证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13D
【规则13d-101】
要包含在提交的声明中的信息
根据240.13d-1(a)和修正案
根据240.13d-2(a)提交的文件
第25号修正案
Navistar International Corporation
(发行人名称)
普通股,每股面值$0.10
(证券类别名称)
63934E108
(CUSIP号)
珍妮特·杨
MHR基金管理有限公司
美洲大道1345号42楼
纽约,纽约10105
(212) 262-0005
(授权接收通讯通知的人员的姓名,地址和电话号码)
2021年7月1日
(需要提交本声明的事件日期)
如果申报人先前已在附表13G上提交了一份报表以报告作为本附表13D主题的收购,并且由于240.13d-1(e),240.13d-1(f)或240.13d-1(g),选中以下框。
注意:以纸质形式提交的时间表应包括签名的正本和时间表的五份副本,包括所有展品。有关要发送副本的其他各方,请参见240.13d-7。
| * | 封面的其余部分应填写,以供报告人就证券的主题类别在此表格上进行初次归档,以及随后进行的任何包含可能会更改先前封面中提供的披露的信息的修订。 |
就1934年《证券交易法》(以下简称“该法”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为“已归档”,否则应承担以下责任:该法案的该部分,但应遵守该法案的所有其他规定(但是,请参见注释)。
(在下一页继续)
(第1页,共12页)
| CUSIP编号63934E108 | 13d | (第2页,共12页) |
| (1) | 报告人姓名
基金III Sub LP |
|||||
| (2) | 如果是组成员,请选中相应的框(请参阅说明)
(a)
(b) |
|||||
| (3) | 仅SEC使用
|
|||||
| (4) | 资金来源(请参阅说明)
N/A |
|||||
| (5) | 如果根据项目2(d)或2(e)要求披露法律程序,请选中复选框
☐ |
|||||
| (6) | 公民身份或组织地点
开曼群岛 |
|||||
| 数量 股份 有益地 由拥有 每个 报告 人 与 |
(7) | 唯一投票权
0 |
||||
| (8) | 共享投票权
0 |
|||||
| (9) | 唯一处置权
0 |
|||||
| (10) | 共享处置权
0 |
|||||
| (11) |
每个报告人实益拥有的总金额
0 |
|||||
| (12) |
如果第(11)行中的总金额不包括某些份额,请选中复选框(请参阅说明)
☐ |
|||||
| (13) |
第(11)行中代表金额的班级百分比
0.0% |
|||||
| (14) |
报告人类型(请参阅说明)
PN |
|||||
| CUSIP编号63934E108 | 13d | (第3页,共12页) |
| (1) | 报告人姓名
基金III Sub1LP |
|||||
| (2) | 如果是组成员,请选中相应的框(请参阅说明)
(a)
(b) |
|||||
| (3) | 仅SEC使用
|
|||||
| (4) | 资金来源(请参阅说明)
N/A |
|||||
| (5) | 如果根据项目2(d)或2(e)要求披露法律程序,请选中复选框
☐ |
|||||
| (6) | 公民身份或组织地点
开曼群岛 |
|||||
| 数量 股份 有益地 由拥有 每个 报告 人 与 |
(7) | 唯一投票权
0 |
||||
| (8) | 共享投票权
0 |
|||||
| (9) | 唯一处置权
0 |
|||||
| (10) | 共享处置权
0 |
|||||
| (11) |
每个报告人实益拥有的总金额
0 |
|||||
| (12) |
如果第(11)行中的总金额不包括某些份额,请选中复选框(请参阅说明)
☐ |
|||||
| (13) |
第(11)行中代表金额的班级百分比
0.0% |
|||||
| (14) |
报告人类型(请参阅说明)
PN |
|||||
| CUSIP编号63934E108 | 13d | (第4页,共12页) |
| (1) | 报告人姓名
MHR机构合作伙伴III LP |
|||||
| (2) | 如果是组成员,请选中相应的框(请参阅说明)
(a)
(b) |
|||||
| (3) | 仅SEC使用
|
|||||
| (4) | 资金来源(请参阅说明)
N/A |
|||||
| (5) | 如果根据项目2(d)或2(e)要求披露法律程序,请选中复选框
☐ |
|||||
| (6) | 公民身份或组织地点
特拉华州 |
|||||
| 数量 股份 有益地 由拥有 每个 报告 人 与 |
(7) | 唯一投票权
0 |
||||
| (8) | 共享投票权
0 |
|||||
| (9) | 唯一处置权
0 |
|||||
| (10) | 共享处置权
0 |
|||||
| (11) |
每个报告人实益拥有的总金额
0 |
|||||
| (12) |
如果第(11)行中的总金额不包括某些份额,请选中复选框(请参阅说明)
☐ |
|||||
| (13) |
第(11)行中代表金额的班级百分比
0.0% |
|||||
| (14) |
报告人类型(请参阅说明)
PN |
|||||
| CUSIP编号63934E108 | 13d | (第5页,共12页) |
| (1) | 报告人姓名
MHR Institutional Advisors III LLC |
|||||
| (2) | 如果是组成员,请选中相应的框(请参阅说明)
(a)
(b) |
|||||
| (3) | 仅SEC使用
|
|||||
| (4) | 资金来源(请参阅说明)
N/A |
|||||
| (5) | 如果根据项目2(d)或2(e)要求披露法律程序,请选中复选框
☐ |
|||||
| (6) | 公民身份或组织地点
特拉华州 |
|||||
| 数量 股份 有益地 由拥有 每个 报告 人 与 |
(7) | 唯一投票权
0 |
||||
| (8) | 共享投票权
0 |
|||||
| (9) | 唯一处置权
0 |
|||||
| (10) | 共享处置权
0 |
|||||
| (11) |
每个报告人实益拥有的总金额
0 |
|||||
| (12) |
如果第(11)行中的总金额不包括某些份额,请选中复选框(请参阅说明)
☐ |
|||||
| (13) |
第(11)行中代表金额的班级百分比
0.0% |
|||||
| (14) |
报告人类型(请参阅说明)
oo |
|||||
| CUSIP编号63934E108 | 13d | (第6页,共12页) |
| (1) | 报告人姓名
MHR基金管理有限公司 |
|||||
| (2) | 如果是组成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)
(b) |
|||||
| (3) | 仅SEC使用
|
|||||
| (4) | 资金来源(请参阅说明)
N/A |
|||||
| (5) | 如果根据项目2(d)或2(e)要求披露法律程序,请选中复选框
☐ |
|||||
| (6) | 公民身份或组织地点
特拉华州 |
|||||
| 数量 股份 有益地 由拥有 每个 报告 人 与 |
(7) | 唯一投票权
0 |
||||
| (8) | 共享投票权
0 |
|||||
| (9) | 唯一处置权
0 |
|||||
| (10) | 共享处置权
0 |
|||||
| (11) |
每个报告人实益拥有的总金额
0 |
|||||
| (12) |
如果第(11)行中的总金额不包括某些份额,请选中复选框(请参阅说明)
☐ |
|||||
| (13) |
第(11)行中代表金额的班级百分比
0.0% |
|||||
| (14) |
报告人类型(请参阅说明)
oo |
|||||
| CUSIP编号63934E108 | 13d | (第7页,共12页) |
| (1) | 报告人姓名
MHR Holdings LLC |
|||||
| (2) | 如果是组成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)(b)
|
|||||
| (3) | 仅SEC使用
|
|||||
| (4) | 资金来源(请参阅说明)
N/A |
|||||
| (5) | 如果根据项目2(d)或2(e)要求披露法律程序,请选中复选框
☐ |
|||||
| (6) | 公民身份或组织地点
特拉华州 |
|||||
| 数量 股份 有益地 由拥有 每个 报告 人 与 |
(7) | 唯一投票权
0 |
||||
| (8) | 共享投票权
0 |
|||||
| (9) | 唯一处置权
0 |
|||||
| (10) | 共享处置权
0 |
|||||
| (11) |
每个报告人实益拥有的总金额
0 |
|||||
| (12) |
如果第(11)行中的总金额不包括某些份额,请选中复选框(请参阅说明)
☐ |
|||||
| (13) |
第(11)行中代表金额的班级百分比
0.0% |
|||||
| (14) |
报告人类型(请参阅说明)
oo |
|||||
| CUSIP编号63934E108 | 13d | (第8页,共12页) |
| (1) | 报告人姓名
MarkH.Rachesky,医学博士 |
|||||
| (2) | 如果是组成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)(b)
|
|||||
| (3) | 仅SEC使用
|
|||||
| (4) | 资金来源(请参阅说明)
N/A |
|||||
| (5) | 如果根据项目2(d)或2(e)要求披露法律程序,请选中复选框
☐ |
|||||
| (6) | 公民身份或组织地点
美利坚合众国 |
|||||
| 数量 股份 有益地 由拥有 每个 报告 人 与 |
(7) | 唯一投票权
0 |
||||
| (8) | 共享投票权
0 |
|||||
| (9) | 唯一处置权
0 |
|||||
| (10) | 共享处置权
0 |
|||||
| (11) |
每个报告人实益拥有的总金额
0 |
|||||
| (12) |
如果第(11)行中的总金额不包括某些份额,请选中复选框(请参阅说明)
☐ |
|||||
| (13) |
第(11)行中代表金额的班级百分比
0.0% |
|||||
| (14) |
报告人类型(请参阅说明)
in;HC |
|||||
目录
| 11 | ||||
| 11 | ||||
| 12 |
第9页,共12页
解释性说明
附表13D的本声明(以下简称“声明”)对2012年6月15日提交的附表13D的第25号修正案(以下简称“初始附表13D”)进行了修订和补充,该修正案于2012年6月25日进行了修订。7月10日对初始附表13D的第1号修正案(“第1号修正案”),于2012年10月9日通过对初始附表13D的第2号修正案(“第2号修正案”),于2012年10月26日通过对初始附表13D的第3号修正案(“第3号修正案”)于2012年12月12日对初始附表13D的第4号修正案(“第4号修正案”),于2013年7月15日通过对初始附表13D的第5号修正案(“第5号修正案”)于2013年7月17日通过对初始附表13D的第6号修正案(“第6号修正案”)于2013年3月11日对初始附表13D的第7号修正案(“第7号修正案”),于2014年4月11日通过初始附表13D的第8号修正案(“第8号修正案”),于2015年6月24日通过初始附表13D的第9号修正案(“第9号修正案”)于12月18日对初始附表13D的第10号修正案(“第10号修正案”),于2015年1月30日通过初始附表13D的第11号修正案(以下简称“第11号修正案”)于2015年6月11日通过初始附表13D的第12号修正案(以下简称“第12号修正案”)于2015年7月27日对初始附表13D的第13号修正案(以下简称“第13号修正案”),2015年9月4日的初始附表13D第14号修正案(“第14号修正案”),2015年12月18日的附表13D第15号修正案(“第15号修正案”),9月6日的初始附表13D第16号(“第16号修正案”),于2016年9月21日通过对初始附表13D的第17号修正案(以下简称“第17号修正案”),于2017年3月3日通过对初始附表13D的第18号修正案(以下简称“第18号修正案”)于4月18日对初始附表13D的第19号修正案(以下简称“第19号修正案”),于2020年10月16日通过对初始附表13D的第20号修正案(“第20号修正案”)于2020年11月9日通过对初始附表13D的第21号修正案(“第21号修正案”)于2020年12月17日对初始附表13D的第22号修正案(“第22号修正案”),2020年通过初始附表13D的第23号修正案(“第23号修正案”),并于2021年4月29日通过初始附表13D的第24号修正案(“第24号修正案”以及通过修正案的第1号修正案第23号和初始附表13D,“附表13D”),并涉及Navistar International Corporation(“发行人”)的每股面值0.10美元的普通股(“普通股”)。除非另有规定,否则本声明中使用但未定义的大写术语应具有第24号修正案中赋予这些术语的相应含义。
第10页,共12页
项目5。发行人证券的权益。
附表13D第5项现修订如下:
(a)-(d)根据发行人Traton SE(欧洲社会组织)于2020年11月7日签订的某些协议和合并计划(以下简称“合并协议”),于2021年7月1日(“Traton”)和Dusk Inc.,特拉华州的一家公司和Traton的全资间接子公司(“合并子公司”),合并子公司与发行人合并并合并为发行人(“合并”),发行人继续作为Traton的幸存公司和间接子公司(“幸存公司”)。合并的结果是,每股普通股和每个限制性股票单位被自动转换为获得等于44.50美元的现金的权利(“合并对价”)。此外,根据《合并协议》,购买普通股(无论是既得还是未归属)的每种选择权,被取消并转换为获得等于通过以下方式获得的乘积的现金量的权利:(a)$44.50超出该期权的每股行使价的金额乘以(b)普通股总数该期权的基础股票。
(c)2021年6月30日,Rachesky博士被授予758股普通股。
(e)2021年7月1日,报告人不再是5%以上普通股的实益拥有人。
项目6。与发行人证券有关的合同,安排,谅解或关系。
附表13D第6项现予以修正,增加以下内容:
2021年7月1日,随着合并的完成,发行人和MHR集团(定义见下文)终止了(i)发行人与Rachesky博士之间的和解协议,该协议自2012年10月5日起生效,MHR Holdings,基金管理,机构顾问III,主账户,经《和解协议》第1号修正案修订的《资本合伙人,顾问和机构合伙人III》(统称为“MHR集团”),自2013年7月14日起生效,该补充函的日期为2014年6月23日,以及修正案和解协议第2号,自9月5日起生效,发行人与MHR集团之间以及发行人与MHR集团之间于2013年7月14日签署的《特拉华州总公司法》第203条。
第11页,共12页
签名
经过合理的查询并据我们所知和所信,以下签署人证明本声明中所述信息是真实,完整和正确的。
日期:2021年7月2日
| 基金III Sub LP | ||
| 通过: | MHR Institutional Advisors III LLC,其普通合伙人 | |
| 通过: | /s/珍妮特·杨 | |
| 姓名:珍妮特·杨 | ||
| 职称:授权签字人 | ||
| 基金III Sub1LP | ||
| 通过: | MHR Institutional Advisors III LLC,其普通合伙人 | |
| 通过: | /s/珍妮特·杨 | |
| 姓名:珍妮特·杨 | ||
| 职称:授权签字人 | ||
| MHR机构合作伙伴III LP | ||
| 通过: | MHR Institutional Advisors III LLC,其普通合伙人 | |
| 通过: | /s/珍妮特·杨 | |
| 姓名:珍妮特·杨 | ||
| 职称:授权签字人 | ||
| MHR Institutional Advisors III LLC | ||
| 通过: | /s/珍妮特·杨 | |
| 姓名:珍妮特·杨 | ||
| 职称:授权签字人 | ||
| MHR基金管理有限公司 | ||
| 通过: | /s/珍妮特·杨 | |
| 姓名:珍妮特·杨 | ||
| 职称:授权签字人 | ||
| MHR Holdings LLC | ||
| 通过: | /s/珍妮特·杨 | |
| 姓名:珍妮特·杨 | ||
| 职称:授权签字人 | ||
| MarkH.Rachesky,医学博士 | ||
| 通过: | /s/杨洁篪,事实律师 | |
第12页,共12页