EYEPOINT，INC。

2019年员工股票购买计划第2号修正案

（反映名称变更的符合版，自2025年12月8日起生效）

 

然而，EYePoint，Inc.（“公司”）维持EYePoint，Inc. 2019年员工股票购买计划，该计划原于2019年7月1日生效，并于2021年6月22日修订（经修订，“ESPP”）；

然而，根据ESPP第13（b）条，公司董事会（“董事会”）的薪酬委员会（“薪酬委员会”）可随时修订ESPP；但ESPP的任何修订的有效性须取决于公司股东在董事会或适用法律规定的范围内批准该等修订（“股东批准”）；

然而，薪酬委员会经谘询法律及财务顾问后，决定将根据ESPP预留发行的公司普通股（每股面值0.00 1美元）的股份数目增加250,000股（“ESPP股份增加”）是可取的，且符合公司及其股东的最佳利益；

然而，根据ESPP第13（b）条，为了实现ESPP股份增加，必须获得股东批准；

然而，薪酬委员会已批准ESPP股份增加，并建议董事会采纳及批准ESPP股份增加，但须经股东批准；

然而，董事会希望修订ESPP，以规定ESPP本次修订（本“ESPP修订”）中规定的ESPP股份增加，自收到股东批准后生效；及

然而，本ESPP修正案中使用但未在此定义的大写术语应具有ESPP中赋予它们的含义。

因此，董事会现将ESPP修订如下，自收到股东批准后生效：

1.删除ESPP第3（a）节，将其全文改为：

3.受计划规限的股份

“（a）股份储备。根据第12条的规定进行调整，根据计划授予的期权（包括根据本计划确立的任何非423（b）发售）可发行的股票的最高数量为六十万股（610,000）股。根据该计划预留发行的股票可能是已获授权但未发行的股票、库存股或在公开市场上购买的股票。”

2.除本ESPP修正案中特别规定并经其修改外，ESPP在所有其他方面均特此批准和确认，对ESPP的提述应被视为是指经本ESPP修正案修改的ESPP，自收到股东批准后生效。

 

符合副本，以反映截至2021年6月22日通过的修订和自2025年12月8日起生效的名称变更。

EYEPOINT，INC。

经修订的2019年员工库存购买计划

1.目的和解释

（a）EYePoint，Inc.2019年员工股票购买计划的目的是鼓励并使公司及其参与关联公司的合格员工能够通过税后工资扣除或定期现金贡献，通过购买和拥有股票的股份来获得公司的专有权益。该计划旨在（a）激励参与者为公司的成功做出贡献，并以有利于公司长期增长和盈利能力的方式运营和管理公司业务，并有利于公司股东和其他重要利益相关者，以及（b）鼓励参与者继续受雇于公司或其参与的关联公司，从而使公司及其股东受益。该计划于2019年4月26日获董事会通过，并于2019年6月25日获公司股东批准。

（b）该计划和根据该计划授予的期权旨在满足《守则》第423条规定的“员工股票购买计划”的要求。尽管有上述规定，本公司不承诺，也不表示将维持该计划或根据该计划授予的任何期权的合格状态。此外，不满足《守则》第423条规定的“员工股票购买计划”要求的期权，可根据管理人全权酌情为某些符合条件的员工所采用的规则、程序或次级计划，根据该计划授予。

2.定义

（a）“账户”系指为记录参与者根据计划为购买计划下的股票而根据计划积累的资金数额而设立和维持的簿记账户。

（b）“管理人”指董事会、董事会薪酬委员会或董事会指定管理该计划的任何其他董事会委员会。

（c）“董事会”指公司董事会。

（d）“法典”系指经修订、现已生效或后经修订的1986年《国内税收法典》及其任何继承者。计划中对任何代码部分的引用应被视为包括（如适用）根据该代码部分颁布的法规和指南。

（e）“公司”是指EyePoint，Inc.，一家特拉华州公司，及其任何继承者。

（f）“托管人”是指管理人不时指定的第三方管理人。

（g）“生效日期”指2019年7月1日。

（h）“合格补偿”是指，除非管理人在募集期开始前另有规定，定期基本补偿（包括任何班次差异），但不包括任何奖金、加班费、销售佣金、奖励补偿、汽车津贴，

垫款、贷款、对任何《守则》第125条或401（k）计划的供款、公司或参与的关联公司支付的员工福利成本、教育或学费报销、任何公司或参与的关联公司团体保险或福利计划下产生的推算收入、差旅费报销、业务和搬家费用报销、与股票期权和其他股权奖励相关的收入，或其他形式的额外补偿，由管理人在任何时候全权酌情决定。

（i）“合资格雇员”是指截至发售日期已担任公司或参与联属公司的雇员（包括高级人员）至少三（3）个月的自然人，但以下情况除外，根据该计划，该自然人无资格参与：（i）惯常受雇时间为每周二十（20）小时或以下的雇员，（ii）惯常受雇时间为任何历年不超过五（5）个月的雇员，（iii）雇员在行使其根据该计划购买股票的权利后，将拥有（直接或根据《守则》第424（d）条归属）代表公司所有类别股票总投票权的百分之五（5%）或更多的股票（包括根据任何未行使期权可能获得的股份），（iv）是外国司法管辖区公民或居民的雇员（无论该雇员是否也是美国公民或居民外国人），如果根据该外国司法管辖区的法律禁止根据该计划或发售期向该雇员授予期权，或遵守该外国司法管辖区的法律将导致该计划或发售期违反《守则》第423条的要求，以及（v）管理人确定将任何其他自然人排除在指定为满足《守则》第423条要求的发售之外，前提是《守则》第423条及其下发布的指南允许此类排除。管理人可在其认为可取的情况下，随时全权酌情将特定参与关联公司的雇员的参与排除在参与未来发售期的资格之外。尽管有上述规定，就计划下的非423（b）发售（如有）而言，管理人有权全权酌情为合资格雇员订立其认为可取或必要的不同定义。

（j）“报名表格”系指公司与合资格雇员之间的协议，以书面、电子或其他格式和/或根据管理人不时确立的书面、电子或其他程序，据此，合资格雇员选择参加计划或参与者选择根据计划许可就参与者的参与作出变更。

（k）“招募期”是指管理人规定的一段时间，这段时间应在发售日期之前结束，在此期间，符合条件的员工可以选择参加一个发售期。招生期间的持续时间和时间可能会由管理员不时更改或修改。

（l）“公允市场价值”是指按以下方式确定的特定日期受计划约束的每一股股票的价值：（i）如果在该日期股票在已建立的国家或区域证券交易所上市或在已建立的证券市场公开交易，股份的公平市值为该交易所或该市场（如有多个该等交易所或市场，则为管理人选定的交易所或市场）于该日期的收市价，如该日期并非交易日，则为紧接该日期前一个交易日的收市价，或如该交易日并无出售该等股份的报告，在应已报告任何出售的前一日；或（ii）如股份未在该交易所上市或在该市场交易，则该股份的公平市场价值须由管理人善意厘定。

（m）“持有期”应具有第10（c）（i）条规定的含义。

（n）“NGM”指纳斯达克全球市场。

（o）“非423（b）发售”系指管理人全权酌情通过的规则、程序或子计划（如有），作为计划的一部分，据此，不满足《守则》第423条规定的“员工股票购买计划”要求的期权可作为计划下的单独发售授予合格员工。

（p）“发售日”指计划下任何发售期的首日。

（q）“发售期”是指管理人根据第7条确定的期间，该期间不得超过二十七（27）个月，在此期间，为购买计划下的股票而累积的工资扣减或定期现金缴款。

（r）“期权”系指根据计划下的发售授予参与者购买股票的权利。

（s）“未完成选择”系指参与者当时选择在一个发售期内购买股票，或在发售期最后一个交易日（或如果一个发售期有多个购买期，则为购买期最后一个交易日）或管理人确定的其他日期的营业时间结束前尚未取消（包括根据第6（c）条作出的任何自愿取消及根据第11条当作取消）的该部分选择。

（t）“参与联属公司”系指管理人不时全权酌情指定的任何附属公司，其雇员可参与计划或计划下的特定发售期，前提是该等雇员另有资格成为合资格雇员。

（u）“参与者”指根据第5条选择参与该计划的合资格雇员。

（v）“计划”是指本EYePoint，Inc. 2019年员工股票购买计划，该计划可能会不时修订。

（w）“购买期”是指根据计划购买股票的最后交易日由管理人指定的发售期内的期间。一个发售期可能有一个或多个购买期。

（x）“购买价格”系指根据计划可购买股票的购买价格，该价格由管理人不时设定；但除计划第7（b）节规定的情况外，购买价格不得低于该股票在NGM上的最高和最低销售价格的平均值的百分之八十五（85%）中的较低者（或者，如果该股票在NGM上停止交易，在股票当时交易的主要全国性证券交易所）的发售日或发售期的最后一个交易日（或者，如果一个发售期有多个申购期，则在申购期的最后一个交易日）。

（y）“股票”系指公司的普通股，每股面值0.00 1美元，或根据第12条的规定可将股份变更为股份或可交换股份的任何证券。

（z）“附属公司”是指以公司开头的不间断法团链条中的任何公司（公司除外），如果不间断链条中的最后一家公司以外的每一家公司拥有的股票拥有该链条中其他公司之一的所有类别股票总投票权的百分之五十（50%）或更多。在生效日期后的某一日期取得附属公司地位的公司，应视为自该日期开始的附属公司。

（aa）就参与者而言，“终止雇佣”系指该参与者与公司或参与关联公司之间的雇员-雇主关系因任何原因停止，（i）包括但不限于（a）因辞职、离职、死亡、残疾、退休或子公司的脱离关系而终止，（b）除非管理人另有决定或规定，将雇佣转移至非参与子公司

附属公司截至紧接当时的发售期届满后的第一天（或，如一个发售期有多个购买期，则为当时的购买期），及（c）个人继续以非雇员角色向公司或附属公司提供某些服务的终止雇佣，但（ii）不包括（a）公司或参与的附属公司同时重新雇用参与者的终止雇佣，及（b）任何善意及公司批准或参与的附属公司批准的休假，例如探亲假、病假、事假，和军假，或符合《财政部条例》第1.421-1（h）（2）节要求的其他假期；但如果假期超过三（3）个月且雇员的再就业权利没有得到法规或合同的保障，则雇员-雇主关系将被视为在紧接该三（3）个月期限后的第一天终止。

（bb）“交易日”是指NGM（或者，如果股票在NGM停止交易，则为股票当时交易的主要全国性证券交易所）开市交易的那一天。

3.受计划规限的股份

（a）股份储备。根据第12条的规定进行调整，根据计划授予的期权（包括根据本计划确立的任何非423（b）发售）可发行的股票的最大数量为三百六十万股（360,000）股。根据该计划预留发行的股份可为已获授权但未发行的股份、库存股或在公开市场上购买的股份。

（b）作为股份储备结果的参与调整。如管理人确定计划下剩余可供购买的股票总数不足以允许所有参与者根据第9条在发售期的最后一个交易日（或如果一个发售期有多个购买期，则在购买期的最后一个交易日）购买的股票数量，则管理人应作出参与调整，其中所有参与者可购买的股票数量应在合理可行的范围内以统一和公平的方式按比例减少，由管理员全权酌情决定。经该等调整后，管理人须于其后在切实可行范围内尽快以现金方式退还所有受影响参与者于该发售期的账户余额。

（c）适用法律对股份储备的限制。如果管理人确定参与者在一个发售期的最后一个交易日购买的部分或全部股票（或者一个发售期有多个购买期的，购买期最后一个交易日）将不会根据适用法律或任何监管机构可能要求的任何批准发行或不会根据有效的表格S-8登记声明发行股票或由于此类发行可能违反适用法律的风险，根据表格S-8登记声明发行部分或全部此类股票不可取，管理人可在未经参与者同意的情况下，终止任何未偿还的发售期及其下授予的期权，并在其后在切实可行范围内尽快以现金方式退还所有受影响参与者在该发售期的账户余额。

4.行政管理

（a）总体而言。该计划应在管理员的指导下进行管理。在符合计划明文规定的情况下，管理人应全权酌情采取其认为对计划的管理必要或可取的任何行动，包括但不限于：

a.解释和解释根据该计划授予的计划和期权及其下的规则和条例；规定、采纳、修订、暂停、放弃和撤销其认为适当的规则和条例，以管理和实施该计划，包括修订其认为为遵守适用法律而可取或必要的任何未完成的期权；更正计划中的任何缺陷或提供任何遗漏或调和根据该计划或任何注册表格授予的期权中的任何不一致之处；并作出在管理该计划时必要和可取的所有其他决定和决定，包括但不限于：

b.作出与资格有关的决定；

c.确定采购价格；

d.确定发售期和申购期的时间和长度；

e.确定最低和最高缴费率；

f.就任何发售期订立新的或更改现有的参与者可选择购买的股票数量限制，如果该等限制是在受影响的第一个发售期之前宣布的；

g.采用可能被认为可取或必要的规则、程序或次级计划，以遵守美国以外国家的法律，允许对期权进行税收优惠待遇或以其他方式规定居住在美国境外的合格雇员参与，包括确定哪些合格雇员有资格参与管理人设立的非423（b）发售或其他次级计划；

h.确定适用于以美元以外货币预扣的金额的兑换比率，并允许预扣超过参与者指定金额的工资，以便对正确填写的注册表格的处理过程中的延迟或错误进行调整；和

一、向托管人提供托管人可能要求的信息。

（b）署长根据该计划作出的决定对所有人都是最终的、有约束力的和决定性的。

（c）托管人。如管理人为该计划指定托管人，则该托管人应担任该计划下的托管人，并应根据公司与托管人之间的任何协议履行管理人要求的职责。托管人应作为每个参与者的代理人建立和维持一个账户和任何对管理计划可能必要或可取的子账户。

（d）其他行政规定。公司将根据管理人的指示从其记录中向托管人提供信息，除非管理人认定不正确，否则此类记录对所有人都是决定性的。每位参与者和其他根据该计划申领福利的人必须以书面形式向公司提供最新的邮寄地址以及管理人或托管人可能合理要求的任何其他信息。该计划将在合理和非歧视的基础上进行管理，该计划的条款和规则将以统一的方式适用于所有处境相似的人。

（e）无赔偿责任。董事会、董事会薪酬委员会、董事会任何其他委员会、管理人或托管人，或其各自的任何代理人或指定人均不得对任何人（i）就根据计划批出的计划或期权作出的任何作为、不作为或善意作出的决定，或（ii）因计划、期权或发售期未能满足

守则第423条的要求，参与者未能满足守则第423条的要求，或以其他方式就计划、根据计划授予的期权或根据计划购买或视为购买的股票的股份提出主张。

5.参与某一发售期的计划

（a）总体而言。合资格雇员可在与其有关的发售期开始前的招募期内，通过填写规定的招募表并按照管理人规定的格式和程序向公司（或公司的指定人员）提交该招募表，成为该计划下的发售期的参与者。如正确填写并及时提交，报名表格将于递交报名表格后的第一个发售期及第5（b）条规定的所有其后发售期生效，直至（i）根据第11条终止，（ii）根据本条第5（a）条提交另一份报名表格予以修改（包括根据第6（c）条选择停止工资扣减或定期现金供款），或（iii）参与者在其他方面没有资格参与计划或在随后的发售期。

（b）自动补录。在每个发售期结束后，每名参与者应自动按在上一个发售期最后一个交易日生效的适用工资扣减或定期现金出资比率或根据第6条规定的其他方式在下一个发售期重新注册，除非（i）该参与者经历了雇佣终止，或（ii）该参与者在其他方面没有资格参与该计划或下一个发售期。尽管有上述规定，署长可在其认为有需要或可取的任何时间，或出于任何其他理由，要求现任参加者填写并提交新的报名表格，以促进计划管理。

6.工资扣减或定期现金缴款

（a）总体而言。每位参与者的报名表应包含工资扣除授权，据此，除非管理人在发售期开始前另有规定，否则他或她应选择在发售期内的每个发薪日以税后基础扣除百分之一（1%）至百分之十（10%）之间的合格补偿的指定整体百分比，并记入参与者的账户，用于根据发售购买股票。管理人还应有权但无义务允许参与者选择定期提供现金捐款，以代替工资扣减，用于根据发售购买股票。尽管有上述规定，如果当地法律禁止扣减工资，参与者可以选择以一种格式并按照管理人可接受的程序，通过向其账户供款的方式参与发售期。在这种情况下，任何此类参与者应被视为参与计划下的单独发售，除非管理人另有明确规定。

（b）捐款不足。除第6（e）条另有规定外，如在任何发薪期内，参加者没有薪酬或其薪酬不足（经其他授权扣除后）以允许扣除其工资扣减选择的全部金额，则（i）该发薪期的工资扣减选择应减至所有其他授权扣除后的剩余工资金额（如有的话），及（ii）合资格补偿的百分比或美元金额应视为已减少该发薪期的工资扣减选择的金额。一旦参与者的工资足以允许扣除此类工资，将立即重新开始扣除最初选出的全部金额；但前提是，不得再扣除额外金额以满足未完成的选举。如果管理员授权一个

参与者选择进行定期现金供款以代替工资扣减，参与者未能进行任何此类供款应在此类付款不足的范围内减少参与者根据该计划可购买的股份数量。

（c）发售日期后停止。参与者可在发售期最后一天之前的任何时间（或如果发售期有多个购买期，则为该购买期的最后一天），通过正确填写并及时按照管理人规定的格式和流程向公司（或公司指定人员）提交新的注册表格，在发售期内停止其工资扣减或定期现金供款。任何该等停止扣减工资或定期现金供款，须于其后在行政上切实可行范围内尽快生效，并须按第5（b）条的规定在该发售期持续期间及连续发售期内继续有效，除非参与者根据第5（a）条提交较后发售期的新注册表格。参与者只能根据第6（d）节增加其工资扣减或定期现金缴款的比率。

（d）发售日期前的修改。参与者可根据第5（a）节适当填写并及时提交新的注册表，以增加或减少其工资扣减或定期现金供款的比率，以在提交注册表后的发售期的发售日生效。

（e）发售日期后的授权休假或伤残。除第11条另有规定外，如参与者因获授权请假或残疾而旷工（且未经历终止雇佣），则该参与者有权选择（i）在当时的发售期（或如果一个发售期有多个购买期，则为当时的购买期）继续作为计划的参与者，但根据第6（c）条停止其工资扣减或定期现金缴款，或（ii）在当时的发售期（或如果一个发售期有多个购买期，当时的购买期），但授权公司或参与关联公司在该等休假或伤残期间向参与者支付的款项中扣除工资，并承诺在发售期内的每个发薪期结束时向计划支付额外现金，前提是公司或参与关联公司向该参与者支付的款项中扣除的工资不足以满足该参与者的未完成选举。如果参与者在休假或伤残期间的工资扣减和额外现金支付不足以在其未完成的选举中为参与者的账户提供资金，公司或参与的关联公司均不得向该参与者垫付资金。

7.发售期和购买期；购买价格

（a）管理人应不时全权酌情决定计划下的发售期和购买期。每个发售期应包括一个或多个购买期，由管理人确定。除非管理人在发售期开始前另有规定，否则该计划应有两（2）个发售期（有同时进行的购买期），每个自然年度开始，每个发售期约为六（6）个月的存续期，其中第一个该等发售期开始于2月的第一个交易日，并于紧接下一个7月的最后一个交易日结束，第二个该等发售期开始于8月的第一个交易日，并于紧接下一个1月的最后一个交易日结束。为免生疑问，除非管理人在计划开始前另有规定，否则计划下的首个发售期须于2019年8月1日开始，并于2020年1月31日结束。

（b）管理人须不时全权酌情厘定每一股股份在发售期内每一购买期的购买价格。除非另有说明

由管理人在发售期开始前设立，购买价格为发售日或发售期最后一个交易日（或者，如一个发售期有多个购买期，则为适用购买期的最后一个交易日）该股票在NGM（或者，如果股票在NGM停止交易，则在该股票当时交易的主要国家证券交易所）的高低销售价格的平均值的八分之一（85%）中的较低者。

采购价格计算的说明性假设示例

募集期：2019年8月1日-2020年1月31日

2019年8月1日EYPT股票销售高价：2.30美元2019年8月1日EYPT股票销售低价：2.20美元

2019年8月1日EYPT股票高低位销售均价：2.25美元

2019年8月1日EYPT股票85%最高销售均价和最低销售均价：1.9 125美元

2020年1月31日EYPT股票销售高价：3.50美元2020年1月31日EYPT股票销售低价：3.30美元

2020年1月31日EYPT股票高低销售均价：3.40美元

2020年1月31日EYPT股票85%最高销售均价和最低销售均价：2.89美元

这两个85%的平均高价和低价销售价格数字中的较小者为1.9 125美元。因此，适用于该假设发售期的购买价格为每股EYPT股票1.9 125美元。

8.期权的授予

（a）授予选择权。在每个发售日，该发售期内的每名参与者应自动被授予购买该参与者在适用的发售期内通过工资扣减或记入参与者账户的定期现金出资能够购买的尽可能多的股票整股的选择权。

（b）5%的拥有人限制。尽管该计划有任何相反的规定，任何参与者（或根据《守则》第424（d）条其股票将归属于该参与者的任何其他人）在紧接授出该选择权后，将拥有或持有购买拥有公司或其任何子公司所有类别股票总投票权或价值的百分之五（5%）或更多的股票的期权，则不得根据该计划授予该参与者购买股票的期权。

（c）其他限制。管理人可决定，就任何发售期而言，发售不得扩展至《守则》第414（q）条所指的“高薪雇员”。

9.购买股票；购买限制

（a）采购。除非参与者参与计划已按第11条的规定另行终止，否则该参与者将被视为在发售期的最后一个交易日自动行使购买股票的选择权（或如果发售期

有多个购买期，购买期的最后一个交易日）以参与者当时的账户余额按购买价格可以购买的股票的最大数量；但前提是购买的股票的数量受第3节、本第9节和第12节的调整。管理人应安排将记入每个参与者账户的金额用于此类购买，根据期权购买股票的金额应从适用的参与者账户中扣除。

（b）购买股份的数量限制。尽管有第8（a）条或第9（a）条的规定，在任何情况下，参与者不得在任何一个发售期内购买超过五千（5,000）股股票；但管理人可在发售期开始前全权酌情对参与者在该发售期内可购买的股票数量设定不同的限制。

（c）购买股份的价值限制。尽管该计划有任何相反的规定，但不包括根据任何非423（b）发售授予的期权，任何参与者均不得被授予根据该计划购买股票的期权，该期权允许参与者根据公司及其子公司的所有“员工股票购买计划”（在代码第423节中描述）购买股票的权利以超过此类期权在任何时间未行使的每个日历年（在授予此类期权时确定）此类股票的总公平市场价值的2.5万美元（25000美元）的比率累计。

（d）没有零碎股份。尽管计划有任何相反的规定，任何参与者不得行使购买少于一整股股票的期权，代表零碎股份的证书在任何情况下都不会交付给参与者，任何购买少于一整股股票的期权应在发售期的最后一个交易日自动终止（或如果一个发售期有多个购买期，则为购买期的最后一个交易日）。除非根据第11条的规定，参与者对计划的参与已被终止，否则由于参与者无法行使购买少于一整股股票的期权而导致的参与者账户余额的剩余部分应转入参与者的经纪账户。

10.股票发行；股东权利；及出售计划股份

（a）股票发行和账户报表。根据该计划购买的股票将由托管人持有。托管人可以以记账方式或以股票凭证的形式以代名人的名义持有根据本计划购买的股票，并可以将其托管的股票混合在单一账户中，而无需识别个别参与者。公司应促使托管人就参与者根据计划购买股票的每个发售期向每位参与者交付一份报表，该报表应就每位此类参与者反映，（i）其账户中的交易及其日期；（ii）在发售期内扣留的工资扣除额或定期现金出资的金额；（iii）购买的股票数量；（iv）购买的股票的总购买价格；（v）每股购买价格；（vi）支付的经纪费和佣金（如有）；（vii）截至发售期结束时托管人为参与者持有的股票总数。

（b）股东权利。在根据期权购买股票并且该股票在公司账簿和记录上转入参与者名下之前，参与者不得是股东或作为股东享有受计划下参与者期权约束的股票的任何权利。股权登记日在该时间之前的股息或其他权利不作调整。继根据该计划购买股票份额并将该等股票份额转入公司账簿和记录上的参与者名下后，参与者应成为股票份额的股东

在该购买期内购买，且除第10（c）条另有规定外，应随即拥有与之相关的所有股息、投票权和其他所有权。

（c）出售计划股份。管理人有权就根据该计划购买的股票要求以下任何或全部：

a.参与者不得要求以参与者本人名义重新发行全部或部分股票并将股份交付给参与者，直至自购买股份的发售期的发售日起两（2）年（或管理人指定的较短期限）且自购买股份之日起一（1）年（“持有期”）后；

b.在适用于该等购买股份的持有期内，所有出售股份的交易均通过公司可接受的持牌经纪人进行；和

c.参与者放弃出售或以其他方式转让根据该计划购买的股票，期限自根据该计划购买股票之日起最长为两（2）年。

11.视为取消或终止参与

（a）除死亡外的终止雇用。若持有根据计划购买股票的未行使期权的参与者在发售期的最后一个交易日之前因除死亡以外的任何原因遭遇终止雇佣，则该参与者根据计划购买股票的未行使期权应自动终止，管理人应在此后尽快以现金方式退还参与者的账户余额。

（b）死亡。如果参与者在参与者持有计划下购买股票的未行使期权期间死亡，则该参与者遗产的法定代表人（或者，如果管理人允许指定受益人，则该参与者在其去世前最近指定的一个或多个受益人）可以在参与者死亡后三（3）个月内（但不迟于发售期最后一个交易日（或者如果一个发售期有多个购买期，当时购买期的最后一个交易日））以书面通知公司（或公司指定人员），选择以下备选方案之一。如果参与者的法定代表人（或，如适用，受益人或受益人）未能在规定期限内向公司（或公司指定人）交付该书面通知，则应适用第11（b）（ii）条中的替代方案。

（c）参与者的未行使期权应减至可购买的股票数量，截至发售期的最后一天（或如果一个发售期有多个购买期，则为当时购买期的最后一个交易日），金额随后记入参与者账户；或

（d）参与者根据该计划购买股票的期权应自动终止，管理人应在其后尽快以现金方式将参与者的账户余额退还给参与者的法定代表人。

（e）其他终止参与。如任何参与者因任何理由不再有资格参与该计划，管理人须在其后在切实可行范围内尽快以现金退还受影响参与者的账户余额。一旦终止，参与可能不会在当时的发售期内恢复，但如另有资格，合资格雇员可根据第5条选择参与随后的发售期。

12.资本化的变化

（a）库存变化。因任何资本重组、重分类、拆股、反向拆股、分拆、股份合并、股份交换、股票红利或以股本形式应付的其他分配，或在生效日期后发生的公司未收到对价的情况下实施的该等股份的其他增减变动或交换，增加或减少该等股份的数量或种类不同的股份或其他证券，根据该计划可购买的股份数量和种类应按比例调整，并由管理人作出相应调整。此外，未行使期权的股份数量和种类应进行类似调整，以便紧接该事件后的参与者的权益比例应在切实可行的范围内与紧接该事件前的相同。未行使期权中的任何此类调整不应改变参与者就受此类期权约束的股份应支付的总购买价格，但应在每股购买价格中包含相应比例的调整。尽管有上述规定，在分拆导致已发行股票数量不发生变化的情况下，公司可按公司认为适当的方式调整（i）根据该计划未行使期权的股份数量和种类以及（ii）每股购买价格。

（b）公司为存续公司的重组。除第12（c）条另有规定外，如果公司在公司与一个或多个其他法团的任何重组、合并或合并中成为存续法团，则计划下所有尚未行使的期权应与紧接该重组、合并或合并后受该等期权约束的股票数量的持有人本应有权持有的证券相关并适用于该证券，对每股购买价格进行相应比例的调整，以便此后的总购买价格应与紧接此类重组、合并或合并之前受该等期权约束的股份的总购买价格相同。

（c）公司不是存续公司的重组、出售资产或股票等公司交易。在公司解散或清算时，或在公司与一个或多个公司不是存续公司的其他法团合并、合并或重组时，或在将公司的全部或几乎全部资产出售给另一法团时，或在公司是存续公司的任何合并或合并中，导致任何人或实体拥有公司所有类别股票的合并投票权超过百分之五十（50%），计划和本协议项下所有未行使的期权均应终止，除非就该交易作出书面规定，以延续计划和/或承担此前授予的期权，或替代涵盖继承公司或其母公司或子公司股票的新权利的此类期权，并对股份数量和种类以及购买价格进行适当调整，在这种情况下，此前授予的计划和权利应按照如此规定的方式和条款继续。如果计划发生任何此类终止，发售期和购买期应被视为已在该终止前的最后一个交易日结束，并且根据第9条，每个参与者当时尚未行使的期权应被视为在该最后交易日自动行使。管理人应在计划终止之日前至少五（5）天向所有参与者发送将导致此类终止的事件的书面通知。

（d）调整。根据本第12条作出的与公司股票或证券有关的调整应由管理人作出，管理人在这方面的决定应是最终的、具有约束力的和结论性的。

（e）对公司没有限制。根据该计划授予期权，不得以任何方式影响或限制公司进行调整、重新分类、重组、

或改变其资本或业务结构或合并、合并、解散或清算，或出售或转让其全部或任何部分业务或资产。

13.任期；计划的修正、中止、终止

（a）任期。该计划自生效之日起生效。该计划应于（i）董事会通过该计划日期的第十（10）周年（即2019年4月26日）、（ii）根据第12条确定的日期和（iii）根据第13（b）条确定的日期的第一个发生时终止，而无需董事会采取进一步行动。

（b）计划的修订、中止及终止。管理人可随时不时修订、中止或终止计划或计划下的发售期；但任何修订、中止或终止，未经参与者同意，不得实质损害参与者在该修订、中止或终止时已归属的任何权利。计划的任何修订的有效性将取决于公司股东在董事会规定或适用法律要求的范围内批准该等修订。

14.一般规定

（a）扣缴税款。如果参与者确认与根据该计划购买的任何股票的出售或其他转让有关的普通收入，公司可以从否则应支付和欠该参与者的任何付款中或从根据该计划将根据该计划向该参与者发行的股票中预扣支付此类税款所需的金额。任何参与者在购买股份的发售期开始后两（2）年内或自购买股份之日起一（1）年内出售或以其他方式转让根据计划购买的股份，必须在该转让后十（10）天内将该转让以书面通知公司。

（b）不可转让或转让的期权。参与者在计划下的期权不得以任何方式出售、质押、转让或转让，无论是自愿的、通过法律运作的或其他方式。如参与者违反本第14（a）条出售、质押、转让或转让其期权，该等期权应立即终止，参与者应立即收到当时记入参与者账户的金额的退款。根据该计划支付的任何现金或发行股票只能支付给参与者（或者，在参与者去世的情况下，支付给参与者的遗产，或者，如果管理人允许指定受益人，则支付给参与者在其去世前最近指定的一个或多个受益人）。在参与者的有生之年，只有这样的参与者才能行使其在计划下的选择权。

（c）没有继续就业的权利。该计划或根据该计划购买股票的任何选择权均不授予任何合资格雇员或参与者任何继续受雇于公司或其任何子公司的权利，参与者参与该计划也不会以任何方式限制或干预公司或其任何子公司在任何时候终止该参与者的雇佣的权利。

（d）付款无利息。除非管理人有必要，否则不得就从参与者的付款中扣留的款项或以其他方式为购买计划下的股票而出资的款项支付利息。

（e）政府监管。公司根据该计划发行、出售和交付股票的义务取决于任何政府机构和任何国家证券交易所或其他市场报价系统在授权、发行或出售该等股票方面可能需要的批准。

（f）细则16b-3。本计划下的交易旨在遵守规则16b-3的所有适用条件或经修订的1934年《证券交易法》下的任何后续条款。如果管理人的计划或行动的任何规定未能如此遵守，则在适用法律允许和董事会认为可取的范围内，该计划或行动的任何规定应被视为无效。此外，如果计划未包括规则16b-3要求在计划中说明的规定，则该规定（与资格要求或奖励的价格和金额有关的规定除外）应被视为自动通过引用并入计划。

（g）支付计划费用。公司应承担管理和执行该计划的所有费用。

（h）资金运用。公司根据该计划收到或持有的所有资金可用于任何公司用途，直至应用于购买股票和/或退还参与者。参与者的账户不必分开。

（i）管辖法律。计划和根据本计划授予的期权的有效性和构造应受特拉华州法律管辖，并根据这些法律进行解释和解释（任何冲突或法律选择规则或原则除外，否则可能会将计划和根据本计划授予的期权的构造或解释提交给任何其他司法管辖区的实体法），但被适用的美国联邦法律所取代的范围除外。

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