美国
证券交易委员会

华盛顿特区20549

____________________________________________

生效后修订第1号

至
表格S-4登记说明第333-254260号

下
1933年《证券法》

________________________________

Vintage Wine Estates, Inc.

（在其章程中指明的注册人的确切名称）

_____________________________________

大堂大道205号
加利福尼亚州圣罗莎95403
电话：（877）289-9463

（注册人主要行政办公室地址（包括邮编）及电话号码（包括区号）

_____________________________________

克莉丝汀娜·约翰斯顿

首席财务官
Vintage Wine Estates, Inc.
大堂大道205号
加利福尼亚州圣罗莎95403
电话：（707）921-2823

（代办服务人员姓名、地址（含邮政编码）、电话号码（含区号）

复制至：

建议向公众出售证券的大致开始日期：
不适用

如在本表格上登记的任何证券是就控股公司的组建而发售，且符合一般指示G，请勾选以下方框：☐

如果根据《证券法》第462（b）条规则提交本表格以注册发行的额外证券，请选中以下方框，列出同一发行的较早有效注册声明的《证券法》注册声明编号。☐

如果本表格是根据《证券法》第462（d）条规则提交的生效后修订，请选中以下方框，列出同一发行的较早生效登记声明的《证券法》登记声明编号。☐

通过复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小的报告公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司”、“新兴成长型公司”的定义。

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7（a）（2）（b）节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

如适用，在方框中放置一个X，以指定在进行此交易时所依赖的适当规则条款。

交易法规则13e-4（i）（跨境发行人要约收购）☐

交易法规则14d-1（d）（跨境第三方要约收购）☐

____________________________________________________

解释性说明

普通股注销登记

此生效后第1号修订（此“生效后修订”）涉及内华达州公司（“公司”）向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的表格S-4（注册号333-254260）上的登记声明（经不时修订和补充，“登记声明”），该登记声明涉及（i）82,726，864股公司普通股，每股无面值，（“普通股”）可就登记声明中所述的企业合并交易发行，（ii）26,000，000份认股权证，用于购买与登记声明中所述的企业合并交易相关的可发行普通股（“认股权证”），以及（iii）26,000，000股此类认股权证的普通股基础。

如先前所披露，于2024年7月24日，公司及其若干附属公司根据《美国法典》标题11第11章向美国特拉华州地区破产法院（“破产法院”）提交自愿重整申请（统称“第11章案件”）。第11章案件正在联合管理，标题为Meier's Wine Cellars Acquisition，LLC，et al.，Case No. 24-11575。同样如先前所披露，公司董事会认为，根据经修订的1934年《证券交易法》自愿摘牌并注销其证券符合公司的最佳利益。

就上述而言，公司正根据注册声明终止所有证券发售。根据公司在注册声明中作出的承诺，以生效后修订的方式将任何已登记出售或转让但在该发售终止时仍未售出的证券从注册中移除，公司特此通过本生效后修订的方式将根据注册声明已登记但仍未售出的所有该等证券从注册中移除。特此酌情修订注册声明，以反映该等证券的注销登记，公司特此终止注册声明的效力。

签名

根据经修订的1933年《证券法》的要求，注册人已于2024年8月14日在加利福尼亚州圣罗莎市正式安排由以下签署人代表其签署对注册声明的生效后修订，并获得正式授权。

注：根据经修订的1933年《证券法》第478条，无需其他人签署这份注册声明的生效后修正案。