SEC Form4

SEC Form4 SEC Form4

表格4

美国证券交易委员会
哥伦比亚特区华盛顿20549

实益拥有权变动表

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
或1940年《投资公司法》第30（h）条

OMB批准

OMB number:			3235-0287
估计平均负担
每次答复小时数:			0.5

如果不再受第16节的约束，请选中此项。表格4或表格5的义务可继续履行。请看指令1（b）。

1.举报人姓名及地址^*

蒙哥马利·迈克尔·J

（最后一次）

（第一部分）

（中）

C/OSynacor，Inc.

40La Riviere Drive，Suite300

（街道）

布法罗

14202

（城市）

（国家）

(邮政编码)

2.发行者名称而且股票代码或交易代码
Synacor, Inc.[同步]

5.报告人与签发人的关系
（检查所有适用的）

x	董事	10%所有者
	官员(在下面给出头衔)	其他（请在下文具体说明）

3.最早交易日期（月/日/年）
03/31/2021

4.如有修改，原始存档日期（月/日/年）

6.个人或联名/集体备案（勾选适用行）

x	由一个报告人填写的表格
	由一个以上报告人填写的表格

表一---获得、处置或实益拥有的非衍生证券
1.担保名称（instr.）3)	2.交易日期（月/日/年）	2a.视为执行日（如果有的话）（月/日/年）	3.交易代码（Instr。8)		4.取得（a）或处置（d）的证券（分期付款）。（第3、4和5段）			5.在报告交易后实益拥有的证券数量（INSTR）。（第3和第4段）	6.所有权形式:直接（d）或间接（i）（instr。4)	7.间接受益所有权的性质（INSTR）。4)
1.担保名称（instr.）3)	2.交易日期（月/日/年）	2a.视为执行日（如果有的话）（月/日/年）	代码	v	数额	（a）或（d）	价格	5.在报告交易后实益拥有的证券数量（INSTR）。（第3和第4段）	6.所有权形式:直接（d）或间接（i）（instr。4)	7.间接受益所有权的性质（INSTR）。4)
普通股	03/31/2021		U⁽¹⁾		92,434	D.其他事项.其他事项	$2.2	39,312	D.其他事项.其他事项
普通股	04/01/2021		D.其他事项.其他事项⁽²⁾		39,312	D.其他事项.其他事项	$2.2	0	D.其他事项.其他事项
普通股	03/31/2021		U⁽¹⁾		95,000	D.其他事项.其他事项	$2.2	0	我	以信托方式⁽³⁾

表二---获得、处置或实益拥有的衍生证券（例如认沽、认购、认股权证、期权、可换股证券）
1.衍生证券的名称（Instr.）3)	2.衍生工具证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3a.视同执行日（如果有的话）（月/日/年）	4.交易代码（Instr。8)		5.取得（a）或处置（d）的衍生证券数目（INSTR）。（第3、4和5段）		6.可行使日期和到期日（月/日/年）		7.衍生工具证券（INSTR）标的证券的名称和金额。（第3和第4段）		8.衍生证券价格（INSTR。5)	9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目（INSTR）。4)	10.所有权形式:直接（d）或间接（i）（instr。4)	11.间接受益所有权的性质（INSTR）。4)
1.衍生证券的名称（Instr.）3)	2.衍生工具证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3a.视同执行日（如果有的话）（月/日/年）	代码	v	（a）其他事项	（d）其他事项	可行使的日期	失效日期	标题	股份数量或数量	8.衍生证券价格（INSTR。5)	9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目（INSTR）。4)	10.所有权形式:直接（d）或间接（i）（instr。4)	11.间接受益所有权的性质（INSTR）。4)
董事股票期权（购买权）	$3.32	04/01/2021		D.其他事项.其他事项			50,000	⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	普通股	50,000	$0⁽⁵⁾	0	D.其他事项.其他事项
董事股票期权（购买权）	$11.14	04/01/2021		D.其他事项.其他事项			5,000	⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	普通股	5,000	$0⁽⁵⁾	0	D.其他事项.其他事项
董事股票期权（购买权）	$3.68	04/01/2021		D.其他事项.其他事项			30,000	⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	普通股	30,000	$0⁽⁵⁾	0	D.其他事项.其他事项
董事股票期权（购买权）	$2.26	04/01/2021		D.其他事项.其他事项			15,000	⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	普通股	15,000	$0⁽⁵⁾	0	D.其他事项.其他事项
董事股票期权（购买权）	$2.39	04/01/2021		D.其他事项.其他事项			15,000	⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	普通股	15,000	$0⁽⁵⁾	0	D.其他事项.其他事项
董事股票期权（购买权）	$2.96	04/01/2021		D.其他事项.其他事项			30,000	⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	普通股	30,000	$0⁽⁵⁾	0	D.其他事项.其他事项
董事股票期权（购买权）	$3.5	04/01/2021		D.其他事项.其他事项			15,000	⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	普通股	15,000	$0⁽⁵⁾	0	D.其他事项.其他事项
董事股票期权（购买权）	$1.95	04/01/2021		D.其他事项.其他事项			15,000	⁽⁶⁾	⁽⁶⁾	普通股	15,000	$0⁽⁵⁾	0	D.其他事项.其他事项
董事股票期权（购买权）	$1.64	04/01/2021		D.其他事项.其他事项			30,000	⁽⁶⁾	⁽⁶⁾	普通股	30,000	$0⁽⁵⁾	0	D.其他事项.其他事项

对答复的解释:

1.代表根据先前宣布的日期为2021年2月10日的合并协议和计划，以每股2.20美元的现金，减去适用的预扣税，向SY Merger Sub Corporation提出收购要约的Synacor，Inc.（“本公司”）普通股的股份，由及于本公司、CLP SY Holding，LLC及SY Merger Sub Corporation（「合并协议」）之间订立。

2.代表先前在表1中报告并根据合并协议条款处置的39312个限制性股票单位，每个限制性股票单位的对价为2.20美元。

3.报案人放弃这些证券的实益所有权，但其金钱利益不在此限。

4.根据合并协议的条款，每一份该等价外认股权，不论已归属或未归属，均被没收及取消，且并无任何代价。

5.股票期权原为考虑报告人向公司提供服务而授出，且并无支付代价。

6.根据合并协议的条款，紧接合并生效时间前，每份尚未行使的价内股票期权，不论已归属或未归属，被注销并转换为有权获得每股股票期权2.20美元的现金减去该等股票期权的行权价和适用的预扣税。

备注:

	S/TimothyJ.Heasley，代理律师	04/01/2021
	**举报人签名	日期
温馨提示:就直接或间接实益拥有的每类证券以单独的行进行报告。
*如表格由多于一名申报人提交，请看指令4（b）㈤。
故意错报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为请看18U.S.C.1001and15U.S.C.78ff（a）.
注意:请提交此表单的三份副本，其中一份必须手工签名。如果空间不够，请看程序说明6。
对本表格所载资料收集作出回应的人士无须作出回应，除非该表格显示现时有效的OMB号码。