管理协议的延续和修订
自2024年5月1日起，附录A所列实体（“基金”）与特拉华州有限责任公司Nuveen Fund Advisors，LLC（“顾问”）达成的协议将于2024年5月1日生效。
证明：
然而，本协议各方是每项特定投资管理协议（“协议”）下的订约方，根据该协议，顾问向每项基金提供投资管理和其他服务；和
然而，除附录B所列的协议外，所有基金的协议于2024年8月1日终止，除非以1940年《投资公司法》要求的方式继续进行；和
然而，顾问及各基金的董事会/受托人已同意修订Nuveen房地产证券基金的协议附表B，以按本协议附录C的规定下调基金的基金层面管理费率；及
鉴于顾问及董事会/受托人已同意修订本协议附录D所指明的复杂级费（定义见各相关基金各自协议）的说明及计算；及
然而，董事会/受托人在2024年4月18日至19日举行的会议上已批准：
（i）每项协议（本协议附录B所列基金除外）按经修订的《1940年投资公司法》所要求的方式延续至2025年5月1日；（ii）本协议附录C所指明的对Nuveen房地产证券基金协议附表B的修订；及
（iii）对本协议附录D所指明的复合级费用的修订。
因此，考虑到每项协议所载的共同契约，本协议各方在此继续并修订本协议中规定的协议，并在所有方面批准和确认经修订的协议。
[签名页关注]
作为证明，每一方均已安排在上述日期和年份的第一天，由正式授权人员以其名义并代表其签立本协议。
代表Nuveen基金
附录A上市
/s/马克·恰尔涅茨基
| 签名： |
Mark Czarniecki（2024年5月1日16：04 CDT） |
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|
副总裁 |
|
收件人：/s/Celeste Clayton
NUVEN基金顾问有限责任公司
/s/约翰·M·麦肯
作者：John M. McCann（美国东部时间2024年5月1日18：04）
董事总经理
收件人：/s/Celeste Clayton
附录A
截至2024年5月1日
NUVEN开放式共同基金
纽文市市政信托
Nuveen全美市政债券基金
Nuveen高收益市政债券基金
Nuveen中久期市政债券基金
Nuveen有限期限市政债券基金
Nuveen短久期高收益市政债基金
Nuveen战略市政机会基金
NUVEN MULTISTE Trust I
Nuveen亚利桑那州市政债券基金
Nuveen科罗拉多市政债券基金
Nuveen马里兰州市政债券基金
Nuveen新墨西哥市政债券基金
Nuveen宾夕法尼亚市政债券基金
Nuveen弗吉尼亚市政债券基金
NUVEN MULTISTE TRUST II
Nuveen加州市政债券基金
Nuveen加州高收益市政债券基金
Nuveen康涅狄格市政债券基金
Nuveen麻萨诸塞州市政债券基金
Nuveen新泽西市政债券基金
Nuveen纽约市政债券基金
NUVEN MULTISTE Trust III
Nuveen乔治亚市政债券基金
Nuveen路易斯安那州市政债券基金
Nuveen北卡罗莱纳市政债券基金
NUVEN MULTISTE TRUST IV
Nuveen堪萨斯市政债券基金
Nuveen肯塔基市政债券基金
Nuveen密歇根市政债券基金
Nuveen密苏里州市政债券基金
Nuveen俄亥俄州市政债券基金
Nuveen威斯康辛市政债券基金
纽文投资信托
Nuveen全球股票收益基金
Nuveen Large Cap Value Fund名称变更为Nuveen Large Cap Value Opportunities Fund eff。5/1/24 Nuveen Multi Cap Value Fund
Nuveen中小型股价值基金
Nuveen小盘价值机会基金
NUVEN投资信托II
Nuveen股票多头/空头基金
Nuveen国际价值基金
Nuveen红利成长基金
Nuveen全球红利增长基金
Nuveen国际红利增长基金
Nuveen International Small Cap Fund
Nuveen Winslow Large-Cap Growth ESG Fund
NUVEN投资信托III
Nuveen浮动利率收益基金
Nuveen高收益收益基金
NUVEN投资信托V
Nuveen全球房地产证券基金
Nuveen灵活收益基金
Nuveen优选证券和收益基金
NUVEN管理账户投资组合信托
市政总回报管理账户组合
Nuveen Core Impact债券管理账户组合
Nuveen新兴市场债务管理账户组合
Nuveen高收益管理账户组合
Nuveen Preferred Securities and Income Managed Accounts Portfolio
Nuveen证券化信用管理账户组合
Nuveen Ultra Short Municipal Managed Accounts Portfolio
纽芬投资基金公司
Nuveen红利价值基金Nuveen全球基础设施基金Nuveen信用收益基金Nuveen大盘精选基金
Nuveen中型股成长机会基金
Nuveen Mid Cap Value Fund名称变更为Nuveen Mid Cap Value 1 Fund eff。5/1/24 Nuveen明尼苏达中级市政债券基金
Nuveen明尼苏达市政债券基金
Nuveen内布拉斯加州市政债券基金
Nuveen Oregon Intermediate Municipal Bond Fund Nuveen Real Asset Income Fund
纽文地产证券基金纽文短期市政债基金纽文小盘成长机会基金纽文小盘精选基金
Nuveen小盘价值基金
Nuveen战略收益基金
纽文交易所买卖基金
NUSHARES ETF信托
Nuveen增强收益美国综合债券ETF（NUAG）
Nuveen短期REIT ETF（NURE）
Nuveen ESG大盘成长ETF（NULG）
Nuveen ESG大盘价值ETF（NULV）
Nuveen ESG中盘成长ETF（NUMG）
Nuveen ESG中盘价值ETF（NUMV）
Nuveen ESG小型股ETF（NUSC）
Nuveen ESG1-5年期美国综合债券ETF（NUSA）
Nuveen ESG新兴市场股票ETF（NUEM）
Nuveen ESG International发达市场股票ETF（NUDM）
Nuveen ESG美国综合债券ETF（NUBD）
Nuveen ESG大盘ETF（NULC）
Nuveen ESG高收益公司债ETF（NUHY）
Nuveen红利成长ETF（NDVG）
Nuveen小盘精选ETF（NSCS）
Nuveen Winslow Large-Cap Growth ESG ETF（NWLG）
Nuveen ESG红利ETF（NUDV）
Nuveen成长机会ETF（NUGO）
Nuveen全球净零转型ETF（NTZG）
Nuveen Core Plus债券ETF（NCPB）
Nuveen优选和收益ETF（NPFI）
Nuveen Ultra Short Income ETF（NUSB）
Nuveen可持续核心ETF（NSCR）
| NUVEN封闭式基金 |
|
|
|
TICKER符号 |
| Nuveen Municipal Value Fund，Inc。 |
NUV |
| Nuveen加州市政价值基金 |
NCA |
| Nuveen纽约市政价值基金 |
NNY |
| Nuveen Municipal Income Fund，Inc。 |
NMI |
| Nuveen AMT-Free市政价值基金 |
NUW |
| Nuveen Select Maturities市政基金 |
NIM |
| Nuveen Select免税收入投资组合 |
恩智浦 |
| Nuveen California Select免税收入投资组合 |
NXC |
| Nuveen New York Select免税收入投资组合 |
NXN |
| Nuveen房地产收益基金 |
JRS |
| Nuveen Preferred & Income Opportunities Fund |
JPC |
| Nuveen Credit Strategies Income Fund |
JQC |
| Nuveen S&P 500 Buy-Write Income Fund |
BXMX |
| Nuveen S&P 500 Dynamic Overwrite Fund |
SPXX |
| Nuveen核心股权基金 |
JCE |
| Nuveen抵押和收入基金基金f/k/a nuveen抵押贷款机会定期基金 |
JLS |
| Nuveen Taxable Municipal Income Fund f/k/a Nuveen Build America债券基金（11/19/18） |
NBB |
| Nuveen Real Asset Income and Growth Fund |
JRI |
| Nuveen优选和收益定期基金 |
JPI |
| Nuveen多市场收益基金 |
JMM |
| Nuveen全球High Income基金 |
JGH |
| Nuveen Dow 30SM动态覆盖基金 |
DIAX |
| Nuveen Nasdaq 100 Dynamic Overwrite Fund |
QQQX |
| Nuveen Core Plus Impact Fund |
NPCT |
| Nuveen Multi-Asset Income Fund |
NMAI |
| Nuveen Variable Rate Preferred & Income Fund |
NPFD |
| Nuveen浮动利率收益基金 |
JFR |
| Nuveen宾夕法尼亚州优质市政收入基金 |
NQP |
| Nuveen Arizona Quality Municipal Income Fund |
NAZ |
| Nuveen马萨诸塞州优质市政收入基金 |
NMT |
| Nuveen Virginia Quality Municipal Income Fund |
净现值 |
| Nuveen Missouri Quality Municipal Income Fund |
NOM |
| Nuveen加州优质市政收入基金 |
南汽 |
| Nuveen New York Quality Municipal Income Fund |
南 |
| Nuveen优质市政收益基金 |
NAD |
| Nuveen新泽西州优质市政收入基金 |
恩智捷 |
| Nuveen市政信贷收入基金 |
NZF |
| Nuveen Amt-free Municipal Credit Income Fund |
NVG |
| Nuveen Amt-free Quality Municipal Income Fund |
NEA |
| Nuveen California AMT-Free Quality Municipal Income Fund |
NKX |
| Nuveen New York AMT-Free Quality Municipal Income Fund |
NRK |
| Nuveen市政High Income机会基金 |
NMZ |
| Nuveen Minnesota Quality Municipal Income Fund |
NMS |
| Nuveen Municipal Credit Opportunities Fund |
NMCO |
| Nuveen Dynamic Municipal Opportunities Fund |
NDMO |
| NUVEEN Interval Fund |
|
| Nuveen增强型高收益市政债券基金 |
|
附录b
以下基金的协议具有下文规定的生效日期和初始期限，自2024年5月1日起不受延续限制。
| 基金 |
生效日期 |
初始任期 |
| Nuveen Core Plus债券ETF（NCBP） |
2024年3月6日 |
至2025年8月1日 |
| Nuveen优选和收益ETF（NPFI） |
2024年3月6日 |
至2025年8月1日 |
| Nuveen Ultra Short Income ETF（NUSB） |
2024年3月6日 |
至2025年8月1日 |
| Nuveen可持续核心ETF（NSCR） |
2024年3月6日 |
至2025年8月1日 |
| Nuveen Ultra Short市政管理 |
2024年2月29日 |
至2025年8月1日 |
| 账户组合 |
|
|
附录c
纽芬投资基金公司
管理协议
附表b
截至2024年5月1日修订
Nuveen房地产证券基金的基金级费，按以下年费率计算基金日均净资产总额：
| 日均总净资产 |
率 |
|
|
|
|
|
Nuveen房地产 |
|
|
证券基金 |
|
|
|
| 对于第一个1.25亿美元 |
0.6500% |
|
|
|
| 接下来的1.25亿美元 |
0.6375% |
|
|
|
| 为接下来的2.5亿美元 |
0.6250% |
|
|
|
| 接下来的5亿美元 |
0.6125% |
|
|
|
| 为下一个10亿美元 |
0.6000% |
|
|
|
| 对于接下来的30亿美元 |
0.5750% |
|
|
|
| 接下来的25亿美元 |
0.5500% |
|
|
|
| 接下来的25亿美元 |
0.5375% |
|
|
|
| 超100亿美元 |
0.5250% |
|
|
|
除本协议另有规定外，本协议所载条款和条件应保持完全有效。本文中未定义的大写术语应具有协议中赋予它们的含义。
附录D
对变化的记忆
到复杂级别的费用在
NUVEN开放式和封闭式基金
投资管理协议
截至2024年5月1日的这一天，在附件 A上市的Nuveen开放式、区间和封闭式基金（不包括Nuveen交易所交易基金）（“基金”）与特拉华州有限责任公司Nuveen Fund Advisors，LLC（“顾问”）之间作出的纪念。
W I T N E S E T H
然而，目前有效的各基金与顾问之间的每份投资管理协议，作为各基金向顾问支付的管理费的组成部分，包括一项复杂级别的费用（此处未另行定义的大写术语应按各基金各自的投资管理协议中的定义）；
然而，顾问和各基金的董事会/受托人（“董事会”）已同意修订的复杂级别费用表，并将由董事会监督并由Teachers Advisors，LLC建议的共同基金的某些资产列为复杂级别资产，以计算复杂级别费用，这将具有减少基金支付给顾问的费用的效果。
因此，各方在此纪念该谅解，将各基金投资管理协议中包含的复杂级别费用的描述替换为以下内容：
每只基金的复数级费率，如果是开放式注册投资公司，则采用复数级费率计算基金日均净资产总额；如果是封闭式注册投资公司，则采用复数级费率计算基金日均管理资产总额。复杂级费率应根据以下定义的所有合格基金的合计每日净资产确定（以该等每日净资产包括——如符合条件的基金的顾问费是参考净资产计算的，其中包括归属于合格基金发行的优先股或借款的净资产——该等杠杆净资产）（该等资产称为“复杂级资产”），并应通过对日均复杂级资产应用以下年费率计算：
|
|
|
复杂级 |
|
|
|
费率在 |
| 复杂级资产 |
|
断点 |
| 断点水平 |
|
水平 |
| 对于第一个1243亿美元 |
|
0.1600% |
| 为接下来的757亿美元 |
0.1350% |
| 为下一个2000亿美元 |
0.1325% |
| 金额超过4000亿美元 |
0.1300% |
除下文所述外，就本协议而言，“合格基金”应指在美国组织的所有Nuveen品牌封闭式和开放式注册投资公司。符合条件的基金不包括Nuveen品牌的交易所交易型开放式注册投资公司、作为母基金运作的Nuveen品牌开放式注册投资公司、作为货币市场基金运作的Nuveen品牌开放式注册投资公司、作为指数基金运作的Nuveen品牌开放式注册投资公司、Nuveen大盘责任股票基金或Nuveen Life大盘责任股票基金。符合条件的基金包括Teachers Advisors，LLC建议的主动权益和固定收益Nuveen品牌的开放式注册投资公司（上述确定的除外）（“符合条件的TAL建议基金”）；但是，复杂级资产将仅包括截至以下附表所列日期的符合条件的TAL建议基金的合计平均每日净资产的特定百分比：
| 生效日期 |
合格TAL建议基金的百分比 |
|
|
作为复杂级资产包括在内的资产 |
| 2024年5月1日 |
11.00% |
| 2025年5月1日 |
21.00% |
| 2026年5月1日 |
31.00% |
| 2027年5月1日 |
41.00% |
| 2028年5月1日 |
51.00% |
| 2029年5月1日 |
61.00% |
| 2030年5月1日 |
71.00% |
| 2031年5月1日 |
81.00% |
| 2032年5月1日 |
91.00% |
| 2033年5月1日 |
100.00% |
由于（a）Nuveen，LLC或其关联公司收购此类基金的投资顾问（或顾问的母公司），或（b）Nuveen，LLC或其关联公司根据此类基金的管理协议（在任何一种情况下，此类收购为“收购”，此类基金为“被收购基金”）获得基金顾问权利，随后成为Nuveen品牌基金的任何开放式或封闭式基金，将由Nuveen管理层和Nuveen基金董事会根据具体情况评估，以确定此类被收购基金的资产是否会被纳入复合级资产，如果是，是否有对复杂级断点时间表和/或其应用进行任何调整的基础。任何此类调整将反映在未来对《协定》的修正中。
作为证明，各基金和顾问已促使本协议在上述日期和年份签署。
所有NUVEEN基金上榜展览A
/s/马克·恰尔涅茨基
作者：Mark Czarniecki（2024年5月1日16：04 CDT）
副总裁
收件人：/s/Celeste Clayton
NUVEN基金顾问有限责任公司
/s/约翰·M·麦肯
作者：John M. McCann（美国东部时间2024年5月1日18：04）
董事总经理
收件人：/s/Celeste Clayton
展品A
截至2024年5月1日
NUVEN开放式共同基金
纽文市市政信托
Nuveen全美市政债券基金
Nuveen高收益市政债券基金
Nuveen中久期市政债券基金
Nuveen有限期限市政债券基金
Nuveen短久期高收益市政债基金
Nuveen战略市政机会基金
NUVEN MULTISTE Trust I
Nuveen亚利桑那州市政债券基金
Nuveen科罗拉多市政债券基金
Nuveen马里兰州市政债券基金
Nuveen新墨西哥市政债券基金
Nuveen宾夕法尼亚市政债券基金
Nuveen弗吉尼亚市政债券基金
NUVEN MULTISTE TRUST II
Nuveen加州市政债券基金
Nuveen加州高收益市政债券基金
Nuveen康涅狄格市政债券基金
Nuveen麻萨诸塞州市政债券基金
Nuveen新泽西市政债券基金
Nuveen纽约市政债券基金
NUVEN MULTISTE Trust III
Nuveen乔治亚市政债券基金
Nuveen路易斯安那州市政债券基金
Nuveen北卡罗莱纳市政债券基金
NUVEN MULTISTE TRUST IV
Nuveen堪萨斯市政债券基金
Nuveen肯塔基市政债券基金
Nuveen密歇根市政债券基金
Nuveen密苏里州市政债券基金
Nuveen俄亥俄州市政债券基金
Nuveen威斯康辛市政债券基金
纽文投资信托
Nuveen全球股票收益基金
Nuveen Large Cap Value Fund名称变更为Nuveen Large Cap Value Opportunities Fund eff。5/1/24 Nuveen Multi Cap Value Fund
Nuveen中小型股价值基金
Nuveen小盘价值机会基金
NUVEN投资信托II
Nuveen股票多头/空头基金
Nuveen国际价值基金
Nuveen红利成长基金
Nuveen全球红利增长基金
Nuveen国际红利增长基金
Nuveen International Small Cap Fund
Nuveen Winslow Large-Cap Growth ESG Fund
NUVEN投资信托III
Nuveen浮动利率收益基金
Nuveen高收益收益基金
NUVEN投资信托V
Nuveen全球房地产证券基金
Nuveen灵活收益基金
Nuveen优选证券和收益基金
纽芬投资基金公司
Nuveen红利价值基金Nuveen全球基础设施基金Nuveen信用收益基金Nuveen大盘精选基金
Nuveen中型股成长机会基金
Nuveen Mid Cap Value Fund名称变更为Nuveen Mid Cap Value 1 Fund eff。5/1/24 Nuveen明尼苏达中级市政债券基金
Nuveen明尼苏达市政债券基金
Nuveen内布拉斯加州市政债券基金
Nuveen Oregon Intermediate Municipal Bond Fund Nuveen Real Asset Income Fund
纽文地产证券基金纽文短期市政债基金纽文小盘成长机会基金纽文小盘精选基金
Nuveen小盘价值基金
Nuveen战略收益基金
| NUVEN封闭式基金 |
|
|
|
TICKER符号 |
| Nuveen Municipal Value Fund，Inc。 |
NUV |
| Nuveen加州市政价值基金 |
NCA |
| Nuveen纽约市政价值基金 |
NNY |
| Nuveen Municipal Income Fund，Inc。 |
NMI |
| Nuveen AMT-Free市政价值基金 |
NUW |
| Nuveen Select Maturities市政基金 |
NIM |
| Nuveen Select免税收入投资组合 |
恩智浦 |
| Nuveen California Select免税收入投资组合 |
NXC |
| Nuveen New York Select免税收入投资组合 |
NXN |
| Nuveen房地产收益基金 |
JRS |
| Nuveen Preferred & Income Opportunities Fund |
JPC |
| Nuveen Credit Strategies Income Fund |
JQC |
| Nuveen S&P 500 Buy-Write Income Fund |
BXMX |
| Nuveen S&P 500 Dynamic Overwrite Fund |
SPXX |
| Nuveen核心股权基金 |
JCE |
| Nuveen抵押和收入基金基金f/k/a nuveen抵押贷款机会定期基金 |
JLS |
| Nuveen Taxable Municipal Income Fund f/k/a Nuveen Build America债券基金（11/19/18） |
NBB |
| Nuveen Real Asset Income and Growth Fund |
JRI |
| Nuveen优选和收益定期基金 |
JPI |
| Nuveen多市场收益基金 |
JMM |
| Nuveen全球High Income基金 |
JGH |
| Nuveen Dow 30SM动态覆盖基金 |
DIAX |
| Nuveen Nasdaq 100 Dynamic Overwrite Fund |
QQQX |
| Nuveen Core Plus Impact Fund |
NPCT |
| Nuveen Multi-Asset Income Fund |
NMAI |
| Nuveen Variable Rate Preferred & Income Fund |
NPFD |
| Nuveen浮动利率收益基金 |
JFR |
| Nuveen宾夕法尼亚州优质市政收入基金 |
NQP |
| Nuveen Arizona Quality Municipal Income Fund |
NAZ |
| Nuveen马萨诸塞州优质市政收入基金 |
NMT |
| Nuveen Virginia Quality Municipal Income Fund |
净现值 |
| Nuveen Missouri Quality Municipal Income Fund |
NOM |
| Nuveen加州优质市政收入基金 |
南汽 |
| Nuveen New York Quality Municipal Income Fund |
南 |
| Nuveen优质市政收益基金 |
NAD |
| Nuveen新泽西州优质市政收入基金 |
恩智捷 |
| Nuveen市政信贷收入基金 |
NZF |
| Nuveen Amt-free Municipal Credit Income Fund |
NVG |
| Nuveen Amt-free Quality Municipal Income Fund |
NEA |
| Nuveen California AMT-Free Quality Municipal Income Fund |
NKX |
| Nuveen New York AMT-Free Quality Municipal Income Fund |
NRK |
| Nuveen市政High Income机会基金 |
NMZ |
| Nuveen Minnesota Quality Municipal Income Fund |
NMS |
| Nuveen Municipal Credit Opportunities Fund |
NMCO |
| Nuveen Dynamic Municipal Opportunities Fund |
NDMO |
| NUVEEN Interval Fund |
|
| Nuveen增强型高收益市政债券基金 |
|