于2020年2月14日提交给美国证券交易委员会
第333-198056号
第333-163007号
第333-147386号
第333-139254号
第333-139247号
第333-139246号
第333-130024号
第333-124366号
第333-101361号
第333-101360号
第333-82688号
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
第333-198056号表格S-8注册声明的第1号后生效修正案
第333-163007号表格S-8注册声明的第1号后生效修正案
第333-147386号表格S-8注册声明的第1号后生效修正案
第333-139254号表格S-8注册声明的第1号后生效修正案
第333-139247号表格S-8注册声明的第1号后生效修正案
第333-139246号表格S-8注册声明的第1号后生效修正案
第333-130024号表格S-8注册声明的第1号后生效修正案
第333-124366号表格S-8注册声明的第1号后生效修正案
第333-101361号表格S-8注册声明的第1号后生效修正案
第333-101360号表格S-8注册声明的第1号后生效修正案
第333-82688号表格S-8注册声明的第1号后生效修正案
注册声明
根据1933年证券法
Ladenburg Thalmann Financial Services Inc.
（注册人在其章程中指定的确切姓名）
| 佛罗里达 | 001-15799 | 65-0701248 | ||
（州或其他司法管辖区 公司或组织） |
（委员会 文件编号） |
（国税局雇主 身份证号码。） |
比斯坎大道4400号，12楼
佛罗里达州迈阿密33137
(305) 572-4100
（注册人主要行政办公室的地址，包括邮政编码和电话号码，包括区号）
Ladenburg Thalmann Financial Services Inc. 2009年激励性薪酬计划的修订和重述
非计划期权协议，日期为2007年10月19日，由双方签署
Ladenburg Thalmann Financial Services Inc.和Bruce A. Zwigard
其他员工福利计划
修订和重述1999年绩效股权计划
Ladenburg Thalmann Financial Services Inc.合格员工股票购买计划
1999年绩效股权计划
（计划全称）
妮娜·麦肯纳
总法律顾问兼秘书
拉登堡泰尔曼金融服务公司
比斯坎大道4400号，12楼
佛罗里达州迈阿密33137
(305) 572-4100
（服务代理的姓名、地址和电话号码，包括区号）
复制到：
罗斯·莱夫，P.C。
柯克兰和埃利斯律师事务所
列克星敦大道601号
纽约，纽约10022
(212) 446-4800
用复选标记表明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小的报告公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条中“大型加速申报者”、“加速申报者”、“小型报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| 大型加速披露公司 | [ ] | 加速披露公司 | [X] |
| 非加速披露公司 | [ ] | 较小的报告公司 | [ ] |
| 新兴成长型公司 | [ ] |
如果是新兴成长型公司，如果注册人选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7（a）（2）（B）条规定的任何新的或修订的财务会计准则，请用复选标记表示。[ ]
证券注销
此生效后修订（“生效后修订”）与以下S-8表上的注册声明（统称为“注册声明”）有关（请注意，下面列出的股份编号不考虑公司行为，例如股票分割，在此期间进行）：
| ● | 注册声明第333号-198056，注册20,000，000股普通股，每股面值0.0001美元（“普通股的Ladenburg Thalmann Financial Services Inc.（“拉登堡"）可根据Ladenburg Thalmann Financial Services Inc.修订和重述的2009年激励薪酬计划发行。 |
| ● | 注册声明第333-163007号，注册了25,000，000股普通股，可根据Ladenburg Thalmann Financial Services Inc. 2009年激励补偿计划发行。 |
| ● | 注册声明第333-147386号，注册了3,000，000股可根据其他员工福利计划发行的普通股。 |
| ● | 注册声明第333-139254号，注册了15,000，000股可根据经修订和重述的1999年业绩股权计划发行的普通股。 |
| ● | 注册声明第333-139247号，注册5,000，000股可根据Ladenburg Thalmann Financial Services Inc.合格员工股票购买计划. |
| ● | 注册声明第333-139246号，注册了1,500，000股可根据其他员工福利计划发行的普通股。 |
| ● | 注册声明第333-130024号，在其他员工福利计划下注册19,944，444。 |
| ● | 注册声明第333-124366号，注册了12,222，222股可根据其他员工福利计划发行的普通股。 |
| ● | 注册声明第333-101361号，注册了4,500，000股可根据1999年绩效股权计划发行的普通股。 |
| ● | 注册声明第333-101360号，注册5,000，000股普通股，可根据Ladenburg Thalmann Financial Services Inc.合格员工股票购买计划发行。 |
| ● | 注册声明第333-82688号，注册了5,500，000股可根据1999年绩效股权计划发行的普通股。 |
2020年2月14日，Advisor Group Holdings，Inc.（“Advisor Group”）完成了对Ladenburg的收购。根据Ladenburg、Advisor Group和Harvest Merger Sub，Inc.（一家佛罗里达公司和Advisor Group的全资子公司）于2019年11月11日签署的合并协议和计划（“合并协议”）（“合并子”），Merger Sub与Ladenburg合并（“合并”），Ladenburg在合并中继续作为幸存公司和Advisor Group的全资子公司。
在合并生效时（“生效时间”），已发行和流通的普通股，每股面值0.0001美元（每股“股份”或统称，Ladenburg的“股份”）（除了（i）Advisor Group或其任何直接或间接全资子公司或Ladenburg拥有的股份，并且在每种情况下，不代表第三方持有，并且Ladenburg的限制性股票奖励）被转换为无息收取每股3.50美元现金的权利（“每股合并对价”）。
由于合并，Ladenburg已根据注册声明终止了Ladenburg证券的任何和所有发行。Ladenburg特此从注册中删除根据注册声明注册但截至本修订之日仍未售出的任何和所有Ladenburg证券，并在此终止每份注册声明的有效性。
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签名
根据经修订的1933年《证券法》的要求，Ladenburg已正式促使上述注册声明的生效后修正案由以下签字人代表其签署，并获得正式授权，在州迈阿密市佛罗里达州，2020年2月14日。
| Ladenburg Thalmann Financial Services Inc. | ||
| 签名： | /s/尼娜·麦肯纳 | |
| 名称： | 妮娜·麦肯纳 | |
| 标题： | 总法律顾问兼秘书 | |
根据经修订的1933年证券法第478条，其他人无需签署对注册声明的生效后修正案。
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