SEC表格4

SEC表格4 SEC表格4

表格4

美属证券交易委员会
华盛顿特区20549

实益所有权变动表

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
或1940年《投资公司法》第30（h）条

OMB批准

OMB号码:			3235-0287
估计平均负担
每次响应小时数:			0.5

如果不再受第16节约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。见说明1（b）。

1.报告人的姓名和地址^*

Tovey Christopher J.

（最后）

（第一）

（中）

主权大厦，愿景公园，希斯顿

（街道）

剑桥

CB24 9BZ

（城市）

（州）

(邮政编码)

2.发行人名称和股票代码或交易代码
Gw Pharmaceuticals Plc[格林威治]

5.报告人与发行人的关系
（选中所有适用的）

	董事	10%的所有者
x	官员(在下面给出头衔)	其他（请在下面具体说明）
首席运营官

3.最早交易日期（月/日/年）
05/05/2021

4.如果修改，原始提交日期（月/日/年）

6.个人或联合/集体备案（请选中适用行）

x	由一个报告人填写的表格
	由一个以上报告人填写的表格

表I-获得，处置或实益拥有的非衍生证券
1.担保标题（Instr。3)	2.交易日期（月/日/年）	2a.视为执行日期（如有）（月/日/年）	3.交易代码（Instr。8)		4.获得（a）或处置（d）的证券（Instr。（第3、4和5段）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（Instr。第3段和第4段）	6.所有权形式:直接（d）或间接（i）（instr。4)	7.间接实益拥有权的性质（Instr。4)
1.担保标题（Instr。3)	2.交易日期（月/日/年）	2a.视为执行日期（如有）（月/日/年）	代码	v	金额	（a）或（d）	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（Instr。第3段和第4段）	6.所有权形式:直接（d）或间接（i）（instr。4)	7.间接实益拥有权的性质（Instr。4)
普通股	05/05/2021		d		2,496	d	⁽¹⁾⁽²⁾	0	d

表二-获得，处置或实益拥有的衍生证券（例如，认沽，认购，认股权证，期权，可转换证券）
1.衍生证券的标题（Instr。3)	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3a.视为执行日期（如有）（月/日/年）	4.交易代码（Instr。8)		5.获得（a）或处置（d）的衍生证券数量（Instr。（第3、4和5段）		6.可行使日期和到期日期（月/日/年）		7.衍生证券基础证券的标题和金额（Instr。第3段和第4段）		8.衍生证券价格（Instr。5)	9.报告交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr。4)	10.所有权形式:直接（d）或间接（i）（instr。4)	11.间接实益拥有权的性质（Instr。4)
1.衍生证券的标题（Instr。3)	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3a.视为执行日期（如有）（月/日/年）	代码	v	（a）	（d）	可行使日期	过期日期	标题	股份数量或数量	8.衍生证券价格（Instr。5)	9.报告交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr。4)	10.所有权形式:直接（d）或间接（i）（instr。4)	11.间接实益拥有权的性质（Instr。4)
购股权	$9.8117	05/05/2021		d			52,560	⁽³⁾	01/06/2027	普通股	52,560	⁽³⁾	0	d
购股权	$0.0017	05/05/2021		d			6,468	⁽³⁾	01/06/2027	普通股	6,468	⁽³⁾	0	d
购股权	$9.6092	05/05/2021		d			58,884	⁽³⁾	02/26/2028	普通股	58,884	⁽³⁾	0	d
购股权	$0.0017	05/05/2021		d			119,340	⁽³⁾	02/26/2028	普通股	119,340	⁽³⁾	0	d
购股权	$0.0017	05/05/2021		d			17,904	⁽³⁾	02/26/2028	普通股	17,904	⁽³⁾	0	d
购股权	$14.3342	05/05/2021		d			42,048	⁽³⁾	03/01/2029	普通股	42,048	⁽³⁾	0	d
购股权	$0.0017	05/05/2021		d			79,812	⁽³⁾	03/01/2029	普通股	79,812	⁽³⁾	0	d
购股权	$0.0017	05/05/2021		d			17,964	⁽³⁾	03/01/2029	普通股	17,964	⁽³⁾	0	d
购股权	$0.0017	05/05/2021		d			137,016	⁽³⁾	06/04/2030	普通股	137,016	⁽³⁾	0	d
购股权	$0.0017	05/05/2021		d			82,224	⁽³⁾	06/04/2030	普通股	82,224	⁽³⁾	0	d
购股权	$0.0017	05/05/2021		d			67,440	⁽⁴⁾	02/22/2031	普通股	67,440	⁽⁴⁾	0	d
购股权	$0.0017	05/05/2021		d			42,192	⁽⁴⁾	02/22/2031	普通股	42,192	⁽⁴⁾	0	d

对答复的解释:

1.2021年5月5日，在爱尔兰共和国注册成立的上市有限公司（“Jazz”）Jazz Pharmaceuticals UK Holdings Limited（Jazz Pharmaceuticals Public Limited Company，一家在英格兰和威尔士注册成立的私人有限公司和Jazz（“Bidco”）的间接全资子公司以及DR代名人（根据交易协议的定义）收购了Gw Pharmaceuticals Plc的所有已发行普通股，每股面值0.00 1英镑，一间于英格兰及威尔斯注册成立的公众有限公司（「公司」），借根据《2006年英国公司法》（「安排计划」）第26部订立的安排计划（续于脚注2）。

2.于安排计划生效时，计划股东（定义见安排计划）有权就其持有的每股计划股份（定义见安排计划）收取相等于16.662/3美元现金另加0.01 003股普通股的款项，每股面值$0.0001的Jazz（“Jazz普通股”）。该交易在该公司于2021年3月15日向证券交易委员会提交的最终委托书中有更详细的描述。

3.根据公司，Jazz和Bidco于2021年2月3日签订的交易协议（以下简称“交易协议”），这些购股权已归属（在未归属的范围内），并因交易协议拟进行的交易的完成而被取消，以换取根据交易对价的价值等于购股权价值的全现金付款。

4.根据交易协议，其中三分之一的购股权已归属并因交易协议拟进行的交易的完成而被注销，以换取等于购股权价值的全现金付款交易对价，其余的三分之二被转换为购买Jazz普通股的期权（任何绩效目标均被视为完全满足），其中一半将于2022年3月2日归属，另一半将于2023年3月2日归属。

备注:

	s/克里斯托弗·托维	05/07/2021
	报告人的签名**	日期
提醒:对于直接或间接实益拥有的每类证券，请在单独的行上进行报告。
如果表格由多个报告人提交，见指令4（b）（v）。
故意错误陈述或事实遗漏构成联邦刑事违法行为见18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff（a）。
注:请提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不够，见关于程序的说明6。
除非表单显示当前有效的OMB号，否则不需要对此表单中包含的信息收集做出响应的人员进行响应。