美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13G
根据1934年证券交易法
(第1号修订)*
| DNB Financial Corporation |
| (发行人名称) |
| 普通股 |
| (证券类别名称) |
| 233237106 |
| (CUSIP号码) |
| 12/31/2019 |
| (需要提交本声明的事件日期) |
选中相应的框以指定提交本附表所依据的规则:
| ☐ | 规则13d-1(b) | |
| ☑ | 规则13d-1(c) | |
| ☐ | 规则13d-1(d) |
*本封面的其余部分应填写以供报告人在此表格上首次提交有关证券标的类别的文件,以及包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何后续修订。
本封面其余部分所需的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(“法案”)第18条的目的“提交”或以其他方式承担该法案的该部分,但应遵守该法案的所有其他规定(但是,请参阅注释)。
| CUSIP号. | 233237106 | 第2页,共10页 |
|
1 |
举报人姓名 |
FJ资本管理
|
||
|
2 |
如果是组的成员,请选中相应的框
|
(一) (b) |
||
|
3 |
仅限SEC使用
|
|||
|
4 |
公民身份或组织地点
|
特拉华州 | ||
| 数量 分享 |
5 | 唯一投票权 | ||
| 有益的 归谁所有 |
6 | 共享投票权 | 0 | |
| 每个 报告 |
7 | 唯一决定权 | ||
| 人 和: |
8 | 共享决定权 | 0 | |
|
9 |
每个报告人实益拥有的合计数额
|
0 | ||
|
10 |
如果第9行的合计金额不包括某些股份,请选中复选框
|
☐ | ||
|
11 |
第9行中金额代表的类别百分比
|
0% | ||
|
12 |
报告人的类型
|
IA | ||
| CUSIP号. | 233237106 | 第3页,共10页 |
|
1 |
举报人姓名 |
金融混合机会基金有限责任公司
|
||
|
2 |
如果是组的成员,请选中相应的框
|
(一) (b) |
||
|
3 |
仅限SEC使用
|
|||
|
4 |
公民身份或组织地点
|
特拉华州 | ||
| 数量 分享 |
5 | 唯一投票权 | ||
| 有益的 归谁所有 |
6 | 共享投票权 | 0 | |
| 每个 报告 |
7 | 唯一决定权 | ||
| 人 和: |
8 | 共享决定权 | 0 | |
|
9 |
每个报告人实益拥有的合计数额
|
0 | ||
|
10 |
如果第9行的合计金额不包括某些股份,请选中复选框
|
☐ | ||
|
11 |
第9行中金额代表的类别百分比
|
0% | ||
|
12 |
报告人的类型
|
面向对象 | ||
| CUSIP号. | 233237106 | 第4页,共10页 |
|
1 |
举报人姓名 |
金融混合机会SPV I LLC
|
||
|
2 |
如果是组的成员,请选中相应的框
|
(一) (b) |
||
|
3 |
仅限SEC使用
|
|||
|
4 |
公民身份或组织地点
|
特拉华州 | ||
| 数量 分享 |
5 | 唯一投票权 | ||
| 有益的 归谁所有 |
6 | 共享投票权 | 0 | |
| 每个 报告 |
7 | 唯一决定权 | ||
| 人 和: |
8 | 共享决定权 | 0 | |
|
9 |
每个报告人实益拥有的合计数额
|
0 | ||
|
10 |
如果第9行的合计金额不包括某些股份,请选中复选框
|
☐ | ||
|
11 |
第9行中金额代表的类别百分比
|
0% | ||
|
12 |
报告人的类型
|
面向对象 | ||
| CUSIP号. | 233237106 | 第5页,共10页 |
|
1 |
举报人姓名 |
马丁·弗里德曼
|
||
|
2 |
如果是组的成员,请选中相应的框
|
(一) (b) |
||
|
3 |
仅限SEC使用
|
|||
|
4 |
公民身份或组织地点
|
美国 | ||
| 数量 分享 |
5 | 唯一投票权 | ||
| 有益的 归谁所有 |
6 | 共享投票权 | 0 | |
| 每个 报告 |
7 | 唯一决定权 | ||
| 人 和: |
8 | 共享决定权 | 0 | |
|
9 |
每个报告人实益拥有的合计数额
|
0 | ||
|
10 |
如果第9行的合计金额不包括某些股份,请选中复选框
|
☐ | ||
|
11 |
第9行中金额代表的类别百分比
|
0 % | ||
|
12 |
报告人的类型
|
在 | ||
| CUSIP号. | 233237106 | 第6页,共10页 |
| 第1(a)项。 | 发行人名称: | |
| DNB Financial Corporation | ||
| 第1(b)项。 | 发行人主要行政办公室地址: | |
| 4白兰地酒大道 | ||
| 宾夕法尼亚州唐宁敦19335 | ||
| 第2(a)项。 | 申报人姓名: | |
| 本附表13G是代表以下报告人提交的: 金融混合机会基金有限责任公司 金融混合机会SPV I LLC FJ资本管理有限责任公司 马丁·弗里德曼
|
||
| 第2(b)项。 | 主要营业地址或住所地址(如果没有): | |
| FJ资本管理有限责任公司 多利麦迪逊大道1313号,STE 306 弗吉尼亚州麦克莱恩22 101
金融混合机会基金有限责任公司 多利麦迪逊大道1313号,STE 306 弗吉尼亚州麦克莱恩22 101
金融混合机会SPV I LLC 多利麦迪逊大道1313号,STE 306 弗吉尼亚州麦克莱恩22 101
马丁·弗里德曼 多利麦迪逊大道1313号,STE 306 弗吉尼亚州麦克莱恩22 101
|
||
| 第2(c)项。 | 公民身份: | |
| Financial Hybrid Opportunity Fund LLC,Financial Hybrid Opportunity SPV I LLC –特拉华州有限责任公司 Martin Friedman –美国公民
|
||
| 第2(d)项。 | 证券类别名称: | |
| 普通股 | ||
| 第2(e)项。 | CUSIP号码: | |
| 233237106 | ||
| CUSIP号. | 233237106 | 第7页,共10页 |
| 第3项。 | 如果本声明是根据§ § 240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)提交的,请检查提交文件的人是否是: |
| (a) | ☐ | 根据该法案第15条(15 U.S.C. 78o)注册的经纪人或交易商。 | |
| (b) | ☐ | 该法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(6)节中定义的银行。 | |
| (C) | ☐ | 该法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)条所定义的保险公司。 | |
| (四) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8节注册的投资公司。 | |
| (e) | ☐ | 根据§ 240.13d-1(b)(1)(E)的投资顾问; |
| (F) | ☐ | 符合§ 240.13d-1(b)(1)(F)的员工福利计划或捐赠基金; | |
| (G) | ☐ | 根据§ 240.13d-1(b)(G)的母控股公司或控制人; | |
| (H) | ☐ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 18 13)第3(b)节中定义的储蓄协会; | |
| (一世) | ☐ | 根据《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条不包括在投资公司定义之外的教会计划; | |
| (j) | ☐ | 组,根据§ 240.13d-1(b)(1)(J)。 |
| 第4项。 | 所有权。 |
| 提供有关第1项中确定的发行人证券类别的总数和百分比的以下信息。 |
| (a) | 实益拥有金额: | ||
| 所有报告人-0 | |||
| (b) | 班级百分比: | ||
| 所有报告人-0 | |||
| CUSIP号. | 233237106 | 第8页,共10页 |
| (C) | 该人拥有的股份数量: | ||
| (一世) | 投票或指导投票的唯一权力 | ||
| 所有报告人-0 | |||
| (二) | 共同投票或指导投票的权力 | ||
| 所有报告人-0 | |||
| (三) | 处置或指导处置的唯一权力 | ||
| 所有报告人–0 | |||
| (四) | 共同处置或指导处置的权力 | ||
| 所有报告人-0 |
| 第5项。 | 拥有一个班级的百分之五或更少。 |
| 如果提交此声明是为了报告截至本报告日期报告人已不再是超过5%的证券类别的实益拥有人的事实,请检查以下内容☑ | |
| 第6项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
| 不适用。 | |
| 第7项。 | 获得母公司或控制人报告的证券的子公司的识别和分类。 |
| 不适用 | |
| 第8项。 | 集团成员的识别和分类。 |
| 由于他们之间的关系,根据1934年《证券交易法》第13(d)(3)条的规定,本协议项下的报告人可能被视为彼此构成一个“团体”。 | |
| 第9项。 | 集团解散通知。 |
| 不适用 |
| CUSIP号. | 233237106 | 第9页,共10页 | ||
| 第10项。 | 认证。 | |||
| 通过在下面签名,我证明,据我所知和所信,上述证券不是为了改变或影响证券发行人的控制权而获得的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有的,也不是被收购的并且不与具有此类目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有。 | ||||
| CUSIP号. | 233237106 | 第10页,共10页 |
经过合理询问并据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
|
日期:2/10/2020
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金融混合机会基金有限责任公司 作者:FJ Capital Management LLC,其管理成员
作者:/s/马丁·弗里德曼 姓名:马丁·弗里德曼 头衔:管理成员
金融混合机会SPV I LLC 作者:FJ Capital Management LLC,其管理成员
作者:/s/马丁·弗里德曼 姓名:马丁·弗里德曼 头衔:管理成员
FJ资本管理有限责任公司
作者:/s/马丁·弗里德曼 姓名:马丁·弗里德曼 头衔:管理成员
/s/马丁·弗里德曼 马丁·弗里德曼 |
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