附件 1.01

Harvard Bioscience, Inc.

冲突矿产报告

截至2021年12月31日止年度

前瞻性陈述

本报告中包含的前瞻性陈述是根据发布时的已知事件和情况做出的， 就像这样， 未来会受到不可预见的不确定性和风险的影响。本报告中表达信念的陈述， 期望， 或意图， 以及那些不是历史事实的， 是前瞻性陈述， 包括与公司合规工作和本报告中确定的预期行动相关的声明。这些前瞻性陈述受到各种风险的影响， 不确定性和假设， 包括， 除其他事项外， 公司客户对使用某些供应商的要求， 公司供应商对公司尽职调查工作的响应和合作， 公司在其冲突矿产计划中实施改进的能力以及公司识别和减轻其供应链中相关风险的能力。如果这些或其他风险中的一个或多个成为现实， 实际结果可能与表达的结果存在重大差异。为了更完整地讨论这些和其他风险因素， 参见公司向证券交易委员会（“SEC”）提交的其他文件， 包括截至12月31日止年度的10-K表格年度报告， 2021年和随后的10-Q表季度报告。公司于本披露之日作出这些声明， 除非法律另有规定，否则不承担更新它们的义务。，

冲突矿产披露

这份截至12月31日止年度的报告， 提交2021年以遵守1934年《证券交易法》下的规则13p-1， 经修订（“规则”）。SEC采纳了该规则，以实施2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1502条（“多德-弗兰克法案第1502条”）所指示的与冲突矿产相关的报告和披露要求。该规则对SEC注册人施加了某些报告义务，其制造的产品包含对其产品（以下称为“涵盖产品”）的功能或生产所必需的冲突矿物。冲突矿物被定义为锡石， 铌钽铁矿， 金子， 黑钨矿， 及其衍生物， 仅限于锡， 钽， 钨， 和黄金（“冲突矿产”或“3TG”）用于本报告。这些要求适用于注册人，无论冲突矿物的地理来源如何，也无论他们是否资助武装冲突。，

如本报告所述， 哈佛生物科学， 公司， 特拉华州公司（以下简称“哈佛生物科学”、“公司”、“我们”、“我们”或“我们的”）， 有理由相信其供应链中存在的某些冲突矿物可能源自涵盖国家，因此对相关3TG的来源和监管链进行了尽职调查，以确定其产品是否“无刚果民主共和国冲突”。”基于这样的决定， 哈佛生物科学公司进行了合理的原产国调查（“RCOI”），该调查旨在确定涵盖产品中的任何冲突矿物是否原产于刚果民主共和国或邻近国家，或者来自回收或废料来源。公司设计的尽职调查措施符合， 在所有重大方面， 根据经济合作与发展组织（“OECD”）受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南中国际公认的尽职调查框架以及黄金的相关补充， 锡， 钽和钨（“经合组织指南”）。，

根据RCOI，哈佛生物科学公司对适用冲突矿物的来源和监管链进行了尽职调查。本报告描述了有关RCOI的信息、公司为对涵盖产品中任何冲突矿物的来源和监管链进行尽职调查而采取的步骤以及该尽职调查的结果。

就本报告而言，“涵盖国家”是指刚果民主共和国（“DRC”）和毗邻国家，定义为与刚果民主共和国共享国际公认边界的任何国家。公司无法绝对保证确定我们产品中冲突矿物的来源，因此不能排除某些冲突矿物可能源自涵盖国家的可能性。

1.公司概况

本报告由哈佛生物科学管理层编写。该信息包括截至2021年12月31日所有控股子公司的活动。

哈佛生物科学公司是技术、产品和服务的领先开发商、制造商和销售商，这些技术、产品和服务能够为药物开发提供基础研究、发现和临床前测试。该公司的客户范围从著名的学术机构和政府实验室，到世界领先的制药、生物技术和合同研究组织。该公司在北美、欧洲和中国开展业务，通过直接和分销渠道相结合的方式向世界各地的客户销售产品。

冲突矿产政策

公司于2013年通过了冲突矿产政策，阐明了冲突矿产供应链尽职调查流程以及公司对冲突矿产报告义务的承诺。请参阅公司网站上的政策：Harvard Bioscience, Inc.的冲突矿产政策。

2.产品说明

截至2021年12月31日，我们广泛的核心产品范围分为两个商业产品系列：临床前设备和仪器以及细胞和分子技术。截至2021年12月31日，公司主要以品牌名称销售我们的产品，包括Harvard Apparatus、DSI（Data Scientific）、Biochrom、Buxco、BTX和MCS。我们的产品包括仪器、消耗品和由多种单独产品组成的系统。该公司在美国、德国、瑞典和西班牙的工厂生产产品。公司广泛而复杂的产品范围可能包含以下成分中的冲突矿物：

公司通过完成从我们的供应商名单中提取供应商名单来开始其RCOI。然后过滤此列表以删除：

这确保了所有接受调查的供应商都向哈佛生物科学公司提供了用于2021年最终产品的物品。过滤完成后， 公司在列表中填充了联系信息，然后将该列表提供给Assent Compliance（“Assent”）， 我们的第三方服务提供商， 上传到他们的Assent Compliance Manager SaaS系统（“ACM”）。由于公司无法明确确定供应的所有部件中是否存在冲突矿物，因此根据产品中存在冲突矿物的必要性，不进一步过滤此列表被认为是适当的。该调查采用了负责任矿产倡议（“RMI”）冲突矿产报告模板（“CMRT”）， 版本6.0或更高， 最初由负责任的商业联盟（“RBA”）和全球电子可持续发展倡议开发。CMRT允许进一步界定范围，因为他们询问供应商是否有意添加了任何冲突矿物，以及它们是否对其产品的功能或生产是必要的。Assent对供应链进行了额外的分析，此类分析结合了供应商的反馈， 允许Assent和Harvard Bioscience将其他供应商从冲突矿产法规的范围中删除。，

Assent随后进行了RCOI的供应商调查部分。在供应商调查期间，通过ACM联系了供应商，ACM是一个SaaS平台，使其用户能够完成和跟踪供应商沟通，并允许供应商将完成的CMRT直接上传到平台进行评估和管理。ACM至少联系了3次未响应的供应商，然后由Assent合规团队进行一对一的沟通。这包括来自该团队的两到三个直接跟进。Assent与供应商的沟通包括完成CMRT的培训和教育，以减轻与供应商的任何剩余混淆。所有这些通信都在Assent的系统中进行监控和跟踪，以确保未来的报告和透明度。

该计划继续包括对所有提交的CMRT的自动数据验证。数据验证的目标是提高提交的准确性并识别CMRT中任何矛盾的答案。此数据验证基于CMRT声明选项卡中的问题，该问题有助于识别需要进一步分类或风险评估的领域，以及了解供应商的尽职调查工作。此数据验证的结果有助于该计划的健康评估，并与供应商共享，以确保他们了解需要澄清或改进的领域。

所有提交的声明表格都被接受，以便保留数据，但它们根据一组验证错误标准被分类为有效或无效。我们会就无效表格联系供应商，并鼓励他们提交有效表格。通过Assent的多语言供应商体验团队，还以对其CMRT提交的反馈、培训课程和直接参与帮助的形式为供应商提供有关如何纠正这些验证错误的指导。由于一些供应商可能仍然对反馈没有反应，公司跟踪计划差距以考虑未来的改进机会截至2022年5月11日，有14个无效的供应商提交无法纠正。

截至2022年5月11日，冲突矿产计划范围内有668家供应商，462家（或69%）提供了完整的CMRT。

Assent将我们的供应商答复中提供的冶炼厂和精炼厂名单与RMI维护的冶炼厂名单进行了比较，并且， 如果供应商表示设施被认证为无冲突， 确认该设施被列入RMI的3TG无冲突冶炼厂和精炼厂认证名单。我们的供应商确定了总共335家冶炼厂和精炼厂，这些冶炼厂和精炼厂出现在RMI维护的名单上。在这335家冶炼厂和精炼厂中， 231被RMI或交叉认可的倡议确认为无冲突， 和， 根据RMI提供的资料， 另有18人已同意接受或目前正在接受第三方审计。公司收到的大部分CMRT是在公司或部门级别的基础上进行的，这不允许公司确定其供应商列出的哪些冶炼厂或精炼厂实际处理了我们产品中包含的3TG。根据RCOI， 公司有理由相信部分3TG可能来自涵盖国家， 所以， 按照规定， 对相关冲突矿产的来源和监管链进行了尽职调查。，

4.尽职调查流程

4.1尽职调查的设计

公司设计的尽职调查措施在所有重大方面均符合经合组织指南和相关补充文件中的框架。该计划符合经合组织指南中描述的尽职调查的五个步骤，公司将继续评估市场对数据收集和报告的预期，以实现持续改进机会。

公司制定了尽职调查流程来解决这五个步骤中的每一个，即：

尽职调查要求公司必要地依赖直接供应商和第三方审计计划提供的数据。由于该流程不能完全归公司所有，因此存在数据不完整或不准确的风险。然而，通过积极的风险识别、风险评估以及持续的外展和流程验证，可以缩小风险差距。这符合行业标准和市场对下游公司尽职调查的预期。

该公司是下游供应商，从3TG的开采中删除了许多步骤。大量供应商通过多层分销供应集成到我们产品中的组件和材料。此外，我们不采购原矿石或未精炼的冲突矿物，也不从涵盖国家/地区采购。一旦原矿石被冶炼、精炼并转化为锭、金条或其他含有冲突矿物的衍生物，就无法确定冲突矿物的来源。冶炼厂和精炼厂整合原矿石，并代表整个供应链中的最佳参与者，以了解他们采购的矿石来源。

经合组织指南规定合规要求应反映公司在供应链中的地位。特别是，经合组织指南指出，尽职调查的实施应根据公司的活动和关系量身定制，尽职调查的性质和范围可能因公司的规模、产品、与供应商的关系和其他因素而异。由于与供应链复杂性相关的实际困难，经合组织指南建议下游公司主要通过对其直接供应商建立控制来进行尽职调查。因此，我们主要依靠我们的“一级”（直接）供应商提供有关供应给我们的组件和材料中所含冲突矿物来源的信息。

4.2管理系统

内部合规团队

哈佛生物科学公司成立了一个由公司全球工程主管领导的跨职能冲突矿产合规团队。冲突矿产合规团队负责实施冲突矿产合规战略，并向高级管理层通报这些尽职调查工作的结果。

公司还使用第三方服务提供商Assent来协助评估有关3TG的供应链信息、识别潜在风险，以及制定和实施公司将与供应商就冲突矿产进行的额外尽职调查步骤。

公司利用Assent的托管服务与支持哈佛生物科学冲突矿物计划的专业项目专家合作。公司定期与Assent团队沟通，以接收有关计划状态的更新。Assent客户成功团队的每位成员都接受过冲突矿产合规性培训，并了解CMRT和冲突矿产报告的复杂性，以及《多德-弗兰克法案》第1502条

控制系统

由于本公司通常与Conflict Minerals冶炼厂和精炼厂没有直接关系，本公司与我们行业和其他行业的其他主要制造商积极合作。控制措施包括但不限于使用CMRT作为我们供应商的数据收集格式，以及我们的商业行为和道德准则，其中概述了所有哈佛生物科学员工的某些预期行为。此外，公司依赖其直接供应商提供有关供应给我们的组件和材料中所含冲突矿物来源的信息，包括从较低级别供应商提供给他们的冲突矿物来源。

供应商参与

关于经合组织加强与供应商接触的要求，公司通过Assent提供了有关冲突矿产法规以及法律期望和持续业务关系的教育。公司非常重视供应商教育和培训。为实现这一目标，利用了Assent的在线资源，并且所有范围内的供应商都可以访问他们的冲突矿产培训和支持资源库。此外，Assent的自动反馈流程将与其CMRT提交相关的风险通知供应商，用于教育供应商某些冲突矿物的风险。

申诉机制

存在各种沟通渠道，作为预警风险意识的申诉机制。公司拥有多种长期申诉机制，员工（内部）和供应商（外部）可以通过该机制举报违反公司政策的行为，包括公司的冲突矿产政策。这包括但不限于公司的举报政策，这些政策是公司网站http://investor.harvardbioscience.com/corporate-governance.cfm上的公司商业行为和道德准则的一部分。任何违规行为都会报告给合规官。

行业一级的违规或申诉也可以直接向RMI报告。这可以在http://www.responsiblemineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/grievance-mechanism/上完成。

维护记录

本公司已采取政策将相关文件保留五年。通过Assent，已实施一项文件保留政策，以保留与冲突矿产相关的文件，包括供应商对CMRT的回应以及每个报告期内确定的来源。公司将此过程中的所有信息和调查结果存储在一个可由内部或外部方审核的数据库中。

4.3识别和评估供应链中的风险

由于公司产品的复杂性，以及公司供应链的深度、广度和不断演变，很难从公司的直接供应商中识别上游参与者。

与供应商CMRT内容相关的风险在ACM中根据为供应商响应建立的标准自动识别。这些风险由Assent员工和公司内部冲突矿产合规团队的成员解决，他们联系供应商、收集相关数据并对供应商的冲突矿产状况进行评估。

供应商层面的风险可能包括未响应的供应商或不完整的CMRT或在公司层面提交的CMRT。在提交公司级CMRT的情况下（例如当公司声明其任何产品中没有3TG时），公司无法确定是否所有指定的冶炼厂和精炼厂都用于供应的产品中的3TG到本公司。

风险是通过评估上游供应商在其CMRT声明中列出矿物加工设施的供应链中确定的冶炼厂和精炼厂的尽职调查实践和状态来识别的。Assent将答复中列出的这些设施与RMI合并的冶炼厂和精炼厂清单进行了比较，以确保这些设施符合公认的3TGS加工设施的定义，该设施在2021日历年运营。

同意确定冶炼厂是否已根据符合OECD指南的标准进行审计，例如负责任的矿产保证流程（“RMAP”）。公司。与冶炼厂和精炼厂没有直接关系，也不对这些实体的预供应链中的实体进行直接审计。符合RMAP审计标准的冶炼厂被认为其采购被验证为“无冲突或负责任的采购”。如果冶炼厂/精炼厂的尽职调查实践未根据RMAP标准进行审核，或者RMAP认为它们不符合要求，则会遵循进一步的尽职调查步骤通知供应商报告这些设施。冶炼厂/精炼厂受到积极监控，以主动识别与冲突矿物有关的其他风险。

符合RMI定义的3TG矿物冶炼厂或精炼厂的每个设施都根据经合组织指南中定义的危险信号指标进行评估。Assent使用多种因素通过识别危险信号来确定每个冶炼厂对供应链构成的风险水平。这些因素包括：

每当供应商的CMRT报告相关设施时，就会启动风险缓解活动。通过Assent，提交的供应商（包括任何关注的冶炼厂）会立即获得反馈，指示供应商采取自己的独立风险缓解措施。示例包括提交特定于产品的CMRT，以更好地识别与他们在公司供应的产品的连接。可能需要进一步升级以解决从这些受关注的冶炼厂继续采购的问题。在合理的时间范围内为供应商提供明确的绩效目标，最终目标是从供应链中逐步消除这些受关注的冶炼厂。

此外，指导供应商使用有关减轻通过数据收集过程确定的风险的教育材料。

供应商还根据计划实力进行评估，这有助于随着计划的进展做出关键的风险缓解决策。用于评估该计划实力的标准基于CMRT中与供应商冲突矿产实践和政策相关的某些问题。

4.4设计和实施应对风险的策略

与Assent一起，公司。制定流程来评估和应对供应链中识别的风险。本公司制定了风险管理计划，通过该计划实施、管理和监控冲突矿产计划。随着计划的进展，升级会发送给没有响应的供应商，以概述通过CMRT做出响应的重要性，并概述遵守冲突矿产规则和公司期望所需的合作。

供应商提交的反馈直接提供给供应商，并提供教育资源以帮助供应商采取纠正措施或改进其内部计划。如果供应商一直没有响应或不致力于纠正行动计划，公司将评估更换该供应商是否可行。计划和风险评估的结果与公司的冲突矿产合规团队和高级管理层共享，以确保公司内部的透明度。

4.5在供应链中确定的点对供应链尽职调查进行独立的第三方审计

公司与任何3TG冶炼厂/精炼厂没有直接关系，因此不对供应链中的这些实体进行审计或直接审计。相反，我们依赖作为负责任矿产保证流程“RMAP”的一部分对冶炼厂/精炼厂进行的第三方审计。RMAP使用独立的私营部门审计员，并审计来源，包括原产地矿山，以及同意参与该计划的冶炼厂和精炼厂使用的冲突矿物的监管链。

Assent直接与目前未加入RMAP的冶炼厂/精炼厂合作，以鼓励他们的参与以及那些已经符合RMAP的冶炼厂/精炼厂。Assent感谢他们代表其合规合作伙伴所做的努力。根据经合组织指南中详述的下游公司的要求，本公司是这些通信的签署方。

4.6供应链尽职调查年度报告

我们每年通过向SEC提交表格SD和冲突矿产报告来报告我们的供应链尽职调查。我们的表格SD和冲突矿产报告可在我们网站的公司治理页面上找到：http://investor.harvardbioscience.com/corporate-governance.cfm。在本网站上找到或通过本网站访问的信息不被视为本报告的一部分，也未通过引用并入本文。

今年，公司在披露有关尽职调查工作的细节时还考虑了欧盟冲突矿产法规的影响。公司将继续通过数据收集过程和风险评估以及通过公开报告的形式披露努力来扩大透明度。

5.尽职调查

结果调查

回应

公司积极调研供应链。今年，该公司调查了668家供应商。在这些供应商中，公司收到了来自462家供应商的CMRT。本公司根据制定的标准审查回应，以确定是否需要与供应商进一步接触。这些标准包括响应不及时或不完整以及模板中报告的数据不一致。本公司在Assent的协助下，已与这些供应商合作提供修订后的回复。所有最终的CMRT提交都经过审查和验证，以确保没有发现数据中的不准确或差距。在此过程结束时，14家供应商无法更正其CMRT，因此仍被列为无效提交。

冶炼厂或精炼厂

公司从其大多数供应商处收到的信息是在公司范围内。因此， 供应商确定的冶炼厂或精炼厂可能包含处理供应商提供给其他客户的冲突矿物的冶炼厂或精炼厂， 但不是对公司。结果， 公司无法最终确定此类冶炼厂或精炼厂是否用于加工2021年公司产品功能或生产所需的冲突矿物。由于这种不确定性， 公司也无法最终确定尽职调查过程中确定的每个原产国是否是公司2021年产品中冲突矿物的原产国， 因此也无法最终确定这些冲突矿物的来源和监管链。此外， 公司从其供应商处收到的信息可能会产生不准确或不完整的信息，因为他们可能没有从他们自己供应链中的所有供应商那里收到准确和完整的冲突矿产信息。由于该公司不是RMI的成员， 公司也无法获得作为RMI RMAP或LBMA责任黄金计划的一部分进行的第三方审计的审计报告或详细结果，并且， 结果， 不对这些审计的质量或审计结果负责。，

该公司的第三方服务提供商将CMRT答复中列出的设施与RMI维护的冶炼厂名单进行了比较，并确认该名称被RMI列为合法冶炼厂。截至5月11日， 2022, 公司以这种方式验证了供应商CMRT中提供的335家冶炼厂或精炼厂包含在这些列表中。根据与RMI维护的清单的比较，确定为合法冶炼厂或精炼厂的设施也与RMI的RMAP清单进行了比较。基于这个比较， 公司了解到231家合规冶炼厂或精炼厂， 18家已开始该流程并被视为在RMAP中活跃但尚未被验证为无冲突的冶炼厂或精炼厂，以及69家未加入该流程的冶炼厂或精炼厂符合RMAP。确认的冶炼厂或精炼厂采购通常无法通过与冶炼厂或精炼厂相关的公共信息来源获得。尽管从这些供应商处获得了额外的冶炼厂信息， 在大多数情况下，信息是在公司或部门级别提供的， 而不是在组件级别。所以， 本公司尚无法确定其供应商确定的冶炼厂是否与供应商提供给本公司的任何零部件有关。，

努力确定矿山或原产地

如上所述，目前的工作重点是通过CMRT报告模板收集冶炼厂信息，并且随着计划的进展，要求完全完成所有必要的冶炼厂识别信息，这将能够验证和披露冶炼厂以及将冲突矿物追溯到其原产地。在公司供应链中寻找有关冲突矿产冶炼厂和精炼厂的信息是公司为确定其供应链中冲突矿产的矿山或原产地所能做出的最合理的努力。

6.改进未来尽职调查和降低风险的步骤

公司打算采取以下步骤来改进其尽职调查流程，以进一步降低公司产品中的必要冲突矿物可能使涵盖国家的武装团体受益的任何风险：