假的
0001070732
424B3
0001070732
2022-08-25
2022-08-25
0001070732
2024-06-30
0001070732
2023-06-30
0001070732
2022-06-30
0001070732
2021-06-30
0001070732
2020-06-30
0001070732
2023-07-01
2024-06-30
0001070732
2022-07-01
2023-06-30
0001070732
2021-07-01
2022-06-30
0001070732
2020-07-01
2021-06-30
0001070732
2019-07-01
2020-06-30
0001070732
2019-06-30
0001070732
2018-06-30
0001070732
2017-06-30
0001070732
2016-06-30
0001070732
2015-06-30
0001070732
2018-07-01
2019-06-30
0001070732
2017-07-01
2018-06-30
0001070732
2016-07-01
2017-06-30
0001070732
2015-07-01
2016-06-30
0001070732
2014-07-01
2015-06-30
iso4217：美元
xbrli：股
iso4217：美元
xbrli：股
xbrli：纯
根据规则424（b）（3）提交
档案编号333-263033
Eaton Vance Senior Income Trust
2022年8月25日招股章程的补充
以下内容取代招股章程所载的财务摘要：
所述期间已发行普通股的选定数据。
| |
|
截至6月30日的年度， |
|
| |
|
2024 |
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
| 资产净值–年初（普通股） |
|
$ |
6.11 |
|
|
$ |
6.06 |
|
|
$ |
6.90 |
|
|
$ |
6.20 |
|
|
$ |
7.05 |
|
| 运营收入（亏损） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 投资净收益(1) |
|
$ |
0.79 |
|
|
$ |
0.67 |
|
|
$ |
0.36 |
|
|
$ |
0.41 |
|
|
$ |
0.40 |
|
| 已实现和未实现净收益（亏损） |
|
|
0.09 |
|
|
|
0.04 |
|
|
|
(0.87 |
) |
|
|
0.70 |
|
|
|
(0.82 |
) |
对优先股股东的分配–来自净投资收益(1) |
|
|
(0.15 |
) |
|
|
(0.10 |
) |
|
|
(0.01 |
) |
|
|
(0.00 |
)(2) |
|
|
(0.02 |
) |
| 运营收入（亏损）总额 |
|
$ |
0.73 |
|
|
$ |
0.61 |
|
|
$ |
(0.52 |
) |
|
$ |
1.11 |
|
|
$ |
(0.44 |
) |
| 减去对普通股股东的分配 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 来自净投资收益 |
|
$ |
(0.68 |
) |
|
$ |
(0.56 |
) |
|
$ |
(0.37 |
) |
|
$ |
(0.41 |
) |
|
$ |
(0.41 |
) |
| 资本的税收返还 |
|
|
(0.02 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(0.02 |
) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
| 对普通股股东的分配总额 |
|
$ |
(0.70 |
) |
|
$ |
(0.56 |
) |
|
$ |
(0.39 |
) |
|
$ |
(0.41 |
) |
|
$ |
(0.41 |
) |
| 通过货架发行出售的普通股的溢价(1) |
|
$ |
0.01 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
| 要约收购折价(1) |
|
$ |
0.01 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
0.07 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
| 资产净值–年底（普通股） |
|
$ |
6.16 |
|
|
$ |
6.11 |
|
|
$ |
6.06 |
|
|
$ |
6.90 |
|
|
$ |
6.20 |
|
| 市值–年底（普通股） |
|
$ |
6.34 |
|
|
$ |
5.46 |
|
|
$ |
5.46 |
|
|
$ |
6.80 |
|
|
$ |
5.33 |
|
| 资产净值总投资回报率(3) |
|
|
13.22 |
% |
|
|
11.71 |
% |
|
|
(6.68 |
)%(4) |
|
|
18.65 |
% |
|
|
(5.64 |
)% |
| 总投资市值回报率(3) |
|
|
30.40 |
% |
|
|
10.80 |
% |
|
|
(14.68 |
)% |
|
|
36.01 |
% |
|
|
(8.20 |
)% |
| 比率/补充数据 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 适用于普通股的净资产，年底（000’s略） |
|
$ |
107,136 |
|
|
$ |
107,079 |
|
|
$ |
106,208 |
|
|
$ |
261,425 |
|
|
$ |
234,657 |
|
| 比率（占适用于普通股的日均净资产的百分比）(5)† |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 不包括利息和费用的费用 |
|
|
2.00 |
%(6) |
|
|
1.99 |
%(6) |
|
|
1.91 |
% |
|
|
1.96 |
% |
|
|
1.73 |
% |
| 利息和费用支出(7) |
|
|
1.21 |
% |
|
|
1.05 |
% |
|
|
0.47 |
% |
|
|
0.57 |
% |
|
|
1.19 |
% |
| 费用总额 |
|
|
3.21 |
%(6) |
|
|
3.04 |
%(6) |
|
|
2.38 |
% |
|
|
2.53 |
% |
|
|
2.92 |
% |
| 投资净收益 |
|
|
12.72 |
% |
|
|
11.15 |
% |
|
|
5.31 |
% |
|
|
6.08 |
% |
|
|
5.93 |
% |
| 投资组合成交额 |
|
|
34 |
% |
|
|
27 |
% |
|
|
43 |
% |
|
|
40 |
% |
|
|
57 |
% |
| 资深证券： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 未偿应付票据总额（单位：000’s） |
|
$ |
12,000
|
|
|
$ |
20,000
|
|
|
$ |
26,000
|
|
|
$ |
103,000
|
|
|
$ |
95,000
|
|
| 每1000美元应付票据的资产覆盖率(8) |
|
$ |
13,064
|
|
|
$ |
8,235
|
|
|
$ |
6,531
|
|
|
$ |
3,903
|
|
|
$ |
3,866
|
|
| 已发行优先股总数 |
|
|
1,504 |
|
|
|
1,504 |
|
|
|
1,504 |
|
|
|
1,504 |
|
|
|
1,504 |
|
| 每股优先股资产覆盖率(9) |
|
$ |
79,014 |
|
|
$ |
71,481 |
|
|
$ |
66,752 |
|
|
$ |
71,484 |
|
|
$ |
69,242 |
|
| 每股优先股的非自愿清算优先权(10) |
|
$ |
25,000
|
|
|
$ |
25,000
|
|
|
$ |
25,000
|
|
|
$ |
25,000
|
|
|
$ |
25,000
|
|
| 每股优先股的近似市值(10) |
|
$ |
25,000
|
|
|
$ |
25,000
|
|
|
$ |
25,000
|
|
|
$ |
25,000
|
|
|
$ |
25,000
|
|
（见相关脚注。）
财务摘要（续）
| |
|
截至6月30日的年度， |
|
| |
|
2019 |
|
|
2018 |
|
|
2017 |
|
|
2016 |
|
|
2015 |
|
| 资产净值–年初（普通股） |
|
$ |
7.18 |
|
|
$ |
7.15 |
|
|
$ |
6.65 |
|
|
$ |
7.02 |
|
|
$ |
7.34 |
|
| 运营收入（亏损） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 投资净收益(1) |
|
$ |
0.41 |
|
|
$ |
0.38 |
|
|
$ |
0.40 |
|
|
$ |
0.42 |
|
|
$ |
0.40 |
|
| 已实现和未实现净收益（亏损） |
|
|
(0.17 |
) |
|
|
0.04 |
|
|
|
0.44 |
|
|
|
(0.37 |
) |
|
|
(0.32 |
) |
对优先股股东的分配–来自净投资收益(1) |
|
|
(0.03 |
) |
|
|
(0.03 |
) |
|
|
(0.01 |
) |
|
|
(0.01 |
) |
|
|
(0.00 |
)(2) |
| 拍卖优先股赎回和回购的折扣(1) |
|
|
0.05 |
|
|
|
— |
|
|
|
0.06 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
| 业务收入总额 |
|
$ |
0.26 |
|
|
$ |
0.39 |
|
|
$ |
0.89 |
|
|
$ |
0.04 |
|
|
$ |
0.08 |
|
| 减去对普通股股东的分配 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 来自净投资收益 |
|
$ |
(0.39 |
) |
|
$ |
(0.36 |
) |
|
$ |
(0.39 |
) |
|
$ |
(0.41 |
) |
|
$ |
(0.40 |
) |
| 对普通股股东的分配总额 |
|
$ |
(0.39 |
) |
|
$ |
(0.36 |
) |
|
$ |
(0.39 |
) |
|
$ |
(0.41 |
) |
|
$ |
(0.40 |
) |
| 资产净值–年底（普通股） |
|
$ |
7.05 |
|
|
$ |
7.18 |
|
|
$ |
7.15 |
|
|
$ |
6.65 |
|
|
$ |
7.02 |
|
| 市值–年底（普通股） |
|
$ |
6.23 |
|
|
$ |
6.38 |
|
|
$ |
6.65 |
|
|
$ |
6.01 |
|
|
$ |
6.21 |
|
| 资产净值总投资回报率(3) |
|
|
4.46 |
%(11) |
|
|
6.12 |
% |
|
|
14.02 |
%(12) |
|
|
1.57 |
% |
|
|
1.71 |
% |
| 总投资市值回报率(3) |
|
|
3.88 |
% |
|
|
1.39 |
% |
|
|
17.34 |
% |
|
|
3.77 |
% |
|
|
(3.02 |
)% |
| 比率/补充数据 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 适用于普通股的净资产，年底（000’s略） |
|
$ |
266,926 |
|
|
$ |
272,016 |
|
|
$ |
270,810 |
|
|
$ |
251,789 |
|
|
$ |
266,009 |
|
| 比率（占适用于普通股的日均净资产的百分比）(5)† |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 不包括利息和费用的费用(13) |
|
|
1.73 |
% |
|
|
1.82 |
% |
|
|
1.87 |
% |
|
|
1.96 |
% |
|
|
1.99 |
% |
| 利息和费用支出(7) |
|
|
1.40 |
% |
|
|
0.83 |
% |
|
|
0.52 |
% |
|
|
0.28 |
% |
|
|
0.28 |
% |
| 费用总额(13) |
|
|
3.13 |
% |
|
|
2.65 |
% |
|
|
2.39 |
% |
|
|
2.24 |
% |
|
|
2.27 |
% |
| 投资净收益 |
|
|
5.74 |
% |
|
|
5.36 |
% |
|
|
5.75 |
% |
|
|
6.38 |
% |
|
|
5.61 |
% |
| 投资组合成交额 |
|
|
26 |
% |
|
|
34 |
% |
|
|
42 |
% |
|
|
31 |
% |
|
|
33 |
% |
| 资深证券： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 未偿应付票据总额（单位：000’s） |
|
$ |
103,000
|
|
|
$ |
93,000
|
|
|
$ |
92,000
|
|
|
$ |
25,000
|
|
|
$ |
60,000
|
|
| 每1000美元应付票据的资产覆盖率(8) |
|
$ |
3,957
|
|
|
$ |
4,587
|
|
|
$ |
4,613
|
|
|
$ |
15,472
|
|
|
$ |
7,267
|
|
| 已发行优先股总数 |
|
|
1,504 |
|
|
|
2,464 |
|
|
|
2,464 |
|
|
|
4,400 |
|
|
|
4,400 |
|
| 每股优先股资产覆盖率(9) |
|
$ |
72,464 |
|
|
$ |
68,989 |
|
|
$ |
69,078 |
|
|
$ |
71,629 |
|
|
$ |
64,119 |
|
| 每股优先股的非自愿清算优先权(10) |
|
$ |
25,000
|
|
|
$ |
25,000
|
|
|
$ |
25,000
|
|
|
$ |
25,000
|
|
|
$ |
25,000
|
|
| 每股优先股的近似市值(10) |
|
$ |
25,000
|
|
|
$ |
25,000
|
|
|
$ |
25,000
|
|
|
$ |
25,000
|
|
|
$ |
25,000
|
|
（见相关脚注。）
|
(3) |
回报是历史性的，通过确定所有分配再投资的净资产价值或市场价值的百分比变化来计算。分配被假定以根据信托的股息再投资计划获得的价格进行再投资。 |
|
(4) |
基于资产净值的总回报反映了信托以每普通股信托资产净值的99%对其部分普通股进行投标和回购的影响。如果没有这笔交易，基于资产净值的总回报率将为（7.90）%。 |
|
(6) |
包括投资顾问因信托投资于流动性基金而减少的部分顾问费（分别等于截至2024年6月30日和2023年6月30日止年度的日均净资产的0.01%和0.005%以下）。 |
|
(7) |
利息和费用支出涉及为部分赎回信托拍卖优先股和/或为投资提供资金而应付的票据。 |
|
(9) |
计算方法是从信托总资产中减去信托总负债（不包括应付票据和优先股），结果除以优先股的应付票据价值和清算价值之和，再乘以一股优先股的清算价值。 |
|
(11) |
基于资产净值的总回报反映了信托以每股清算优先权的92%投标和回购其部分拍卖优先股的影响。如果没有这笔交易，基于资产净值的总回报率将为3.71%。 |
|
(12) |
基于资产净值的总回报反映了信托以每股清算优先权的95%投标和回购其部分拍卖优先股的影响。如果没有这笔交易，基于资产净值的总回报率将为13.00%。 |
|
(13) |
不包括低于0.005%的托管费抵免影响（如有）。自2015年9月1日起，托管人停止使用现金存款余额赚取的托管费抵免额。 |
|
† |
基于适用于普通股的净资产加上优先股和借款的比率列示如下。比率不反映向优先股股东支付股息的影响，不包括托管费抵免的影响（如果有的话）。 |
| |
截至6月30日的年度， |
| |
2024 |
2023 |
2022 |
2021 |
2020 |
2019 |
2018 |
2017 |
2016 |
2015 |
| 不包括利息和费用的费用 |
1.30% |
1.29% |
1.28% |
1.25% |
1.11% |
1.12% |
1.17% |
1.21% |
1.21% |
1.21% |
| 利息和费用支出 |
0.78% |
0.68% |
0.32% |
0.36% |
0.76% |
0.91% |
0.54% |
0.34% |
0.17% |
0.17% |
| 费用总额 |
2.08% |
1.97% |
1.60% |
1.61% |
1.87% |
2.03% |
1.71% |
1.55% |
1.38% |
1.38% |
| 投资净收益 |
8.23% |
7.23% |
3.57% |
3.87% |
3.81% |
3.73% |
3.46% |
3.72% |
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2024年9月11日
