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POS AM 1 ef20064995 _ posam.htm POS AM
于2026年2月6日向美国证券交易委员会提交

注册号:333-236207
注册号:333-237737
注册号:333-252562
注册号:333-260267
注册号:333-262160
注册号:333-268863
注册号:333-273251
注册号:333-275862
注册号:333-278561
注册号:333-282811


美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549

生效后第1号修正案,以形成S-3登记说明第333-236207号
生效后第1号修正案,以形成S-3登记说明第333-237737号
生效后第1号修正案,以形成S-3登记说明第333-252562号
生效后第1号修正案,以形成S-3登记说明第333-260267号
生效后第1号修正案,以形成S-3登记说明第333-262160号
生效后第1号修正案,以形成S-3登记说明第333-268863号
生效后第1号修正案,以形成S-3登记说明第333-273251号
生效后第1号修正案,以形成S-3登记说明第333-275862号
生效后第1号修正案,以形成S-3登记说明第333-278561号
生效后第1号修正案,以形成S-3登记说明第333-282811号

表格S-3
注册声明

1933年《证券法》
 
Venus Concept Inc.
(在其章程中指明的注册人的确切名称)

特拉华州
3841
06-1681204
(成立或组织的州或其他司法管辖区)
(一级标准行业分类码号)
(I.R.S.雇主识别号码)

235 Yorkland Blvd,套房900
安大略省多伦多M2J 4Y8
(877) 848-8430

(注册人主要行政办公室地址(包括邮编)及电话号码(包括区号)

迈克尔·曼达雷洛
首席法务官兼战略与运营主管
Venus Concept Inc.
235 Yorkland Blvd.,Suite 900
安大略省多伦多M2J 4Y8
(877) 848-8430

(代办服务人员姓名、地址(含邮政编码)、电话号码(含区号)
 
附副本至:
理查德·雷默
Dorsey & Whitney LLP
威灵顿街66号W,套房3400
多伦多,on M5K 1E6,加拿大
416 367-7388

建议向公众出售的大致开始日期:现正提交此生效后修订,以注销先前根据注册声明登记的所有未售出证券。

如果根据股息或利息再投资计划发售在本表格上登记的唯一证券,请勾选以下方框:☐

如果根据1933年《证券法》第415条规则在本表格上登记的任何证券将延迟或连续发售,但仅与股息或利息再投资计划相关的证券除外,请选中以下方框。☐

如果根据《证券法》第462(b)条规则提交此表格以注册发行的额外证券,请选中以下方框,列出同一发行的较早有效注册声明的《证券法》注册声明编号。☐

如果本表格是根据《证券法》第462(c)条规则提交的生效后修订,请选中以下方框,列出同一发行的较早生效登记声明的《证券法》登记声明编号。☐

如果本表格是根据一般指示I.D.或其生效后修订的登记声明,根据《证券法》第462(e)条向委员会提交后即生效,请选中以下方框。☐

如果本表格是对根据《证券法》第413(b)条为注册额外证券或额外类别证券而提交的根据一般指示I.D.提交的注册声明的生效后修订,请选中以下方框。☐

通过复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小的报告公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司”、“新兴成长型公司”的定义。

大型加速披露公司
加速披露公司
非加速披露公司
较小的报告公司


新兴成长型公司



解释性说明

未售出证券的撤销登记

这些生效后的修订与Venus Concept Inc.的以下注册声明(“公司”)上的表格S-3(统称“注册声明”):


表格S-3上的注册声明(档案编号333-236207)于2020年1月31日向美国证券交易委员会提交文件,并于2020年2月12日宣布生效,登记最多99,262股普通股的发售和出售,每股面值0.00 1美元(“普通股”), 其中包括(i)75,492股普通股和(ii)23,770股可在行使时发行的普通股 购买普通股的若干已发行认股权证(于2025年3月4日生效的普通股1比11反向股票分割生效后(“2025年反向股票拆分”)及2023年5月11日生效的普通股1比15反向股票分割(“2023年反向股票分割,”连同2025年反向股票分割,“反向股票分割”)),不时在其中指名的出售证券持有人的一项或多项发售中


表格S-3上的注册声明(档案编号333-237737)于2020年4月17日向美国证券交易委员会提交文件,并于2020年5月14日宣布生效,登记最多94,395股普通股的发售和出售,其中包括(i)13,940股普通股,(ii)A系列可转换优先股转换后可发行的40,000股普通股,每股面值0.0001美元,以及(iii)在行使某些未行使认股权证以购买普通股时可发行的40,455股普通股(在实施反向股票分割后),不时在其中指名的出售证券持有人的一项或多于一项发售中


表格S-3上的注册声明(档案编号333-252562)于2021年1月29日向美国证券交易委员会提交并于2021年2月8日宣布生效,登记最多49,782股普通股的发售和出售,可在公司8%有担保次级可转换票据(在实施反向股票分割后)在其中指定的出售证券持有人的一次或多次发售中不时转换后发行


表格S-3上的注册声明(档案编号333-260267)于2021年10月15日向美国证券交易委员会备案并于2021年10月25日宣布生效,登记(a)合计55047990.59美元的以下证券(i)普通股、(ii)优先股、(iii)债务证券、(iv)认股权证和(v)由上述任何证券组成的单位,(b)根据截至2020年6月16日的购买协议向Lincoln Park Capital Fund,LLC发行和出售最多22610490.59美元的普通股,以及(c)提供和出售最多31,902股普通股,可在行使某些已发行认股权证时发行,以在其中指定的出售证券持有人的一次或多次发行中购买普通股(在实施反向股票分割后)


表格S-3上的注册声明(档案编号333-262160)于2022年1月14日向美国证券交易委员会提交文件,并于2022年1月24日宣布生效,登记最多82,420股普通股的发售和出售,其中包括(a)59,445股普通股和(b)22,975股普通股,可在我们的无投票权可转换优先股的股份转换后发行,每股面值0.0001美元(在实施反向股票分割后),不时在其中指定的出售证券持有人的一次或多次发售中


表格S-3上的注册声明(档案编号333-268863)于2022年12月19日向美国证券交易委员会提交并于2022年12月23日宣布生效,登记最多203,638股普通股的发售和出售,其中包括(a)10,607股普通股和(b)193,031股普通股,可在公司有表决权的可转换优先股的流通股转换后发行,每股面值0.0001美元(在实施反向股票分割后),不时在其中指定的出售证券持有人的一次或多次发售中


表格S-3上的注册声明(档案编号333-273251)于2023年7月14日向美国证券交易委员会提交,经修订 2023年11月22日,并于2023年12月20日宣布生效,登记最多189,311股普通股的发售和出售,可在公司高级可转换优先股的股份转换后发行,每股面值0.0001美元(在2025年反向股票分割生效后),不时在其中指定的出售证券持有人的一次或多次发售中



表格S-3上的注册声明(档案编号333-275862)于2023年12月1日向美国证券交易委员会提交文件,并于2023年12月20日宣布生效,登记最多111,763股普通股的发售和出售,可在公司X系列可转换优先股的流通股转换后发行,每股面值0.0001美元(在2025年反向股票分割生效后),不时在其中指定的出售证券持有人的一次或多次发售中


表格S-3上的注册声明(档案编号333-278561)于2024年4月8日向美国证券交易委员会提交文件,并于2024年4月17日宣布生效,登记最多149,339股普通股的发售和出售,其中145,339股普通股可在转换本金总额为2,000,000美元的有担保次级可转换票据(“笔记")及4,120股普通股可发行,以支付截至S-3表格(档案编号:333-278561)本登记报表日期的票据应计利息(于2025年反向股票分割生效后) 不时在其中指名的出售证券持有人的一次或多次发售中
 

表格S-3上的注册声明(档案编号333-282811)于2024年10月24日向美国证券交易委员会提交文件,并于2024年11月1日宣布生效,注册总额高达30,368,647.94美元的以下证券(i)普通股、(ii)优先股、(iii)债务证券、(iv)认股权证和(v)由上述任何证券组成的单位

如此前披露,2026年1月20日,公司董事会批准了一项计划,自愿将公司普通股从纳斯达克资本市场退市,暂停其向SEC提交定期报告和其他信息的职责,并根据美国联邦证券法终止其普通股注册。


签名

根据经修订的1933年《证券法》的要求,注册人证明其有合理理由相信其符合在表格S-3上提交的所有要求,并已正式安排由以下签署人代表其于2026年2月6日在加拿大安大略省多伦多市签署这些生效后的修订,并因此获得正式授权。

Venus Concept Inc.


签名:

/s/Rajiv De Silva
姓名:

Rajiv De Silva
职位:

首席执行官

根据经修订的1933年《证券法》第478条,无需其他人签署本生效后修正案。