附件 10.1
对股东协议的第一次修订
本第一修正案(本“修正案”)由特拉华州公司(“公司”)和特拉华州有限合伙企业TCG3.0 Fuji,LP(“TCG”)于2025年8月14日对该特定股东协议(“股东协议”)作出,日期为2022年5月3日。本修正案中使用但未在此定义的大写术语应具有《股东协议》中赋予此类术语的含义。
简历
然而,董事会已确定,公司与作为销售代理的BTIG,LLC根据并根据日期为2025年8月7日的特定市场销售协议的条款发行和销售公司A类普通股(“ATM发行和销售”)的总金额不超过40,000,000美元的股票是可取的,并且符合公司及其股东的最佳利益;
然而,董事会认为,修订股东协议的某些条款作为收到TCG同意以允许ATM发行和销售的对价是可取的,并且符合公司及其股东的最佳利益;和
然而,根据股东协议第11条,公司及TCG希望订立本修订以修订股东协议,详情如下。
修正
现在,因此,是不是解决了:
| 1. | 修正。 |
| a. | 以下定义的术语应添加到股东协议第7节: |
“‘ATM A类股’是指公司不时在市场发行的高达4000万美元的A类普通股。”
| b. | 现将《股东协议》第4节全部删除,改为: |
“除了公司或其任何子公司的组织文件所载的任何投票要求外,自生效时间起及之后,只要TCG关联方直接或间接实益拥有,公司不得在未经TCG事先书面批准的情况下采取、并应促使Funko Acquisition Holdings,L.L.C.(“FAH LLC”)及其子公司不得采取以下任何行动(无论是通过合并、合并或其他方式),在A类普通股的所有已发行和流通股(为此目的包括基础A类股,为此目的不包括任何ATM A类股)的合计22%(22%)或更多:
| (a) | 任何交易或一系列关联交易,在每种情况下,在公司合理控制范围内,(i)任何“个人”或“集团”(在《交易法》第13(d)和14(d)条的含义内(不包括TCG关联方和包括TCG关联方的任何“集团”))直接或间接收购公司、FAH LLC或其各自子公司的任何类别股本(或等价物)超过当时已发行股份的百分之五十(50%)(无论是通过合并、合并、出售或转让股本或合伙企业,会员资格或其他股权、要约收购、交换要约、重组、资本重组或其他方式)或(ii)本条款(i)中提及的任何“人”或“集团”有直接或间接权力选举董事会过半数成员或取代公司成为FAH LLC的唯一管理人(或增加另一人作为FAH LLC的共同管理人); |
| (b) | 公司、FAH LLC或其各自的任何子公司的重组、自愿破产、清算、解散或清盘; |
| (c) | 出售、出租或交换公司及其附属公司的全部或基本全部财产和资产,作为一个整体; |
| (d) | 创建(i)公司的新类别或系列股本或股本证券,或(ii)如果此类创建将严重不利地损害TCG相关方作为公司任何子公司A类普通股持有人的权利; |
| (e) | 任何(i)公司A类普通股、B类普通股、优先股或其他股本证券的额外发行(根据董事会或董事会薪酬委员会批准的公司任何股票期权或其他股权补偿计划(x)下的任何A类普通股或公司其他股本证券的额外发行除外,或(y)根据任何期权的行使或转换,认股权证或截至本协议日期存在的其他证券)或(ii)在此类发行将对TCG相关方作为A类普通股、公司任何子公司的股本证券持有人的权利造成重大不利损害的情况下; |
| (f) | 对(i)《章程》或《章程》,或(ii)公司任何附属公司的公司注册证书、章程、有限责任公司协议、合伙协议或类似组织文件(如适用)的任何修订或修改,在任何一种情况下,都会对TCG关联方作为A类普通股持有人的权利造成重大不利损害; |
| (g) | (i)辞去、取代或解除公司作为FAH LLC唯一管理人的职务或(ii)委任任何额外人士作为FAH LLC的管理人;或 |
| (h) | 除本协议中适用于TCG及其受控关联公司的明确限制外,任何采取、批准或实施任何计划、协议或规定的行动(除非适用法律要求)(i)其意图是导致TCG或TCG的任何受控关联公司招致或遭受重大经济损害,(ii)将对TCG或其受控关联公司根据本协议条款继续持有或收购公司股本或其他证券的额外股份的能力产生负面影响,(iii)将对任何TCG董事根据本协议条款在董事会的持续成员资格产生不利影响,或(iv)否则将禁止TCG或其控制的关联公司采取本协议未明确禁止的任何行动。” |
| 2. | 效果。本修正案应构成《股东协议》的所有目的的一部分,协议的每一方和本协议的每一方均受此约束。本修正案自本修正案各方执行之日起即被视为完全生效。除经此处规定的特别修订外,股东协议的每个条款和条件应继续完全有效。 |
| 3. | 管辖法律。本修正案以及与本修正案的解释或执行有关的所有问题将受特拉华州法律管辖、解释和执行,而不考虑特拉华州法律或任何其他要求适用除特拉华州以外的任何司法管辖区实体法的司法管辖区的法律。 |
| 4. | 同行。本修正案可以在对应方执行(也可以由不同对应方执行),每一项都应构成正本,但所有这些合并在一起应构成单一合同。以电子传输方式(包括电子邮件、.pdf或.tIF格式,以及符合适用法律的任何电子签名)交付本修正案签字页的已执行对应方,应具有交付本修正案手工执行对应方的效力,并被视为原始签名。任何一方均可依赖本修正案的副本。 |
[签名页关注]
作为证明,本协议各方已安排在上述第一个书面日期正式签署并交付本修正案。
| Funko, Inc. |
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| 签名: | /s/Michael Lunsford | |
| 姓名:Michael Lunsford |
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| 职称:临时行政总裁 |
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| TCG 3.0 FUJI,LP |
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| 签名: | /s/杰西·雅各布斯 | |
| 姓名:Jesse Jacobs |
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| 标题:授权签字人 |
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【修订股东协议之签署页】