美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

附表14A

根据1934年《证券交易法》第14（a）节提交的代理声明

（第__号修正案）

选中相应的方框：

Aptevo Therapeutics Inc.

（注册人的名称在其章程中指明）

（如不是注册人，则提交代理声明的人的姓名）

申报费的支付（勾选所有适用的方框）

Aptevo Therapeutics Inc.

第四大道2401号，1050套房

华盛顿州西雅图98121

股东周年大会通告

定于2023年6月2日举行

尊敬的Aptevo股东：

诚挚邀请您参加特拉华州Aptevo Therapeutics Inc.（简称“公司”）2023年年度股东大会（“年度会议”）。会议预计将于太平洋时间2023年6月2日上午10时举行。为便利股东参与并节省费用，年会将仅在www.virtualshareholdermeeting.com/APVO2023上以虚拟会议形式举行。会议将为以下目的举行：

1.选举两名被提名人担任公司董事会成员，任期至2026年股东年会，直至其各自的继任者正式当选并符合资格为止。

2.批准Moss Adams LLP作为公司截至2023年12月31日止年度的独立注册会计师事务所。

3.在不具约束力的咨询基础上，批准2022年支付给公司指定高管的薪酬，如委托书所披露。

4.处理妥善提交周年会议的任何其他事务。

这些业务项目在本通知随附的代理声明（“代理声明”）中有更全面的描述。

年度会议的记录日期是2023年4月5日。只有在该日期营业结束时登记在册的股东才能对提交年度会议的提案或任何休会、延期、重新安排或延续提案进行投票。

关于将于太平洋时间2023年6月2日上午10点在www.virtualshareholdermeeting.com/APVO2023举行的股东大会的代理材料可用性的重要通知。

股东委托书和年度报告

可在www.proxyvote.com上查阅。

由董事会命令

/s/SoYoung Kwon

高级副总裁，总法律顾问，业务发展和公司事务

华盛顿州西雅图

2023年4月18日

我们诚挚地邀请你参加这次会议。无论你是否打算实际出席会议，请尽快填写、注明日期、签名并交回一张代理卡（如果你收到了一张），或按照这些材料中的指示通过电话或互联网投票，以确保你在会议上的代表性。即使你已经通过代理人投票，但如果你实际上参加了会议，你仍然可以投票。

目 录

Aptevo Therapeutics Inc.

第四大道2401号，1050套房

华盛顿州西雅图98121

代理声明

2023年度股东大会

定于2023年6月2日举行

关于这些代理材料和投票的问题和答案

为什么我会收到关于在互联网上提供代理材料的通知？

根据美国证券交易委员会（“SEC”）通过的规则，我们选择在互联网上提供我们的代理材料。因此，我们向您发送了代理材料互联网可用性通知（“通知”），因为Aptevo Therapeutics Inc.（有时被称为“公司”、“Aptevo”、“我们”、“我们”或“我们的”）的董事会（“董事会”）正在邀请您的代理在2023年股东年会（“年会”）上投票，包括在会议的任何休会或延期期间。所有股东都可以在《通知》提及的网站上查阅代理材料，或要求接收一套印刷的代理材料。关于如何通过互联网访问代理材料或索取打印副本的说明可在通知中找到。

我们打算在2023年4月18日或前后将通知邮寄给所有有权就年度会议上提交的提案投票的登记在册的股东。

我如何出席年会？

为了方便股东参与并节省成本，会议将于太平洋时间2023年6月2日上午10点举行。不会有实体会议。我们一直致力于提供与你亲自出席年会一样的参与机会，并希望网上形式将消除因旅行要求而造成的障碍，使更多的股东能够参与。您可以在www.virtualshareholdermeeting.com/APVO2023上在线参加年会，包括投票和提交问题，只需输入您的《通知》或您的代理卡上包含的16位数字控制号码（如果您收到了代理材料的打印副本）。我们鼓励你在年会开始前参加年会。在线报到将于年会召开之日太平洋时间上午9：30开始。

我们的虚拟会议提供商Broadridge为股东提供了在会议前和会议期间提问的机会。年会网站将向股东提供以下方面的信息：（一）他们提问的时间准则，允许提问的类型的规则，以及如何识别和向与会者披露问题和评论的规则；以及（二）会议期间收到的适当问题的发布程序，以及会后在可行的情况下尽快在我们的网站上发布我们的回答。一旦你登录年会，你就可以直接向公司提出你的问题。我们的虚拟会议将遵循我们的行为规则，程序将在年会之前发布在www.virtualshareholdermeeting.com/APVO2023上。

您可以在www.virtualshareholdermeeting.com/APVO2023上获取有关如何在线访问年会的说明。如果您在报到或开会期间访问虚拟会议时遇到任何困难，或在处理与访问虚拟会议平台有关的技术和后勤问题方面需要支持，将在会议开始前30分钟在虚拟会议登记页面www.virtualshareholdermeeting.com/APVO2023上提供技术援助电话号码

谁可以在年会上投票？

只有在2023年4月5日（即“记录日期”）营业时间结束时登记在册的股东才有权对在年度会议上提交的提案进行投票。在记录日期，有7,239，471股已发行普通股，有权投票。

1

登记在册的股东：以你的名义登记的股份

如果在2023年4月5日，你的股票直接以你的名义在公司的转让代理Broadridge Financial Solutions, Inc.登记，那么你就是一个记录在案的股东。作为记录在案的股东，你可以参加年会并在年会期间投票，也可以通过电话、互联网或代理卡投票。无论你是否打算实际参加年会，我们促请你通过代理投票，以确保你的投票被计算在内。

实益拥有人：以经纪人或其他代名人名义登记的股份

如果在2023年4月5日，你的股票不是以你的名义持有，而是以经纪公司、银行、交易商、其他类似机构或其他代名人的账户持有，那么你就是以“街道名称”持有的股票的受益所有人，这些代理材料将由该机构转发给你。为对年度会议上提出的提案进行表决的目的，持有你帐户的组织被视为记录在案的股东。作为实益拥有人，您有权指示您的经纪人或其他代理人如何投票您的帐户中的股票。你也应邀参加年会。

我投票的理由是什么？

计划对三个事项进行表决：

如果另一件事在会议上得到妥善处理怎么办？

理事会不知道将提交年度会议审议的其他事项。如果有任何其他事项被适当地提交会议，随附的代理卡上列明的人打算根据其最佳判断对这些事项进行表决，但须遵守经修订的1934年《证券交易法》（《交易法》）第14a-4（c）条。

我该如何投票？

对于董事选举提案，你可以对董事会的每一位被提名人投“赞成”票，也可以对你指定的任何被提名人投“保留”票。对于审计师批准提案，你可以投“赞成”、“反对”或弃权票。你可以对薪酬表决提案投“赞成”、“反对”或弃权票。

委员会建议你投票：

2

表决程序如下：

登记在册的股东：以你的名义登记的股份

如果你是一个记录在案的股东，你可以通过实际参加年会和在年会期间投票来投票，通过电话代理投票，通过互联网代理投票，或者使用你可以要求的代理卡代理投票，或者我们可以选择在以后交付。无论你是否打算实际参加年会，我们促请你通过代理投票，以确保你的投票被计算在内。即使你已经委托他人投票，你仍然可以出席年会并在年会期间投票。

实益拥有人：以经纪或银行名义登记的股份

如果你是以你的经纪人、银行或其他代名人的名义登记的股份的实益拥有人，你应该从该组织而不是我们那里收到投票指示。只需按照投票指示表格中的指示进行操作，以确保你的投票被计算在内。要在年度会议上进行网上投票，您必须从您的经纪人、银行或其他代理人处获得有效的代理。按照代理材料中包含的经纪人、银行或其他代理人的指示行事，或者在会议召开之前与经纪人、银行或其他代理人联系，索取代理表格。

我有多少票？

就每一项有待表决的事项而言，截至2023年4月5日，你拥有的每一股普通股都有一票表决权。

如果我不投票会怎样？

登记在册的股东：以你的名义登记的股份

如果你是一个有记录的股东，而不是通过填写你的代理卡，或通过电话，通过互联网，或通过实际上参加年会并在年会期间投票来投票，你的股票将不会被投票。

3

实益拥有人：以经纪人或其他代名人名义登记的股份

如果你是一个实益拥有人，并且没有指示你的经纪人、银行或其他代理人如何投票，你的经纪人或代理人是否仍然能够投票你的股票的问题，取决于具体的提议是否是一个“常规”事项。根据同样适用于纳斯达克上市公司的纽约证券交易所规则，受纽约证券交易所规则约束的经纪商、银行和其他证券中介机构可以使用他们的自由裁量权，就根据纽约证券交易所规则被视为“常规”但不涉及“非常规”事项的事项，对你的“未经指示”的股票进行投票。根据纽约证券交易所的规则，建议2被认为是一个“例行”事项，因此，如果你没有在截止日期前向你的经纪人返回投票指示，你的股票可以由你的经纪人自行决定对建议2进行投票。根据纽约证券交易所的规则，提案1和3被认为是“非常规”的，因此在没有你的投票指示的情况下，你的经纪人、银行或其他代理人不得就这些提案对你的股票进行投票。

如果我退回了代理卡或以其他方式投票，但没有做出具体选择怎么办？

如果你交回一张签名并注明日期的代理卡，或在投票时未标明投票选择，你的股份将被投票（视情况而定）：

如有任何其他事项在周年会议上提出，以及任何休会或延期，你的代理人（所附代理卡上列明的个人之一）将使用他或她的最佳判断投票表决你的股份。

谁在为这个代理招标买单？

我们将支付征集代理人的全部费用。除这些代理材料外，我们的董事和雇员也可以亲自、通过电话或其他通讯方式征集代理。董事和雇员将不会因征集代理而获得任何额外报酬。我们也可以补偿经纪公司、银行和其他代理人将代理材料转交给受益所有人的费用。代表董事会征集代理人的全部费用将由本公司承担。

如果我收到不止一份通知是什么意思？

如果你收到不止一份通知，你的股票可能被登记在一个以上的名字或不同的经纪账户。请遵照通知上的投票指示，确保你们所有的股份都投了票。请记住，你可以通过电话、互联网或签名、约会和交还代理卡的方式投票，或在年会上投票。

我可以更改我的投票或撤销我的代理吗？

登记在册的股东：以你的名义登记的股份

是的。你可以在年会最后表决前的任何时候撤销你的代理。如果你是你股票的记录持有人，你可以以下列任何一种方式撤销你的代理：

4

实益拥有人：以经纪或银行名义登记的股份

如果你的股票由你的经纪人或银行作为代理人或代理人持有，你应该遵循你的经纪人或银行提供的指示。

明年年会的股东提案和董事提名应该在什么时候举行？

根据《交易法》第14a-8条的规定，你的提案必须在2023年12月20日之前以书面形式提交给Aptevo的公司秘书，地址是2401 4th Avenue，Suite 1050，Seattle，Washington 98121。我们还鼓励您通过电子邮件将任何此类建议提交给公司秘书：LegalAffairs@apvo.com。此类提议必须符合美国证券交易委员会（SEC）的规则和规定。为避免争议，股东应通过允许其证明交付日期的方式（包括电子方式）提交建议书。为遵守通用代理规则，有意征集代理以支持除公司被提名人以外的其他董事的股东，必须在2024年4月3日之前提供通知，说明1934年《证券交易法》第14a-19条规定的信息。

此外，我们的经修订及重订的附例规定，我们须事先获发书面通知，以征询董事会选举的提名，以及股东希望提交股东年会审议的其他事项（根据《交易法》第14a-8条，拟列入我们的代理声明的业务提案除外）。经修订及重订的附例规定，有意在股东周年大会上提出建议的股东，须在不少于90天及不多于120天的上一年度股东周年大会日期前，将建议呈交公司秘书。因此，为了有资格在2024年股东年会上审议，公司秘书必须在2024年2月3日至2024年3月4日期间收到此种提案和任何董事提名；但如果年会日期比前一年年会一周年提前20天以上，或延迟60天以上，股东的通知必须不早于该年度会议之前的第120天收到，也不迟于（A）该年度会议之前的第90天和（B）该年度会议日期的邮寄通知或该年度会议日期的公开披露之日之后的第10天（以先收到的日期为准）的营业时间结束时收到。这一预先通知期的目的是让股东有机会审议所有预计将在会议上审议的业务和被提名人。在适用的截止日期之后收到的任何建议书都可能被认为不合时宜，并可能被排除在外。

如果股东希望在《交易法》第14a-8条规则之外的情况下在2024年年会之前提交提案，但未能在规定日期前通知我们，我们的董事会为2024年年会征集的代理人将授予代理人中指定的人酌处权，在符合《交易法》第14a-4（c）条的规定的前提下，对股东提案进行投票。如果股东及时发出通知，在符合SEC代理规则（包括《交易法》第14a-4（c）条）的情况下，代理人仍可将酌处权授予代理人中指名的人。

什么是“经纪人不投票”？

如果你是一个实益拥有人，其记录股份由经纪人持有，你可以指示你的经纪人如何投票你的股份。如果你没有向你的经纪人发出指示，经纪人将决定它是否有权就特定事项进行投票。根据同样适用于纳斯达克上市公司的纽约证券交易所规则，受纽约证券交易所规则约束的经纪商、银行和其他证券中介机构可以使用他们的自由裁量权，就根据纽约证券交易所规则被视为“常规”但不涉及“非常规”事项的事项，对你的“未指示”股票进行投票。如果经纪人、银行或其他代理人没有收到股票实益拥有人的投票指示，而经纪人、银行或其他代理人不能对股票进行投票，因为根据纽约证券交易所的规定，该事项被视为“非常规”，就会出现经纪人不投票的情况。

5

如果经纪人、银行或其他代理人没有收到股票实益拥有人的投票指示，而经纪人、银行或其他代理人不能对股票进行投票，因为根据纽约证券交易所的规定，该事项被视为“非常规”，就会出现经纪人不投票的情况。为计算出席会议的法定人数，如有经纪人未投票，将予以计算，但为确定某项提案的投票数目，将不予计算。

提议2（审计员批准提议）是一个“例行”事项。由于建议2被视为例行事项，以街道名义持有股份的代名人可以在没有受益所有人指示的情况下就该建议投票。

建议1（董事选举建议）和建议3（薪酬表决建议）是“非常规”事项，如果你没有发出投票指示，银行和经纪公司就不能就这些建议投票。

批准每项提案需要多少票？

就董事选举提案而言，将选出从出席会议或由代理人代表并有权就董事选举投票的股份持有人中获得最多“赞成”票的两名董事提名人。“拒绝”投票将不会影响董事选举提案。经纪人不投票也不会有任何影响。

要获得批准，核数师批准提案必须获得出席会议或由代理人代表出席会议并就该提案进行表决的所有普通股股东所投多数票的“赞成”票。弃权票和中间人不投票对本提案没有任何影响。

要获得批准，薪酬表决提案必须获得出席会议或由代理人代表出席会议并就该提案进行表决的所有普通股股东所投多数票的“赞成”票。弃权票和中间人不投票将不会对这一提案产生影响。

法定人数的规定是什么？如何计算票数？

召开有效的会议必须达到股东的法定人数。如果持有至少三分之一有权投票的流通股的股东出席年会或由代理人代表出席年会，则达到法定人数。在记录日期，有7,239，471股流通在外，有权投票。因此，持有2,413，157股的股东必须出席年会或由代理人代表出席年会，才能达到法定人数。

只有当你提交一份有效的代表（或一份由你的经纪人、银行或其他代名人代表你提交的代表），或者你通过实际出席年会并在年会期间投票的方式投票时，你的股份才会被计入法定人数。未投票、弃权和经纪人未投票将计入法定人数要求。如无法定人数，会议主席或出席周年会议或由代理人代表并有权投票的过半数股份持有人可将周年会议延期或推迟至另一日期。

为会议指定的选举监察员将决定出席会议的人数是否达到法定人数，并将通过代理人或在会议上投票制成表格。如果出席会议的人数达不到法定人数，我们预计将休会或推迟年会，直至达到法定人数为止。

我怎样才能知道年会的投票结果呢？

初步投票结果将在年会上宣布。此外，最终投票结果将在8-K表格的当前报告中公布，我们预计该报告将在年会后的四个工作日内提交。如我们未能在周年会议后的四个营业日内，及时以表格8-K提交一份当前报告，我们打算以表格8K提交一份当前报告，以公布初步结果，并在我们知悉最终结果后的四个营业日内，以表格8-K提交另一份当前报告，以公布最终结果。

互联网上有哪些代理材料？

截至2022年12月31日的财政年度的代理声明和10-K表格年度报告可在www.proxyvote.com上查阅。

6

建议1

选举董事

Aptevo的董事会分为三类。每个班级尽可能由董事总数的三分之一组成，每个班级的任期为三年。

理事会目前有六名成员。本届董事会共有两名董事，任期将于2023年届满。下列每一位被提名人目前都是本公司的董事。如果在年度会议上当选，每一位被提名的董事将任职至2026年年度股东大会，直至该董事的继任者被正式选出并符合资格，或者，如果更早，直至该董事去世、辞职或被免职。

虽然我们没有关于董事出席年度会议的正式政策，但公司的惯例是，Aptevo的代理声明中提到的董事和被提名的董事出席我们的年度股东大会。除一名董事外，其他所有董事都出席了我们的2022年股东年会。

董事由出席年度会议或由代理人代表并有权就董事选举投票的股份持有人的多数票选出。因此，将选出获得最多赞成票的两名被提名人。

随附的代理卡将不会投票给两名以上的候选人或董事会提名人或指定的替代人选以外的任何人。除非另有指示，所附代理人名单上的人将投票选举Zsolt Harsanyi博士和Barbara Lopez Kunz进入董事会，除非股东在代理卡上标明适当的空格，指示他、她、他们或它拒绝授权代理人对指定的候选人进行投票。

以下是每一位被提名董事和每一位董事的简介，他们的任期将在年会后继续。

在2026年年会上任期三年、任期届满的候选人

Zsolt Harsanyi博士自2016年8月起担任董事会成员。Harsanyi博士自2004年起担任Emergent董事会成员，自2022年4月1日起担任该公司董事长，自2011年起担任私营生物技术公司N-Gene Research Laboratories，Inc.董事会主席。在此之前，Harsanyi博士于2004年至2011年担任私人生物技术公司Exponential Biotherapies Inc.的首席执行官兼董事会主席。在此之前，Harsanyi博士于1983年1月至2004年12月担任制药和疫苗公司Porton International Inc.的总裁。1996年，哈桑伊博士创立了Dynport Vaccine Company LLC。在此之前，他是E.F. Hutton，Inc.的企业财务副总裁。哈尔桑尼博士领导了美国国会技术评估办公室对生物技术的首次评估，曾担任总统医学伦理问题研究委员会、生物医学和行为研究委员会的顾问，并在康奈尔医学微生物学和遗传学学院任职

7

大学。Harsanyi博士在阿默斯特学院获得学士学位，在阿尔伯特·爱因斯坦医学院获得遗传学博士学位。董事会认为，Harsanyi博士有资格在Aptevo董事会任职，因为他有行业经验、担任高级管理人员和财务职务，以及担任上市公司审计委员会主席的经验。

Barbara Lopez Kunz自2016年8月起担任董事会成员。Kunz女士于2023年3月底退休，担任非营利性医疗保健公司药品信息协会的总裁兼全球首席执行官。Kunz女士担任儿童National Health系统研究所董事会副主席和临床研究组织Caidyo的董事会成员。从2007年到2013年，她在巴特尔纪念研究所担任健康和生命科学全球业务总裁，该研究所是一家私营的非营利性应用科学和技术开发公司。在此之前，她曾于2003年至2007年在赛默飞世尔科技公司的Fisher Biosciences担任执行副总裁兼总经理，并于2000年至2003年在优衣库领导拉丁美洲地区业务，该公司于2006年被Croda International plc收购。Kunz女士还曾于1997年至1998年担任杜邦公司战略/并购主管，并于1993年至1997年担任帝国化学工业公司（现为阿斯利康/禾大）企业业务集团全球副总裁。昆兹女士在蒂尔学院获得了生物和化学学士学位，在克利夫兰州立大学获得了MBA课程，在阿克伦大学获得了高分子科学硕士学位，并获得了欧洲工商管理学院国际高管课程的认证。她还被全国公司董事协会认证为董事会董事。董事会认为，Kunz女士有资格在Aptevo董事会任职，因为她有领导经验、商业头脑和对医疗行业的了解。

董事会一致建议对每一位被提名人投赞成票。

任期至2024年年度会议的主任

Daniel J. Abdun-Nabi自2016年8月起担任董事会成员。Abdun-Nabi先生于2012年至2019年担任Emergent总裁兼首席执行官，并于2009年至2019年担任Emergent董事。在此之前，Abdun-Nabi先生曾在Emergent担任其他领导职务，包括2007年至2012年担任总裁兼首席运营官，2004年至2008年担任公司秘书，2004年至2007年担任公司事务高级副总裁兼总法律顾问，2004年5月至2004年12月担任副总裁兼总法律顾问。在加入Emergent之前，Abdun-Nabi先生曾于1999年至2004年担任生物技术公司IGEN International，Inc.及其后继公司BioVeris Corporation的总法律顾问，并于2000年被百特国际公司收购的上市疫苗公司North American Vaccine，Inc.的法律事务高级副总裁、总法律顾问和秘书。Abdun-Nabi先生在马萨诸塞大学阿默斯特分校获得政治学学士学位，在圣迭戈大学法学院获得法学博士学位，在乔治城大学法律中心获得法学硕士学位。董事会认为，Abdun-Nabi先生有资格担任Aptevo董事会成员，因为他在生物技术行业和Aptevo产品方面拥有丰富的经验和知识。

Grady Grant, III自2016年8月起担任我们的董事会成员。格兰特目前担任Vanigent BioPharm的执行副总裁兼合伙人，并在2022年4月之前担任Evolve BioSystems的高级副总裁。Evolve BioSystems是一家生物技术公司，专门提供基于微生物组的产品，以维持健康的新生儿肠道微生物组。在此之前，他曾于2020年至2021年担任New Vision Pharmaceuticals LLC的临时首席商务官，该公司是一家合同药品开发和制造公司，专注于吹填密封包装；2018年至2020年，他担任再生医学公司Tissue Tech Limited的销售副总裁；2011年至2018年，他担任专注于儿科营养的上市公司美赞臣营养品有限公司的医疗销售副总裁。在此之前，他在礼来公司担任了30年的各种职务，包括2006年至2011年担任销售神经科学副总裁。格兰特先生在天普大学获得药学学士学位。格兰特先生还被全国公司董事协会认证为董事会董事。审计委员会认为，格兰特先生有资格担任Aptevo的审计委员会成员，因为他了解制药工业和销售的产品。

任期至2025年年会的主任

自2016年8月以来，Marvin L. White一直担任我们的总裁、首席执行官和董事会成员。2010年至2016年，怀特担任Emergent董事，并于2020年重新加入Emergent董事会。2008年至2014年，White先生担任圣文森特保健公司的首席财务官。

8

负责所有19家医院和36家合资企业的财务、物资管理、会计、患者财务服务和管理式医疗。在2008年加入St. Vincent Health之前，White先生是Lilly USA，LLC的首席财务官，Lilly USA，LLC是礼来公司的子公司，他还在公司战略集团担任财务、公司融资和投资银行业务的领导职务。他是OneAmerica Financial Insurance Partners，Inc.的董事会成员，该公司是一家共同保险和金融服务公司，总部位于印第安纳州印第安纳波利斯，也是一家非营利公司Delta Dental of Washington。在担任Aptevo总裁兼首席执行官之前，怀特曾在Washington Prime Group和CoLucid Pharmaceuticals，Inc.的董事会任职，后者是一家在纽约证券交易所上市的房地产投资信托公司，投资于购物中心。CoLucid Pharmaceuticals，Inc.是一家上市的制药公司，在2017年被礼来收购之前一直是上市公司。White先生在威尔伯福斯大学获得会计学学士学位，在印第安纳大学获得金融MBA学位。怀特先生在Aptevo担任首席执行官期间，以及他在Emergent的董事经历，提供了宝贵的管理和领导经验。此外，White先生为董事会提供了关于公司战略规划和运营的重要见解。出于这些原因，董事会认为怀特先生有资格担任Aptevo的董事会成员。

John E. Niederhuber医学博士自2016年8月起担任我们的董事会成员和董事长（曾任副董事长兼首席独立董事）。Niederhuber博士目前是约翰·霍普金斯大学医学院外科和肿瘤学的兼职教授。Niederhuber博士是Inova卫生系统的前执行副总裁，Inova转化医学研究所（“Inova”）的创始人，以及Inova和弗吉尼亚大学合资成立的基因组学和生物信息学研究所的创始总裁兼首席执行官。Niederhuber博士于2010年加入Inova卫生系统，担任卫生系统执行副总裁兼Inova首席执行官。他于2019年正式从Inova退休。在加入Inova之前，他曾于2006年至2010年担任美国国立卫生研究院国家癌症研究所主任，并于1997年至2005年担任威斯康星大学综合癌症中心主任和威斯康星大学医学院外科和肿瘤学教授（McArdle实验室成员）。1991年至1997年任斯坦福大学医学院外科系主任，1987年至1991年任约翰·霍普金斯大学医学院教授，1973年至1987年任密歇根大学教授。Niederhuber博士还曾于2010年至2016年在Emergent董事会任职。Niederhuber博士在贝萨尼学院获得理学学士学位，在俄亥俄州立大学医学院获得医学博士学位。他是美国国家医学科学院院士。董事会认为，Niederhuber博士有资格担任Aptevo董事会成员，因为他在肿瘤学、免疫学、基因组学和医疗保健领域的经验为董事会提供了宝贵的见解。

关于董事会和公司治理的信息

公司治理准则

董事会通过了《公司治理准则》，以协助其履行职责和责任，并为公司及其股东的最佳利益服务。董事会在提名和公司治理委员会的协助下，不断评估公司的公司治理准则，以确保这些准则有效地服务于公司股东的利益，并与当前的公司治理最佳做法保持一致。因此，董事会于2022年10月修订了《公司治理准则》，除其他事项外，明确规定在环境、社会和治理（“ESG”）事项方面，提名和公司治理委员会应与审计委员会协调，由审计委员会对公司的ESG活动进行主要监督。

董事会的独立性

根据纳斯达克股票市场（“纳斯达克”）上市标准的要求，上市公司董事会的大多数成员必须符合“独立”的资格，这是由董事会确定的。董事会与公司的内部法律顾问协商，以确保董事会的决定符合有关证券和其他有关“独立性”定义的法律法规，包括不时生效的纳斯达克相关上市标准中规定的法律法规。

根据这些考虑，在审查了每名董事或其任何家庭成员与本公司、其高级管理层和独立审计师之间的所有相关交易或关系后，

9

董事会肯定地确定，以下五名董事代表董事会大多数成员，属于适用的纳斯达克上市标准所指的独立董事：Abdun-Nabi先生、Grant先生、Harsanyi博士、Kunz女士和Niederhuber博士。在作出这一决定时，董事会发现这些董事均与公司没有重大或其他不符合资格的关系。由于怀特先生是我们的总裁兼首席执行官，他不是独立的。此外，根据我们的公司治理准则，董事会决定董事会的审计、薪酬、提名和公司治理（“Nom/Gov”）委员会的所有成员都是独立的。此外，下文提供了有关我们的董事会委员会及其成员的信息。

83%董事会独立性

审计、薪酬和名义/政府委员会的100%委员会独立性

董事会技能和多样性

我们的董事为我们的董事会带来了各种各样的技能、资历和观点，加强了董事会代表我们的股东履行监督职责的能力。下表概述了每位董事为董事会带来的各种技能和经验，我们认为每一项技能和经验都与我们的业务相关。因为它是一个总结，它并不包括每个董事所提供的所有技能、经验和资格，而且没有列出某一特定的经验、技能或资格并不意味着董事不具备这些技能、技能或资格。我们所有的董事都表现出高度的诚信、对背景和思想多样性的欣赏、创新的思维、经过验证的成功记录，以及对公司治理要求和最佳做法的深刻了解。

10

如下文所述，虽然我们没有关于多样性的正式政策，但我们致力于使我们的理事会由全面全面的个人组成，他们拥有各种互补的技能、核心能力和专门知识，包括在年龄、性别、国籍和种族方面的多样性，以实现理事会的最佳运作。

下面提供了我们当前董事会某些特征的快照。

11

我们认为，我们的董事会反映员工和我们所服务的社区的多样性是重要的。多样性是我们的Nom/Gov委员会在确定董事提名人选时所遵循的程序的一个重要组成部分。根据纳斯达克规则的要求，我们以纳斯达克规则要求的格式提供有关董事性别和人口多样性的信息。下文表中的信息完全基于我们的董事提供的关于其性别和人口自我认同的信息。

在纳斯达克规则允许的情况下，我们还在董事会多样性矩阵下面的单独表格中提供了董事提供的补充信息。纳斯达克规则不要求公司提供补充信息，补充信息不影响我们遵守纳斯达克规则。

12

董事会领导Structure

我们的《公司治理准则》为董事会确定其领导结构提供了灵活性。董事会决定将首席执行官和董事会主席的职位分开。董事会认为，这种单独的治理结构是最佳的，因为它使怀特先生能够将全部精力集中在管理公司上，同时让我们受益于尼德胡贝尔博士的额外领导和其他贡献。

我们的公司治理准则规定，在董事会主席不是独立董事的情况下，提名和公司治理委员会可提名一名独立董事担任首席董事，该独立董事应获得独立董事过半数的批准。除其他事项外，主任将担任所有执行会议的主持主任，确定董事会特别会议的必要性，并就与公司治理和董事会业绩有关的事项与董事协商。由于董事会主席目前是一名独立董事，董事会目前没有一名首席董事。

我们的公司治理准则还规定，董事会可选举一名副董事长。除其他事项外，副董事长将协助董事会主席履行其职责，在董事会主席缺席或残疾期间履行其职责，如果是独立董事，则担任提名和公司治理委员会主席。我们目前没有副主席。

委员会在风险监督方面的作用

我们的董事会积极参与监督Aptevo面临的风险，并考虑对这些风险采取适当的应对措施。董事会负责监督Aptevo的风险管理方案，并在履行这一职能时，通过参与年度风险评估调查，审查公司面临的长期和短期内部和外部风险。每年与管理层讨论主要风险、缓解活动和潜在的新风险或新风险，并在必要时与我们的审计委员会进一步讨论。审计委员会每年与高级管理层讨论公司的网络安全风险状况、环境和社会风险及风险管理、产品风险和风险管理，包括管理Aptevo风险敞口处理流程的指导方针和政策。审计委员会还对管理层进行的年度风险评估进行审查和评论。审计委员会履行审查和评论职能后，将向审计委员会报告任何重要的审计结果。薪酬委员会努力创造激励措施，鼓励合理和适当的风险承担水平与我们的业务战略相一致。我们的薪酬委员会评估与我们的高管薪酬计划和安排相关的风险，以及我们的薪酬政策和计划是否有可能鼓励过度冒险。提名和公司治理委员会负责审查我们的公司治理，并根据我们面临的风险制定和维护适当的公司治理政策和程序。

董事会会议

我们的公司治理准则规定，董事负责出席董事会会议和他们所服务的委员会的会议。董事会在2022年召开了6次会议。每位董事会成员在其担任董事或委员会成员的2022年期间出席了董事会及其所服务的委员会会议总数的75%或以上。

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关于理事会各委员会的资料

董事会有四个常设委员会：一个审计委员会、一个薪酬委员会、一个提名和公司治理委员会以及一个执行委员会。每个委员会的职责和责任都在该委员会的书面章程中有所规定。股东可在公司网站上查阅审计、薪酬、提名和公司治理委员会的章程：https://aptevotherapeutics.gcs-web.com/corporate-governance/overview/。下表列出了理事会各委员会的成员情况：

*委员会主席

以下是理事会各委员会的说明。

每个委员会都有权在其认为适当的情况下聘请法律顾问或其他专家或顾问履行其职责。董事会已确定，审计、薪酬、提名和公司治理委员会的每一位成员都符合适用的纳斯达克有关“独立性”的规则和规定，并且每一位成员都不存在任何会损害其个人对公司独立判断的关系。

审计委员会

联委会根据《交易法》第3（a）（58）（A）节设立了联委会审计委员会，负责监督公司的公司会计和财务报告程序以及对财务报表的审计。为此目的，审计委员会履行若干职能，包括：（1）任命、批准独立注册会计师事务所的报酬并评估其独立性；（2）监督独立注册会计师事务所的工作；（3）审查并与管理层和独立注册会计师事务所讨论我们的年度和季度财务报表及相关披露；（4）监督我们对财务报告、披露控制和程序以及商业行为和道德准则的内部控制；（5）监督我们的内部审计职能，（6）协助董事会监督我们遵守法律和监管规定的情况；（7）定期讨论我们的风险管理政策，并对管理层的定期风险评估进行审查和评论；（8）制定有关从我们的独立注册会计师事务所聘用员工的政策，以及接收和保留会计相关投诉和关注事项的程序；（9）与我们的内部审计人员、独立注册会计师事务所和管理层独立会面；（10）审查和批准或批准任何关联方交易；（11）编制SEC规则要求的审计委员会报告。此外，董事会授权审计委员会对公司的ESG活动（包括信息披露）进行主要监督。审计委员会应与薪酬委员会、提名和公司治理委员会协调，并征求他们的意见，以制定公司ESG活动的方法，包括信息披露。

审计委员会由四名主任组成：Harsanyi博士、Abdun-Nabi先生、Grant先生和Kunz女士。审计委员会在2022年举行了4次会议。

董事会还认定，审计委员会的每一名成员都有资格成为SEC适用规则中定义的“审计委员会财务专家”。

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赔偿委员会

董事会薪酬委员会代表董事会审查、建议采纳和监督公司的薪酬战略、政策、计划和计划，包括：（1）每年审查和批准与我们的高管薪酬相关的公司目标和目标；（2）确定我们的首席执行官的薪酬；（3）审查和批准我们其他指定的高管的薪酬；（4）监督对我们的高级管理人员的评估；（5）监督和管理我们的现金和股权激励计划；（6）根据SEC规则的要求，准备薪酬委员会的报告。

在适用法律和某一股权计划的规定允许的范围内，并在符合适用法律和该股权计划的要求的情况下，薪酬委员会可将根据该股权计划向公司或公司任何附属公司的非公司董事或执行人员授予期权或其他股票奖励的权力授予公司的一名或多名执行人员。薪酬委员会还可在其认为适当的情况下，不时组建一个或多个小组委员会并授予其权力（包括：（a）由一名成员组成的小组委员会；（b）由至少两名成员组成的小组委员会，每名成员均有资格担任根据《交易法》颁布的规则16b-3及其相关规则和条例不时定义的“非雇员董事”，以及一名“外部董事”，经修订的1986年《国内税收法》第162（m）节及其下的规则和条例不时对这一术语作出定义。

赔偿委员会由五名主任组成：Kunz女士、Abdun-Nabi先生、Grant先生、Harsanyi博士和Niederhuber博士。薪酬委员会在2022年举行了6次会议。

赔偿委员会的程序和程序

为履行其职责，赔偿委员会视需要举行会议。每次会议的议程通常由薪酬委员会主席与首席执行官、业务发展和公司事务总法律顾问以及我们的独立薪酬顾问Willis Towers Watson协商制定。赔偿委员会定期举行执行会议。薪酬委员会可能不时邀请管理层的多名成员和其他雇员以及外部顾问或顾问作陈述，提供财务或其他背景资料或意见，或以其他方式参加薪酬委员会的会议。薪酬委员会应审查和批准公司首席执行官和公司其他高管的薪酬，或建议董事会批准，包括工资、奖金和奖励薪酬水平；递延薪酬；高管津贴；股权薪酬（包括激励员工的奖励）；遣散安排；控制权变更福利和其他形式的高管薪酬。首席执行干事不得参加或出席薪酬委员会关于其薪酬或个人业绩目标的任何审议或决定。根据该章程，薪酬委员会有权从薪酬顾问、内部和外部法律、会计或其他顾问以及薪酬委员会认为在履行其职责过程中必要或适当的其他外部资源获得意见和协助，费用由公司承担，并有权对其认为适当的职责范围内的任何事项进行调查或授权进行调查，包括有权要求公司的任何高级职员、雇员或顾问与薪酬委员会会面。赔偿委员会直接负责监督为向赔偿委员会提供咨询意见而聘用的任何顾问或顾问的工作。特别是，赔偿委员会有权全权保留赔偿顾问，以协助评价执行和主任的报酬，包括有权批准顾问的合理费用和其他保留条件。根据《章程》，薪酬委员会可选择或接受薪酬顾问、法律顾问或薪酬委员会其他顾问的建议，但不包括内部法律顾问和某些其他类型的顾问，但必须考虑到证交会和纳斯达克规定的影响顾问独立性的六个因素。

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2022年，薪酬委员会聘请Willis Towers Watson担任薪酬顾问。赔偿委员会请Willis Towers Watson：

除上述情况外，Willis Towers Watson于二零二二年并无向本公司提供任何额外服务。虽然我们的董事会和薪酬委员会会考虑这些独立薪酬顾问对我们的高管和非雇员董事薪酬计划的意见和建议，但董事会和薪酬委员会最终会就这些事项做出自己的决定。

提名和公司治理委员会

董事会提名和公司治理委员会代表董事会采取行动：（1）制定公司治理准则并提出建议供审查；（2）确定有资格成为董事会成员的个人；（3）推荐被提名为董事的人选；（4）监督董事会的评估；（5）提供董事会教育建议。

提名和公司治理委员会由三名董事组成：Niederhuber博士、Kunz女士和Grant先生。提名和公司治理委员会在2022年举行了4次会议。

提名和公司治理委员会对董事会进行全面监督，确定有资格成为董事会成员的个人，并为年度股东大会推荐董事提名人选。提名和公司治理委员会确定和评价董事候选人的程序包括确定符合董事会批准的准则的合格人员，并向董事会推荐董事候选人。

在考虑是否推荐任何特定候选人列入董事会的董事提名名单时，提名和公司治理委员会会考虑该候选人的诚信、品格、良好的业绩记录、教育、经验和时间投入。提名和公司治理委员会认为，董事候选人应具备一定的最低资格，包括阅读和理解基本财务报表的能力，年龄应在21岁以上，并具有最高的个人品格和道德操守。提名和公司治理委员会并不对特定的标准赋予特定的权重，也没有任何特定的标准是潜在被提名人的先决条件。但是，提名和公司治理委员会保留不时修改这些资格的权利。提名和公司治理委员会没有关于多样性的正式政策，但认为作为一个整体来看，其董事的背景和资历应提供经验、知识和能力的综合组合，使其能够履行其职责。此外，我们的《公司治理准则》指出，董事会的一个目标是努力实现董事会成员组成的多样性。此外，董事会在考虑任何候选人担任董事会成员时，将特别考虑候选人的性别、国籍、种族、族裔和性取向，作为其标准的一部分。

对于任期即将届满的现任董事，提名和公司治理委员会将审查这些董事在任期内为公司提供的整体服务，包括出席会议的次数、参与程度、业绩质量以及可能损害董事独立性的任何其他关系和交易。提名和公司治理委员会还考虑到董事会每年分组进行的自我评价的结果。对于新的董事候选人，提名和公司治理委员会还将确定被提名人是否独立于纳斯达克，这一决定基于适用的纳斯达克上市标准、适用的证券交易委员会规则和条例以及必要时律师的意见。然后，提名和公司治理委员会利用其联系人网络编制一份潜在候选人名单，但如果它认为可能参与

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合适的，专业的猎头公司。提名和公司治理委员会在考虑董事会的职能和需要后，对可能的候选人的背景和资格进行任何适当和必要的调查。提名和公司治理委员会举行会议，讨论和审议候选人的资格，然后以多数票选出一名被提名人向董事会推荐。

在提出此类建议时，提名和公司治理委员会应考虑股东推荐的候选人。提名和公司治理委员会不会根据候选人是否由股东推荐而改变其评价候选人的方式，包括上述最低标准。提名和公司治理委员会审查和评价它所掌握的关于股东推荐的候选人的信息，并采用同样的准则，在审议这些候选人时遵循与审议其他候选人时基本相同的程序。股东如欲在股东周年大会上向提名及企业管治委员会推荐候选人，以供提名及企业管治委员会考虑，以获提名为董事候选人，可在股东周年大会举行前120天，及在股东周年大会举行前90天（A）的（以较后者为准）的会议结束前，向本公司主要行政办公室的提名及企业管治委员会递交书面建议。及（B）有关股东周年会议日期的通知邮寄或公布的翌日的第十天。提交材料必须包括被提名人的全名、被提名人至少过去五年的商业经验说明、完整的履历信息、被提名人的董事资格说明以及推荐股东是我们股票的实益持有人或记录持有人的陈述。任何该等呈文必须附有被提名人的书面同意，如获提名为被提名人，并在当选时担任董事。

执行委员会

执行委员会的目的是在两次董事会会议之间的间隔期间行使董事会必要或适当的权力，包括在不限制上述一般性的情况下，代表董事会管理公司的业务和事务。执行委员会一般具有与理事会相同的权力，除法律另有规定外，可采取任何和所有行动，如同这些行动是由理事会全体成员采取的一样。执行委员会使公司有能力在必要时对董事会例行会议之间可能出现的事项作出反应并迅速采取行动。在不限制上述情况的情况下，执行委员会使执行局能够就可能需要迅速或立即采取行动的筹资事项、协作安排和其他伙伴关系机会迅速采取行动。执行委员会在2022年举行了一次会议。

执行委员会由四名主任组成：Harsanyi博士、Abdun-Nabi先生、Niederhuber博士和White先生。Harsanyi博士是执行委员会主席。

过度使用

董事会认识到上市公司董事会董事需要投入大量时间。因此，正如我们的《公司治理准则》所规定的，我们鼓励董事将他或她担任的其他上市公司董事会的数目限制在三个以内；然而，经董事会同意，董事可在三个以上的上市公司董事会任职。董事在接受到另一家上市公司董事会任职的邀请之前，必须事先通知董事会主席。

餐会茶点

虽然联委会认识到新董事入职的价值，因为他们可能会提供新的观点，但联委会认为，它不应规定任期限制，以此作为实现这一目标的手段。董事会认为，任期限制可能导致董事的流失，这些董事能够在一段时间内进一步深入了解公司及其运营情况，并建立有利于董事会全体成员和管理层的机构记忆。根据我们的公司治理准则，作为任期限制的替代办法，提名和公司治理委员会负责至少每三年审查一次每位董事是否继续在董事会任职。这将使每位董事有机会方便地确认其继续担任董事会成员的愿望，并使公司能够方便地更换不再感兴趣或不再有效的董事。

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持续教育主任

董事会鼓励并期望每位董事持续参加董事继续教育，使其能够更好地履行职责，并认识到并适当处理出现的问题。公司的政策是支付与继续董事教育有关的所有合理费用。

股东与董事会的沟通

我们的董事会将适当注意股东和其他有关方面提交的书面信函，并将酌情作出答复。主席将在Aptevo公司秘书的协助下，主要负责监测股东和其他有关方面的通信，并在主席认为适当时向其他董事提供副本或摘要。

如果通讯涉及重要的实质性事项，并包括主席认为对董事重要的建议或意见，将转发给所有董事。一般而言，与公司治理和公司战略有关的通信比与普通商业事务、个人不满和Aptevo收到重复或重复通信的事项有关的通信更有可能被转发。

股东和其他有关各方如希望就任何议题向董事会、董事长或独立董事作为一个整体发送信函，应将此类信函发送至董事会、董事长或独立董事（如适用），公司秘书转至Aptevo Therapeutics Inc.，地址：2401 4th Avenue，Suite 1050，Seattle，Washington 98121。公司秘书将审查所有此类通信，并将涉及董事会或其委员会职能或公司秘书认为需要他们注意的任何此类通信的摘要和/或副本转发给董事会、董事长或独立董事。

雇员、高级职员和董事对冲

我们的政策禁止我们的董事、高级职员或雇员购买旨在对冲或抵消这些人所持有的公司股本证券的市场价值下降的金融工具。

Code of Ethics

公司采用了适用于所有高级职员、董事和雇员的《Aptevo Therapeutics Inc.行为和商业道德准则》。行为和商业道德准则可在公司网站上查阅：https://aptevotherapeutics.gcs-web.com/corporate-governance/overview。如公司对《操守及商业道德守则》作出任何实质性修订，或给予任何执行人员或董事对《守则》条文的任何豁免，公司将迅速在其网站上披露该修订或豁免的性质。

环境、社会、公司治理和人力资本管理

环境、社会和公司治理

我们的董事和管理层专注于环境、社会和治理事务（“ESG”）。我们致力于承担社会责任，并做出合乎道德的商业决策。在我们继续成长的过程中，Aptevo仍然致力于它的一个简单使命----改善其他人的生活。我们必须坚定不移地致力于以诚实和正直的态度行事。这包括保护我们员工的健康、安全和福利。

此外，我们致力于在我们的业务中采纳和实施完善的ESG政策和实践。保护环境对我们很重要，我们努力作为一个组织采取可持续的行动，并遵守所有适用的环境法律、规则和条例。

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我们经营的前提是，良好的公司治理、强有力的监督和严格的风险管理是我们业务未来成功的基础。我们相信，我们的ESG和可持续发展政策和实践与我们的股东以及我们所服务的企业和社区的长期最佳利益是一致的。

人力资本管理

雇员和办公地点

截至2022年12月31日，Aptevo雇佣了45名全职员工。该团队由一群有成就的专业人士组成，他们带来广泛的学术成就和丰富的行业经验。我们相信，我们未来的成功将在一定程度上取决于我们吸引、雇用和留住合格人员的持续能力。为此，我们努力保持有竞争力的基本薪酬结构和全面的福利待遇，并通过不断的发展和培训来吸引我们的员工。我们的雇员都没有工会代表，也没有集体谈判协议。我们相信我们与员工的关系是积极的。

我们的主要行政办公室位于2401 4th Avenue，Suite 1050，Seattle，Washington 98121。我们的电话号码是（206）838-0500。

企业价值观

以我们的核心价值观为主导，使Aptevo团结起来，使每一位员工都能成为积极文化的推动者。我们认为，我们的成功取决于创造一个对个人和职业有益的环境，并为个人和职业发展创造机会。这些价值观是我们公司文化的基础，它们是：

我们认为这些价值观是我们公司目标设定和审查过程的一个组成部分。我们相信赋予我们的员工权力，并将他们视为企业的所有者。我们彼此尊重，

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保持高度的专业精神和责任心。我们的董事会和执行团队继续监督和关注我们的人力资本资源，以确保我们遵循我们的核心价值观。

多样性、公平性和包容性

多样性、公平和包容性（DEI）对我们的文化、日常运营和未来的成功非常重要。Aptevo是一个机会均等的雇主，我们致力于在我们的工作环境内外培养DEI。我们相信DEI能够促进我们的业务增长，推动我们开发的候选治疗产品的创新，以及我们解决问题的方式。我们的工作重点是聘用和留住合格的候选人，并为所有员工营造一个支持性和包容性的工作环境。公司坚决致力于发展和公平对待所有候选人和雇员，包括平等机会雇用和晋升做法和政策，以及反骚扰和反报复政策。我们认为，促进多样性、公平和包容性是发现、开发和为患者带来变革性疗法的关键因素。截至2022年12月31日，我们60%的员工和50%的领导层（总监及以上级别）是女性。此外，我们40%的员工和36%的领导层（总监及以上级别）在种族或族裔上是多元化的。我们努力建立一支代表我们所服务的人民的劳动力队伍，并培育一种包容的文化，在这种文化中，所有的声音都受到欢迎、倾听和尊重。

征聘和留用

我们投资于资源，以招聘、发展和留住实现业务目标所需的人才。我们相信支持我们的员工充分发挥他们的潜力，并努力在内部晋升。我们一直成功地吸引和留住人才来支持我们的业务，尽管我们行业的人才竞争非常激烈。

薪酬和福利

我们的薪酬方案旨在吸引和留住人才，推动公司业绩并实现业务目标。在设定适当的薪酬水平时，我们根据市场数据来考察每个职位的平均基本工资率。我们还提供年度现金激励计划和长期股权激励计划，旨在帮助吸引、留住和激励员工，并促进为股东创造长期价值。此外，所有雇员都有资格享受健康保险和其他健康福利、带薪和无薪假期、与公司匹配的退休福利以及人寿和残疾保险/保险。我们有无限制的带薪休假政策，为员工安排下班时间提供了相当大的灵活性。

健康、安全和不断变化的工作场所模式

员工的安全和福祉对我们至关重要，并将在2023年继续受到关注。自新冠疫情全球大流行爆发以来，该公司调整了其工作环境和业务，并维持混合工作环境。我们的关键员工，主要包括我们的研发团队、现场工作和非关键员工可以选择远程工作或与他们的经理协商混合工作。我们为远程或混合工作的员工配备必要的设备和工具，以继续协作并保持生产力。这种结合了现场工作和远程工作的混合工作环境为我们的员工提供了灵活性和更好的工作与生活平衡，我们认为这有助于提高生产力和员工敬业度。

此外，我们有一个环境、健康和安全方案，重点是执行和更新政策和培训方案，以及进行自我审核，以加强工作安全。

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提议2

批准选择独立注册会计师事务所

Moss Adams LLP目前是公司的独立注册会计师事务所。在考虑了事务所的资质和过往业绩后，董事会审计委员会选择Moss Adams LLP作为公司截至2023年12月31日止年度的独立注册会计师事务所，并进一步指示管理层将其独立注册会计师事务所的选择提交股东年会批准。自2020年以来，Moss Adams LLP审计了该公司的财务报表。预计Moss Adams LLP的代表将出席年会。如果他们愿意，他们将有机会发言，并有机会回答适当的问题。

本公司经修订和重述的公司注册证书、章程或其他管理文件或法律均未要求股东批准Moss Adams LLP作为本公司的独立注册会计师事务所。然而，作为良好的公司惯例，董事会审计委员会正在将Moss Adams LLP的选择提交股东批准。如果股东未能批准该选择，董事会审计委员会将重新考虑是否保留该公司。但是，审计委员会没有义务保留一家新的或不同的独立注册会计师事务所。即使有关选择获批准，董事会审核委员会可酌情决定在一年内的任何时间指定不同的独立核数师，但如他们认为有关更改符合公司及其股东的最佳利益。

首席会计师费用及服务

下表汇总了我们的独立注册会计师事务所Moss Adams LLP向我们收取的截至2021年12月31日和2022年12月31日止年度的审计和其他服务费用。审计费用包括尚未开票的估计数。

截至2021年12月31日和2022年12月31日止年度，向Moss Adams LLP支付或应计的费用如下：

审计费用。审计费用包括我们的首席审计员为审计我们的合并财务报表而支付的费用，以及就法定和监管文件或聘用和安慰函提供的其他专业服务。

核准前政策和程序

审计委员会的政策和程序要求审计委员会（或其成员之一）预先核准公司独立注册会计师事务所提供的所有服务和相关收费安排。每年上半年，审计委员会核准拟议的服务，包括计划提供的服务的性质、类型和范围，以及这些事务所在这一年提供的相关费用。根据这项政策，审计委员会或其一名成员预先批准由公司的独立注册会计师事务所提供的所有服务。

董事会一致建议对提案2投赞成票。

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股权补偿计划信息

下表列出了截至2022年12月31日，根据我们现有的股权补偿计划和安排，在行使期权和其他权利时可能发行的普通股的额外信息。这些信息包括未行使的期权和其他权利所涵盖的股票数量和加权平均行使价格，以及可供未来授予的剩余股票数量，不包括在行使未行使的期权、认股权证和其他权利时将发行的股票。

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建议3

Advisory Vote on Company2022’s Executive Compensation

根据《交易法》第14A条的要求，董事会就2022年支付给我们指定的执行官的薪酬向股东提供不具约束力的咨询投票，如随附的薪酬表和本委托书中的相关叙述性披露所披露，通常被称为“薪酬发言权”投票。在2022年年会上，股东们投票表明，他们倾向于公司每年征集一次薪酬投票。理事会通过了一项与这一偏好相一致的政策。根据这一政策，今年，公司再次要求股东在咨询的基础上，根据SEC的规定，批准公司指定高管在这份委托书中披露的薪酬。

薪酬表决是一种咨询，因此，投票结果不会对公司、董事会或薪酬委员会具有约束力，也不会影响、限制或增加任何现有的薪酬或奖励。然而，董事会和薪酬委员会重视我们股东的意见，并将在为我们指定的执行官做出未来薪酬决定时审查和考虑投票结果。

在决定是否批准这项建议时，你应该阅读补偿表和相关的叙述性披露。

董事会提交以下决议供股东在年度会议上投票表决：

决议，兹批准公司根据S-K条例第402项在2023年年度股东大会的代理声明中披露的支付给公司指定高管的薪酬，包括高管薪酬表和相关的叙述性讨论。

董事会建议投票赞成在咨询基础上批准本委托书所披露的2022年支付给我们指定的执行官的薪酬。

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审计委员会的报告

审计委员会已审查并与公司管理层讨论了截至2022年12月31日止财政年度的已审计财务报表。审计委员会与独立注册会计师事务所讨论了上市公司会计监督委员会（“PCAOB”）通过的第1301号审计标准《与审计委员会的沟通》要求讨论的事项。审计委员会还收到了PCAOB适用要求所要求的独立注册会计师事务所关于独立会计师与审计委员会就独立性进行沟通的书面披露和信函，并与独立注册会计师事务所讨论了该会计师事务所的独立性问题。基于上述情况，审计委员会建议董事会将经审计的财务报表列入公司截至2022年12月31日止财政年度的10-K表年度报告。

Grady Grant, III

Zsolt Harsanyi，博士。

丹尼尔·J·阿卜杜伦-纳比

Barbara Lopez Kunz

本报告中的材料不是“征求材料”，不被视为“提交”给委员会，也不会以引用的方式纳入公司根据《证券法》或《交易法》提交的任何文件中，无论是在本文件日期之前或之后提交的，也不考虑任何此类文件中的任何通用注册语言。


 

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证券所有权
某些实益拥有人及管理层

下表列出了截至2023年4月5日公司普通股所有权的某些信息：（i）每位董事和董事提名人；（ii）薪酬汇总表中列出的每位高管；（iii）公司全体高管和董事；（iv）公司所知的所有拥有5%以上普通股的实益拥有人。除非另有说明，下列个人和实体的地址为：Aptevo Therapeutics Inc.,2401 4th Avenue，Suite 1050，Seattle，Washington 98121。

*不到百分之一。

拖欠款第16（a）款报告

《交易法》第16（a）条要求公司的董事和执行官员，以及拥有公司股权证券注册类别百分之十以上的人，向证券交易委员会提交初始所有权报告以及公司普通股和其他股权证券的所有权变动报告。SEC规定，高管、董事和超过10%的股东必须向公司提供他们提交的所有第16（a）节表格的副本。

据我们所知，仅根据我们对在EDGAR上提交的此类报告的审查以及报告人的书面陈述，我们认为，在2022财年，所有必要的报告都是根据第16（a）条及时提交的，但Niederhuber博士除外，他有一份与2019年6月14日购买股票有关的表格4，该表格于2022年6月3日晚提交。

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执行干事

以下是截至2023年4月5日我们每一位执行干事的职位、年龄和业务经验的资料。关于怀特先生的履历信息列于本代理声明的“提案1 ——选举董事”项下。

Jeffrey G. Lamothe自2023年3月起担任执行副总裁兼首席运营官，自2022年2月起担任执行副总裁兼首席财务官，自2016年7月起担任高级副总裁兼首席财务官。他曾担任Emergent生物科学部财务副总裁。2014年2月，当Emergent完成对Cangene Corporation（“Cangene”）的收购时，Lamothe先生担任这一职务，他在该公司担任首席财务官。Lamothe先生于2012年8月担任Cangene的首席财务官。在此之前，Lamothe先生是Smith Carter Architects and Engineers Incorporated的首席财务官,2010年1月至2012年7月担任该职位。他还曾担任厨房工艺橱柜总裁兼首席执行官，此前在该组织担任财务副总裁兼首席财务官。拉莫特过去的其他经历包括担任汽车客车工业公司的首席财务官，他曾在James Richardson公司和安永会计师事务所担任过各种职务。Lamothe先生在马尼托巴大学获得商学学士（荣誉）学位，是一名注册会计师/注册会计师。

Daphne Taylor自2023年3月起担任我们的高级副总裁兼首席财务官，之前担任Aptevo的财务高级副总裁，负责所有战略规划和预算编制、财务活动、内部和外部报告以及财务合规。在加入Aptevo之前，达芙妮的职业生涯包括在生命科学和技术行业拥有25年的金融经验。在加入Aptevo之前，Taylor女士曾担任BioLife Solutions的首席财务官。她还曾在Cardiac Science Corporation担任副总裁、首席财务官和财务总监，并担任多个其他职务，包括LookSmart、SpeedTrak、CoreMark International和Pacific Telesis的财务总监。泰勒的职业生涯始于旧金山的Coopers & Lybrand。她在社区里很活跃，并在北岸学校基金会的财务委员会任职。泰勒拥有索诺玛州立大学的学士学位，是华盛顿和加州的注册会计师。

SoYoung Kwon自2023年3月起担任我们的高级副总裁、总法律顾问、业务发展和公司事务，自2021年5月起担任高级副总裁、总法律顾问、公司事务和人力资源。她曾在AGC Biologics担任全球高级副总裁、总法律顾问和公司秘书，AGC Biologics是一家合同开发和制造机构，在美国、欧洲和亚洲设有工厂。权女士在CMC Biologics于2016年12月被AGC Inc.收购后担任这一职务，她自2015年9月起担任CMC Biologics副总裁、总法律顾问和公司秘书。在此之前，Kwon女士于2008年至2015年担任Onvia公司副总裁、总法律顾问和公司秘书。权女士过去的其他经历包括在Safeco公司担任高级法律顾问，在Graham & Dunn PC公司担任企业助理。权女士在华盛顿大学获得文学学士学位，在威拉米特大学法学院获得法学博士学位。

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高管薪酬

赔偿汇总表

下表显示了截至2022年12月31日，公司首席执行官和其他两名薪酬最高的高管（“指定高管”）获得、支付或赚取的2021年和2022年薪酬。

与指定执行干事的协议

本公司并无与其指定的行政人员订立任何雇佣合约；但本公司有一份经修订及重订的高级管理人员遣散计划（“遣散计划”），由我们的每名指定的行政人员参与。有关遣散费计划的更多信息，请参阅标题为“遣散费和控制权变更”的部分。

基薪和目标奖金

薪酬委员会（“委员会”）核准了2022年的年度基薪和目标奖金。年度目标奖金按指定执行干事基薪的百分比计算，年度目标奖金的发放依据是委员会确定的预先确定的公司业绩目标的实现情况，以及委员会认为相关的个人业绩和其他因素。我们首席执行官的奖金有90%是基于公司业绩，10%是基于个人业绩，而我们其他指定高管的奖金有70%是基于公司业绩，30%是基于个人业绩。就2022年而言，委员会确定了具有挑战性但可以实现的整体业绩目标。其中包括与Aptevo业务相关的目标，例如临床试验注册，以及战略里程碑和财务指标。下表列出了2022年的基薪、目标奖金百分比和目标奖金数额：

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按照历史惯例，在2023年第一季度，委员会对照公司业绩目标审查了公司2022年的业绩。在考虑到挑战和管理部门对此的反应以及个人业绩之后，委员会决定为每位指定的执行干事发放年度目标奖金，目标奖金的整体加权系数为100%，为每位指定的执行干事发放年度目标奖金的个人业绩加权系数为125%。

期权和RSU裁决

委员会核准了2022年向我们指定的执行干事提供的下列备选办法和RSU赠款：

在年度授予时，根据Aptevo Therapeutics Inc. 2018年股票激励计划可供发行的股票不足，无法向委员会批准发放的指定执行官全额年度授予股权奖励。因此，股权奖励分为两个独立的授予部分，第一部分（期权奖励）于2022年3月4日授予，第二部分（RSU奖励）于2022年6月7日授予，所有奖励在三年内归属：三分之一于2023年3月3日，三分之一于2024年3月3日，最后三分之一于2025年3月3日。2022年8月9日，向Lamothe先生和Kwon女士每人颁发了RSU奖励的特别表彰赠款，并在两年内授予：2023年8月8日授予一半，2024年8月8日授予一半。

持股指引

Aptevo的董事会和第16条高管持股和保留政策（“持股指南”）鼓励我们的高管和非雇员董事持有公司股票，以促进我们的高管和董事与股东的长期利益保持一致，并进一步促进我们对健全公司治理的承诺。《持股指引》规定，公司首席执行官、非雇员董事和其他第16条管理人员（“被保险人”）必须在成为被保险人后五年内，通过公司授予和个人购买的方式，持有公司合格股票的目标数量（实益拥有的股票和未归属的限制性股票单位）。我们的非雇员董事可望取得符合资格的股票的目标数目，其价值相当于董事会年度聘用费的一倍。我们的首席执行官预计将获得一定数量的合格股票，其价值相当于首席执行官基薪的三倍。我们的其他第16款干事预计将获得相当于其基薪一倍的合格库存的目标数量。受保人在归属或行使后必须保留50%的税后股份，直至达到所有权准则为止。

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截至2022年12月31日

下表列出了截至2022年12月31日我们指定的每一位执行官尚未行使的Aptevo股票期权和未归属的限制性股票单位奖励的信息。

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符合税务要求的定额供款计划

Aptevo已根据经修订的《国内税收法》第401（k）节制定了一项确定缴款节余计划。401（k）计划涵盖所有雇员，包括指定的执行干事。根据401（k）计划，雇员可选择性推迟支付薪金。Aptevo目前规定，符合条件的递延缴款最多可达401（k）雇员递延缴款的50%，其依据是雇员递延缴款的最高比率为薪酬的6%。

控制权的解除和变更

根据遣散费计划，如果公司无故（如遣散费计划所界定）终止指定的行政人员，该指定的行政人员有权享有以下权利：

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如在遣散费计划的任期内，（i）公司无故终止指定的行政人员的雇用，或一名指定的行政人员因良好理由（如遣散费计划所界定）而辞职，在每宗个案中，在控制权变更（如遣散费计划所界定）后十八（18）个月内，或（ii）一名指定的行政人员在控制权变更（随后发生）之前，应该控制权变更所涉一方的要求而终止在公司的雇用，在终止雇用后三十（30）天内，或在与控制权变更有关或预期控制权变更的情况下，可向指定的执行人员提供一笔现金付款，数额相当于：

此外，上述指定的行政人员所持有的任何在终止雇用之日尚未行使的未归属公司股票期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位和其他股票单位奖励，将于终止雇用之日起全部行使，而上述指定的行政人员所持有的在终止雇用之日尚未行使的任何股权奖励的行使期限，将延长至该日期后第三个月的第十五天中较晚的日期，或者，如果行权期没有延长，但不超过最后日期，如果参与人的雇用没有终止，则可以行使此种股权奖励，否则此种股权奖励将到期的日历年度的12月31日，在每一种情况下，根据原始授予日的此种股权奖励的条款。根据本公司的有关计划、政策及计划，指定的行政人员将有权享有自终止雇用之日起他或她可能有权享有的任何雇员福利。指定的执行干事及其符合条件的受扶养人也有资格继续领取津贴，其中White先生为30个月，Lamothe先生为24个月，Kwon女士为12个月。此外，在紧接控制权变更之前，上述指定的执行人员必须从公司获得赔偿的所有权利将在适用法律允许的最长期限内保留，任何董事和高级人员的责任保险将在任何适用的诉讼时效期间继续有效。公司还必须预付指定的执行干事与解雇他或她或解释解雇计划有关的任何法律诉讼所引起的一切费用和开支，包括所有律师费。

如果在遣散费计划期间，指定的执行干事的雇用因原因而终止，则指定的执行干事将无权获得任何补偿、福利或权利，而在终止日期或之前授予的任何股票期权或其他参股福利将立即终止。

支付遣散费计划所规定的某些款额，须符合以下条件：（1）被指名的行政人员继续遵守他或她签署的确认表格中的非邀约及非竞争条款；（2）被指名的行政人员配合公司就任何调查或诉讼而可能提出的任何合理要求（经合理通知并由公司负担费用），或公司或任何联属公司是或可能是其中一方或以其他方式参与的其他类似活动，而该指定的执行人员可能掌握有关资料；及（3）该指定的执行人员执行适当的放弃

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以及释放权，根据该释放权，指名的行政人员可就任何及所有与公司与指名的行政人员之间的雇佣关系有关或由该关系引起的索偿，释放及解除公司及其附属公司的职务。

补偿追讨政策

2023年4月，根据美国证券交易委员会和纳斯达克证券市场发布的规则，我们的薪酬委员会通过了一项政策，在出现“重大”财务重述的情况下，无论高管是否有过错，向现任和前任高管追回某些基于激励的薪酬。该政策允许收回在公司被要求对公司以前发布的财务报表编制会计重述之日前三年期间错误收到的赔偿，因为公司严重不遵守证券法规定的任何财务报告要求，包括任何必要的会计重述，以更正以前发布的财务报表中对以前发布的财务报表具有重大影响的错误，或者如果错误在本期得到更正或在本期未得到更正，将导致重大错报。根据该政策，追回被错误判给的赔偿的例外情况有限，并且禁止对执行官员进行赔偿。公司奖金计划下的现金奖励将不被视为基于奖励的薪酬，但须根据该政策予以收回，因为此类奖励通常是在满足战略或运营指标的情况下获得的。此外，公司对高管的股权奖励，如股票期权和限制性股票单位，将不受该政策的限制，因为此类奖励不取决于是否达到任何财务报告措施，而归属仅取决于特定雇佣期限的完成。

薪酬与业绩

下表显示了在截至2022年12月31日和2021年12月31日的最后两个财政年度，我们首席执行官的总薪酬和其他指定执行官的平均薪酬，与我们过去两个财政年度的净收入和股东总回报相比。

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实际支付给我们的PEO的2021年补偿金和实际支付给我们的非PEO近地天体的平均补偿金反映了补偿汇总表中报告的补偿总额的以下调整：

薪酬与业绩表所载资料的分析

我们通常寻求激励长期业绩，因此，我们的业绩衡量标准并不具体地与特定年份的“实际支付的报酬”（根据S-K条例第402（v）项计算）保持一致。根据条例S-K第402（v）项，我们提供以下关于薪酬与业绩表所载资料之间关系的说明。

实际支付的赔偿和净收入（损失）

由于我们不是一家处于商业阶段的公司，我们在报告所述期间没有净收入，除了2022年与修改与HealthCare Royalty Management，LLC管理的实体的特许权使用费购买协议相关的非经常性净收入。因此，我们在历史上并没有将净收益（亏损）作为我们高管薪酬计划的绩效衡量标准。此外，作为一家没有收入的早期商业前公司，我们认为，在所列期间，我们的净损失与实际支付给近地天体的赔偿之间没有任何有意义的关系。在2021年和2022年，我们为PEO和非PEO近地天体实际支付的净收入（亏损）和补偿在2021年和2022年期间有所增加。

实际支付的补偿和累计股东总回报

下面的图表显示了实际支付给我们的PEO的报酬与实际支付给我们的非PEO近地天体的平均报酬之间的关系，一方面，与公司在表中所示的两年内的累计TSR之间的关系。我们利用几个绩效指标来使高管薪酬与我们的绩效保持一致，但这些指标往往不是财务绩效指标，例如TSR。例如，正如上文更详细描述的那样，我们的近地天体有资格获得的部分薪酬包括基于绩效的年度现金奖金，这些奖金旨在向我们的高管提供适当的激励，以实现既定的年度公司目标，并奖励我们的高管在实现这些目标方面的个人成就。

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以上在“薪酬与业绩”标题下提供的所有信息将不会被视为通过引用并入公司根据经修订的1933年《证券法》或经修订的1934年《证券交易法》提交的任何文件中，无论是在本文件日期之前或之后提交的，也不考虑任何此类文件中的任何通用公司语言，除非公司通过引用具体纳入此类信息。

董事薪酬

下表显示了2022年有关公司所有非雇员董事薪酬的某些信息：