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冲突矿产报告2023
第1节：导言
根据经修订的1934年证券交易法（“交易法”），本冲突Minerals报告（“报告”）涵盖2023年1月1日至2023年12月31日期间，符合规则13p-1（“冲突Minerals规则”）。根据《多德-弗兰克华尔街改革法案》（“多德-弗兰克法案”），美国证券交易委员会（“SEC”）发布了冲突Minerals规则，要求某些公司披露其对冲突矿物的使用情况，如果这些矿物是这些公司制造的“产品的功能或生产所必需的”。根据《多德-弗兰克法案》，这些矿物包括锡、钨、钽或黄金（这些矿物统称为“3TG”）。由于担心武装团体对冲突矿物的开采和贸易正在帮助为刚果民主共和国（“刚果民主共和国”）地区的冲突提供资金，国会颁布了冲突Minerals规则。冲突Minerals规则的重点是来自刚果民主共和国和九个毗邻国家（合称“刚果民主共和国涵盖国家”）的3TG。
根据美国证券交易委员会通过的冲突Minerals规则，公司（包括Lear Corporation）必须公开披露其对冲突矿物的使用情况，包括通过提交一份“冲突矿物报告”作为证物，以形成SD（为冲突矿物披露而创建的表格）。
李尔关于责任材料采购的承诺
Lear Corporation（“李尔”或“公司”）是一家“下游”公司，是全球复杂供应链的一部分，有几层制造商，然后才能到达可能加工最终可能用于李尔制造的产品的3TG的冶炼厂和精炼厂。
李尔与任何加工3TG的冶炼厂或精炼厂没有直接的业务关系，也不直接从矿场购买原生来源的3TG矿物。然而，李尔关心我们对人类和地球的影响，并认识到负责任地采购是保护我们开展业务的人员和环境以及远离我们直接供应基地的地方的更广泛方法的一部分。
在李尔，我们认为提供最高质量的产品和服务的最佳方式是维护一个促进协作、互动、包容和尊重的工作环境。作为人权的捍卫者，我们的“人权政策”明确定义了我们如何在我们的整个运营、我们运营所在的社区以及我们的全球供应链中接近、治理和捍卫人们的尊严。
我们的人权政策以联合国全球契约为指导，包括其十项原则和可持续发展目标，以及1998年国际劳工组织关于工作中的基本原则和权利宣言。
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如本报告后面所述，李尔要求其供应链中的供应商遵守李尔的冲突矿物报告要求，对各自的供应链进行尽职调查，并提供有关供应给李尔的材料中所含3TG的来源和用于加工的设施的信息。我们要求供应商确保我们产品中使用的材料不会直接或间接为冲突或侵犯人权行为提供资金。我们努力在可行的情况下，原则上仅在提取、运输、贸易、加工和出口从经过验证的来源获得的情况下，仅使用带有原材料的组件。我们还着眼于超越我们的直接供应链，以促进适当的采购措施，包括采购我们产品中使用的原材料。
公司及产品概况
李尔是座椅和E系统领域的全球汽车技术领先企业，可为全球消费者带来卓越的车载体验。我们向全球所有主要汽车制造商供应完整的座椅系统、关键座椅部件、完整的配电和连接系统、高压配电产品，包括电池断开单元（“BDU”）、低压配电产品、电子控制器和其他电子产品。
我们的业务分为两个报告分部：座椅和电子系统。这些细分市场中的每一个都有不同的产品和技术组合，涵盖多个组件类别。
•座位—我们的座椅业务由完整的座椅系统和关键座椅部件的设计、开发、工程和制造组成。我们在运营和供应链管理方面的能力使我们能够同步组装和及时向客户大量交付复杂的完整座椅系统。
作为最垂直整合的全球座椅供应商，我们提供的关键座椅部件产品包括座椅装饰件套；皮革和织物等表面材料；座椅机构；座椅泡沫；头枕；以及座椅加热、通风、主动冷却、气动腰椎和按摩产品等热舒适系统。所有这些产品都兼容传统的内燃机（“ICE”）架构和电气化动力总成，包括全系列的混合动力、插电式混合动力和电池电动架构。我们的热舒适系统得益于我们的座椅系统、组件和集成能力，以及我们在电子、传感器、软件和算法方面的能力。
•电子系统—我们的E-Systems业务包括完整的配电和连接系统的设计、开发、工程和制造；高压配电产品，包括BDU；以及低压配电产品、电子控制器和其他电子产品。这些能力使我们能够为客户提供可定制的解决方案，以具有竞争力的成本为低压和高压车辆架构提供优化设计。
电气分配和连接系统利用低压和高压电线、高速数据电缆和扁平线路来连接网络和电信号，并为所有类型的动力总成管理车辆内的电力——从传统的ICE架构到需要管理更高电压和功率的全系列电气化动力总成。我们配电和连接系统产品组合的关键组件包括线束、端子和连接器、高压电池连接系统和工程组件。
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高压电池连接系统包括电池间连接板、母线和主电池连接系统。高压配电产品控制整个电气化车辆的高压电力流动和分配，包括控制电气化车辆中高压电池流入和流出的所有电能的BDU。
低压配电产品、电子控制器和其他电子产品有助于车辆内的信号、数据和/或电源管理，并包括促进这些功能所需的相关软件。我们其他电子产品组合的关键组件包括区域控制模块、体域控制模块以及低压和高压配电模块。我们的软件产品包括嵌入式控制、网络安全软件和控制硬件设备的软件。我们的客户传统上采购我们的电子硬件以及我们嵌入其中的软件。
我们的产品在截至2023年12月31日的财政年度的10-K表格年度报告中有更全面的描述，可在以下网址查阅：https://ir.lear.com/.
李尔认识到3TG存在于我们在座椅和E系统领域的一些产品中。大多数使用3TG的组件都在我们的E-Systems电子和电气分配系统以及我们的座椅结构和机构中。我们最新的产品信息就在李尔公域https://www.lear.com/technology.
第2节：尽职调查框架
SEC采用的最终冲突Minerals规则要求报告的发行人进行尽职调查，并且此类尽职调查遵循国家或国际公认的尽职调查框架。由于李尔的产品与汽车行业的许多同行产品一样，都含有3TG矿物，因此对于其产品中使用的3TG矿物，李尔也进行了“合理原产国查询”（“RCOI”）。李尔将其尽职调查措施设计为在所有重大方面均符合经济合作与发展组织（“OECD”）建立的国际公认的五步尽职调查框架，即受冲突影响和高风险地区的Minerals负责任供应链尽职调查指南（“OECD指南”），该指南满足了冲突Minerals规则中有关尽职调查的要求。
以下对李尔的尽职调查过程进行描述：
2.1经合组织第一步：强有力的管理体系
a.冲突Minerals采购政策
•李尔制定了强化版“负责任的物资采购政策”，该政策发布在李尔的公共网站：https://www.lear.com/.并载于本报告附件A。
•该政策规定，李尔将遵守《多德-弗兰克法案》的冲突Minerals规则的披露和报告要求，以及据此颁布的SEC规则。
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•该政策还规定，李尔要求以合法和道德的方式采购其供应链中的材料，并要求李尔的供应商有义务对其各自的供应链进行尽职调查，以了解这些供应商向李尔提供的零件并向其报告其内容。
•该政策要求供应商根据所有适用法律以及经合组织指南和其他相关指南，对其原材料的来源和监管链进行尽职调查。
•我们的“李尔供应商可持续发展政策”中也引用了该政策，该政策描述了李尔努力防止资金流向武装团体和冲突，并将其作为更广泛的可持续发展目标的一部分。《李尔供应商可持续发展政策》刊载于李尔公开网站，网址为https://www.lear.com/.也载于本报告附件B。
b.内部管理Structure
•领导监督
•李尔董事会已指定其治理和可持续发展（“G & S”）委员会对李尔的环境、社会和治理战略和活动承担监督责任，包括对供应链可持续发展的监督。
为进一步将可持续发展融入我们的业务，李尔为高级管理层增加了具体的可持续发展责任。我们的整体可持续发展领导现在由高级副总裁、首席行政官和总法律顾问领导。他得到了可持续发展领域高管的支持，包括我们的副总裁——全球可持续发展。
•跨职能团队
•李尔组织内的一个跨职能团队与领导层代表协作，以支持李尔开展的与冲突Minerals规则相关的供应链尽职调查流程。代表包括来自李尔可持续发展、采购、道德与合规、法律、工程、运营、持续改进、营销和传播、销售和质量团队的副总裁。
•跨职能团队的目的是确保获得必要的资源，以支持李尔与冲突Minerals规则相关的供应链尽职调查流程。该团队帮助指导和影响李尔的政策和报告，监测李尔尽职调查流程的执行情况和有效性，并协作制定对此类流程的改进措施。
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•向指定高级管理层和董事会报告调查结果
•可持续发展团队至少每年或应要求向李尔指定的公司高级管理人员和公司董事会成员提供与冲突矿产活动相关的最新信息。
c.对矿产供应链的控制和透明度
•行业驱动计划
•经合组织的指导意见鼓励参与行业驱动的计划，以建立一个全行业的矿产供应链控制和透明度系统，包括监管链或可追溯性系统。正如经合组织指南中所概述的，李尔支持一项验证冶炼厂或精炼商（“SORs”）尽职调查活动的行业倡议，例如负责任的Minerals倡议®（“RMI”®）的责任商业联盟。李尔在RMI中被认可，公司会员代码为“LEAR”。
•RMI通过其负责任的Minerals保证流程（“RMAP”）验证SOR的尽职调查活动。RMAP使用对SOR管理系统和采购做法的独立第三方评估来验证是否符合RMAP审计标准和现行全球标准，以及是否符合经合组织关于采购无冲突材料的尽职调查措施。然后，公司可以使用这些信息来评估并就其供应链做出明智的选择。这些审计标准是根据全球框架制定的，其中包括《经合组织关于来自受冲突影响和高风险地区的Minerals负责任供应链的尽职调查指南》和《多德-弗兰克法案》。RMAP Gold Standard由伦敦金银市场协会（LBMA）和责任珠宝委员会（RJC）第三方黄金精炼商审计交叉认可。
•李尔积极参与汽车产业行动组织（“AIAG”），这是一个汽车产业组织，其成员包括原始设备制造商（“OEM”）和“Tier”供应商。李尔通过责任材料工作组（“RMWG”）参加定期会议并与AIAG进行协调，该工作组的成立是为了让供应商为提交报告做好准备，从而能够遵守冲突Minerals规则的规定。RMWG创建了不同的子小组，以支持开发工具和资源的具体举措，以在报告过程中协助公司及其供应链。李尔加入了RMWG的冶炼厂参与团队（“SET”）、信息共享、行业最佳实践和全球要求与Minerals传感分组。李尔也参与了RMI的SET。这些SETs开展研究和外联活动，鼓励SOR参与支持SOR管理系统验证和尽职调查过程的RMI。通过RMI进行验证是为了评估从矿山到SOR的矿物的保管链和/或可追溯性。这是主要的方法论
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下游供应商（如李尔）对上游供应基础（如冶炼厂和精炼厂）产生影响。
d.公司与供应商的接触
•李尔建立了一个在线供应商门户和沟通资源，以加强李尔与供应商的接触。
•供应商门户网站可在李尔的网站上查阅，网址为：https://www.lear.com/suppliers。供应商通过本网站发布的李尔在线供应商公告接收通信。
•李尔网站上的“供应商”标签也是一个供应商信息门户，为供应链提供了查看和访问重要的李尔信息以及供应商更新的网页指南的机会。网页指南包含在李尔在与供应商签订合同时使用的“采购订单条款和条件”中，此类网页指南除了包含在条款和条件中具体规定的要求外，还包含其他要求。网页指南包括一份“供应商全球需求手册和行为准则”，其中包含供应商有关冲突Minerals规则的信息。此外，在“供应商”选项卡下，还提供了其他与冲突矿物相关的文件（例如，李尔的“负责任的材料采购政策”、供应商的期望和向供应商提出的通信请求）。
•供应商可随时通过电子邮件：conflict minerals@lear.com与李尔冲突矿物代表联系。
•每年向所有3TG相关供应商提供一份信函，其中概述了报告指示和期望。它还包括有关可能有助于供应商开展报告活动的资源的信息。本报告附件C载有一份样本信。
•供应商必须确保其公司和供应商不与任何被禁止的交易相关联，遵守所有适用的法律要求，并防止可能导致违法和限制的事件或情况。这些要求在本报告附件D所载的李尔增强版“人权政策”中有进一步概述。
e.申诉机制
•TheConflictMinerals@lear.com邮箱是一种可供任何利害关系方使用的机制 传达他们对李尔冲突矿物工艺的担忧/不满。
•这个邮箱每天都会被查，有没有感兴趣的人来沟通。
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•如果发生通过邮箱提交申诉的情况，冲突Minerals负责团队会审查申诉内容，与Cross职能团队中适当的李尔个人进行讨论以寻求解决并将申诉反馈给提交人。
•还建立了报告关切事项的流程，供全球范围内的李尔员工或任何其他潜在受影响方报告与人权相关的任何潜在风险或任何其他商业风险的关切事项。可通过我们的道德与合规帮助热线（在线或电话）、在线投诉网站表格、电子邮件、移动接收应用程序或普通邮件以保密和匿名方式进行报告。有关与报告过程相关的李尔标准的更多详细信息，请参见李尔的商业行为和道德准则，该准则位于https://ir.lear.com/corporate-governance.这些信息也参见李尔的年度可持续发展报告，网址为https://www.lear.com/sustainability.
2.2 OECD步骤2：识别和评估我们供应链中的风险
李尔采取了一些步骤来识别已知哪些供应商的产品中含有3TG，并要求这些供应商完成一个模板，以帮助李尔识别和评估其供应链中的风险。这些步骤包括：
a.供应商和接触点的识别；完成RCOI
•作为第一步，李尔利用国际材料数据系统（“IMDS”）来识别和评估向李尔提供组件的相关供应商的风险。李尔通过电子邮件将冲突矿物报告请求通知IMDS清单中已知其产品中含有3TG的供应商。
IMDS是一个集体的、基于计算机的材料数据系统，用于汽车行业管理车辆中不同部件的环境相关方面。
•请供应商确定负责为其公司提供冲突矿物信息的个人。
•RCOI是使用RMI的冲突Minerals报告模板（“CMRT”）完成的，该模板将在下文进一步详细描述。
•RCOI是一项关于3TG来源的询问，旨在确定李尔供应商使用的矿物的来源，或者它们是否来自回收或废料来源。
•CMRT由RMI开发，作为公司使用的标准报告模板，以促进有关为公司供应链提供材料的SOR的信息披露和交流。它包括
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有关公司冲突矿产采购政策、与其直接供应商的接触以及公司及其供应商使用的SOR清单的问题。此外，CMRT载有关于供应商产品中包含的冲突矿物的来源以及供应商进行的尽职调查的问题。
B.风险评估
李尔在其尽职调查过程中会考虑以下风险要素：
•李尔供应商提交信息的完整性，特别是那些已知其组件中含有3TG的供应商。AIAG的CM-3向汽车行业报告冲突Minerals指南（“CM-3指南”）和整个行业的其他可用指南通过分析供应商对CMRT中包含的每个问题的回答来确定提交的完整性和有效性。
•提交SORs数据并确定SORs是否已被验证为符合RMI RMAP。
•通过与IMDS数据交叉核对提交的信息，实现信息的一致性和实证性。
•冲突Minerals采购政策的存在。
•由于对供应商提交的意见产生了问题，李尔通过电子邮件与供应商进行沟通，以求澄清和理解。
2.3经合组织步骤3：设计和实施应对已确定风险的战略
李尔对冲突矿物的尽职调查是一个持续不断的、主动出击的过程。李尔识别风险的策略侧重于以下几点：
•对使用CM-3指南、IMDS数据信息、RMI的设施数据库信息和RCOI从供应商处收到的所有回复进行评估。供应商回复分类如下：（i）已接受（指回复满足CMRT中规定的要求和期望）；（ii）不一致或不完整（指与已知或现有IMDS数据进行比较时回复包含的信息不一致，需要澄清，或预期输入缺失）；（iii）被拒绝（指CMRT数据无效或未按要求格式呈现）。对回复进行分类是由李尔进行的回答和交叉检查的完整性或质量提示的。通过电子邮件通知供应商其CMRT回复的状态，如果被拒绝，或者如果提交的内容不完整或不一致，请供应商更正并重新提交。
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•汇编了一份由其供应链提供给李尔的SOR信息清单。该清单包含符合SOR和尚未验证为符合RMAP的SOR。如前所述，李尔通过其RMAP支持RMI及其独立核实的无冲突SOR清单。
2.4 OECD第四步：供应链尽职调查的独立第三方审计
作为下游供应商，李尔与3TG冶炼厂和精炼商没有直接关系，也没有对其供应链内的这些实体进行或直接审计。通过我们继续成为RMI的成员，李尔支持独立的第三方审计工作。通过RMI进行验证是为了评估从矿山到SOR的矿物的保管链和/或可追溯性。通过该成员资格，李尔能够为RMI正在进行的RMAP审计工作做出贡献。
李尔继续与全球第三方供应链可持续发展管理公司NQC Ltd.合作，评估和监测与可持续发展相关的直接和扩展供应链风险，包括人权和冲突矿产报告评估。
作为这一举措的一部分，李尔与内部和外部利益相关者合作开发和部署了一份补充调查问卷，以进一步识别和解决行业特有的可持续发展风险。对此，李尔将视需要直接聘请供应基地进行潜在的现场监视，以此作为补充。
2.5经合组织步骤5：关于供应链尽职调查的报告
李尔编制本报告和相关的表格SD，并在以下网址在线提供此类文件：https://ir.lear.com/sec.cfm.
第三节：采取的尽职调查措施
根据经合组织框架和行业最佳做法，李尔在本报告年度内采取了以下措施，对《多德-弗兰克法案》第1502条所界定的冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查，并支持扩大外联工作，以在李尔的供应基础内利用负责任的采购做法。
•利用IMDS资源识别并评估了向李尔提供组件的相关供应商的风险。2023年，共确定805家供应商的产品中含有3TG。
•将冲突矿物报告请求和指示传达给IMDS清单中确定的已知其产品中含有3TG的所有供应商。该函件载于本报告附件C。
•继续应用AIAG CM-3指南，纳入了RMI CMRT完成指南，用于验证和评估供应商CMRT数据申报上的潜在风险。
•通过分析CMRT中包含的每个问题的答案，确定供应商CMRT声明的完整性，并考虑了以下风险要素：
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◦SORs数据的准确性以及SORs是否已被验证符合RMI的RMAP的确定。
◦通过与IMDS数据交叉核对提交的信息，实现信息的一致性和实证性。
•利用RMI设施数据库工具和RCOI数据资源对李尔供应链中确定的SOR进行了评估，包括确定此类SOR的状态。
•分类的供应商答复如下：（i）接受（意味着答复满足了CMRT中规定的要求和期望）；（ii）需要或不完整的后续行动（意味着在与已知或现有IMDS数据进行比较时，答复包含不一致的信息，需要澄清，或缺少预期的输入）；（iii）被拒绝（意味着CMRT数据无效或未按要求的格式提供）。对回复进行分类是由李尔进行的回答和交叉检查的完整性或质量提示的。
•继续将确认供应商的冲突Minerals政策纳入对其CMRT申报的评估中。
•通过电子邮件通知供应商其CMRT回复的状态，如果他们的回复需要采取后续行动，或者被拒绝、不完整或不一致，则要求供应商更正并重新提交。
•由于对供应商CMRT申报产生疑问，李尔与供应商进行了邮件、电话沟通，以求澄清和理解。
•李尔通过参加定期会议或电话会议的方式参加了AIAG RMWG和RMI。
•通过继续参与并成为RMI的成员来支持RMAP。
•通过发送信函鼓励符合条件的SOR参与RMAP审计过程，开展了冶炼厂外联活动。
•利用《李尔全球供应商公报》定期外联和交流政策和资源。有关更多信息，请参阅最新的年度可持续发展报告。
•继续遵循联合国可持续发展目标（UN SDGs）的社会责任战略，包括负责任的采购。有关更多信息，请参阅最新的年度可持续发展报告。
•继续提高披露透明度，将冲突矿物信息和更新纳入李尔的年度可持续发展报告。
第四节：持续改善努力降低风险
由于2023年的尽职调查工作，李尔确定了以下持续改进点，以进一步降低2024年冲突矿物报告年度的风险：
•进一步将冲突矿产合规要求与李尔的全球供应链相结合。
•李尔已经开发并开始实施一种增强的供应商风险管理流程，其中包括（其中包括）根据国家和商品风险对供应商进行优先排序。我国风险评分基于可持续发展领域常用的某些指数。我们的商品风险分析基于，除其他考虑因素外，某些行业标准以及适用的法律要求。矿产采购风险标准涵盖受冲突影响和高风险区（CAHRAs）。
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•继续与AIAG、RMI和其他相关跨行业组织建立伙伴关系和协作，以确保与当前行业在冲突矿物方面的外联和努力保持一致（如本报告第2.1C节所述）。
•通过参与工作组讨论并就各种主题和项目提供投入，例如外联、进一步为供应基地开发指导和资源、与行业同行分享最佳实践以及流程协调和统一，继续与AIAG RMWG和RMI合作。
•加强对AIAG SET和RMI SET的参与，以支持研究和外联项目，鼓励冶炼厂和精炼商参与RMI。李尔也将继续为RMI的供应商调查提供意见。RMI征集供应商调查，刷新RMI成员公司供应链中潜在和实际SOR的汇总清单。这些信息将用于帮助识别SOR和别名，覆盖尽可能多的冶炼厂和精炼商，并在整个报告年度优先考虑研究和外联工作。
•参加欧洲汽车供应商协会（CLEPA）和Drive +或Drive Sustainability（欧盟行业协会，致力于在全行业层面促进负责任的材料采购和进一步的可追溯性）。
在可行的情况下，在原则上从经过验证的来源获得提取、运输、贸易、加工和出口的情况下，李尔承诺仅使用带有原材料的组件。2024年，李尔缓释风险的持续改进工作将继续重点关注：
•实施外联和培训工作，以进一步支持我们的供应基地在其尽职调查和披露过程中。
•继续在全球范围内整合李尔组织内跨职能小组之间的冲突矿物合规要求和流程。2024年报告年度将侧重于继续实施采购要求标准，特别优先考虑被确定为潜在风险较高的国家和商品。参见李尔的年度可持续发展报告–供应商可持续发展部分。
•继续与AIAG、RMI、CLEPA和Drive +合作，并参加跨行业论坛，以确保获得最新的冶炼厂状态信息，包括与冲突矿物有关的事件和立法，并进一步调整和制定与尽职调查和负责任采购有关的战略。
•李尔将继续与相关供应商合作，以促进继续提高响应率，并鼓励他们努力从其供应链中100%识别SOR。
•李尔将继续为RMI的供应商调查提供意见。RMI不断征集供应商调查，以刷新RMI成员公司供应链中潜在和实际SOR的汇总清单。这些信息将用于帮助识别SOR和别名，覆盖尽可能多的冶炼厂和精炼厂，并在整个报告年度优先考虑研究和外联工作。
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•李尔进行持续的产品材料评估，以识别3TG之外的风险。铜已被添加到评估中，将进行供应商外联，以了解铜在产品中的使用位置。
第五节：尽职调查结果
李尔本着诚意履行了本报告所述的RCOI和尽职调查工作，以确定其产品中使用的任何3TG是否起源于刚果民主共和国和刚果民主共和国所涵盖的国家，或来自回收或废料来源。由于最新的RCOI和持续的尽职调查努力，以下冶炼厂统计信息描述了最新结果。李尔继续识别大量SOR。根据迄今为止从其供应基地收集到的申报，李尔目前无法确定地确定每种特定产品的无冲突状态及其与特定SOR的关联。尽管如此，李尔继续评估业务内的潜在领域，以改进其降低与冲突矿物相关风险的流程，例如在加强其采购政策和要求以及超越规定执行供应商要求的合同语言以及与合格的SOR接触以从事RMAP审计的基础上，进一步建设能力并与其供应基地进行外联。
本报告年度供应商CMRT申报中确定的SORs设施载于本报告附件E。
•每种金属的供应商响应率-公司层面
2023年RCOI数据基于全球相关供应商总数805家，
总答复率> 84%
| RCOI百分比状态 | |||||
| 金属 | 供应商响应率 | ||||
| 黄金 | 88% | ||||
| 钽 | 85% | ||||
| 锡 | 85% | ||||
| 钨 | 89% | ||||
•冶炼厂信息-公司层面
| 金属 | SORs统计 | |||||||||||||
| RMAP符合率 | RMAP一致SOR | 活跃/正在进行的研究 和外联/合格SOR |
确认不合格SOR | |||||||||||
| 黄金 | 100% | 132 | 0 | 0 | ||||||||||
| 钽 | 97% | 33 | 1 | 0 | ||||||||||
| 锡 | 100% | 72 | 13 | 0 | ||||||||||
| 钨 | 92% | 38 | 3 | 0 | ||||||||||
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第6节：前瞻性陈述
本报告包含有关李尔打算、预期、预测、相信或预期将在未来发生的活动、事件或发展的“前瞻性陈述”。前瞻性陈述包括所有不完全与历史或当前事实相关的陈述，通常可以通过使用未来日期或诸如“可能”、“应该”、“可能”、“将”、“预期”、“寻求”、“预期”、“计划”、“相信”、“估计”、“打算”、“预测”、“项目”、“潜在”或“继续”等词语或此类术语和其他类似术语的否定词来识别。这样的表态只是我们对未来事件结果的预期。这些前瞻性陈述中描述的事件的结果受到大量已知和未知风险、不确定性和其他因素的影响，这些因素可能导致结果和发展与我们前瞻性陈述中的预期存在重大差异。李尔截至2023年12月31日止年度的10-K表格以及随后向SEC提交的文件讨论了可能导致这些差异的一些因素。请注意，在评估本报告中提供的信息时，不要过度依赖此类前瞻性陈述，这些陈述仅代表作出之日的情况。李尔明确表示不承担任何义务或承诺传播对此处包含的任何前瞻性陈述的任何更新或修订，以反映其对此预期的任何变化，或任何陈述所依据的事件、条件或情况的任何其他变化。
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附件A
负责材料来源政策
2012年8月22日，根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》，美国证券交易委员会（SEC）批准了最终规则，对冲突矿产（锡、钨、钽和黄金）实施披露和报告要求。该规则要求美国上市公司披露其生产的产品中是否存在原产于刚果民主共和国（DRC）或毗邻国家的冲突矿物，如果冲突矿物对此类产品的功能或生产是必要的。
作为汽车和非汽车行业的供应商，李尔在其制造的产品中使用了各种各样的材料。这些材料的供应链很复杂。
遵守《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1502条的披露和报告要求，以及美国证券交易委员会根据该法案颁布的所有规则，是李尔的政策。李尔致力于防止可能导致违法的事件或情况发生。李尔要求在我们的供应链中进行合法和合乎道德的材料采购。李尔要求其供应商对其供应链进行尽职调查，以了解并报告其供应给李尔的零部件内容。
我们希望供应商负责任地采购，并确保我们产品中使用的材料不会直接或间接为冲突或侵犯人权行为提供资金。李尔要求供应商按照所有适用法律以及经济合作与发展组织（OECD）的《对来自受冲突影响和高风险地区的Minerals负责任供应链的尽职调查指导》等相关指导意见，对其原材料的来源和监管链进行尽职调查。
| 签名： |
/s/Raymond E. Scott
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| 职位： | 总裁兼首席执行官 | |||||||||||||
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附件 1.01
附件b
供应商可持续性政策
李尔认为，作为一家公司，作为个人，我们如何运营，是基于我们的核心价值，才能以正确的方式获得结果。这导致我们的客户和商业伙伴与我们做生意，我们的股东投资于我们，我们的外部利益相关者尊重我们，以及最优秀的人才加入我们为李尔工作。
我们认为与供应商的牢固关系是确保我们共同成功的关键。这个供应商可持续性政策（“政策”）确定了我们对供应商在与李尔的业务往来中应遵循的某些期望。
本政策适用于向李尔提供商品或服务的任何第三方，包括但不限于生产零部件和材料及其分包商。有关我们对供应商的要求和标准的更多信息，请参见《全球需求手册》和《供应商行为准则》。
商业行为和道德准则
李尔诚信经营，遵守所有适用的法律法规。对诚信的承诺对于我们如何开展业务并在我们开展业务的社区中保持我们卓越的声誉至关重要。供应商被要求理解并遵守李尔的商业行为和道德准则，并在所有商业活动中表现出最高标准的诚信和道德操守。
法律合规
李尔致力于遵守所有适用的法律要求。供应商应遵守所有适用的法律要求，并防止可能导致违法的事件或情况发生。这包括但不限于用于制造商品的所有采购材料均满足当前政府对限制性、有毒和危险材料的安全限制，以及适用于制造和销售国的环境、电气和电磁考虑因素。
防止贿赂和腐败
李尔在世界各地以合乎道德的方式开展业务。李尔禁止供应商以获取或保留业务为目的，或以其他方式诱导其不当行为，向任何第三方提供或承诺提供任何有价值的东西。供应商必须诚信经营，并完全遵守与贿赂和腐败有关的所有适用法律。
人权与工作条件
包容各方。要有创造力。以正确的方式获得结果。这些是Lear Corporation的核心价值观，也是我们长期成功的基础。作为我们以正确方式取得成果的承诺的一部分，我们在整个业务、我们经营所在的社区以及我们的全球供应链中支持和促进人权。我们还接受以下公约中表达的国际人权原则：
•李尔为签署伙伴的《联合国全球契约》十项原则；
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•世界人权宣言；
•国际劳工组织1988年《工作中的基本原则和权利宣言》；以及
•联合国可持续发展目标。
李尔的人权政策概述了我们的社会责任原则和对人的尊严的尊重，包括关于集体谈判和结社自由等主题，以及禁止童工、强迫劳动、现代奴隶制和人口贩运。我们希望我们的供应商能够制定自己的政策，以符合李尔的政策。
此外，提供安全的工作条件是我们在人类健康和福利方面的最高优先事项之一。供应商应遵守健康和安全管理体系国际标准（例如ISO45001或同等标准）。供应商应该通过制定和实施他们自己的计划来分享李尔的承诺，这些计划侧重于工人的安全和福祉。参见李尔的EHSS政策。
负责任的材料采购和产品可持续性
我们负责任地采购，并采取措施确保我们产品中使用的材料不会直接或间接为冲突或侵犯人权行为提供资金。我们对供应商的期望也是如此。
我们要求我们的供应商遵守有关道德材料采购的所有适用法律法规，包括有关原材料和生产过程的法律法规。
李尔承认《联合国土著人民权利宣言》以及土著人民自由、事先和知情同意（FPIC）对财产或土地谈判的价值。不得采取任何形式的抢地行为。
我们希望我们的供应商采用最佳做法，不仅限于生产过程和确保材料和组件的供应，还应解决环境、社会和产品安全方面的问题。见责任物资采购政策和李尔质量政策。
动物福利
李尔对道德行为最高标准的承诺延伸到了动物的待遇上。我们要求遵守所有适用的法律要求，我们希望我们的供应商实施与动物道德待遇相关的行业领先政策和做法。李尔支持并期望其供应商促进对动物人道待遇的信念，包括免于口渴和饥饿，免于不适、疼痛、伤害和疾病，免于表达正常行为的自由，以及免于恐惧和痛苦。
环境可持续性
李尔对可持续发展的定义是“在不损害子孙后代满足自身需求能力的情况下满足当下的需求”。这意味着意识到我们的影响，并了解这如何影响我们周围的世界。我们的使命是减少我们的影响，同时提高我们公司的盈利能力和寿命。
我们希望我们的供应商能够通过遵守所有适用的环境法律、规则和法规来支持李尔的环境可持续发展目标，同时还能明智地使用资源。供应商必须遵守所有适用的环境管理体系国际标准并获得认证。（例如ISO 14001或同等标准）。供应商应制定和实施自己的环境可持续性计划，重点关注自然资源的保护，包括但不限于：与李尔的承诺保持一致，包括：
•减碳
•能源效率
•用水量减少
16
附件 1.01
•空气质素改善
•可回收性和减少废物
•危险材料和化学品管理与控制
•保护生物多样性
•员工和供应商培训
参见李尔的EHSS政策和不砍伐森林政策。
供应链可持续性标准的实施
李尔供应商及其所有分包商必须遵守本政策的要求，包括识别其供应链中的风险并采取适当措施加以应对。
审计和纠正行动流程
如果供应商违反、未予纠正或存在违反本政策的模式，李尔将保留进行审核以确保符合这些要求的权利，并保留采取适当措施的权利，包括终止与供应商的任何关系。供应商被要求配合李尔的直接审计或通过李尔使用的第三方审计公司。
合规、监测和报告
我们遵守所有适用的法律要求，并努力防止可能导致违法的事件或情况发生。我们监控我们的运营和供应商是否存在潜在的违规行为，并在发生违规行为时采取行动，直至并包括终止雇佣或合同。
我们建立了一个流程，通过合规和道德热线报告对任何潜在人权或商业风险的担忧。员工、供应商和商业伙伴可以通过免费电话、电子邮件、在线网站或普通邮件以各自的语言进行匿名报告。李尔要求其供应商向其员工和上游供应链提供此报告资源，同时考虑到访问受限和残疾的个人。
我们有强有力的反报复政策，不会容忍对任何善意提出关切、举报不当行为或参与调查的人进行报复。
我们在年度可持续发展报告中报告我们的行动和与供应商的接触。我们还在我们的网站上发布我们的价值观、原则、政策和实践，这些都是这项政策所强化的。
17
附件 1.01
附件C
2023与供应商的沟通–负责任的材料采购要求
尊敬的有价值的供应商，
为了继续努力以负责任的方式采购材料并确保供应链的透明度，我们现在就产品中使用的冲突矿物（锡、钨、钽和金）和其他关键材料（钴和云母）的来源展开最新调查。对于这些可能来自世界高风险和受冲突影响地区的矿物，李尔支持客户的尽职调查以及关于报告和可追溯性的法律要求。此外，我们支持我们的行业努力，引导意识，以防止与矿物采购相关的不利影响，我们鼓励我们的供应商也这样做。
所有使用这些材料的供应商都应与其供应链进行尽职调查，以了解并报告供应给李尔的所有产品的来源。您收到此请求是因为您的公司已被确定为相关的，并且必须完成一个冲突Minerals报告模板（CMRT）和一个扩展的Minerals报告模板（EMRT）报告年度2023年度。
2023年报告预期
报告格式– 李尔要求使用可用的最新行业标准报告模板
•CMRT（6.22以上版本）http://www.responsibleMineralsinitiative.org/reporting-templates/cmrt/
•EMRT（1.02以上版本）https://www.responsibleMineralsinitiative.org/reporting-templates/emrt/
申报范围或类别
•产品（或产品清单）–特定于供应给李尔的产品。如果选择此选项，请在CMRT的产品清单选项卡中显示产品的完整列表。在评论栏中包含IMDS ID。
•用户定义–代表贵公司正在向李尔供应的一组产品。如果选择此选项，请在说明范围中注明“（例如：电气、电子、座椅、结构）。”
•公司级别–代表您制造的所有产品。
报告方法– 李尔将接受以下举报方式：
•李尔的冲突Minerals中心邮箱：Conflict Minerals@lear.com
•NQC供应商保障平台–如果贵公司在NQC供应商保证平台注册，通过供应商保证平台共享报告时通知ConflictMinerals@lear.com
•iPoint冲突Minerals平台（iPCMP）；提交Lear Corporation的iPCMP ID号2288。iPCMP基本许可证免费http://conflict-minerals.com/。如果贵公司正在使用iPCMP，请将您的iPCMP ID号通过电子邮件发送至ConflictMinerals@lear.com
时机–李尔要求贵公司在以下日期之前提交回复：
•CMRT/EMRT申报截止日期为2023年8月25日（年初至今初步报告）
•完整日历年更新截止日期为2024年1月29日
18
附件 1.01
培训资源–李尔鼓励所有供应商利用以下行业资源和可用工具进行矿产报告和尽职调查指导。
•AIAG https://www.aiag.org/corporate-responsible/responsible-materials
•RMI http://www.responsiblemineralsinitiative.org/
•李尔供应商信息门户网站https://www.lear.com/suppliers
我们要求贵国负责任地采购，并努力承认采购贵国的材料既不直接也不间接为冲突和侵犯人权行为提供资金，并确保贵国公司和供应商不与任何被禁止的交易、制裁相关联，以防止可能导致违反法律和限制的事件或情况。参见《李尔可持续发展政策》和《李尔责任材料采购政策》。
如需进一步指导或问题，请联系ConflictMinerals@lear.com。
感谢您一直以来的努力。
约瑟夫·赫扎诺夫斯基
全球可持续发展副总裁
Lear Corporation
19
附件 1.01
附件D
人权政策
包容各方。要有创造力。以正确的方式获得结果.这些是Lear Corporation的核心价值观，也是我们长期成功的基础。作为我们以正确方式取得成果的承诺的一部分，我们在整个业务、我们经营所在的社区以及我们的全球供应链中尊重并加强人权。我们还接受以下公约中表达的国际人权原则：
•李尔参与的联合国全球契约十项原则；
•世界人权宣言；
•国际劳工组织1988年《工作中的基本原则和权利宣言》；以及
•联合国可持续发展目标。
我们在整个公司、我们拥有的实体、我们持有多数权益的实体以及代表李尔并与之合作的任何人，包括员工、管理人员、董事和业务合作伙伴，均适用此政策。这项政策由李尔的董事会监督。
劳动力多样性、公平和包容
在李尔，我们将Be Inclusive作为我们的第一个核心价值观，以强调我们对保持多元化员工队伍以及公平和包容的工作场所的重视。我们知道，我们公司的优势在于我们团队的多样性，以及我们不断努力始终做到包容和公平。我们为所有员工提供一个没有歧视和骚扰的专业工作环境。我们向每个人提供公平和平等的就业机会，不分种族、性别、肤色、退伍军人身份、国籍、残疾或健康状况、性取向、性别认同或表达方式、年龄、宗教或宗教信仰、遗传信息、政治派别或任何其他受法律保护的身份。与此一致，并且r特别是认识到妇女经常遭受的歧视，我们支持妇女的权利，例如支持同工同酬。 我们根据资历、业绩、技能、经验和其他允许的因素，做出所有招聘、薪酬、晋升和其他雇佣决定。无论我们在哪里开展业务，我们都遵守所有就业法。
我们为员工提供并鼓励他们加入几个由员工领导的团体，这些团体由有共同兴趣、背景如退伍军人身份或性别、种族或年龄等人口因素的个人组成。通过这些员工资源组，我们的员工被倾听、被重视并参与推动公司的成功。
胁迫、骚扰和纪律
20
附件 1.01
我们以尊严和尊重对待员工。我们不容忍对我们的任何员工（包括工会成员）的身体、精神、情感或其他虐待行为，包括我们可能利用的任何私人或公共安全人员。我们有系统来预防、发现、报告和解决不可接受的员工待遇，例如不法行为、骚扰或歧视、工作场所暴力、不当使用纪律、精神或身体胁迫作为一种纪律形式、身体或精神惩罚、身体或言语虐待或恐吓，以及任何类型的体罚。为确保我们的员工进行有力的举报，我们禁止对任何善意举报或配合调查此类虐待行为的人进行报复。我们采取适当的纠正行动，以应对任何不可接受的员工待遇或报复行动的调查结果。见无骚扰工作场所政策。
工资、工时和工作条件
我们遵守所有适用的工资和工时法律，包括同工同酬、最低工资、加班、最长工时规则、用餐和休息时间。我们还提供法律规定的福利。如果当地行业标准超出了适用的法律要求，李尔将支付公平的工资，并确保与更高的当地行业标准相比具有竞争力的工作条件。
我们采用符合道德的招聘做法。我们禁止招聘人员向潜在员工收取招聘费用和扣留身份证件。在我们的员工有书面雇佣合同的情况下，我们提供这些合同的访问权限。
员工健康和安全工作场所
我们员工的安全和健康至关重要。我们不会让员工处于可能对他们的福祉有害的境地。我们相信，安全的工作场所，是李尔每个人奉献的结果。我们将安全行为嵌入我们所做的每一件事作为我们的责任，再加上强有力的计划、操作纪律、稳健的沟通和培训，以及遵守适用的安全和健康法律法规。我们知道，共同努力，我们可以减轻或消除危险和风险，并以正确的方式取得结果。查看EHSS政策。
隐私
我们尊重个人的隐私，包括员工和客户。我们遵循全球公认的隐私原则，并在我们收集、使用和分享有关个人的个人信息方面实施合理和适当的做法。
童工
我们在全球范围内禁止任何设施中的童工，并符合我们开展业务的所有国家和地区关于最低就业年龄的所有适用法律。
强迫劳动和人口贩运
我们认为，所有员工都应该有权自愿选择是否受雇于李尔。我们不使用任何形式的强迫或非自愿劳动，包括监狱劳动、契约劳动、债役劳动、军事劳动、现代形式的奴隶制和任何形式的人口贩运。参见《供应链透明度法案》披露。
结社自由和集体谈判
我们尊重员工的组建、加入或不加入工会的权利，或根据当地法律获得认可的员工代表权。我们致力于保持建设性对话，并本着诚意进行谈判
21
附件 1.01
与员工自由选择的代表。我们不会根据国际和当地劳工标准，因雇员、其代表或工会成员的利益和/或加入或隶属于工会或其合法的工会活动而对其进行骚扰、歧视或以其他方式处罚。
负责任的采购
我们负责任地采购，并确保我们产品中使用的材料不会直接或间接为冲突或侵犯人权行为提供资金。我们努力在可行的情况下，原则上仅在提取、运输、贸易、加工和出口从经过验证的来源获得的情况下，仅使用带有原材料的组件。我们不使用适用的国家或国际法禁止的材料。
我们致力于保护环境，包括森林（见我们的禁止砍伐森林政策）、土地、水和其他生物多样性，并期望我们的供应商也这样做。我们相信获得清洁用水是一项基本人权。WWe不允许在我们的业务或供应链中强制驱逐或非法剥夺土地，并致力于尊重世界各地弱势群体的权利，例如土著群体和其他少数群体。
作为我们负责任采购工作的一部分，我们遵循OECD对来自受冲突影响和高风险地区的Minerals负责任供应链的尽职调查指南。我们还参与行业驱动的倡议（例如Responsible Minerals倡议），对监管链或可追溯性系统等上游供应链验证并建立全行业的控制体系和透明度。见责任材料采购政策和供应商可持续发展政策。
我们希望我们的供应商与我们对人权的承诺保持一致，包括对负责任采购的承诺，并将这一要求传递给他们自己的供应商。
合规、监测和报告
我们遵守所有适用的法律要求，禁止可能导致违法的事件或情况。我们建立了几个举报机制，有很强的反报复政策。我们监控我们的运营、我们的合作伙伴和我们的供应商是否存在潜在的违规行为，并在发生违规行为时采取行动，直至并包括终止雇佣或合同。
我们提供多种渠道，以报告对任何潜在人权或商业风险的担忧。全球范围内的员工、供应商、业务合作伙伴或任何可能受影响的方都可以通过我们的道德与合规帮助热线（在线或电话）、在线投诉网站表格、电子邮件、移动接收应用程序或普通邮件，以他们的语言进行保密和匿名报告。对这些投诉举报渠道的准入情况进行主动沟通，并对通过这些渠道收到的举报进行适当和透明的审查。我们每年和临时审查现有投诉举报渠道的有效性。
22
附件 1.01
报告
我们在年度可持续发展报告中报告我们在人权方面的行动和参与。我们还在我们的网站上发布我们的价值观、原则、政策和实践，这些都是这项政策所强化的。请参阅李尔的商业行为和道德准则。
| 签名： |
/s/Raymond E. Scott
|
|||||||||||||
| 职位： | 总裁兼首席执行官 | |||||||||||||
23
附件 1.01
附件e
2023报告年度供应商CMRT申报中确定的SORs设施
以下信息是通过供应商向李尔申报CMRT数据确定的，作为其2023年RCOI的一部分。3TG SOR设施清单上列出的名称主要基于截至2024年5月22日RMI在RMAP冶炼厂和精炼厂清单上公开提供的信息。
| 3TG金属 | 标准冶炼厂名称 | SOR的国家位置 | SOR识别号 | ||||||||
| 钽 | 5D生产OU | 爱沙尼亚 | CID003926 | ||||||||
| 钨 | A.L.M.T.公司 | 日本 | CID000004 | ||||||||
| 黄金 | ABC Refinery Pty Ltd。 | 澳大利亚 | CID002920 | ||||||||
| 黄金 | Abington Reldan Metals，LLC | 美利坚合众国 | CID002708 | ||||||||
| 黄金 | 先进化工公司 | 美利坚合众国 | CID000015 | ||||||||
| 黄金 | 阿戈西股份公司 | 德国 | CID000035 | ||||||||
| 黄金 | 爱达化学工业株式会社 | 日本 | CID000019 | ||||||||
| 黄金 | 白化Mountinho LDA。 | 葡萄牙 | CID002760 | ||||||||
| 黄金 | Almalyk Mining and Metallurgical Complex（AMMC） | 乌兹别克斯坦 | CID000041 | ||||||||
| 锡 | 奥飞娱乐 | 美利坚合众国 | CID000292 | ||||||||
| 钽 | AMG巴西 | 巴西 | CID001076 | ||||||||
| 锡 | 安荣股份选矿公司 | 越南 | CID002703 | ||||||||
| 黄金 | 英国黄金协会Ashanti Corrego do Sitio Mineracao | 巴西 | CID000058 | ||||||||
| 黄金 | Argor-Heraeus S.A。 | 瑞士 | CID000077 | ||||||||
| 黄金 | Asahi Pretec Corp。 | 日本 | CID000082 | ||||||||
| 黄金 | Asahi Refining Canada Ltd。 | 加拿大 | CID000924 | ||||||||
| 黄金 | 朝日炼油美国公司。 | 美利坚合众国 | CID000920 | ||||||||
| 黄金 | 朝霞理研株式会社。 | 日本 | CID000090 | ||||||||
| 钨 | Asia Tungsten Products Vietnam Ltd。 | 越南 | CID002502 | ||||||||
| 黄金 | Atasay Kuyumculuk Sanayi Ve Ticaret A.S。 | 土耳其 | CID000103 | ||||||||
| 黄金 | Augmont Enterprises Private Limited | 印度 | CID003461 | ||||||||
| 黄金 | Aurubis AG | 德国 | CID000113 | ||||||||
| 锡 | 奥鲁比斯·比尔斯 | 比利时 | CID002773 | ||||||||
| 锡 | 奥鲁比斯·贝兰戈 | 西班牙 | CID002774 | ||||||||
| 黄金 | 班加罗尔炼油厂 | 印度 | CID002863 | ||||||||
| 黄金 | Bangko Sentral ng Pilipinas（菲律宾中央银行） | 菲律宾 | CID000128 | ||||||||
| 黄金 | Boliden Ronnskar | 瑞典 | CID000157 | ||||||||
| 黄金 | C. Hafner GmbH + Co. KG | 德国 | CID000176 | ||||||||
| 黄金 | 卡里达德 | 墨西哥 | CID000180 | ||||||||
| 黄金 | CCR Refinery-嘉能可加拿大公司 | 加拿大 | CID000185 | ||||||||
| 黄金 | CGR Metalloys Pvt Ltd。 | 印度 | CID003382 | ||||||||
| 锡 | 郴州市云翔矿冶有限责任公司 | 中国 | CID000228 | ||||||||
| 锡 | 赤峰市大井子锡业有限公司 | 中国 | CID003190 | ||||||||
| 黄金 | Chimet S.P.A。 | 意大利 | CID000233 | ||||||||
24
附件 1.01
| 3TG金属 | 标准冶炼厂名称 | SOR的国家位置 | SOR识别号 | ||||||||
| 钨 | 洛阳钼钨有限公司 | 中国 | CID002641 | ||||||||
| 锡 | 中国锡业集团有限公司 | 中国 | CID001070 | ||||||||
| 钨 | 崇义章源钨业股份有限公司 | 中国 | CID000258 | ||||||||
| 黄金 | 中外矿业 | 日本 | CID000264 | ||||||||
| 钨 | 中色（广西）PGMA有限公司 | 中国 | CID000281 | ||||||||
| 黄金 | Coimpa Industrial LTDA | 巴西 | CID004010 | ||||||||
| 锡 | CRM Fundicao de Metais e Comercio de Equipamentos Eletronicos Do Brasil Ltda | 巴西 | CID003486 | ||||||||
| 锡 | CRM协同效应 | 西班牙 | CID003524 | ||||||||
| 钨 | Cronimet Brasil Ltda | 巴西 | CID003468 | ||||||||
| 锡 | CV Ayi Jaya | 印度尼西亚 | CID002570 | ||||||||
| 锡 | 简历Venus Inti Perkasa | 印度尼西亚 | CID002455 | ||||||||
| 钽 | D Block金属有限责任公司 | 美利坚合众国 | CID002504 | ||||||||
| 黄金 | Degussa Sonne/Mond Goldhandel GmbH | 德国 | CID002867 | ||||||||
| 黄金 | Dijllah黄金精炼厂FZC | 阿拉伯联合酋长国 | CID003348 | ||||||||
| 黄金 | 东吴黄金集团 | 中国 | CID003663 | ||||||||
| 黄金 | 多瓦 | 日本 | CID000401 | ||||||||
| 锡 | 多瓦 | 日本 | CID000402 | ||||||||
| 锡 | DS缅甸 | 缅甸 | CID003831 | ||||||||
| 黄金 | DSC（Do Sung Corporation） | 韩国，共和国 | CID000359 | ||||||||
| 黄金 | 生态系统循环利用有限公司东厂 | 日本 | CID000425 | ||||||||
| 黄金 | 生态系统循环利用有限公司北厂 | 日本 | CID003424 | ||||||||
| 黄金 | 生态系统回收有限公司西厂 | 日本 | CID003425 | ||||||||
| 锡 | EM Vinto | 玻利维亚（多民族国） | CID000438 | ||||||||
| 黄金 | Emerald Jewel Industry India Limited（Unit 1） | 印度 | CID003487 | ||||||||
| 黄金 | Emerald Jewel Industry India Limited（Unit 2） | 印度 | CID003488 | ||||||||
| 黄金 | Emerald Jewel Industry India Limited（Unit 3） | 印度 | CID003489 | ||||||||
| 黄金 | Emerald Jewel Industry India Limited（Unit 4） | 印度 | CID003490 | ||||||||
| 锡 | Estanho de Rondonia S.A。 | 巴西 | CID000448 | ||||||||
| 钽 | F & X Electro-Materials Ltd。 | 中国 | CID000460 | ||||||||
| 锡 | Fabrica Auricchio Industria e Comercio Ltda。 | 巴西 | CID003582 | ||||||||
| 锡 | Fenix金属 | 波兰 | CID000468 | ||||||||
| 钽 | FIR Metals & Resource Ltd。 | 中国 | CID002505 | ||||||||
| 钨 | 福建鑫鹭钨业有限公司 | 中国 | CID003609 | ||||||||
| 钨 | 赣州江武钨铁有限公司 | 中国 | CID002315 | ||||||||
| 钨 | 赣州海龙W & MO有限公司 | 中国 | CID002494 | ||||||||
| 锡 | 个旧市富祥工贸有限公司 | 中国 | CID003410 | ||||||||
| 锡 | 个旧市有色金属加工有限公司 | 中国 | CID000538 | ||||||||
| 黄金 | GGC Gujrat Gold Centre Pvt. Ltd。 | 印度 | CID002852 | ||||||||
| 钽 | 全球先进金属Aizu | 日本 | CID002558 | ||||||||
| 钽 | Global Advanced Metals Boyertown | 美利坚合众国 | CID002557 | ||||||||
| 钨 | Global Tungsten & Powders LLC | 美利坚合众国 | CID000568 | ||||||||
25
附件 1.01
| 3TG金属 | 标准冶炼厂名称 | SOR的国家位置 | SOR识别号 | ||||||||
| 黄金 | Gold by Gold哥伦比亚 | 哥伦比亚 | CID003641 | ||||||||
| 黄金 | 黄金海岸炼油厂 | 加纳 | CID003186 | ||||||||
| 黄金 | CBPM的长城贵金属股份有限公司 | 中国 | CID001909 | ||||||||
| 锡 | 广东汉和有色金属有限公司 | 中国 | CID003116 | ||||||||
| 黄金 | 广东金鼎黄金有限公司 | 中国 | CID002312 | ||||||||
| 钨 | 广东翔鹭钨业有限公司 | 中国 | CID000218 | ||||||||
| 黄金 | 国大萨芬纳高科技环境精制有限公司 | 中国 | CID000651 | ||||||||
| 钨 | H.C. Starck Tungsten GmbH | 德国 | CID002541 | ||||||||
| 黄金 | 杭州富春江冶炼有限公司 | 中国 | CID000671 | ||||||||
| 钨 | 汉内为T株式会社 | 韩国，共和国 | CID003978 | ||||||||
| 黄金 | Heimerle + Meule GmbH | 德国 | CID000694 | ||||||||
| 钽 | 衡阳王兴利丰新材料有限公司 | 中国 | CID002492 | ||||||||
| 黄金 | Heraeus Germany GmbH Co. KG | 德国 | CID000711 | ||||||||
| 黄金 | 贺利氏金属香港有限公司。 | 中国 | CID000707 | ||||||||
| 钨 | 湖北绿钨有限公司 | 中国 | CID003417 | ||||||||
| 黄金 | 湖南辰州矿业有限公司 | 中国 | CID000767 | ||||||||
| 钨 | 湖南辰州矿业有限公司 | 中国 | CID000766 | ||||||||
| 钨 | 湖南石竹园有色金属有限公司郴州市钨制品分公司 | 中国 | CID002513 | ||||||||
| 黄金 | 内蒙古乾坤金银精制股份有限公司 | 中国 | CID000801 | ||||||||
| 黄金 | 国际贵金属精炼商 | 阿拉伯联合酋长国 | CID002562 | ||||||||
| 黄金 | 石室金属工业株式会社。 | 日本 | CID000807 | ||||||||
| 黄金 | 伊斯坦布尔黄金精炼厂 | 土耳其 | CID000814 | ||||||||
| 黄金 | Italpreziosi | 意大利 | CID002765 | ||||||||
| 黄金 | JALAN & Company | 印度 | CID002893 | ||||||||
| 黄金 | 日本造币厂 | 日本 | CID000823 | ||||||||
| 钨 | 日本新金属株式会社 | 日本 | CID000825 | ||||||||
| 钨 | 江武市华斯达克钨制品有限公司 | 中国 | CID002551 | ||||||||
| 黄金 | 江西铜业股份有限公司 | 中国 | CID000855 | ||||||||
| 钽 | 江西定海钽铌有限公司 | 中国 | CID002512 | ||||||||
| 钨 | 江西赣北钨业有限公司 | 中国 | CID002321 | ||||||||
| 锡 | 江西新南山科技有限公司 | 中国 | CID001231 | ||||||||
| 钨 | 江西铜谷有色冶金化工有限公司 | 中国 | CID002318 | ||||||||
| 钽 | 江西拓宏新原料 | 中国 | CID002842 | ||||||||
| 钨 | 江西鑫盛钨业有限公司 | 中国 | CID002317 | ||||||||
| 钨 | 江西耀盛钨业有限公司 | 中国 | CID002316 | ||||||||
| 钽 | 久江金鑫有色金属有限公司 | 中国 | CID000914 | ||||||||
| 钽 | 九江坦布雷有限公司 | 中国 | CID000917 | ||||||||
| 钽 | 九江市中奥钽铌有限公司 | 中国 | CID002506 | ||||||||
| 黄金 | JX日本矿业金属株式会社。 | 日本 | CID000937 | ||||||||
| 黄金 | K.A.拉斯穆森 | 挪威 | CID003497 | ||||||||
26
附件 1.01
| 3TG金属 | 标准冶炼厂名称 | SOR的国家位置 | SOR识别号 | ||||||||
| 黄金 | Kazakhmys冶炼有限责任公司 | 哈萨克斯坦 | CID000956 | ||||||||
| 黄金 | Kazzinc | 哈萨克斯坦 | CID000957 | ||||||||
| 钽 | KEMET de Mexico | 墨西哥 | CID002539 | ||||||||
| 钨 | 肯纳金属法隆 | 美利坚合众国 | CID000966 | ||||||||
| 钨 | 肯纳金属亨茨维尔 | 美利坚合众国 | CID000105 | ||||||||
| 黄金 | Kennecott犹他铜业有限责任公司 | 美利坚合众国 | CID000969 | ||||||||
| 黄金 | KGHM Polska Miedz Spolka Akcyjna | 波兰 | CID002511 | ||||||||
| 黄金 | 小岛化学株式会社 | 日本 | CID000981 | ||||||||
| 黄金 | 韩国锌业株式会社 | 韩国，共和国 | CID002605 | ||||||||
| 黄金 | 昆丹护理用品有限公司。 | 印度 | CID003463 | ||||||||
| 钨 | 联友金属有限公司 | 中国台湾省 | CID003407 | ||||||||
| 黄金 | 灵宝市金源通汇精制有限公司 | 中国 | CID001058 | ||||||||
| 黄金 | L'Orfebre S.A。 | 安道尔 | CID002762 | ||||||||
| 黄金 | LS MNM公司。 | 韩国，共和国 | CID001078 | ||||||||
| 黄金 | LT金属有限公司。 | 韩国，共和国 | CID000689 | ||||||||
| 锡 | Luna冶炼厂有限公司。 | 卢旺达 | CID003387 | ||||||||
| 锡 | Magnu的Minerais Metais e Ligas Ltda。 | 巴西 | CID002468 | ||||||||
| 锡 | 马来西亚冶炼公司（MSC） | 马来西亚 | CID001105 | ||||||||
| 钨 | 麻栗坡海玉钨业有限公司 | 中国 | CID002319 | ||||||||
| 钨 | 马山高新材料 | 越南 | CID002543 | ||||||||
| 黄金 | Materion | 美利坚合众国 | CID001113 | ||||||||
| 钽 | Materion牛顿公司。 | 美利坚合众国 | CID002548 | ||||||||
| 黄金 | 松田产业株式会社 | 日本 | CID001119 | ||||||||
| 黄金 | MD海外 | 印度 | CID003548 | ||||||||
| 黄金 | Metal Concentrators SA（Pty）Ltd。 | 南非 | CID003575 | ||||||||
| 锡 | 金属资源公司。 | 美利坚合众国 | CID001142 | ||||||||
| 黄金 | Metallix Refining Inc。 | 美利坚合众国 | CID003557 | ||||||||
| 钽 | Metallurgical Products India Pvt.，Ltd。 | 印度 | CID001163 | ||||||||
| 黄金 | 金属科技（香港）有限公司。 | 中国 | CID001149 | ||||||||
| 黄金 | Metalor Technologies（Singapore）Pte.，Ltd。 | 新加坡 | CID001152 | ||||||||
| 黄金 | 金属科技（苏州）有限公司。 | 中国 | CID001147 | ||||||||
| 黄金 | Metalor Technologies S.A。 | 瑞士 | CID001153 | ||||||||
| 黄金 | Metalor美国炼油公司 | 美利坚合众国 | CID001157 | ||||||||
| 黄金 | Metalurgica Met-Mex Penoles S.A. de C.V。 | 墨西哥 | CID001161 | ||||||||
| 钽 | Mineracao Taboca S.A。 | 巴西 | CID001175 | ||||||||
| 锡 | Mineracao Taboca S.A。 | 巴西 | CID001173 | ||||||||
| 锡 | 开采Minerals资源SARL | 刚果民主共和国 | CID004065 | ||||||||
| 锡 | 明苏尔 | 秘鲁 | CID001182 | ||||||||
| 黄金 | 三菱材料公司 | 日本 | CID001188 | ||||||||
| 锡 | 三菱材料公司 | 日本 | CID001191 | ||||||||
| 黄金 | 三井矿业冶炼株式会社 | 日本 | CID001193 | ||||||||
| 钽 | 三井矿业冶炼株式会社 | 日本 | CID001192 | ||||||||
27
附件 1.01
| 3TG金属 | 标准冶炼厂名称 | SOR的国家位置 | SOR识别号 | ||||||||
| 黄金 | MKS PAMP SA | 瑞士 | CID001352 | ||||||||
| 黄金 | MMTC-PAMP India Pvt.，Ltd。 | 印度 | CID002509 | ||||||||
| 黄金 | 莫里斯和沃森 | 新西兰 | CID002282 | ||||||||
| 黄金 | Nadir Metal Rafineri San。Ve Tic。A.S。 | 土耳其 | CID001220 | ||||||||
| 黄金 | Navoi Mining and Metallurgical Combinat | 乌兹别克斯坦 | CID001236 | ||||||||
| 锡 | 义鼎有色金属股份有限公司 | 越南 | CID002573 | ||||||||
| 黄金 | NH Recytech公司 | 韩国，共和国 | CID003189 | ||||||||
| 钨 | 尼亚加拉炼油有限责任公司 | 美利坚合众国 | CID002589 | ||||||||
| 黄金 | 日本材料株式会社 | 日本 | CID001259 | ||||||||
| 钽 | 宁夏东方钽业有限公司 | 中国 | CID001277 | ||||||||
| 钽 | NPM Silmet AS | 爱沙尼亚 | CID001200 | ||||||||
| 锡 | O.M.Manufacturing（Thailand）Co.，Ltd。 | 泰国 | CID001314 | ||||||||
| 锡 | O.M.Manufacturing Philippines，Inc。 | 菲律宾 | CID002517 | ||||||||
| 黄金 | Ogussa Osterreichische Gold-und Silber-Scheideanstalt GmbH | 奥地利 | CID002779 | ||||||||
| 黄金 | 大浦贵金属工业株式会社 | 日本 | CID001325 | ||||||||
| 锡 | Operaciones Metalurgicas S.A。 | 玻利维亚（多民族国） | CID001337 | ||||||||
| 黄金 | 蓬莱蓬港金业有限公司 | 中国 | CID001362 | ||||||||
| 钨 | 菲律宾创新工业有限公司。 | 菲律宾 | CID002827 | ||||||||
| 黄金 | Planta Recuperadora de Metales SpA | 智利 | CID002919 | ||||||||
| 钽 | PowerX有限公司。 | 卢旺达 | CID004054 | ||||||||
| 锡 | Precious Minerals and Smelting Limited | 印度 | CID003409 | ||||||||
| 黄金 | PT Aneka Tambang（Persero）Tbk | 印度尼西亚 | CID001397 | ||||||||
| 锡 | PT Aries Kencana Sejahtera | 印度尼西亚 | CID000309 | ||||||||
| 锡 | PT Artha Cipta朗耕 | 印度尼西亚 | CID001399 | ||||||||
| 锡 | PT ATD Makmur Mandiri Jaya | 印度尼西亚 | CID002503 | ||||||||
| 锡 | PT Babel Inti Perkasa | 印度尼西亚 | CID001402 | ||||||||
| 锡 | PT Babel Surya Alam Lestari | 印度尼西亚 | CID001406 | ||||||||
| 锡 | PT Bangka Prima锡 | 印度尼西亚 | CID002776 | ||||||||
| 锡 | PT Bangka Serumpun | 印度尼西亚 | CID003205 | ||||||||
| 锡 | PT邦卡锡业 | 印度尼西亚 | CID001419 | ||||||||
| 锡 | PT Belitung Industri Sejahtera | 印度尼西亚 | CID001421 | ||||||||
| 锡 | PT Bukit Timah | 印度尼西亚 | CID001428 | ||||||||
| 锡 | PT Cipta Persada Mulia | 印度尼西亚 | CID002696 | ||||||||
| 锡 | PT Menara Cipta Mulia | 印度尼西亚 | CID002835 | ||||||||
| 锡 | PT Mitra Stania Prima | 印度尼西亚 | CID001453 | ||||||||
| 锡 | PT Mitra Sukses Globalindo | 印度尼西亚 | CID003449 | ||||||||
| 锡 | PT Panca Mega Persada | 印度尼西亚 | CID001457 | ||||||||
| 锡 | PT溢价锡印尼 | 印度尼西亚 | CID000313 | ||||||||
| 锡 | PT Prima Timah Utama | 印度尼西亚 | CID001458 | ||||||||
| 锡 | PT Putera Sarana Shakti（PT PSS） | 印度尼西亚 | CID003868 | ||||||||
| 锡 | PT Rajawali Rimba Perkasa | 印度尼西亚 | CID003381 | ||||||||
28
附件 1.01
| 3TG金属 | 标准冶炼厂名称 | SOR的国家位置 | SOR识别号 | ||||||||
| 锡 | PT精制邦卡锡 | 印度尼西亚 | CID001460 | ||||||||
| 锡 | PT Sariwiguna Binasentosa | 印度尼西亚 | CID001463 | ||||||||
| 锡 | PT Stanindo Inti Perkasa | 印度尼西亚 | CID001468 | ||||||||
| 锡 | PT Sukses Inti Makmur（SIM） | 印度尼西亚 | CID002816 | ||||||||
| 锡 | PT Timah Nusantara | 印度尼西亚 | CID001486 | ||||||||
| 锡 | PT Timah Tbk Kundur | 印度尼西亚 | CID001477 | ||||||||
| 锡 | PT Timah Tbk Mentok | 印度尼西亚 | CID001482 | ||||||||
| 锡 | PT Tinindo Inter Nusa | 印度尼西亚 | CID001490 | ||||||||
| 锡 | PT汤米·乌塔马 | 印度尼西亚 | CID001493 | ||||||||
| 黄金 | PX Precinox S.A。 | 瑞士 | CID001498 | ||||||||
| 黄金 | QG炼油有限责任公司 | 美利坚合众国 | CID003324 | ||||||||
| 钽 | QuantumClean | 美利坚合众国 | CID001508 | ||||||||
| 黄金 | Rand Refinery（Pty）Ltd。 | 南非 | CID001512 | ||||||||
| 黄金 | Seemine Gold Co.，Ltd.精炼厂 | 中国 | CID000522 | ||||||||
| 黄金 | REMONDIS PMR B.V。 | 荷兰 | CID002582 | ||||||||
| 钽 | Resind Industria e Comercio Ltda。 | 巴西 | CID002707 | ||||||||
| 锡 | Resind Industria e Comercio Ltda。 | 巴西 | CID002706 | ||||||||
| 钽 | RFH盐城金叶新材料科技有限公司 | 中国 | CID003583 | ||||||||
| 黄金 | 加拿大皇家铸币厂 | 加拿大 | CID001534 | ||||||||
| 锡 | 瑞达鸿 | 中国台湾省 | CID001539 | ||||||||
| 黄金 | SAFINA A.S。 | 捷克 | CID002290 | ||||||||
| 黄金 | 赛炼厂 | 印度 | CID002853 | ||||||||
| 黄金 | 山姆贵金属 | 阿拉伯联合酋长国 | CID003666 | ||||||||
| 黄金 | SEMPSA Joyeria Plateria S.A。 | 西班牙 | CID001585 | ||||||||
| 黄金 | 山东恒邦冶炼股份有限公司 | 中国 | CID002525 | ||||||||
| 黄金 | 山东天成生物黄金实业有限公司 | 中国 | CID001619 | ||||||||
| 黄金 | 深圳市翠鹭黄金有限公司 | 中国 | CID002750 | ||||||||
| 黄金 | 深圳市中恒隆Real Industry有限公司 | 中国 | CID002527 | ||||||||
| 黄金 | Shirpur黄金精炼厂有限公司。 | 印度 | CID002588 | ||||||||
| 黄金 | 四川天泽贵金属有限公司 | 中国 | CID001736 | ||||||||
| 黄金 | 太阳能应用材料技术股份有限公司。 | 中国台湾省 | CID001761 | ||||||||
| 黄金 | 主权金属 | 印度 | CID003383 | ||||||||
| 黄金 | 国研院物理科学与技术中心 | 立陶宛 | CID003153 | ||||||||
| 黄金 | 住友金属矿业株式会社。 | 日本 | CID001798 | ||||||||
| 黄金 | Sungeel HiMetal有限公司。 | 韩国，共和国 | CID002918 | ||||||||
| 黄金 | 超龙科技有限公司 | 中国台湾省 | CID001810 | ||||||||
| 锡 | 超级联赛 | 巴西 | CID002756 | ||||||||
| 黄金 | T.C.A S.P.A | 意大利 | CID002580 | ||||||||
| 钽 | 泷化学株式会社。 | 日本 | CID001869 | ||||||||
| 黄金 | 田中喜金藏工工K.K。 | 日本 | CID001875 | ||||||||
29
附件 1.01
| 3TG金属 | 标准冶炼厂名称 | SOR的国家位置 | SOR识别号 | ||||||||
| 钽 | TANIOBIS株式会社。 | 泰国 | CID002544 | ||||||||
| 钽 | TANIOBIS GmbH | 德国 | CID002545 | ||||||||
| 钽 | TANIOBIS日本株式会社。 | 日本 | CID002549 | ||||||||
| 钽 | TANIOBIS Smelting GmbH & Co. KG | 德国 | CID002550 | ||||||||
| 钨 | TANIOBIS Smelting GmbH & Co. KG | 德国 | CID002542 | ||||||||
| 钽 | Telex金属 | 美利坚合众国 | CID001891 | ||||||||
| 锡 | Thaisarco | 泰国 | CID001898 | ||||||||
| 锡 | 云南锡业股份有限公司锡冶炼分公司 | 中国 | CID002180 | ||||||||
| 锡 | 锡业股份&精炼 | 美利坚合众国 | CID003325 | ||||||||
| 黄金 | 东栗本腾株式会社。 | 日本 | CID001938 | ||||||||
| 黄金 | 铜陵有色金属集团有限公司 | 中国 | CID001947 | ||||||||
| 黄金 | TOO Tau-Ken-Altyn | 哈萨克斯坦 | CID002615 | ||||||||
| 黄金 | Torecom | 韩国，共和国 | CID001955 | ||||||||
| 钨 | 钨越南股份公司 | 越南 | CID003993 | ||||||||
| 锡 | Tuyen Quang有色金属股份有限公司 | 越南 | CID002574 | ||||||||
| 钽 | 乌尔巴冶金厂JSC | 哈萨克斯坦 | CID001969 | ||||||||
| 黄金 | Umicore S.A.业务部门贵金属精炼 | 比利时 | CID001980 | ||||||||
| 黄金 | United Precious Metal Refining，Inc。 | 美利坚合众国 | CID001993 | ||||||||
| 黄金 | Valcambi S.A。 | 瑞士 | CID002003 | ||||||||
| 黄金 | weeerefining | 法国 | CID003615 | ||||||||
| 黄金 | 西澳铸币局（T/a The Perth Mint） | 澳大利亚 | CID002030 | ||||||||
| 锡 | 白色焊料Metalurgia e Mineracao Ltda。 | 巴西 | CID002036 | ||||||||
| 黄金 | WIELAND EDELMETALE GmbH | 德国 | CID002778 | ||||||||
| 钨 | Wolfram Bergbau und Hutten AG | 奥地利 | CID002044 | ||||||||
| 钨 | 厦门钨业（H.C.）有限公司 | 中国 | CID002320 | ||||||||
| 钨 | 厦门钨业股份有限公司 | 中国 | CID002082 | ||||||||
| 钽 | 西美资源（广东）有限公司 | 中国 | CID000616 | ||||||||
| 黄金 | 山金株式会社。 | 日本 | CID002100 | ||||||||
| 钽 | 炎陵晋城钽铌有限公司 | 中国 | CID001522 | ||||||||
| 黄金 | 横滨金属株式会社。 | 日本 | CID002129 | ||||||||
| 钨 | 于都市安盛钨业股份有限公司。 | 中国 | CID003662 | ||||||||
| 锡 | 云南诚丰有色金属有限公司 | 中国 | CID002158 | ||||||||
| 锡 | 云南云帆有色金属有限公司 | 中国 | CID003397 | ||||||||
| 黄金 | 中金黄金总公司中原黄金冶炼厂 | 中国 | CID002224 | ||||||||
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