美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格CB
要约收购/供股通知表
（第5号修正案）
请在方框X中指定提交此表格所依据的适当规则规定:
| 证券法第801条（配股） |
☐ | |||
| 证券法第802条（交换要约） |
☒ | |||
| 《交易法》第13e-4（h）（8）条（发行人要约收购） |
☐ | |||
| 《交易法》第14d-1（c）条（第三方要约收购） |
☐ | |||
| 《交易法》第14e-2（d）条（以公司回应为准） |
☐ | |||
| 如S-T规则101（b）（8）允许，以书面形式提交或归档） |
☐ | |||
注:法规S-T规则101（b）（8）只允许不受《交易法》第13或15（d）条报告要求约束的一方以书面形式提交或提交CB表格。
台灣微脂體股份有限公司
（标的公司名称）
台湾微脂体股份有限公司
（主题公司名称翻译成英文（如适用））
中华民国
（主体公司的注册或组织的管辖权）
台湾微脂体股份有限公司
（提供表格的人的姓名）
| 各类名称 |
交易 符号 |
各交易所名称 在哪个注册 |
||
| 美国存托股票，每股代表两股普通股，每股面值新台币10元 | TLC | 纳斯达克全球市场 | ||
| 每股面值新台币十元的普通股* | 4152 | 纳斯达克全球市场* |
| * | 不用于交易，但仅与美国存托股份的登记有关。 |
874038102**
（CUSIP证券类别编号（如适用））
George Yeh
总裁
台湾微脂体股份有限公司
元曲街3号11F-1
南港区
台湾台北市11503
中华民国
+886 2 2655 7377
（被授权代表主题公司接收通知和通信的人的姓名、地址（包括邮政编码）和电话号码（包括区号））
不适用。
（要约收购/供股开始日期）
第一部分——发送给证券持有人的信息
项目1。本土司法管辖文件
以下文件作为附件附于本表格CB:
| 展品编号 |
展品说明 |
|
| 1.1* | 台湾微脂体股份有限公司（“TLC”，或“标的公司”）2021年第一次临时股东大会（“EGM”）的通知，以考虑（其中包括）先前在表格中提到的私有化提议6-K日期为2021年7月6日（“股票互换”）。该文件于2021年8月4日发布在TLC公司网站上。 | |
| 1.2* | 2021年第一次临时股东大会TLC手册（以下简称“EGM手册”）来考虑，其中包括换股。该文件于2021年8月4日发布在TLC公司网站上，并于2021年8月5日向台湾的股东分发了该文件的硬拷贝。 | |
| 1.3** | 致环境管理手册（附表1.2）的附图非台湾人股东（不包括美国存托凭证持有人）。该文件于2021年8月4日与EGM手册一起发布在TLC公司网站上，合并文件的硬拷贝于2021年8月5日分发给台湾以外的股东。 | |
| 1.4* | 日期为2021年8月4日的《股份互换协议》第一修正案，作为《EGM手册》的补充（图表1.2）。该文件于2021年8月4日发布在TLC公司网站上，作为EGM手册的补充。 | |
| 1.5** | 修订的EGM手册。该文件于2021年8月6日发布在TLC公司网站上。 | |
| 1.6** | 经修订的《环境管理手册》（附件1.5）的封面说明非台湾人股东（不包括美国存托凭证持有人）。该文件于2021年8月6日与修订后的EGM手册一起发布在TLC公司网站上。 | |
| 1.7** | 致美国存托凭证持有人的经修订的EGM手册（附件1.5）的封面说明。这份文件于2021年8月6日与修订后的手册一起发布在TLC公司网站上，合并后的文件的电子副本于8月6日提供给美国存托凭证（ADS Depository）批量印刷，2021年，并于2021年8月6日左右通过邮件分发给广告持有人。 | |
| 1.8*** | TLC2021年第一次临时股东大会会议记录。该文件于2021年8月26日发布在TLC公司网站上。 | |
| * | 先前于2021年8月4日作为6-K表格的展品提交给证券交易委员会，并通过引用并入此表格CB。 |
| ** | 此前曾于2021年8月6日作为展品提供给证券交易委员会以形成CB/A。 |
| *** | 先前于2021年8月26日作为6-K表格的展品提交给证券交易委员会，并通过引用并入此表格CB。 |
2
项目2。信息传奇
所需的图例明显包含在展品1.2、1.3、1.5、1.6和1.7中。
第二部分——不需要发送给证券持有人的信息
| 展品编号 |
展品说明 |
|
| 2.1* | 发布日期为2021年7月5日的新闻稿，标题为“TLC宣布股票掉期交易的细节”。 | |
| 2.2* | 通过台北交易所的市场观察站系统（“拖把”），日期为2021年7月5日，在新闻发布会上披露了问答环节的会议纪要。 | |
| 2.3** | 于2021年7月6日通过MOPs向台北交易所提交的文件，确认了重新安排的2021年年度股东大会和临时股东大会的地点。 | |
| 2.4*** | 于2021年7月22日通过MOPs向台北交易所提交的文件，披露了有关股票互换的某些信息。 | |
| 2.5**** | 于2021年8月4日通过MOPS向台北证券交易所提交的文件披露了股份互换协议的修订，文件全文已上传至MOPS网站。 | |
| 2.6***** | 截至2021年8月4日的换股和重组的Q&A（通过引用并入手册（表1.2）和修订的EGM手册（表1.5））。该文件的电子副本于2021年8月4日发布在TLC公司网站上。 | |
| 2.7***** | 于2021年8月6日通过MOPs向台北交易所提交文件，披露了EGM手册的修订（表1.5），完整文件上载于MOPs网站。 | |
| 2.8****** | 于2021年8月23日通过MOPs向台北交易所提交的文件，披露了有关此次股票互换的某些信息。 | |
| 2.9******* | 于2021年9月6日通过MOPS向台北交易所提交的文件，披露了有关股票掉期结束日期的某些信息。 | |
| 2.10******** | 日期为2021年9月8日的新闻稿，标题为“TLC宣布美国存托股票自愿退市和注销”。 | |
| * | 先前于2021年7月6日作为表格6-K的展品提交给证券交易委员会，并通过引用并入此表格CB。 |
| ** | 先前于2021年7月8日作为6-K表格的展品提交给证券交易委员会，并通过引用并入此表格CB。 |
| *** | 先前于2021年7月22日作为6-K表格的展品提交给证券交易委员会，并通过引用并入此表格CB。 |
| **** | 先前于2021年8月4日作为6-K表格的展品提交给证券交易委员会，并通过引用并入此表格CB。 |
| ***** | 此前曾于2021年8月6日作为展品提供给证券交易委员会以形成CB/A。 |
| ****** | 此前曾于2021年8月24日作为展品提供给证券交易委员会形成CB/A。 |
| ******* | 此前曾于2021年9月7日作为展品提供给证券交易委员会以形成CB/A。 |
| ******** | 先前于2021年9月8日作为6-K表格的展品提交给证券交易委员会，并通过引用并入此表格CB。 |
第三部分——程序送达的同意
台湾微脂体股份有限公司于2021年8月5日向证券交易委员会提交了F-X表格上的不可撤销的书面同意书和委托书。
3
签名
经适当查询，并据我所知和所信，我保证本声明中所述信息是真实、完整和正确的。
| 台湾微脂体股份有限公司 |
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| 作者: | George Yeh |
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| 姓名: | George Yeh | |
| 标题: | 总裁 | |
日期:2021年9月8日
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