SEC表格4

SEC表格4 SEC表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
或1940年《投资公司法》第30（h）条

美国预算管理局（OMB）许可

如果不再受第16节的约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。见指令1（b）。

1.报告人姓名及地址^*

（姓氏）

（名字）

（中间名）

C/O PZENA INVESTMENT MANAGEMENT LLC

320 PARK AVENUE，8楼

（街道）

纽约

10022

（城市）

（州）

(邮政编码)

2.发行人名称和股票代码或交易代码
Pzena Investment Management, Inc.[PZN]

5.报告人与发行人的关系
（勾选所有适用项）

3.最早交易日期（月/日/年）
10/31/2022

4.如果修改，原件提交日期（月/日/年）

6.个人或联合/团体备案（勾选适用行）

X	由一个报告人填写的表格
	由多个报告人提交的表格

表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券（例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	4.交易代码（见说明8）		5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5）		6.可行使日期及到期日（月/日/年）		7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4）		8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	标题	股份数额或数目	8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
乙类单位	⁽²⁾							⁽²⁾	⁽²⁾	无⁽²⁾	5,209,084		5,209,084⁽³⁾	D
乙类单位	⁽²⁾							⁽²⁾	⁽²⁾	无⁽²⁾	708,970		708,970⁽³⁾	I	通过信托
幻影乙级单位	⁽⁴⁾⁽⁵⁾							⁽⁴⁾⁽⁵⁾	⁽⁴⁾⁽⁵⁾	乙类单位⁽²⁾	19,386⁽⁴⁾		19,386⁽³⁾	D

答复说明：

1.根据Pzena Investment Management, Inc.（“发行人”）、Pzena Investment Management，LLC（“运营公司”）和Panda Merger Sub，LLC（“合并协议”）之间的合并协议（“合并协议”），B类普通股在合并生效时被无偿注销。

2.系指发行人之间因修订和重述截至2007年10月30日的营运公司营运协议（“经修订的Pzena有限责任公司协议”）而以一对一的方式重新归类为营运公司的“乙类单位”的营运公司单位，作为营运公司的管理成员和营运公司某些单位的持有人，以及营运公司这些重新分类单位的持有人。

3.根据合并协议，发行人于2022年10月31日终止存在。此行报告的证券继续提供运营公司的所有权，但不再是发行人的衍生证券。

4.最初是因为报告人根据奖金计划第5节强制推迟其2017年和2018年的限制金额而发出的。报告人强制延期支付其2018年限制性金额的余额为19,386个Phantom Delayed Exchange Class B单位。

5.这些幻影乙类单位分四期等额分配，并成为营运公司的延迟交换乙类单位，并受奖金计划所载的条款及条件所规限。

	Joan F. Berger为John Paul Goetz的实际代理人	11/02/2022
	**报告人签名	日期
提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。
*如表格由多于一名报告人提交，看指示4（b）（五）。
* *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注：此表格一式三份，其中一份必须亲笔签名。如果空间不足，看程序说明6。
如您已对该表格中信息回应，则无需再次回应，除非表格当前显示有效的OMB编号。