美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-K/A
（第1号修正案）
当前报告
根据《公约》第13或15（d）条
1934年证券交易法
报告日期（最早事件报告日期）：2023年10月16日（2023年10月15日）
（注册人在其章程中指明的确切名称）
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| （国家或其他管辖权 公司注册） |
（委员会文件编号） | （IRS雇主 身份证号码） |
宾夕法尼亚州哈里斯堡17105
（主要行政办事处地址，包括邮政编码）
(717) 761-2633
（登记人的电话号码，包括区号）
不适用
（前名或前地址，如自上次报告后更改）
如申报表格8-K是为了同时满足登记人在下列任何一项规定下的申报义务，请勾选下列相应的方框(参阅下列通用说明A.2):
根据《证券法》第425条（17 CFR 230.425）提交的书面信函
根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料
¨根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））第14d-2（b）条规定的启动前通信
¨根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））第13e-4（c）条规定的启动前通信
根据该法第12（b）节登记的证券：
| 各类名称 | 交易 符号（s） |
每个交易所的名称 哪个注册 |
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用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所界定的新兴成长型公司。
新兴成长型公司¨
如果是一家新兴成长型公司，请勾选注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节规定的任何新的或经修订的财务会计准则。¨
解释性说明
本表格8-K/A是作为对Rite Aid Corporation（简称来德爱）于2023年10月16日提交的表格8-K的当前报告（简称“表格8-K”）的修订而提交的，其目的仅仅是为了提交更正后的表格8-K的附件 10.1（该表格取代并替换了整个表格8-K的附件 10.1）。除上述更正外，原表格8-K并无其他更改，而以下的说明完整地重复了原表格8-K中的类似披露。
项目1.01缔结实质性最终协定。
本报告表8-K下列项目1.03中的信息，标题为“重组交易”、“DIP ABL信贷协议”、“DIP定期贷款信贷协议”和“Elixir Stalking Horse APA”，现以引用方式并入本项目1.01。
项目1.03破产或接管。
自愿破产呈请
2023年10月15日（“请愿日期”），Rite Aid Corporation（“来德爱”或“公司”）及其某些直接和间接子公司（连同公司，“债务人”）根据《美国法典》（“破产法”）第11章（“第11章案件”）向美国新泽西地区破产法院（“破产法院”）提交了自愿申请，以启动诉讼程序。债务人要求在Rite Aid Corporation等人的标题下共同管理第11章的案件。债务人继续在破产法院的管辖下，按照《破产法》的适用条款和破产法院的命令，作为“占有债务人”经营其业务。债务人向破产法院提交了一些动议，寻求各种惯常的“首日”救济，包括支付雇员工资和福利的权力，向供应商和供应商支付在请求日前后提供的商品和服务的费用，以及继续履行到期的保险和纳税义务。此外，公司向破产法院提交了一项动议，请求批准与公司全部或部分资产的营销和拍卖（如有必要）有关的某些程序，以及一项动议（“DIP动议”），请求批准公司根据DIP信贷协议（定义和描述如下）中规定的条款和条件订立债务人占有融资安排。
有关第11章案件的更多信息，包括查阅破产法庭文件，可在https://restructuring.ra.kroll.com/RiteAid网站上查阅。RiteAid是由第三方破产索赔和通知代理机构Kroll Restructuring Administration，LLC管理的一个网站。本网站上的文件和其他信息不属于本8-K表格当前报告的一部分，不应被视为通过引用并入本文。
重组交易
2023年10月15日，在第11章案件开始之前，公司及其某些直接和间接子公司（“公司各方”）与公司2025年到期的7.500%优先有担保票据和2026年到期的8.0000%优先有担保票据（统称“优先有担保票据”）的某些持有人以及与这些持有人相关的契约（这些持有人，“同意票据持有人”）就将通过第11章案件实施的全面重组交易（“重组交易”）的条款达成了原则性协议（“重组条款表”）。重组条款清单仍以最终文件为准，包括执行重组支持协议（“重组支持协议”），公司预计将在未来几天内与同意票据持有人签订该协议。重组支援协议，如由公司及同意票据持有人签署，将按与重组条款表所载条款大致相同的条款执行。本报告表8-K本“重组支助协议”一节中使用但未另作定义的大写术语，具有适用的重组术语表和计划（定义见下文）中赋予它们的含义。
重组交易考虑了预先安排的财务和业务重组（“重组”）的商定条款。通过重组，在符合某些条款和条件以及就重组支持协议的条款达成一致的情况下，同意票据持有人将支持根据破产法第11章第11章案件中的重组计划（“计划”）对公司各方的现有债务、现有股权和某些其他义务进行重组。
在确定文件和某些条款和条件得到满足的情况下，重组计划拟通过该计划实施债转股交易（“重组计划”），根据该计划，优先担保票据持有人将获得本公司的普通股或为间接收购重组计划所设想的本公司几乎所有资产和/或股票而成立的实体（“新来德爱”），以完全清偿其债权。如果重组计划未能按照重组条款清单的条款和条件实施，重组条款清单设想，在重组支持协议的条款达成一致并遵守某些条款和条件的情况下，同意票据持有人将同意根据《破产法》第363条通过“信用投标”出售交易（“信用投标交易”）购买公司的全部、基本上全部或重要部分资产。任何计划重组或信贷投标交易都将取决于公司是否可能收到其他方面的“更高或更好”的报价，根据第11章中债务人就债务人资产的出售所进行的法院批准的出售。在计划重组、信用投标交易或重组支持协议所设想的任何其他交易中，担保票据债权持有人有可能以一项或多项资产出售的现金收益或新来德爱的现金收益和股权的组合形式获得全部或部分追偿。
该计划仍有待继续谈判，它体现了重组条款清单中规定的条款，其中除其他事项外，考虑了如下所述对公司利益相关者索赔的处理。括号内的项目反映了这种处理的条件性，正如《计划》所规定的那样。
| · | DIP ABL贷款机制债权的每一持有人应获得（a）在计划重组的情况下，其在退出ABL贷款机制中所分配的份额，或（b）在信贷投标交易或替代销售交易的情况下，由DIP ABL贷款人酌情决定，（i）以现金全额支付，或（ii）其在退出ABL贷款机制中所分配的份额，以完全清偿其债权； |
| · | DIP FILO贷款机制债权的每一持有人应（a）在计划重组的情况下，获得其在退出FILO定期贷款机制中分配的份额，或（b）在信贷投标交易或替代销售交易的情况下，由DIP FILO贷款人酌情决定，（i）以现金全额支付，或（ii）其在退出FILO定期贷款机制中分配的份额，以完全清偿其债权； |
| · | DIP定期贷款债权的每一持有人应获得全额现金付款，作为对其债权的全部和最终清偿； |
| · | 在任何允许的ABL融资索赔在生效之日仍未清偿的情况下，ABL融资索赔的每一持有人应收到全额和最终清偿其索赔的款项，要么以现金全额支付，要么根据退出ABL融资恢复允许的ABL融资索赔； |
| · | 在任何允许的FILO定期贷款融资债权在生效之日仍未清偿的情况下，FILO定期贷款融资债权的每一持有人应获得全额和最终清偿，即以现金全额支付所有ABL融资债权，或恢复FILO定期贷款融资下允许的FILO定期贷款融资债权； |
| · | 获准优先有担保票据债权的每一持单人，在完全清偿其债权的情况下，应获得（a）在计划重组的情况下，[（i）100%的普通股（新普通股）的新来德爱，但须经管理层奖励计划稀释，以及向获准持有的一般无担保债权的持有人发行的任何与股票挂钩的证券，加（ii）其在收回贷款中的按比例份额（如适用）；或（b）如重组交易并非计划重组，[其按比例根据瀑布恢复可分配收益的份额] ]； |
| · | 准许的一般无担保债权的每一持单人，在其债权得到完全清偿的前提下，（A）DIP定期贷款债权、ABL贷款融资债权和FILO定期贷款融资债权以现金全额清偿，或DIP贷款人和/或ABL贷款人和FILO贷款人（如适用）自行斟酌可接受的其他待遇，以及（B）任何准许的适当保护债权得到清偿，应得到[[__]新来德爱中与股票挂钩的票据的百分比（形式和条款待定），自生效之日起计算，并等于计算公式的乘积，计算公式为（在申请日期之前未设押的自有房地产的中间值，减去债务人财产为管理第11章案件而须支付或估计须支付的费用和开支）除以（分子的总和加等值优先担保票据债权的总额（包括本金和应计但未付利息）]； |
| · | 每一项公司间债权应由债务人选择恢复、抵销、结算、分配、分担、取消或解除，但不因此种公司间债权或债务人合理决定的其他处理办法而予以分配； |
2
| · | 每项公司间权益应由债务人自行选择恢复、抵销、结算、分配、分担、取消或解除，但不因此项公司间权益或债务人合理决定的其他处理方式而进行任何分配； |
| · | 来德爱的所有现有权益将被注销和消灭，来德爱的现有权益持有人将不会因这些权益而获得任何补偿；和 |
| · | 第510（b）条权利要求应予解除、取消、释放和消灭，而不应向此种权利要求的持有人分发。 |
重组条款清单载有第11章案件进展的里程碑（“里程碑”），其中包括要求债务人除其他外获得法院某些命令和完成重组交易的日期。
虽然公司打算按照重组条款清单的设想进行重组，但不能保证公司将成功地按照重组条款清单中规定的条款签订重组支持协议，重组支持协议和计划的条款可能会发生重大变化。此外，除其他条件外，重组条款清单所设想的交易须经破产法院批准。因此，不能保证其中所述的交易将按预期条件完成，如果有的话。
上述对重组条款清单的描述并不完整，其全部内容仅限于参考重组条款清单。重组条款清单的副本作为附件 10.1附于本当前报告的8-K表格中，并以引用方式并入本文。
DIP ABL信贷协议
在获得破产法院批准的情况下，本公司作为借款人（“DIP ABL借款人”），以及本公司的某些直接和间接债务人子公司作为担保人（连同DIP ABL借款人，“DIP ABL贷款方”），预计将根据其中规定的条款和条件，与不时签订的贷款方（“DIP ABL贷款人”）和作为行政代理人和抵押品代理人的美国银行（“DIP ABL代理人”）签订该特定债务人占有信贷协议（“DIP ABL信贷协议”）。在本表格8-K的当前报告的“DIP ABL信贷协议”部分中使用但未另行定义的大写术语应具有本表格8-K的当前报告（或者，如果本文未定义，在DIP ABL信贷协议中）其他部分赋予它们的含义。根据DIP ABL信贷协议，DIP ABL贷款人已同意根据协议中规定的条款和条件，向DIP ABL借款人提供本金总额为32.5亿美元的超优先优先有担保债务人占有资产信贷安排，包括（x）28.5亿美元的循环信贷安排（“DIP循环贷款安排”）和（y）4亿美元的先入后出定期贷款安排（“DIP FILO贷款安排”），（b）为第11章案件提供资金，（c）在第11章案件待决期间为DIP ABL贷款方提供周转资金，以及（d）按照破产法院批准DIP ABL贷款的命令中的更充分规定，支付某些其他款项，所有这些款项均按照核准预算（在允许的差额的情况下）和其中的其他规定进行。DIP ABL贷款方根据DIP ABL信贷协议承担的义务将以对DIP ABL贷款方几乎所有个人财产的留置权作为担保，但有某些例外。
DIP ABL设施将于截止日期起计十二个月之日到期。DIP循环贷款机制下贷款适用的利率是基于定期SOFR的调整利率（按惯例确定）加上3.25%的差额。此外，公司须就每日未使用的DIP循环贷款承付款支付0.50%的年费。适用于DIP FILO贷款的利率是基于定期SOFR的调整利率（按惯例确定）加上5.25%的保证金，在发生某些还款事件时，保证金可向下调整至4.75%，并在截止日期支付1.00%的预付费用。
3
DIP ABL信贷协议包括这类债务人占有贷款协议的惯常负面契约，包括限制DIP ABL借款人及其受限制的子公司产生额外债务、对资产设置留置权、进行投资、贷款、垫款或担保、从事合并、合并、出售资产和收购以及支付股息和分配等能力的契约，在每种情况下，这类债务人占有贷款协议的惯常例外情况除外。DIP ABL信贷协议还包括陈述和担保、强制性预付款、肯定性契约和这类融资的惯常违约事件。某些与破产有关的事件也属于违约事件，包括但不限于破产法院驳回第11章的任何案件、将第11章的任何案件转换为《破产法》第7章规定的案件、根据《破产法》第11章指定受托人，以及与DIP ABL贷款人根据《DIP ABL信贷协议》授予的权利或留置权受损有关的某些其他事件。
上述对DIP ABL信贷协议和DIP ABL信贷安排的描述并不完整，其全部内容均以DIP ABL信贷协议为准，该协议的基本最终形式作为附件 10.2附于本当前报告的表格8-K，并以引用方式并入本文。
DIP定期贷款信贷协议
在获得破产法院批准的情况下，本公司作为借款人（“DIP定期贷款借款人”），以及本公司的某些直接和间接债务人-子公司作为担保人（连同DIP定期贷款借款人，“DIP定期贷款当事人”），预期将签订该特定债务人-占有定期贷款协议（“DIP定期贷款信贷协议”，并连同《DIP ABL信贷协议》（DIP Credit Agreement，简称“DIP Credit Agreements”），根据协议中规定的条款和条件，与不时作为协议当事方的贷款方（“DIP Term Loan Lenders”）和作为行政代理人和抵押品代理人的美国银行（Bank of America，N.A.，简称“DIP Term Loan Agreement”）签订《DIP Credit Agreement》。在本当前报告表格8-K中的“DIP定期贷款信贷协议”部分中使用但未另作定义的大写术语，应具有本当前报告表格8-K中其他部分赋予它们的含义（如果本文未作定义，则在DIP定期贷款信贷协议中）。根据《DIP定期贷款信贷协议》，DIP定期贷款贷款人已同意根据协议中规定的条款和条件，包括经破产法院批准，向DIP定期贷款借款人提供本金总额为2亿美元的高级有担保债务人占有的定期贷款信贷安排（“DIP定期贷款安排”），与DIP ABL贷款机制和DIP FILO贷款机制一起称为“DIP贷款机制”），以便（a）为第11章案件提供资金，（b）按照破产法院批准DIP定期贷款机制的命令的更充分规定，支付某些其他款项，以及（c）在第11章案件待决期间为DIP定期贷款当事方提供周转资金，所有这些资金均按照核定预算（在允许的差异的情况下）并按照其中的其他规定提供。除某些例外情况外，DIP定期贷款信贷协议下的债务将以对DIP定期贷款方几乎所有不动产和个人财产的留置权作担保。
DIP定期贷款安排将于截止日期起十二个月之日到期。适用于DIP定期贷款安排下贷款的利率是基于定期SOFR的调整利率（以惯常方式确定）加上7.50%的保证金。
DIP定期贷款信贷协议包括此类债务人占有贷款协议的惯常负面契约，包括限制DIP定期贷款借款人及其受限制的子公司产生额外债务、对资产设置留置权、进行投资、贷款、垫款或担保、从事合并、合并、出售资产和收购以及支付股息和分配等能力的契约，在每一种情况下，这类债务人占有贷款协议的惯常例外情况除外。DIP定期贷款信贷协议还包括陈述和保证、强制性预付款、肯定性契约和这类融资的惯常违约事件。某些与破产有关的事件也是违约事件，包括但不限于破产法院驳回第11章的任何案件、将第11章的任何案件转换为《破产法》第7章规定的案件、根据《破产法》第11章指定受托人，以及与DIP定期贷款放款人根据《DIP定期贷款信贷协议》授予的权利或留置权受损有关的某些其他事件。
上述对DIP定期贷款信贷协议和DIP定期贷款安排的描述并不完整，其全部内容均参照DIP定期贷款信贷协议进行了限定，该协议的基本最终形式作为附件 10.3附于本当前报告的表格8-K中，并以引用方式并入本文。
4
关于第11章案件，债务人提出了DIP动议，要求破产法院批准他们根据DIP信贷协议订立和履行债务，使用现金抵押品，以及某些相关的救济。债务人预计，破产法院将在2023年10月16日前后临时批准DIP动议。债务人将在未来几周内寻求破产法院对DIP动议的最终批准。
灵药跟踪马APA
2023年10月15日，本公司的子公司Hunter Lane，LLC和Hunter Lane，LLC的某些子公司（统称为“卖方”）与买方MedImpact Healthcare Systems，Inc.（“买方”）签订了资产购买协议（“Elixir Stalking Horse APA”），根据该协议，买方同意根据协议中包含的条款和条件购买卖方的几乎所有资产，这些资产构成“Elixir资产”。卖方是第11章案件中的债务人。
买方根据Elixir Stalking Horse APA对Elixir资产的收购须经破产法院批准，并在必要时进行一次或多次拍卖，以征求更高或更好的出价。2023年10月15日，债务人提交了一项动议（“投标程序动议”），寻求批准某些营销、拍卖和投标程序（“投标程序”），据此，债务人将征集并选择最高或其他最佳报价，以出售或出售Elixir资产和债务人的零售资产组合。投标程序动议还要求破产法院批准Elixir Stalking Horse APA，并指定买方为Elixir Assets的“Stalking Horse”投标人。债务人预计，在定于10月16日举行的听证会之后，破产法院将下达命令，批准投标程序动议中要求的救济。2023.
根据《投标程序》，如果债务人在2023年11月16日之前收到任何更高或更好的出价，债务人预计将在2023年11月20日之前对Elixir资产进行拍卖。作为跟踪马竞标人，买方购买Elixir资产的要约，如Elixir Stalking Horse APA所述，是债务人、其债权人、其他利益相关者和其他竞标人可以依赖的最低出价或出价下限。其他有兴趣的竞标人将被允许参与Elixir资产的拍卖，如果这些有兴趣的竞标人按照投标程序提交的合格报价高于或优于跟踪赛马的出价。
根据Elixir Stalking Horse APA的条款，买方同意以5.75亿美元（“收购价”）从卖方手中收购Elixir资产，但须经破产法院批准，且无任何更高或更好的出价，但须根据Elixir Stalking Horse APA的条款和条件进行某些调整，并承担与Elixir资产相关的特定负债。如果卖方收到更好或更高的出价，并且破产法院批准卖方完成向买方以外的任何买方出售Elixir资产的替代交易，卖方将向买方支付分手费，并偿还与谈判、起草和执行Elixir Stalking Horse APA相关的某些费用，但须经破产法院批准，合计不超过购买价格的3.5%。
以上对《投标程序》和《灵丹妙药APA》的描述仍有待破产法院批准，并不完整，其全部内容均参照《灵丹妙药APA》加以限定。《灵丹妙药TERM1》的副本作为附件 10.4附于本当前报告的表格8-K，并以引用方式并入本文。
项目2.04加速或增加直接财务义务或表外安排下的义务的触发事件。
提交第11章案件构成违约事件，加速了下列债务工具和协议（“债务工具”）下的债务：
| · | 截至2018年12月20日Rite Aid Corporation、不时作为贷款方的贷款方和作为行政代理人和担保代理人的美国银行之间的信贷协议，经（i）截至2020年1月6日Rite Aid Corporation、贷款方和作为行政代理人和担保代理人的美国银行之间的信贷协议第一修正案修订，（ii）截至2021年8月20日Rite Aid Corporation、贷款方和美国银行之间的信贷协议第二修正案，作为行政代理人和担保代理人和（iii）2022年12月1日Rite Aid Corporation、贷款方和作为行政代理人和担保代理人的美国银行之间的信贷协议第三修正案； |
5
| · | 截至1993年8月1日，Rite Aid Corporation作为发行人与纽约摩根担保信托公司作为受托人签订了与该公司2027年到期的7.70%票据有关的契约； |
| · | Rite Aid Corporation与美国银行信托全国协会（作为纽约摩根担保信托公司的继任受托人）于2000年2月3日签署的补充契约，与Rite Aid Corporation与纽约摩根担保信托公司于1993年8月1日签署的契约有关，涉及该公司2027年到期的7.70%票据； |
| · | 截至1998年12月21日，Rite Aid Corporation作为发行人与哈里斯信托储蓄银行作为受托人签订了与该公司2028年到期的6.875%票据有关的契约； |
| · | Rite Aid Corporation与哈里斯信托储蓄银行于2000年2月3日签署的补充契约，与Rite Aid Corporation与哈里斯信托储蓄银行于1998年12月21日签署的契约有关，涉及该公司于2028年到期的6.875%票据； |
| · | 截至2020年2月5日，Rite Aid Corporation、其中所列的附属担保人和纽约梅隆银行信托公司与该公司2025年到期的7.500%优先担保票据有关的契约； |
| · | 截至2020年7月27日，Rite Aid Corporation、其中所列的附属担保人和纽约梅隆银行信托公司与该公司2026年到期的8.000%优先担保票据有关的契约； |
| · | 截至2021年8月27日，Rite Aid Corporation、其中所列的附属担保人和纽约梅隆银行信托公司对截至2020年2月5日与公司2025年到期的7.500%优先有担保票据有关的契约的补充契约； |
| · | 截至2021年8月27日，Rite Aid Corporation、其中指定的附属担保人和纽约梅隆银行信托公司对截至2020年7月27日与公司2026年到期的8.000%优先有担保票据有关的契约的补充契约； |
| · | 截至2022年3月31日，Rite Aid Corporation、其中所列的附属担保人和纽约梅隆银行信托公司对截至2020年2月5日与该公司2025年到期的7.500%优先担保票据有关的契约的补充契约； |
| · | 截至2022年3月31日，Rite Aid Corporation、其中所列附属担保人和纽约梅隆银行信托公司对截至2020年7月27日与公司2026年到期的8.000%优先有担保票据有关的契约的补充契约； |
| · | 截至2022年9月19日，Rite Aid Corporation、其中所列附属担保人和纽约梅隆银行信托公司对截至2020年2月5日与公司2025年到期的7.500%优先有担保票据有关的契约的补充契约；以及 |
| · | 截至2022年9月19日，Rite Aid Corporation、其中指定的附属担保人和纽约梅隆银行信托公司签署了截至2020年7月27日与公司2026年到期的8.000%优先担保票据有关的补充契约。 |
债务票据规定，由于第11章案件的结果，本金连同应计和未付的费用和利息，如果是优先票据项下的未偿债务，其溢价（如果有的话）应立即到期应付。因此，截至2023年9月2日，所有长期债务在未经审计的简明合并资产负债表中被列为流动债务。然而，由于第11章的情况，强制执行债务票据下的付款义务的任何努力都自动中止，债权人对债务票据的权利受《破产法》适用条款的约束。此外，就第11章案件而言，公司已经并预计将继续承担与第11章案件有关的大量专业费用和其他费用。无法保证该公司目前的流动资金足以使其履行与第11章案件有关的义务或寻求确认该计划。
6
项目7.01 FD披露条例。
新闻稿
2023年10月15日，公司发布新闻稿，宣布提起第11章案件。本新闻稿的副本作为附件 99.1附于本当前报告的8-K表格，并以引用方式并入本文。
清洁材料
2023年8月和9月，本公司与某些有担保票据持有人签订了保密协议（不时修订的《保密协议》）。根据保密协议，公司同意在发生某些事件时公开披露某些信息（“清洁材料”），包括公司编制并提供给这些持有人的最新财务预测，这些信息作为附件 99.2附在本8-K表当前报告之后。
清洁材料仅基于公司截至清洁材料之日可获得的信息，并不是为了公开披露而编制的。任何一方不应以任何理由依赖清洁材料。清洁材料不应被视为对未来事件的可靠预测。本公司或任何第三方均未就任何清洁材料的准确性向任何人作出或作出任何陈述，或承担任何义务公开更新清洁材料以反映在清洁材料制备或传送日期之后存在的情况或反映未来事件的发生。
本项目7.01中包含的信息，包括附件99.1和99.2中的信息，不应被视为根据经修订的1934年《证券交易法》（《交易法》）第18条的目的而“提交”，或以其他方式受该条规定的责任约束，也不应被视为通过引用并入公司根据经修订的1933年《证券法》或《交易法》提交的任何文件中，无论这些文件是在本文件日期之前或之后提交的，也无论这些文件中的任何一般合并语言如何，除非在此种备案中以具体的提述方式明确规定。
项目8.01其他事项。
关于公司证券的注意事项
本公司告诫说，在第11章案件待决期间进行的证券交易具有高度的投机性，具有重大风险。在第11章案件中，公司证券的交易价格可能与公司证券持有人的实际追回（如果有的话）关系不大或没有关系。特别是，公司预计其股东的投资可能遭受重大或全部损失，这取决于第11章案件的结果。
关于前瞻性陈述的警示性声明
本报告中的非历史性陈述是根据1995年《私人证券诉讼改革法案》的安全港条款作出的前瞻性陈述。此类声明包括但不限于以下方面的声明：债务人以“债务人占有”的身份继续经营企业；公司期望获得“第一天减免”及其对支付持续债务的能力的影响，包括但不限于雇员工资、供应商、货物供应商、服务，税收和保险；公司预期将与同意票据持有人签订重组支持协议以及预期的时间表；公司预期重组条款清单所设想的交易是由破产法院按照本条款概述的条款完成的；公司对加入DIP信贷协议的期望和破产法院的批准；公司对Elixir Stalking Horse APA的期望和破产法院的批准以及投标程序；关于与第11章案件有关的专业费用和其他费用的声明；以及上述任何假设所依据的任何假设。诸如“预期”、“相信”、“继续”、“可能”、“估计”、“预期”、“打算”、“可能”、“计划”、“预测”、“项目”、“应该”和“将”等词，以及这些词的变体和类似的表达方式，旨在识别此类前瞻性陈述。
7
这些前瞻性陈述不是对未来业绩的保证，涉及风险、假设和不确定性，包括但不限于：公司为未来12个月的计划运营提供资金的能力及其持续经营的能力；第11章案例对公司业务、财务状况和经营业绩的不利影响；公司成功完成重组并摆脱第11章案例的能力，包括订立重组支助协议，并最终满足协议中规定的条件和里程碑；公司改善其流动性和长期资本结构的能力，以及通过重组解决其偿债义务的能力；公司根据管理其当前债务的协议支付所需款项的能力；公司与供应商和客户保持关系的能力，重组和第11章案件导致的雇员和其他第三方；公司执行目前计划中的资产出售的能力；重组和第11章案件对公司和各组成部分的利益的影响；与重组相关的风险和不确定性，包括公司获得债务人占有资产融资批准的能力，根据第11章案件获得对计划的确认并成功完成重组的能力；公司获得对计划的任何必要批准以及其证券持有人和其他利益相关者的回应的能力，包括重组条款清单和最终重组支持协议的当事方；取决于重组的成功结果、未决和未来诉讼的性质、成本、影响和结果、其他法律或监管程序或政府调查和行动，包括与阿片类药物、“通常和习惯”定价、政府付款人计划、商业惯例或其他事项有关的调查和行动；公司维持其普通股在纽约证券交易所（“纽约证券交易所”）上市的能力，以及（一）除名或（二）为防止除名而采取的补救措施对公司经营业绩和财务状况的影响]；清洁材料中任何预测中所作假设的风险和确定性；以及公司向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的文件中不时描述的其他风险和不确定性。
这些及其他风险、假设和不确定性在公司最近的10-K表格年度报告的第1A项（风险因素）和我们向美国证券交易委员会提交或提供的其他文件中有更全面的描述，我们鼓励您阅读这些文件。如果这些风险或不确定性中的一项或多项成为现实，或者基础假设被证明不正确，实际结果可能与这些前瞻性陈述所表明或预期的结果大不相同。因此，请注意不要依赖这些前瞻性陈述，因为这些陈述仅在发表之日起生效。无论是由于新信息、未来事件、假设变化或其他原因，本公司均明确表示不打算在本报告发布后公开更新任何前瞻性陈述，也不承担任何义务。
项目9.01。财务报表及附件。
（d）展品。
| 附件 数字 |
说明 | 藉提述而成立为法团 | ||
| 10.1 | *重组条款清单 | 随函提交。 | ||
| 10.2 | *重组条款清单 * DIP ABL信贷协议 |
表格8-K的附件 10.2，于2023年10月16日提交 | ||
| 10.3 | * DIP定期贷款信贷协议 | 表格8-K的附件 10.3，于2023年10月16日提交 | ||
| 10.4 | *灵药追踪马APA | 表格8-K的附件 10.4，于2023年10月16日提交 | ||
| 99.1 | 新闻稿，日期为2023年10月15日 | 表格8-K的附件 99.1，于2023年10月16日提交 | ||
| 99.2 | 清洁材料 | 表格8-K的附件 99.2，于2023年10月16日提交 | ||
| 104 | 封面交互式数据文件（嵌入在XBRL在线文档中） |
| * | 根据条例S-K项目601（a）（5），这一证物的某些附表或类似附件已从本备案中删除。 |
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签名
根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。
日期：2023年10月16日
| Rite Aid Corporation | |||
| 签名： | Matthew C. Schroeder | ||
| 姓名： | 马修·C·施罗德 | ||
| 职位： | 执行副总裁兼首席财务官 | ||
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