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美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

表格8-K

 

当前报告

 

根据1934年《证券交易法》第13或15(d)条

 

报告日期(报告最早事件的日期):2022年2月2日

 

Heat Biologics, Inc.

(《宪章》中规定的注册人的确切名称)

 

特拉华州

(公司所在州或其他司法管辖区)

 

001-35994 26-2844103
(委员会文件编号) (美国国税局雇主识别号)

 

627Davis Drive,Suite400

北卡罗来纳州莫里斯维尔27560

(主要行政办公室的地址和邮政编码)

 

(919) 240-7133

(注册人的电话号码,包括区号)

 

不适用

(以前的姓名和地址)

 

如果8-K表格的申请旨在同时满足以下任何一项规定的注册人的申请义务,请在下面的相应方框中打勾:

 

  ¨ 根据《证券法》第425条(17CFR230.425)进行的书面通信

 

  ¨ 根据《交易法》第14a-12(b)条(17CFR240.14a-12)征集材料

 

  ¨ 根据《交易法》第14d-2(b)条进行的启动前通信(17CFR240.14d-2(b))

 

  ¨ 根据《交易法》第13e-4(c)条进行的启动前通信(17CFR240.13e-4(c))

 

根据该法第12(b)条注册的证券:

 

各类名称 交易代码 在其上登记的每个交易所的名称
普通股,每股面值0.0002美元 HTBX 纳斯达克股票市场
(纳斯达克资本市场)

 

用复选标记表示注册人是1933年《证券法》第405条(本章230.405)还是1934年《证券交易法》第12b-2条(本章240.12b-2)所定义的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司 ¨  

 

如果是新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条提供的任何新的或经修订的财务会计准则。

 

 
 
 
 

 

项目3.01。退市通知或未能满足持续上市规则或标准;上市转移。

 

2022年2月2日,Heat Biologics, Inc.(“公司”)根据其董事会(“董事会”)的授权,决定自愿撤回公司每股面值0.0002美元的普通股(“普通股”)的上市,从纳斯达克资本市场(“纳斯达克”),并将此类上市转移到纽约证券交易所美国证券交易所(“纽约证券交易所美国”)。该公司于2022年2月2日通知纳斯达克,有意将其普通股的上市转让给纽约证券交易所美国公司。该公司预计,其普通股在纳斯达克的上市和交易将于2022年2月11日收市时结束,而在纽约证券交易所美国证券交易所的交易将于2022年2月14日开市时开始。

 

该普通股已被批准在纽约证券交易所美国上市,并将继续以股票代码“HTBX”交易。

 

项目7.01。法规FD披露。

 

2022年2月2日,公司发布了一份新闻稿,内容涉及将其普通股从纳斯达克上市转移到纽约证券交易所美国公司。新闻稿的副本与此表格8-K一起提交,作为附件99.1。

 

就经修订的1934年《证券交易法》第18条而言,第7.01项中的信息(包括新闻稿)不应被视为“已归档”,也不应被视为通过引用并入根据1933年《证券法》(经修订)提交的任何文件中,除非应通过提及该备案明确规定。

 

项目9.01。财务报表及附件。

 

(d)证物。

 

附件
数字
  说明
     
99.1   Heat Biologics, Inc.于2022年2月2日发布的新闻稿
104   封面交互式数据文件(封面XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中)

 

 

 
 

 

 

签名

 

根据《1934年证券交易法》的要求,注册人正式授权下述代表人签署的情况下,代表人具有签署权。

 

日期:2022年2月2日 Heat Biologics, Inc.
   
     
  由: Jeffrey Wolf
  名称: Jeffrey Wolf
  头衔: 董事长、总裁兼
首席执行官