意法半导体 N.V.的冲突Minerals报告

按照

1934年《证券交易法》第13p-1条规则

欧盟法规2017/821

这份截至2024年12月31日止年度的冲突Minerals报告（“报告”）的提交符合美国证券交易委员会（“SEC”）颁布的《1934年证券交易法》第13p-1条规则和相关指南（统称“规则”）以及欧盟第2017/821号条例，该条例规定了来自受冲突影响和高风险地区的锡、钽和钨及其矿石和黄金的欧盟进口商的供应链尽职调查义务（“条例”）。

在本报告中，“ST”、“我们”、“我们”和“公司”是指意法半导体 N.V.连同其合并子公司，其中包括其在欧盟境内外的制造设施。此外，SEC将“冲突矿物”定义为哥伦比亚钽矿（coltan）、锡石、黄金、黑钨矿或其衍生物，仅限于钽、锡和钨。该条例适用于某些矿物或金属的欧盟进口商，据此，（i）这些矿物是指含锡、钽、钨或金的矿石和精矿，（ii）这些金属是指含有或由锡、钽、钨或金组成的金属，具体而言，这些矿物或金属可能来自或与经济合作与发展组织（“OECD”）所定义的受冲突影响和高风险地区（“CAHRA”）相关的受冲突影响和高风险地区的Minerals负责任供应链尽职调查指南（“OECD指南”）。

本报告通篇的“冲突矿物”一词是指规则和条例所涵盖的矿物和金属，无论这些金属和矿物的原产国如何，也不论它们是否为武装冲突提供资金或使其受益，或助长违反国际法的行为，包括侵犯人权行为。进一步的定义载于本文件附件一。

本报告中所引用的任何网站的内容仅供一般信息之用，不以引用方式并入本报告。

根据规则和规定，本报告可在我们的网站上查阅，地址如下：https://investors.st.com/financial-information/sec-filings。

业务和产品

我们是一家全球半导体公司，为我们所涉及的四个终端市场设计、开发、制造和销售广泛应用的产品：汽车、工业、个人电子和通信设备、计算机和外围设备。

截至2024年12月31日，我们的可报告分部为¹如下：

1我们每年总收入的不到0.095%来自销售由第三方分包商组装的促销评估和开发板，这些产品代表典型的系统级应用，包括我们的集成电路产品以及源自第三方的组件。这些电路板有助于展示我们半导体产品的特性和功能，并帮助我们的客户从最初的原型设计过渡到最终的生产发布。此处提及我们的“产品”是指我们的集成电路产品（不包括此类板），占我们年度总收入的99.9%以上。

关于我们的产品类别和与每个类别相关的产品的更详细描述，请参见我们分别于2025年2月27日向SEC提交的20-F表格年度报告和与2024日历年相关的荷兰年度报告，以及分别于2025年3月27日向AFM（荷兰金融市场管理局）提交的报告。

制造工艺

半导体产品的制造，除其他外，需要掌握导电、隔离和/或放大等特性。集成电路的制造可以分为两个阶段。第一，晶圆制造，是制造硅芯片的极其精密和复杂的过程。第二，组装，是对硅芯片进行封装的高度精密和自动化的过程。这两个阶段，俗称分别为“前端”和“后端”。

半导体产品的制造过程需要各种材料、气体、化学品。我们已将锡、钽、钨和黄金（统称“3TG”）确定为我们在2024日历年制造的某些产品的功能性或生产所必需的材料。

供应链

我们不从事矿产的开采和贸易，也不从事任何精炼或冶炼活动。我们采购的材料、商品、化学品和气体可能含有《规则》和《条例》所涵盖的矿物和/或金属，作为其组成的一部分。一般来说，我们不直接与冶炼厂和精炼厂开展业务。

由于我们庞大的规模、我们产品的复杂性，以及我们全球供应链的深度、广度和不断演变，从我们的直接供应商上游识别行动者是困难的和资源密集型的。因此，我们参与了以下第2节所述的几项全行业举措。

一、建立强有力的公司管理制度

冲突矿产政策

ST早在2007年就开始解决冲突矿产问题，要求我们的钽供应商确认他们没有从冲突地区采购金属。我们是负责任商业联盟（“澳洲联储”）的成员，致力于遵守澳洲联储的行为准则并将其原则融入我们的内部政策，并参与负责任的Minerals倡议（“RMI”）。我们要求我们的所有供应商和分包商提供证据，证明他们没有通过资助武装团体或安全部队的任何渠道采购3TG，或助长广泛和系统地违反国际法，包括侵犯人权的行为。

我们定期向我们的供应商提供关于冲突Minerals和负责任的Minerals采购的政策声明（我们的“政策声明”），可在https://www.st.com/resource/en/policy_statement/stmicroelectronics_policystatement_responsible _ minerals.pdf查阅。

我们的“冲突矿产报告”每年发布一次，并在我们的网站上发布：https://investors.st.com/financial-information/sec-filings。

此外，相关的冲突Minerals报告模板（“CMRT”）和扩展矿物报告模板（“EMRT”）均可根据客户的要求通过我们的在线支持门户网站https://ols.st.com/s/按需提供。

可在http://www.responsiblebusiness.org/和http://www.responsiblemineralsinitiative.org/上查阅澳洲联储和RMI各自的网站。

任何与与ST相关的冲突矿产相关的申诉都可以通过我们的道德热线进行举报。由独立第三方提供商运营，可通过在线或电话（提供多语言服务）24/7全天候访问：https://secure.ethicspoint.eu/domain/media/en/gui/104021/index.html。

此外，可以通过RMI申诉机制报告一般申诉：https://www.responsiblemineralsinitiative.org/rmap/grievance-mechanism/。

尽职调查的设计

我们的尽职调查措施旨在在所有重大方面符合经合组织指导和锡、钽、钨和黄金相关补充以及相关澳洲联储建议中的框架。经合组织是一个得到联合国认可的国际组织，目前为此类使用提供了唯一公认的框架。

管理系统

除了执行上文概述的我们的政策声明，证明我们的高级管理层对我们的冲突矿物方案的承诺外，我们还根据经合组织的指导意见实施了我们的冲突矿物管理制度。我们在参与该计划的公司相关内部组织内确立了角色和职责。下文概述了为几个关键内部组织确立的角色和职责。

我们的企业质量和社会责任组织负责以下方面：

我们的全球采购组织通过支持将公司要求传达给我们的供应商并监测我们的供应商在我们的冲突矿物计划方面的参与和进展，帮助实施我们的冲突矿物计划。作为与我们供应商接触的一部分，它们承诺回应我们关于遵守我们冲突矿物方案要求等方面的要求。

我们的全球外包业务管理小组通过支持将公司要求传达给后端分包商并监测我们的分包商在我们的冲突矿产计划方面的参与和进展，帮助实施我们的冲突矿产计划。

我们的晶圆代工厂集团通过向晶圆代工厂传达我们的要求，并通过监测我们的分包商在我们的冲突矿物项目方面的参与和进展，来支持我们的冲突矿物项目。

此外，我们的冲突矿物方案被列入我们的可持续性和质量战略的一部分，并被强调为我们每个相关内部组织的关键目标，此外还包括上文讨论的关键内部团体，视情况在其各自活动范围内适用。一个由有关主要组织代表组成的工作组，定期审查我们冲突矿物方案的执行进展情况。该工作组根据我们的需要并视情况酌情实施适当的风险缓解措施。

全行业举措

由于我们是澳洲联储的参与成员，我们采用了由澳洲联储和全球电子可持续发展倡议（“GESI”）代表组成的联合工作组定义的尽职调查方法。可供澳洲联储参与者使用的工具包括一个名为CMRT的模板。CMRT的开发是为了促进披露和交流有关向公司供应链提供材料的冶炼厂的信息。许多公司在与冲突矿产相关的尽职调查过程中使用了CMRT。

此外，澳大利亚央行和GESI在2010年制定了RMI，这是一项自愿举措，由独立的第三方对冶炼厂采购和加工活动进行审计，并确定冶炼厂是否提供了足够的文件，以合理的信心证明其加工的矿物来自无冲突的来源。2012年，RMI、伦敦金银市场协会（“LBMA”）和责任珠宝委员会（“RJC”）宣布相互认可黄金精炼商审计。这三个项目都侧重于根据经合组织的指导意见对炼油商的尽职调查进行独立的第三方审计，该指导意见承认炼油商是黄金供应链中的一个关键“阻塞点”。

我们与电子行业的其他主要参与者一起，依赖RMI的负责任Minerals保证流程（“RMAP”）或同等的全行业计划来对冶炼厂和/或精炼商进行审计。有关该计划的更多详情，请登录RMI网站，网址为上述地址。

作为我们战略的一个关键要素，我们只与那些宣称使用来自RMAP符合规定的冶炼厂的矿物的供应商和分包商进行接触。

在前几年，我们曾报告过直接针对某些冶炼厂采取的额外举措，这些冶炼厂当时尚未参与RMAP一致冶炼厂计划，以影响他们寻求RMAP一致冶炼厂的全面验证。由于市场在RMAP一致性冶炼厂方面已经达到了足够的成熟度，并且我们要求我们的供应商和分包商仅从RMAP一致性冶炼厂为我们采购材料，我们不再需要采取此类额外举措。

ii.识别和评估供应链中的风险

风险定义

我们确定了以下风险：

主要下游风险

主要上游风险

主要额外风险

危险信号情况相关风险（更容易发现供应链风险的情况）

风险识别流程和工具

我们使用如下所述的流程和工具确定了上述风险。

风险识别方法

下面介绍一下我们的风险识别方法：

我们定期要求我们的供应商提供我们制造过程中使用的材料的详细材料成分。这些数据使我们能够识别RMI计划范围内的材料。

如果我们没有从我们的供应商那里收到这些信息，我们会检查材料规格以找到任何有用的信息来确定材料成分。

如果材料规格未披露RMI计划范围内物质的存在，我们将检查材料族以评估材料是否可能潜在地含有RMI计划范围内的物质。

在我们的年度调查期间，我们向供应商部署了一份调查问卷，这使我们能够：

我们是首批获得3TG DAP认可的半导体厂商之一。2021年11月，我们获得了RMI的DAP认可，有效期两年，这验证了我们负责任的矿产采购尽职调查和做法。我们于2023年11月进行了重新评估，并于2024年初重新验证，认证有效期至2025年11月。

这一由RMI组织的国际评估为考虑该法规的向欧盟进口（其中包括）含3TT产品的公司提供独立的第三方保证。有关这一评估的进一步描述和已完成评估的设施清单，可在此处访问：https://www.responsibleMineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/downstall-program/。

此外，我们鼓励在RMI计划范围内的供应商通过行动纲领，以验证其负责任的Minerals采购尽职调查做法。

我们在三种情况下要求供应商提供CMRT：

在“负责任的Minerals声明”中，我们详细介绍了与CMRT相关的要求。

作为RMI成员，我们受益于由RMI、LBMA和RJC组织的第三方审计。在冶炼厂审计期间，对OECD红旗识别和缓解进行评估。审计结果汇总在由名为RMAP名单的RMI维护的名单中。我们将供应商的CMRT与RMAP清单进行交叉检查，以确定任何不符合要求的冶炼厂。此外，我们会定期收到来自RMI的通知，以突出显示冶炼厂的符合性变化。

在我们的“负责任的Minerals声明”中，我们鼓励供应商在意识到违反OECD指南附件II或其他严重风险（https://mineralsgrievanceplatform.org/）的情况下，如上文第2.II节所述，在RMI门户网站上发起申诉。

任何人都可以通过我们的“道德热线”发布与ST相关的申诉，如上文第2.II节所述，该热线由第三方操作，以保证独立和客观的流程。

我们使用RCOI清单来确定矿物的原产国和相关的风险分类。RCOI清单允许我们识别与CAHRA相关的危险信号（包括刚果民主共和国和毗邻国家）。

CMRT询价回复2024

我们使用CMRT与我们在冲突矿物供应链中确定的所有供应商和分包商进行了调查。所有这些供应商和分包商都回复了我们的尽职调查询问。下表显示了2017年以来截至每年12月31日的供应商回复和完成率：

我们对照制定的标准审查了收到的回复，以确定哪些回复需要与我们的供应商进一步接触。这些标准包括不及时或不完整的答复以及CMRT中报告的数据中的不一致。

我们依靠我们的供应商和分包商的诚意努力，向我们提供用于供应我们产品中必要的冲突矿物的加工设施的合理陈述。根据我们通过CMRT进行的查询，我们的供应商和分包商在2024日历年向我们报告了总共227家冶炼厂作为3TG的来源，其中4家我们截至2024年12月31日已停止作为来源，如下文第IV节表2所示。

下表列出了截至每年相关年份12月31日的CMRT询价回复，表明每种金属：（i）申报的冶炼厂数量；（ii）申报的符合RMAP标准的冶炼厂百分比；（iii）申报的活跃冶炼厂百分比；（iv）未确定或未列出的冶炼厂百分比。与RMAP一致性冶炼厂相关的信息摘自RBA/RMI数据库。下表中提供的信息代表了截至每个相关年度12月31日的情况，但不应被解释为在整个日历年度中一定一直适用。尽管我们已经收到并定期继续收到本表中提供的RMAP一致性信息的更新，但我们已在每个相关年度的12月31日提交了该信息。关于我们在日历年内作为来源停产但在12月31日之前2017-2021年每一年的冶炼厂的信息，可以在我们提交给SEC的冲突矿物报告中找到，作为该相关年度形成SD的证据。

下表显示了截至每个相关年度12月31日的相关年度所有已申报和确定的冶炼厂和精炼商的状况：

考虑尽职调查结果对我们产品的分析

从上表的数字中，我们可以得出结论，我们的供应商和分包商向我们申报的截至2024年12月31日仍为我们3TG来源的冶炼厂100%被RMAP验证为截至2024年12月31日符合要求。我们在下面第IV节的表1中列出了这些加工设施的清单以及RMAP使用的识别号。

我们的供应商和分包商向我们申报的227家冶炼厂中有4家在2024日历年的某个时候符合RMAP标准，但截至2024年12月31日已不再符合标准，因此，截至该日期，这4家冶炼厂已从我们的3TG授权来源中移除。我们无法了解在2024年期间用于制造产品的某种3TG材料在其失去RMAP符合者地位之前或之后是否起源于此类冶炼厂之一。我们已经确定了这些冶炼厂以及我们在下文第IV节表2中被通知将其从RMAP符合性清单中移除的月份。

iii.设计和实施应对已识别风险的战略

对我们供应链的一个关键要求是只使用RMAP一致性冶炼厂。通过这样做，我们确保已确定的大多数风险都得到解决。以下部分详细介绍了我们针对已识别风险的缓解策略。

风险缓解

我们有一个风险缓解计划来解决已确定的风险。在该计划中，缓解行动按已识别风险类别进行了详细说明。

我们通过仅与RMAP一致的冶炼厂合作并依靠冶炼厂审计来缓解“上游”发现的风险。万一一家冶炼厂变得不符合要求，我们会将其从我们的供应链中移除。

我们通过不断评估和培训我们的供应商以确保其尽职调查的可靠性，从而降低被识别为“下游”的风险。

每季度向我们的可持续发展委员会传达一份标准报告，该委员会由ST内以下组织的代表组成：企业社会责任、内部沟通、外部沟通、质量、产品组、制造、销售、合规和商业道德、采购、投资者关系和财务。

本报告详细介绍了（i）本季度确定的与冲突矿物相关的风险，（ii）采取的缓解行动，以及（iii）符合性状态和尽管我们方面尝试了几次风险缓解努力，但仍不符合我们的强制性要求的拖欠供应商名单。可持续发展委员会应表明将采取进一步行动来处理拖欠供应商，这可能包括在风险缓解尝试失败后与拖欠供应商脱离接触，尽管后者尚未出现这种情况。

iv.对冶炼厂的独立第三方审计

我们的供应商和分包商向我们申报的截至2024年12月31日仍为我们3TG来源的冶炼厂100%经RMAP根据对这些冶炼厂进行的独立第三方审计验证为符合要求。下表中包括对我们的供应商向我们确定的2024年可能在我们的供应链中的加工设施进行的独立第三方审计的摘要。该清单上有设施并不意味着我们的产品中一定含有由该设施处理的3TGS。每个加工设施的位置信息均为RMAP截至2024年12月31日报告的信息。

加工设施清单

表1：加工设施，按冶炼厂识别号列出，在我们的供应链中报告的与2024日历年相关的数据。截至2024年12月31日，这些数据已通过RMAP一致性冶炼厂计划验证：

表2：加工设施，按冶炼厂识别号列出，在我们的供应链中报告的与2024日历年相关的截至2024年12月31日不再符合RMAP符合性的加工设施，并且截至该日期我们已停止采购材料：

五、报告

我们通过不同渠道报告我们负责任的矿产计划和业绩，如下表所示：

附件一

定义

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