资权。适用的百分比基于2025年6月30日已发行普通股的77,279,286股,并根据SEC颁布的规则进行了调整。

(2)

这些信息来自于2025年3月4日由Bradford T. Whitmore(“Whitmore”)、Grace Brothers,LP(“Grace”)、Whitmore Holdings,LLC(“WHLLC”)和Bradford Whitmore Trust(“Whitmore Trust”)提交的附表13G/A。包括(a)Grace持有的2,254,542股普通股,以及(b)WHLLC持有的4,268,969股普通股。Whitmore Trust作为WHLLC的唯一成员共享WHLLC所持股份的投票权,Whitmore是Whitmore的唯一受托人。Whitmore作为Grace的普通合伙人分享了Grace所持股份的投票权。这些实体的营业地址为c/o 5215 Old Orchard Road,Suite 620,Skokie,Illinois 60077。

(3)

这些信息是从Stephen Boyd Wiles于2025年4月1日提交的附表13G中获得的。由Wiles博士持有的4,003,553股普通股组成。Dr. Wiles的营业地址是211 NE54Street,Suite 202,Kansas City,Missouri 64118。

(4)

由(i)382,764股普通股和(ii)1,646,592股可在2025年6月30日后60天内行使的普通股标的期权组成。

(5)

由(i)373,099股普通股和(ii)1,013,263股可在2025年6月30日后60天内行使的普通股标的期权组成。

(6)

由(i)100,000股普通股和(ii)159,375股可在2025年6月30日后60天内行使的普通股标的期权组成

(7)

仅由可在2025年6月30日后60天内行使的普通股标的期权组成。

(8)

由(i)100,000股普通股和(ii)75,000股普通股基础期权组成,可在2025年6月30日后60天内行使。

 

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目 录
(9)

包括(i)51,040股普通股和(ii)197,500股可在2025年6月30日后60天内行使的普通股基础期权。

(10)

包括(i)93,000股普通股和(ii)145,000股可在2025年6月30日后60天内行使的普通股基础期权。

(11)

包括(i)78,455股普通股和(ii)197,500股可在2025年6月30日后60天内行使的普通股基础期权。

(12)

由(i)176,141股普通股和(ii)197,500股普通股基础期权组成,可在2025年6月30日后60天内行使。

(13)

包括(i)17,957股普通股和(ii)135,000股可在2025年6月30日后60天内行使的普通股基础期权。

(14)

由(i)1,372,456股普通股和(ii)4,178,966股可在2025年6月30日后60天内行使的普通股标的期权组成。

代理材料的家庭

SEC规则允许公司和中介机构(例如经纪商)通过向这些股东交付一套这些材料来满足与两个或多个共享同一地址的股东有关的代理材料的交付要求。这一通常被称为“持家”的过程,可能意味着为股东提供额外便利,为公司节省成本。

今年,多家账户持有人是我们股民的券商将“入户”我们的代理材料。除非从受影响的股东那里收到相反的指示,否则将向共享地址的多个股东发送一份代理材料的补偿。一旦你收到经纪人通知,他们将对你的地址进行“托管”通信,“托管”将继续进行,直到你收到其他通知,或者直到你撤销你的同意。如果您在任何时候不再希望参与“持家”而希望收到单独的一套代理材料,请通知您的经纪人或我们。您的书面请求请直接联系Clearside生物医学公司,收件人:公司秘书,900 North Point Parkway,Suite 200,Alpharetta,Georgia 30005。目前在其地址收到这些代理材料的多份副本并希望请求“托管”其通信的股东应联系其经纪人。

额外文件

我们在我们的网站上免费提供我们以电子方式向SEC提交的所有文件,包括10-K、10-Q和8-K表格。要访问这些文件,请访问我们的网站www.clearsideBio.com并点击“SEC文件”标题下的“投资者”。我们向SEC提交的截至2024年12月31日止年度的10-K表格年度报告副本,包括财务报表及其附表,也可向股东免费索取,方法是通过邮寄方式联系Clearside生物医学公司,地址为900 North Point Parkway,Suite 200,Alpharetta,Georgia 30005,电话:(678)270-4005,或发送电子邮件至ir@clearsideBio.com。

其他事项

董事会并不知悉将提交特别会议审议的其他事项。如有任何其他事项被适当地提交会议,则由随附代理人中指名的人士根据其最佳判断就该等事项进行投票的意向。

由董事会命令

查尔斯·迪尼昂

首席财务官

日期:2025年8月4日

 

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目 录

附录A

修订证明书

经修订及重列的成立法团证明书

Clearside生物医学公司

ClearSide Biomedical,INC.是一家根据特拉华州一般公司法(“DGCL”)组织和存在的公司,证明:

FIRST:公司名称为Clearside生物医学公司(“公司”)。

第二:公司的公司注册证书原件于2011年5月26日备案。法团注册证书最后一次经修订及重述的法团注册证书于2016年6月7日作出修订及重述,最后一次经修订及重述的法团注册证书于2025年5月30日作出修订及重述(合称“证书”)。

第三:公司董事会和股东根据《总务委员会章程》第141条和第242条的规定,通过决议,批准对证书进行以下修订:

自美国东部时间下午5时正起生效,于【***日期***】(「生效时间」)各五(5)/六(6)/七(7)/八(8)/九(9)/十(10)/十一(11)/十二(12)/十三(13)/十四(14)/十五(15)1在紧接生效时间之前已发行和流通的公司普通股股份,每股面值0.00 1美元,应自动且无需公司或其各自持有人采取任何行动,合并为一(1)股普通股,而不增加或减少每一股普通股的面值(“反向分割”);但前提是,不得因反向分割而发行普通股的零碎股份,并以此代替,在公司选定的交易所代理人在生效时间后收到一份妥为填妥并妥为签立的送达函,且在股份以凭证式形式持有的情况下,交出以前代表反向分割前普通股股份的股票证书,否则将有权获得反向分割后普通股的零碎股份的任何股东,在生效时间后(在考虑到以其他方式可向该股东发行的反向分割后普通股的所有零碎股份后),应有权获得现金付款(不计利息),金额等于该股东原本有权获得的反向分割后普通股的零碎股份乘以公司普通股(为实施反向分割而调整)在紧接本修订证书向特拉华州州务卿提交之日之前的连续五(5)个交易日中的每个交易日在纳斯达克股票市场上的平均收盘价(不计利息)。每份在紧接生效时间之前代表反向分割前普通股股份的股票凭证,自生效时间起及之后,在公司或其各自持有人不采取任何行动的情况下,自动代表该凭证所代表的反向分割后普通股股份的整股数量,而该凭证所代表的反向分割前普通股股份应已

 
1 

这些修订批准将公司普通股中介于五(5)和十五(15)之间的任何整数股份合并为一(1)股公司普通股。通过这些修订,股东将批准公司董事会提出的每一项替代修订。如果反向股票分割提案获得股东批准,向特拉华州州务卿提交的修订证书将仅包括公司董事会确定的符合公司及其股东最佳利益的反向股票分割比例。根据特拉华州《一般公司法》第242(c)条,其他修正案将被放弃。公司董事会也可以选择不实施任何反向股票分割,在这种情况下,所有提议的替代修订将被放弃。

 

A-1


目 录

合并(以及有权获得现金,以代替上述反向分割后普通股的任何零碎股份;但条件是,代表反向分割前普通股股份的证书的每个记录持有人应在交出该证书后收到一份新的证书,该证书代表反向分割后普通股的整股股份数量,该证书所代表的反向分割前普通股的股份应已根据反向分割合并成,以及上述持有人可能有权获得的任何现金代替反向拆分后普通股的零碎股份。反向拆分应在逐个记录持有人的基础上进行,这样由反向拆分产生并由单一记录持有人持有的反向拆分后普通股的任何零碎股份应被汇总。

证书第四条第二句删除,全文改为:

“公司有权发行的各类股本的股份总数为[ ]2百万([ ])股,其中[ ]亿([ ])股为普通股(“普通股”),每股面值为十分之一美分(0.00 1美元),一千万(10,000,000)股为优先股(“优先股”),每股面值为十分之一美分(0.00 1美元)。”

Fourth:The Certificate的所有其他条款将保持完全有效。

FIFTHH:本修订证明书已根据《总务委员会条例》第242条的规定获正式采纳。

SiXTH:对公司注册证书的本次修订自美国东部时间下午5时正起生效,生效日期为【***日期***].

[签名页如下]

 
2 

假设反向拆股建议和授权减持建议获得所需股东投票通过,且公司董事会选举实施反向拆股,则公司总授权普通股的股份数量将相应地、按比例减少公司董事会确定的反向拆股比例(从而实现公司总法定股本的减少)。

 

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作为证明,本修订经修订及重述的法团证明书的修订证明书已由公司的正式授权人员于2025年【●】签立。

Clearside生物医学公司

 

签名:    

 

姓名:

 

George Lasezkay

职位:

 

首席执行官

 

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styleIPC Your vote P.O. BOX 8016,CARY,NC 27512-9903很重要!准备好您的选票,请使用以下方法之一,以便轻松投票:您的控制号码有位于上面方框中的12位控制号码可用,当您访问网站并按照说明进行操作时。互联网:www.proxypush.com/CLSDClearside生物医学公司在线投票准备好您的代理卡按照简单说明记录您的投票特别股东大会电话:1-866-291-7286截至2025年7月28日登记在册的股东使用任何按键式电话东部时间2025年8月29日(星期五)上午8:00准备好您的代理卡按照简单的记录说明900 North Point Parkway,Suite 200,Alpharetta,GA 30005现场代理:1-888-307-4160与现场代理通话并进行录音线路投票。东部时间上午9点—下午6点,周一至周五。你的投票很重要!邮件:请投票截止时间:美国东部时间2025年8月28日晚上11:59。在您的代理卡上做标记、签名并注明日期如果您的代理卡是代表董事会征集的,请将您的代理卡折叠并放入已付邮资的信封中寄回,以下签署人特此指定George Lasezkay和Charles Deignan(“指定代理人”),以及他们中的每一个人或他们中的任何一个人,作为以下签署人的真实、合法的代理人,具有完全的替代和撤销权,并授权他们以及他们每个人对Clearside生物医学的全部股本股份进行投票,以下签署人有权在上述会议上投票,以及就所指明的事项和可能适当提交会议或其任何休会或延期的其他事项进行的任何休会或延期,授权该等真实合法的律师就可能适当提交会议的其他事项酌情投票,并撤销此前给予的任何代理。此代理,当正确执行时,将按照此处指示的方式进行投票。如果没有做出这样的指示,这个代理将根据董事会的建议进行投票。指定代理人有权酌情就会议或其任何休会或延期之前可能适当提出的其他事项进行表决。我们鼓励您通过标记适当的方框(见反面)来指定您的选择,但如果您希望按照董事会的建议进行投票,则无需标记任何方框。除非您签署(反面)并归还这张卡,否则指定的代理人不能对您的股份进行投票。请务必在反面这张代理卡和标记上签名并注明日期


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Clearside生物医学公司特别会议请您这样标记:董事会建议投票:对提案1投赞成票,对提案1投反对票。批准对公司经修订和重述的公司注册证书的一系列替代修订,根据公司董事会的选择,对公司普通股进行反向# P1 # # P1 # # P1 #股票分割,比例范围为1比5至1比15(含),并相应按比例减少公司普通股的授权股份总数,该比例将由公司董事会全权酌情决定。注意:各代理人有权酌情就会议之前可能适当提出的其他事项(包括任何休会或延期)进行投票。想亲自参加会议的,在这里查收。授权签名—必须完成您的指令才能执行。请完全按照您的姓名(s)在您的帐户上显示的方式签名。合租的,所有人都要签字。受托人、管理人等,应当包括所有权和权限。公司应提供签署代理/投票表格的公司全称和授权人员的头衔。签名(和标题,如适用)日期签名(如果共同持有)日期