EX-10.1
附件 10.1
执行版本
SLR Investment公司。
公园大道500号3楼
纽约，纽约10022
截至2025年8月21日
至系列2016J附加
中提到的购买者
本协议附表a
女士们先生们：
这份第九次票据购买协议补充协议（“补充协议”或“第九次补充协议”）是在马里兰州的一家公司SLR Investment Corp.（“公司”）和随附的附表A中指定的机构投资者（“2016J系列额外购买者”）之间达成的。
兹提述公司（f/k/a Solar Capital Ltd.）与其附表A所列买方于2016年11月8日订立的该项票据购买协议（“票据购买协议”）。本文未另行定义的所有大写术语应具有票据购买协议中规定的相同含义。进一步提及票据购买协议第4.18节，该节要求，在交付任何额外票据之前，公司和每一额外买方应签署并交付一份补充文件。
公司特此同意2016J系列追加购买者如下：
1.公司已授权发行和出售本金总额75,000，000美元的5.95%系列2016J优先票据，将于2028年8月21日到期（“系列2016J票据”）。2016J系列票据连同根据票据购买协议发行的2016A系列票据、根据截至2017年2月15日的票据购买协议第一补充协议发行的2016B系列票据、截至2017年12月28日根据票据购买协议第二补充协议发行的2016C系列票据、截至2019年12月18日根据票据购买协议第三补充协议发行的2016D系列票据、截至2021年9月14日根据票据购买协议第四补充协议发行的2016E系列票据，根据截至2022年1月6日的票据购买协议第五号补充协议发行的2016F系列票据、根据截至2024年12月16日的票据购买协议第六号补充协议发行的2016G系列票据、根据票据购买第七号补充协议发行的2016H系列票据
FILENAME 2016I第八次补充和说明4921-7523-8993 v6.docx
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日期为2025年2月18日的协议、根据日期为2025年7月30日的票据购买协议第九号补充协议发行的第2016I系列票据以及以后可能不时根据票据购买协议第2.4节的规定发行的每一系列附加票据统称为“票据”（该术语还应包括根据票据购买协议第13节为替代该协议而发行的任何此类票据）。2016J系列票据应基本采用本协议附件 1中所列的格式，如有任何更改（如有）可能由2016J系列额外购买者和公司批准。
2.根据本协议的条款和条件以及票据购买协议中规定并基于下文所载的陈述和保证，公司同意向每一系列2016J额外买方发行和销售，而每一系列2016J额外买方同意向公司购买本协议附表A中该系列2016J额外买方名称对面所列本金金额的2016J系列票据，价格为下文所述截止日期本金金额的100%。
3.各系列2016J额外购买者将购买的系列2016J票据的买卖应于芝加哥时间上午8：00在位于伊利诺伊州芝加哥的Chapman and Cutler LLP办公室进行，时间为2025年8月21日收盘（“系列2016J收盘”）。在2016J系列结束时，公司将向每个2016J系列额外买方交付该买方将以单一2016J系列票据（或该2016J系列额外买方可能要求的面值至少为100,000美元的更多数量的2016J系列票据）的形式购买的批次的2016J系列票据，日期为2016J系列结束之日，并登记在该2016J系列额外买方的名下（或以该2016J系列额外买方的代名人的名义），以电汇方式将公司账户的即时可用资金电汇至帐号[ ]、户名：[ ]的方式由该系列2016J追加买方交付给公司或其订单的即时可用资金的金额为其购买价格。如果在2016J系列结束时，公司未能按本第3条的上述规定向任何2016J系列额外买方投标该2016J系列票据，或第4条规定的任何条件均未达到任何2016J系列额外买方的满意度，则该2016J系列额外买方应在该2016J系列额外买方的选择下被解除本协议项下的所有进一步义务，而不因此而放弃该2016J系列额外买方可能因该失败或该不履行而拥有的任何权利。
4.各系列2016J额外买方购买并支付将在2016J系列收盘时出售给该系列2016J额外买方的2016J系列票据的义务取决于该系列2016J额外买方在2016J系列收盘前满足票据购买协议第4节中关于将在2016J系列收盘时购买的2016J系列票据规定的条件，如同每次提及“2016A票据”或“票据”，其中所载的“交割”和“买方”被修改为指“2016J系列票据”、“2016J系列交割”和“2016J系列额外买方”（各自在本第九号补充文件中定义）以及以下附加条件：
（a）本协议中的附件 A所载的公司的每项陈述和保证在2016J系列交割之日均应正确（但适用于特定较早日期（与票据购买协议或先前补充有关的较早交割日期除外）的陈述和保证在该较早日期为真），且公司应已向每个2016J系列额外买方交付一份高级职员证书，日期为2016J系列交割之日，以证明该等条件已获达成。
（b）在2016J系列结束的同时，公司应向每个2016J系列额外买方出售，而每个2016J系列额外买方应购买，该等2016J系列额外买方将在本协议附表A规定的2016J系列结束时购买的2016J系列票据。
（c）在2016J系列结束的同时，公司应向每个2016J系列额外购买者提供：
（i）NEFCORP，LLC及NEFPASS，LLC分别交付的各附属公司担保的副本；
（ii）该等附属公司担保人的获授权负责人员签署的日期为2016J系列结账日期的证明，证明各附属公司担保人在其附属担保的执行和交付时作出的陈述和保证在2016J系列结账日期是真实和正确的；
（iii）其秘书或助理秘书的证明，日期为2016J系列结账日期，证明该附属公司的适当组织、持续存在和良好信誉，以及该附属公司通过所有必要行动适当授权执行和交付该附属公司担保以及该附属公司履行其在该附属公司项下的义务；和
（iv）日期为2016J系列结束日期的律师信，允许2016J系列额外买方在每项附属担保的执行和交付时根据票据购买协议第9.7（b）（iv）节交付的Latham & Watkins LLP的意见进行依赖。
5.公司与2016J系列票据持有人承诺并同意，票据购买协议第13.2条应予修订，删除该第13.2条的最后一句，并以以下内容取代：“任何受让人接受以其名义（或其代名人的名义）登记的票据，即应被视为已作出票据购买协议第6.1（b）和（f）节以及第6.2节以及第九号补充文件第6（b）节所载的陈述和协议。”
6.（a）每一第2016J系列额外买方分别声明并保证，票据购买协议第6.1节（a）、（b）、（c）、（e）和（f）以及第6.2节中所述的陈述和保证在本协议日期就该2016J系列额外买方购买2016J系列票据而言是真实和正确的，如同其中所载的每一处提及“2016A票据”或“票据”、“结账”和“买方”均被修改为提及“2016J系列票据”，“2016J系列交割”和“2016J系列额外买方”以及其中每一处提及的“本协议”均被修改为提及由本第九号补充文件补充的票据购买协议。
（b）每一系列2016J额外买方为自己表示，它要么是（i）为自己的账户行事的机构认可投资者或作为他人的受托人或代理人（其他人也是机构认可投资者），要么是（ii）为自己的账户行事或作为他人的受托人或代理人（其他人也是“合格机构买方”）的规则144A定义的“合格机构买方”。
7.公司与各系列2016J额外买方同意受票据购买协议的约束并遵守条款和规定，如同该系列2016J额外买方为票据购买协议的原始签字人一样充分和完整。
8.本第九号补充文件应根据纽约州法律解释和执行，当事人的权利应受其管辖，但不包括允许适用该国以外法域法律的该国法律的法律选择原则。
9.公司承诺并同意2016J系列票据持有人的意见，即“加拿大被封锁者”和“加拿大经济制裁法”的定义应全部修改和重述如下：
“加拿大被封锁者”是指（i）经修订的《刑法典》（加拿大）第II.1部分所定义的“恐怖组织”，或（ii）经修订的《刑法典》（加拿大）第II.1部分（w）或（x）经修订的《犯罪所得（洗钱）和恐怖主义融资法案》或（y）经修订的《外国腐败官员受害者司法法》（谢尔盖·马格尼茨基法）或（z）根据经修订的《特别经济措施法》（加拿大）、经修订的《联合国法》（加拿大）颁布的条例或命令，或经修订的《腐败外国官员资产冻结法（加拿大）》，在任何情况下，根据本条款（ii），作为票据持有人的财产或利益将被禁止进行或促进相关金融交易的人。
“加拿大经济制裁法”是指那些对任何个人、实体、组织、国家或制度实施经济制裁的法律，包括授权立法、理事会令或由加拿大或加拿大政治分支机构管理和执行的其他条例，包括经修订的《刑法》（加拿大）第II.1部分、经修订的《特别经济措施法》（加拿大）、经修订的《犯罪所得（洗钱）和恐怖主义融资法案》
经修订的《为腐败外国官员受害者伸张正义法案》（Sergei Magnitsky Law）、经修订的《联合国法》（加拿大）、经修订的《进出口许可证法》（加拿大）和经修订的《冻结腐败外国官员资产法案》（加拿大），并包括根据上述任何规定颁布的所有条例，或任何其他类似的制裁方案或行动。
10.公司与2016J系列票据持有人承诺并同意，尽管有票据购买协议第9.12条的规定，公司仍须按照票据购买协议第18节规定的方式向2016J额外购买者交付形式和实质上令2016J额外购买者满意的评级，证明2016J系列票据已在2016J收盘后60天内或2016J额外购买者可能同意的较晚日期内被惠誉、标普或其他NRSRO评为投资级或更高级别。
公司进一步承诺并与2016J系列票据的持有人达成一致，就本第10段而言，“评级”和“私人评级理由报告”的定义应如下：
“评级”是指由惠誉、标普或另一家NRSRO发行的2016J系列票据的评级，该评级应（a）具体描述2016J系列票据，包括其利率、期限和私募编号，以及（b）在该评级为“私信评级”的情况下，还（i）说明评级涉及支付此类2016J系列票据本金和利息的可能性（如果此类评级的证据对本金和利息的支付可能性没有提及，并且不包含任何相反的迹象，则该要求应被视为满足），（ii）不包括禁止与SVO或对2016J系列票据持有人具有管辖权的任何其他监管机构共享此类证据的任何禁止，（iii）包括SVO或对票据持有人具有司法管辖权的任何其他监管机构可能不时要求的与票据评级有关的其他信息，以及（iv）包括或附有相关的私人评级理由报告。
“私人评级理由报告”是指，就任何私人评级而言，由惠誉、标普或另一家NRSRO就此类私人评级发布的报告，其中阐述了对2016J系列票据的分析审查，解释了交易结构、所依赖的方法，并酌情分析了支持为2016J系列票据指定的私人评级的信用、法律和操作风险以及缓解措施，在每种情况下，在评级机构或其受控网站的信笺抬头上，并与评级机构将为类似的公开评级证券制作的工作产品大体一致，以及SVO或不时对任何2016J系列票据的任何持有人具有管辖权的任何其他监管机构一般要求的形式和实质内容。
11.公司承诺并与2016J系列票据的持有人达成一致，票据购买协议第18条应予以修订和重述，全文如下：
（a）凡根据本条例订定的所有通知及通讯，如收件人已在其通知详情中提供传真号码，而如发件人于同日透过认可的隔夜递送服务（已预付费用）发送该通知的确认副本，（ii）以挂号或挂号邮件方式发出，并要求回执（已预付邮资），（iii）以优先或特快专递方式发出，并附有在线追踪服务，（iv）由经认可的隔夜送达服务提供在线追踪服务（已预付费用）或（v）由电子邮件，如果收件人已在其通知详情中提供电子邮件地址。任何此类通知必须发送：
（a）如向任何买方或其代名人、按附表A为该等通讯指明的地址向该买方或代名人，或按该买方或代名人以书面向公司指明的其他地址，
（b）如向任何票据的任何其他持有人，则按该其他持有人以书面向公司指明的地址向该持有人，或
（c）如向公司、以本协议开头或本补充文件第12条所载的地址或电子邮件地址向公司、并获首席财务官注意，或以公司已以书面向每份票据持有人指明的其他地址。
（d）如向额外买方或该额外买方的代名人，则按任何补充文件附表A为该等通讯指明的地址向该额外买方或该额外买方的代名人，或按该额外买方或该额外买方的代名人以书面向公司指明的其他地址。
根据本第18条发出的通知，只有在实际收到时才视为发出。在下文（b）款规定的范围内通过电子通信发出的通知，应按上述（b）款的规定具有效力。
（b）向公司、买方、额外买方或本协议项下任何票据的其他持有人发出的通知和其他通信可通过电子通信（包括电子邮件和互联网或内联网网站）交付或提供；但前述规定不适用于向买方、额外买方或任何票据的其他持有人发出的通知，前提是该等买方、额外买方或持有人已通知公司其无法通过电子通信接收本协议项下的通知。（i）发送至电子邮件地址的通知和其他通信，在发件人收到预期收件人的确认（例如通过“请求回执”功能（如可用）、回邮电子邮件或其他书面确认）时，应视为已收到，但如该通知或其他通信未在收件人的正常营业时间内发送，则该通知或通信应
视为在收件人的下一个营业日营业时间开始时已发送，且（ii）张贴于互联网或内联网网站的，应视为在预期收件人按通知的前述第（i）款所述的电子邮件地址视为已收到该通知或通信，并指明该通知或通信的网站地址时已收到。除非任何票据的买方、额外买方或其他持有人已通知本公司其无法以电子通讯方式接收通知，否则每名买方、额外买方或任何票据的其他持有人同意不时以书面（包括以电子通讯方式）通知本公司有关上述通知可通过电子传送发送至的该买方、额外买方或持有人的电子邮件地址的任何变更，并同意上述通知可发送至该电子邮件地址。
12.根据票据购买协议第18（a）（c）节和每项附属担保第14（a）节，向（i）票据购买协议项下规定的公司和（ii）附属担保项下的每一担保人发出的通知和通信，应发送至以下地址或电子邮件：
SLR Investment公司。
公园大道500号3楼
纽约，纽约10022
关注：首席财务官
邮箱：slr _ capital _ finance@slrcp.com
本协议的执行应构成公司与2016J系列额外购买者就上述用途和目的签订的合同，本协议可在任意数量的对应方中执行，每个被执行的对应方构成一份原始但一起只有一份协议。每一对应方可能包括若干本协议的副本，每一份由本协议各方的少于全体签署，但共同签署。双方同意就本协议和其他票据文件（票据除外）进行电子订约和签字。以电子邮件或其他电子传送方式向本协议及其他票据文件（票据除外）交付电子签字或其签字副本，应与交付签字正本的程度相同，对当事人具有完全约束力，并应可作为所有目的的证据。
SLR Investment公司。
签名：
姓名：
职位：
截至本补编日接受。
[采购商]
由：__________。
签名：
姓名：
职位：
与额外购买者有关的信息
本金金额
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补充陈述
第5节。公司的陈述及保证
第5.1节。组织；权力和权威。本公司及其各附属公司均按其组织的司法管辖区的法律妥善组织、有效存在并具有良好的信誉，拥有一切必要的权力和权力以开展其目前开展的业务，除非未能单独或合计开展业务，无法合理预期会导致重大不利影响，有资格在本公司或该附属公司（如适用）需要该等资格的每个司法管辖区开展业务，并在该司法管辖区具有良好的信誉。
第5.2节。授权等。交易在公司的公司权力范围内，并已获得所有必要的公司行动的正式授权，如有需要，还获得所有必要的股东行动的正式授权。票据购买协议和第九号补充文件已由公司正式签署和交付，经第九号补充文件补充的票据购买协议构成，而其在签署和交付时为一方的其他票据文件将构成公司的一项法律、有效和具有约束力的义务，可根据其条款强制执行，除非此类可执行性可能受到（a）破产、无力偿债、重组、影响债权人权利强制执行的暂停执行或具有普遍适用性的类似法律，以及（b）适用衡平法一般原则（无论在衡平法程序中还是在法律中考虑这种可执行性）。
第5.3节。披露。公司已向2016J系列额外购买者披露了其或其任何子公司所受的所有协议、文书和公司、有限责任公司或其他限制，以及其已知的所有其他事项，这些事项单独或总体上可以合理地预期会导致重大不利影响。由公司或代表公司就票据购买协议、第九次补充协议和其他票据文件的谈判向系列2016J额外购买者提供的报告、财务报表、证书或其他信息，或根据本协议或根据本协议交付的报告、财务报表、证书或其他信息（经如此提供的其他信息修改或补充），连同公司的公开文件，均不包含其中的任何重大事实错报（或未说明使其中的陈述不具有误导性所必需的任何重大事实），根据作出这些资料的情况；条件是，就预计财务资料而言，公司仅表示这些资料是根据当时认为合理的假设善意编制的。
自最近一期适用财务报表日期以来，没有发生任何已经或可以合理预期会对（i）公司及其附属公司的业务、组合投资及其他资产、负债和财务状况产生重大不利影响的事件、发展或情况（无论如何不包括公司资产净值下降或公司或其任何附属公司的组合投资的一般市场状况或价值发生变化），或（ii）任何票据文件的有效性或可执行性，或买方及票据持有人根据该等文件所享有的权利或补救措施。
第5.4节。子公司股份的组织和所有权。（a）附表5.4载有（除其中注明外）公司附属公司的完整及正确清单（i），就各附属公司而言，显示其正确名称、其组织的司法管辖权，以及公司及彼此附属公司（该等税务阻制者持有的任何税务阻制者或投资除外）所拥有的每一类股本或类似已发行股本权益的股份百分比，以及（ii）公司董事和高级管理人员。
（b）附表5.4中显示为由公司及其附属公司拥有的各附属公司的股本或类似股本权益的所有已发行股份已获有效发行、已缴足且不可评估，并由公司或另一附属公司拥有且无任何留置权（许可留置权、根据担保文件或附表5.4另有披露的设定的留置权除外）。
（c）附表5.4所列的每一附属公司均为正式组织、有效存在并在法律适用情况下根据其组织所管辖的法律具有良好信誉的公司或其他法律实体，并具有作为外国公司或其他法律实体的适当资格，并在法律适用情况下在法律要求具有此种资格的每个司法管辖区具有良好信誉，但未能具有此种资格或具有良好信誉无法单独或总体上合理预期会产生重大不利影响的那些司法管辖区除外。每一家这样的子公司都拥有公司或其他权力和权力，以拥有或根据租赁持有其声称拥有或根据租赁持有的财产，并处理其交易和提议交易的业务。
（d）任何附属公司均不是任何法律、监管、合同或其他限制（票据购买协议、第九号补充协议、优先担保信贷协议、附表5.4所列协议以及公司法或类似法规施加的习惯限制除外）的一方，或受制于限制该附属公司从利润中支付股息或向公司或拥有该附属公司已发行股本或类似股权的任何附属公司进行任何其他类似利润分配的能力。
第5.5节。财务报表；重大负债。公司迄今已向各买方交付了经审计的合并资产负债表（或资产负债表）和经营报表、公司及其子公司截至2024年12月31日止财政年度的净资产和现金流量变动；这些财务报表在所有重大方面按照公认会计原则公允地反映了公司及其子公司截至该日期的合并财务状况和经营业绩及现金流量。公司及子公司不存在未在该等财务报表上披露的重大负债。
第5.6节。遵守法律。公司及其子公司均遵守适用于其或其财产的任何政府当局的所有法律、法规和命令以及对其或其财产具有约束力的所有契约、协议和其他文书，除非未能单独或合计这样做，无法合理地预期会导致重大不利影响。本公司或其任何附属公司均不受
对公司或任何该等附属公司履行可合理预期会导致重大不利影响的任何合同或其他安排。
第5.7节。政府授权、遵守法律、其他文书等。交易（a）不需要任何政府当局的任何同意或批准、登记或备案，或任何政府当局的任何其他行动，但已经或将要获得或作出且具有完全效力和效力并在附表5.7中描述的交易除外，（b）不会违反任何适用的法律或法规或公司或其任何子公司的有限责任公司经营协议、章程、章程或其他组织文件或任何政府当局的任何命令，（c）不会违反或导致对公司或其任何附属公司或资产有约束力的任何契约、协议或其他文书项下的任何重大方面的违约，或产生根据该等契约、协议或其他文书要求任何该等人作出任何付款的权利，及（d）不会导致对公司或其任何附属公司的任何资产设定或施加任何留置权。
第5.8节。诉讼；遵守协议、法规和命令。（a）任何仲裁员或政府当局目前没有针对公司或其任何附属公司的诉讼、诉讼、调查或程序待决，或据公司所知，没有威胁或影响公司或其任何附属公司的诉讼、诉讼、调查或程序（i）对于这些诉讼、诉讼、调查或程序，存在作出不利裁定的合理可能性，并且如果作出不利裁定，可以合理地预期单独或总体上会导致重大不利影响，或（ii）涉及票据购买协议、第九号补充协议、经第九号补充协议补充的票据购买协议或交易。
（b）公司或任何附属公司根据其为一方或受其约束的任何协议或文书的任何条款，或任何法院、仲裁员或政府当局的任何命令、判决、法令或裁决，或违反任何政府当局的任何适用法律、条例、规则或条例，均不存在违约情况，个别或总体而言，可以合理地预期违约或违反会产生重大不利影响。
第5.9节。税。本公司及其附属公司均已及时提交或促使提交所有要求已提交的重要税务申报表和报告，并已支付或促使支付其已支付的所有要求已支付的重要税款，但（a）由适当程序善意争议且该人已在其账簿上预留足够准备金的税款或（b）无法合理预期未能这样做会导致重大不利影响的情况除外。公司及其子公司在所有财政期间的联邦、州或其他税收方面的费用、应计费用和准备金在所有重大方面都是足够的。
第5.10节。财产所有权；租赁。公司和其他义务人各自对其业务的所有不动产和个人财产材料拥有良好的所有权或有效的租赁权益，但所有权的轻微缺陷不会影响其按当前方式开展业务或将该等财产用于其预期目的的能力。
第5.11节。执照、许可证等。公司及其子公司各自拥有或获得许可使用其业务的所有商标、商号、版权、专利和其他知识产权材料，公司及其子公司使用这些材料并不侵犯任何其他人的权利，但无法合理预期单独或总体上不会导致重大不利影响的任何此类侵权行为除外。
第5.12节。艾丽莎。（a）票据购买协议或第九号补充协议的签署和交付以及经第九号补充协议补充的票据购买协议项下的2016J系列票据的发行和销售将不涉及任何受ERISA第406条禁止或可根据守则第4975（c）（1）（a）-（d）条征收税款的交易。公司在本条第5.12（a）款第一句中的陈述是依据并以该买方在第6.2节中关于用于支付该买方将购买的2016J系列票据购买价款的资金来源的陈述的准确性为前提作出的。
（b）没有发生或合理预期会发生的ERISA事件，如果与合理预期会发生赔偿责任的所有其他此类ERISA事件一起计算，可以合理预期会产生重大不利影响。
第5.13节。公司非公开发行。公司或代表其行事的任何人均未向除2016J系列额外购买者以外的任何人提供2016J系列票据或任何类似证券以供出售，或向其征求任何购买任何相同证券的要约，或以其他方式与其接洽或就此进行谈判，每一人均已在私人出售中提供2016J系列票据以供投资。公司或代表其行事的任何人均未采取或将采取任何行动，使2016J系列票据的发行或销售遵守《证券法》第5节的注册要求或任何适用司法管辖区的任何证券或蓝天法律的注册要求。
第5.14节。收益用途；保证金规定。公司将根据第5.16节提及的所有法律，将出售2016J系列票据的收益用于现有债务和一般公司用途的再融资。本公司或其任何附属公司均未主要从事或作为其重要活动之一从事为购买或持有保证金股票的目的（无论是即时、附带或最终）提供信贷的业务，且本协议项下出售2016J系列票据的收益的任何部分将不用于购买或持有任何保证金股票，或为购买或持有保证金股票的目的向他人提供信贷。经应用出售2016J系列票据所得款项后，根据票据购买协议的任何规定，出售、质押或处置资产受到限制的公司资产价值（由任何合理方法确定）的不超过25%将由保证金股票组成。
第5.15节。现有债务；未来留置权。（a）附表5.15的第A部是一份完整而正确的清单，列出每项票据、债券、证明书、信贷协议、贷款协议、契约、票据购买协议、担保、信用证或其他安排，规定或以其他方式与任何债务或向公司或其任何附属公司提供的任何信贷展期（或任何信贷展期的承诺）或由公司或其任何附属公司提供的担保有关，以及未偿还的本金总额或票面金额或
是或可能成为未偿付的，每项该等安排下的利率、抵押品及相关担保在附表5.15的A部正确描述。
（b）附表5.15的B部是一份完整而正确的清单，列出任何在2016J系列交割日期尚未清偿或已同意的人的每项留置权担保债务，涵盖公司或任何附属公司担保人的任何财产，而每项该等留置权担保（或可能担保）的债务总额以及每项该等留置权所涵盖的财产在附表5.15的B部中得到正确描述。
（c）公司或任何附属公司均不是任何证明公司或该附属公司债务的文书、与其有关的任何协议或限制公司债务数额或以其他方式对产生债务施加限制的任何其他协议（包括但不限于其章程或其他组织文件）的一方，或以其他方式受其所载的任何条文规限，但优先担保信贷协议（及与其有关的其他文件）除外，且附表5.15中特别指明的除外。
第5.16节。外国资产管制条例等（a）公司或任何关联实体均不是（i）其姓名出现在美国财政部外国资产管制办公室（“OFAC”）公布的特别指定国民和被阻止人员名单上的人（“OFAC上市人员”），（ii）直接或间接（x）任何OFAC上市人员或（y）受任何OFAC制裁计划约束的任何个人、实体、组织、外国或制度的代理人、部门或工具，或由其以其他方式实益拥有、控制或代表其行事，或（iii）以其他方式阻止、受到制裁或从事任何违反美国其他经济制裁的活动，包括但不限于《与敌人交易法》、《国际紧急经济权力法》、《伊朗全面制裁、问责和撤资法案》（“CISADA”）或与伊朗或任何其他国家有关的任何类似法律或法规、《苏丹问责和撤资法案》、任何OFAC制裁计划、或美国管理和执行的任何经济制裁条例或与上述任何一项有关的任何授权立法或行政命令（统称，“美国经济制裁”）（每个OFAC上市人员以及第（i）条、第（ii）条或第（iii）条中描述的国家的其他个人、实体、组织和政府，“被封锁者”）。公司或任何关联实体均未收到通知，其名字出现在或将来可能出现在在伊朗或任何其他受到美国经济制裁的国家从事投资或其他商业活动的人员的国家名单上。
（b）根据本协议出售2016J系列票据所得的任何部分均不构成或将构成代表任何被封锁者或加拿大被封锁者获得的资金，或将由公司或任何受控实体以其他方式直接或间接使用，（i）与任何被封锁者或加拿大被封锁者的任何投资或任何交易或往来有关，或（ii）以其他方式违反美国经济制裁或加拿大经济制裁。
（c）公司或任何关联实体（i）均未被发现违反、被指控或被定罪洗钱、贩毒、与恐怖分子有关的活动或
1970年《货币和外国交易报告法》（又称《银行保密法》）、《美国爱国者法》、《刑法典》的任何类似条款（加拿大）、任何美国经济制裁、任何加拿大经济制裁或任何其他美国或加拿大管辖此类活动的法律或条例（统称为“反洗钱法”）或任何违反美国经济制裁或违反加拿大经济制裁法的行为规定的其他洗钱上游犯罪，（ii）经公司作出适当查询后实际知悉，因可能违反反洗钱法或任何违反美国经济制裁或违反加拿大经济制裁法，正在接受任何政府当局的调查，（iii）已根据任何反洗钱法或任何美国经济制裁或加拿大经济制裁法被评估民事处罚，或（iv）已在根据任何反洗钱法的诉讼中扣押或没收其任何资金。公司已建立其合理认为充分的程序和控制（并在其他方面遵守适用法律），以确保公司和每个受控实体现在并将继续遵守所有适用的当前和未来反洗钱法以及美国经济制裁和加拿大经济制裁法。
（d）（1）公司或任何关联实体（i）在过去五年中均未根据美国或任何非美国国家或司法管辖区的任何适用法律或法规（包括但不限于美国《反海外腐败行为法》、《2010年英国反贿赂法》和《刑法典（加拿大）》（统称“反腐败法”）的任何类似规定）被指控或被判定犯有贿赂或任何其他反腐败相关活动，（ii）经公司进行适当调查后据公司实际所知，正在接受任何美国或非美国政府机构可能违反反腐败法的调查，（iii）在过去五年内曾根据任何反腐败法律被评定民事或刑事处罚，或（iv）曾经或现在是联合国、加拿大或欧盟实施制裁的对象；
（2）经公司作出适当查询后，据公司实际所知，公司或任何附属实体在最近五年内均未直接或间接向政府官员或商业对应方提供、承诺、给予、支付或授权提供、承诺、给予或支付任何有价值的东西，其目的是：（i）影响该政府官员以其官方身份或该商业对应方的任何作为、决定或不作为，（ii）诱使该政府官员做出或不做出任何违反该政府官员合法职责的行为，（iii）诱使政府官员或商业对应方利用其对政府或工具的影响力，影响该政府或实体的任何行为或决定；在每种情况下，为了不正当地获得、保留或指导业务或以其他方式获得不正当优势，违反任何适用的法律或条例，或将导致任何持有人违反任何反腐败法律；和
（3）本协议项下出售2016J系列票据所得的任何部分将不会直接或间接用于向任何政府官员或商业对应方支付任何不当款项，包括贿赂，以不正当地获得、保留或指导业务或获得任何不当利益。公司已建立其合理认为足够的程序和控制（并在其他方面遵守适用法律），以确保
公司和每个附属实体现在并将继续遵守反腐败法。
（e）公司或任何关联实体均不是（i）加拿大被封锁者，（ii）任何此类人的代理人、部门或工具，或受其控制或明知代表其直接或间接行事，或（iii）以其他方式被封锁者，受任何加拿大经济制裁法的制裁或从事违反任何加拿大经济制裁法的任何活动。公司或任何关联实体均未收到加拿大政府当局的通知，其名称出现或已被提议列入加拿大政府当局维护的在受加拿大经济制裁法律约束的任何国家从事投资或其他商业活动的人员名单。公司或任何关联实体均不会在知情的情况下与任何加拿大被封锁者进行任何交易或交易。
第5.17节。某些法规下的地位。（a）该公司是一家选择作为《投资公司法》所指的“商业发展公司”受监管并符合RIC资格的公司。
（b）公司及其子公司的业务和其他活动，包括根据经第九号补充的票据购买协议发行2016J系列票据、公司应用收益和偿还收益以及完成票据文件所设想的交易，不会导致在任何重大方面违反或违反《投资公司法》的适用条款或SEC根据其发布的任何规则、条例或命令。
（c）公司遵守其投资政策，但不能合理预期不遵守将导致重大不利影响的情况除外。
第5.18节。系列2016J纸币排名PARI PASSU。经第九号补充文件和2016J系列票据补充的票据购买协议项下公司的义务与公司所有其他优先无抵押债务（实际或或有）至少享有同等受偿权，包括但不限于2016D系列票据、2016E系列票据、2016F系列票据、2016G系列票据、2016H系列票据、2016I系列票据以及本协议附表5.15所述的公司所有其他优先无抵押债务。
第5.19节。投资。附表5.19列出了公司或任何附属公司担保人在2016J系列结束之日对任何人持有的所有投资（第10.4节（b）、（c）和（d）条所述类型的投资除外）的完整和正确的清单，就每一项此类投资而言，（x）持有此类投资的人的身份和（y）此类投资的性质。除附表5.19所披露者外，截至2016J系列结束日，公司及附属公司担保人各自拥有、免受及清除所有留置权（许可留置权或根据担保文件设定的留置权除外），所有该等投资。
第5.20节。附属协议。截至2016J系列交割之日，公司迄今已向每一买方交付（在未以其他方式向SEC公开提交的范围内）每一关联协议的真实完整副本（包括附表和附件，以及根据该协议执行和交付的任何修订、补充或豁免）。截至2016J系列结束之日，每一份关联协议均已完全生效。