EX-19.1
附件 19.1
MediciNova, Inc.
公司政策声明
内幕人士（公司人员、董事会成员及公司指定顾问、顾问及承建商）买卖公司证券及机密资料
美国证券交易委员会（“SEC”）和国会都关注维护美国证券市场的公平性，SEC与美国检察官办公室一起对内幕交易违规行为进行了有力的追究。针对员工通过境外账户交易、家人朋友交易和仅涉及少量股份的交易，已成功提起诉讼。
联邦和州证券法禁止知悉公众一般不知道或无法获得的重要信息的人购买或出售公司的证券。这些法律禁止知悉这类重大非公开信息的人向可能进行交易的其他人披露。证券法要求上市公司采取合理措施，防范公司人员内幕交易。公司及其控制人未采取合理措施防范公司人员内幕交易的，要承担责任。
本公司政策声明（“政策”）旨在防止内幕交易或内幕交易指控，并保护公司的诚信和道德行为声誉。本政策适用于MediciNova, Inc.（“公司”）的全体员工、公司董事会（“董事会”）的全体成员以及公司指定的顾问、顾问和承包商，他们有义务了解并遵守本政策。提及“您”（以及一般提及公司的董事、高级职员、雇员、顾问、顾问和承包商）也应理解为包括您的直系亲属、与您共有一个家庭的人、您的经济受抚养人以及您指导、控制其证券交易的任何其他个人或实体（包括，例如，信托或风险投资或其他投资基金，如果您为该实体指导或控制交易）。
在日本影响交易的个人还需要遵守《金融工具和交易法》（“FIEL”）中规定的法律以及《日本证券市场规则》中规定的规则和条例。
公司已任命CFO或其指定人员为现任内幕交易合规官（“合规官”）。关于本政策所讨论的任何事项，请直接向合规专员提出您的问题。
内幕交易违规的后果可能是巨大的，可能会受到民事和刑事处罚，包括，
个人内幕交易违规行为：
•
最高可判处二十年监禁；禁止担任公众公司高级职员或董事的禁令；
•
根据日本法律，最高可判处5年监禁和最高500万日元的罚款。
公司未能采取适当措施防止内幕交易的情况下的负债。（此外，民事处罚可将个人责任延伸至作为“控制人”的公司董事、高级管理人员和其他监管人员。）：
•
避免的247.9万美元或利润或损失三倍的较大者的民事处罚；和
如果个人违反内幕交易政策，可能会导致公司施加的制裁，包括因故解雇，无论该个人的行为是否也违反了法律。公司无须等待针对你的任何民事或刑事诉讼立案或结案后再采取纪律处分。此外，公司可向公司的转让代理发出停止转让等指示，以强制遵守本政策。
除下文标题为“有限例外”一节另有规定外，你方在知悉重大非公开信息的情况下，不得直接或间接通过他人从事涉及公司证券的任何交易。如果贵公司拥有与公司有关的重大非公开信息（通常称为“内幕信息”），我们的政策是，贵公司或任何相关人士均不得买卖公司的证券或从事任何其他行动以利用该信息或将该信息传递给他人。即使是不正当交易的出现，也必须避免，以防止可能的内幕信息违规，并维护我们遵守最高行为标准的声誉。
同样，本政策也适用于任何其他公司的证券交易，如果您在与公司的关系过程中知悉有关该公司的重大非公开信息（除非交易与下文标题为“有限例外”的部分中介绍的交易类似）。例如，您可能知道一项拟议交易涉及与另一家公司的潜在业务关系或交易。如果有关该交易的信息构成该其他公司的重大非公开信息，则禁止您从事涉及该其他公司证券的交易（以及涉及该公司证券的交易，如果该信息对公司具有重大意义）。“重要性”是公司特有的——对公司不重要的信息可能对另一家公司很重要。
重大信息是合理的投资者在决定是否购买、持有或出售公司证券时认为重要的任何信息。重要信息包括任何合理可能影响股票价格的信息。正面或负面信息都可能是重要的，而重要信息可能是关于公司或与之相关的公司
我们做生意。
示例：经常被视为重要信息的常见示例有：
财务业绩、财务状况、收益预公告、指导性预测或预测（请注意，有关公司运营结果的信息即使是一个季度的一部分，也可能有助于预测公司该季度的财务业绩）；
更换独立核数师，或通知公司可能不再依赖审计报告；
重大的法律或监管发展，无论是实际的还是威胁的；
重大网络安全事件，例如数据泄露，或公司财产或资产的任何其他重大中断、丢失、泄露或未经授权的访问，无论是在公司的设施中还是通过公司的技术基础设施；
FIEL列出了被视为“重大内幕信息”的特定事件，还包含对法律未具体提及的事件的一网打尽条款。本公司政策声明附有一份可能是FIEL项下重大信息的非详尽事实清单，作为附件 D。
事后诸葛亮。成为审查对象的证券交易将在事后以事后诸葛亮的方式看待。因此，在从事任何交易之前，你应该仔细考虑其他人可能会如何事后看待你的交易。
家庭成员的交易。对您的家庭成员和居住在您家中的其他人适用的限制与对您适用的限制相同。您对直系亲属和个人家庭成员遵守本政策负责。
不向他人传递信息。无论这些信息是关于公司的专有信息，还是可能对我们股价产生影响的信息，您都不能将这些信息传递给他人。不得以重大非公开信息为依据建议他人交易，这种做法将违反证券法。在这些情况下，责任可以延伸至内幕信息披露对象，也可以延伸至内幕信息知情人你，无论你是否从他人的行为中获得任何利益，都将适用。
小额交易也不例外。无论贸易规模有多小，这项政策都适用。
其他无例外情况。你在知悉重大非公开信息之前已决定从事某项交易或该重大非公开信息未影响你从事该交易的决定均无关系。公开披露的关于公司的信息，除重大非公开信息外，可能为从事该交易提供充分依据也并不重要
当信息公开时。你在公司公布重大信息，包括财报发布后，立即进入交易，也是不妥当的。就SEC而言，您必须等到重大信息向公众发布后的第二个交易日开始（例如，如果公司要在周一下午的交易日收盘后发布公告，您不应在周三交易日开始前交易公司的证券）。但根据公告的形式和信息的性质，有可能信息要到后来才能被市场完全吸收。有关信息是否非公开的任何问题应直接向合规官员提出。“交易日”是指全国证券交易所开市交易的一天。
就FIEL而言，重大内幕消息将被视为已于以下较早者披露：
•
有关信息已由有关上市公司向两份不同报章（非任何第三方）作出告知已过十二小时；
•
公布上市公司按FIEL规定须向当地财政局备案的披露文件，如年度报告或特别报告；
我们实施某些“交易停电”，以确保公司股东和投资公众有时间接收信息并对其采取行动。这些将在下文“交易停电”下讨论。
交易的预先批准。提供协助，防止无意中的违规行为，甚至避免出现不正当交易（例如，如果员工在不知道某项未决重大发展的情况下从事某项交易，可能会导致），董事会的所有成员、高级职员和某些有能力获得重大非公开信息的员工须经合规官员对公司股票的所有交易（收购、处置、转让等）进行预先批准。合规官员提供的预先批准必须是书面的，并将受到两周到期的限制，之后必须由申请人续签才能继续有效。有关为此预先批准要求而指定的人员的列表，请参见附件 B。
预先批准并不解除任何人在政府规则或本政策下的责任。你们，不论是否须预先批准，均有责任遵守本政策，包括但不限于：不利用内幕消息交易；不在交易黑幕期间交易；不在财报公布后两天内交易；不进行短期证券交易。即使您通常不受预先批准要求有遵守官预先批准出售在公开市场购买的股票已拥有不到六个月。（但本规则不适用于在行使员工股票期权或员工股票购买计划时购买的股票。）如果您对是否需要预先批准有疑问，
您应该向合规官员询问，或获得预先批准作为警示措施。
SEC要求公司所有公司董事和第16节高级管理人员（即本政策附件 C上列出的所有人）进行首次报告（表格3），并报告公司股票所有权的后续变化（表格4），包括授予或行使股票期权。（表格4必须在证券所有权变更后的第2个工作日结束前提交。）
除SEC报告要求外，在董事或执行官出售公司股票交易的情况下，负责监督日本证券交易的日本政府组织金融厅（“FSA”）要求该个人在出售发生的紧接下一个月的第15天之前向FSA提交销售报告（“高管或主要股东的销售报告”）。如果销售通过经纪人/交易商受到影响，则必须通过经纪人/交易商提交此类报告，如果销售不通过经纪人/交易商受到影响，则必须由个人提交；但前提是，在以下情况下不需要提交上述报告：
(b)
以持股计划购买股票（仅限于一次性出资金额低于100万日元的情形）；
（c）
通过证券公司根据累计投资协议进行购买的情形（限于一次出资金额在100万日元以下的情形）；
（d）
在证券交易所进行一组不同品种股票的期货交易的情形；
（e）
发生FIEL第159条第3款规定的稳定价格交易的；
（f）
以预定回购价格卖出回购债券（不含股票期权）的情形（限于仅以自有资金为目的进行交易的情形）；或者
（g）
股票期权、股权认股权证、已取得的股票购买权证行权新取得的股份。
交易停电。公司可能会不时要求董事会成员、高级管理人员、选定的员工和其他人因公司已知且尚未向公众披露的重大事件而暂停交易。在这种情况下，建议这些人在该期间内不要从事任何涉及买卖公司证券的交易，也不应向他人透露他们已被暂停交易的事实。合规官未能指定受特定停电影响的人，并不解除该人在知悉重大非公开信息的情况下暂停交易的义务。
此外，该公司还将要求以下强制性交易停电：
•
季度收益交易停电–董事会的所有成员、高级职员、某些雇员和其他指定的内部人员（见附件 A）有权
访问重大非公开信息将受到股票交易禁售期的限制，从15日开始第财政季度最后一个月的一天，直到该季度收益在美国和日本披露之日之后的第二个交易日开始（以及在日本披露时，根据“信息公开时”一节）。
•
收益公告后的交易–如果收益或收益指引公告是在定期安排的收益交易禁售期之外发布的，那么在美国和日本均发布该公告之日的次二交易日开始之前（以及在日本为披露信息，按照“信息公开时”一节），所有在附件 A中列出的人都被限制从事交易交易。
•
特别停电期间–公司亦会不时禁止董事、高级人员、全职及兼职雇员及代理人（如顾问及独立承建商）在合规主任判断有理由进行交易停电时从事涉及公司证券的交易。当有公司已知的重大进展尚未向公众披露时，公司一般会实施特殊的停电期。例如，公司可能会因预期宣布一项重大交易或业务发展而实施特别禁售期。可以以任何理由宣布特别停电期间。
当然，在董事会成员、高级职员或员工实际知悉未披露的重大企业发展的任何时候，都不应进行交易。在特定时间进行的交易没有无条件的“安全港”，应时刻运用良好的判断力。即使在季度禁售期未生效的情况下，您也可能被禁止从事涉及公司证券的交易，因为您拥有重大非公开信息、受到特殊禁售期或在本政策下受到其他限制。
以下是公司根据本政策施加的限制的某些有限例外情况。请注意，即使交易受到本政策的例外限制，您也需要单独评估交易是否符合适用法律。例如，即使一笔交易被表明不受该政策的约束，您也可能需要遵守《交易法》第16条规定的“短线”交易限制（如果适用）。你有责任在任何时候遵守适用的法律。
A.根据符合SEC规则的交易计划进行的交易
美国证交会颁布了一些规则，针对根据符合特定要求的交易计划进行的交易涉嫌违反美国联邦内幕交易法的行为提供了肯定的抗辩。一般来说，这些规则，如《交易法》第10b5-1条规定，在您不知道重大非公开信息时，如果您订立合同、提供指示或采取交易证券的书面计划，则提供肯定抗辩。合同、指示或计划必须（i）指明交易的金额、价格和日期，（ii）指明确定交易的金额、价格和日期的客观方法和/或（iii）将确定交易的金额、价格和日期的任何后续酌处权置于在交易发生时不了解重大非公开信息的另一人。
根据书面交易计划进行的交易，如（i）符合规则10b5-1中规定的肯定性抗辩，（ii）符合本协议中附件 E中规定的要求，且（iii）获得合规官的批准，则不受本保单中针对
在知悉重大非公开信息或根据本政策规定的预先清算程序或禁售期的情况下进行的交易。在批准交易计划时，合规官员可以为促进本政策中表达的目标，在规则10b5-1规定的目标之外施加标准。因此，在订立任何交易计划之前，您应该与合规官员协商。
SEC关于交易计划的规则很复杂，你必须完全遵守这些规则，你的交易计划才能有效。以上提供的描述仅为摘要，公司强烈建议，如果您打算采用交易计划，请咨询您的个人法律顾问。虽然交易计划须经公司审核批准，但您对遵守规则10b5-1和本政策负有最终责任。
合规官员必须保留每一份采用的交易计划的副本。公司可能会公开披露有关您可能输入的交易计划的信息（包括但不限于S-K条例第408项要求的信息），并且您或代表您的公司将在表格4和5（如适用）上识别任何规则10b5-1交易。
B.股票期权、限制性股票单位、限制性股票和股票增值权的接收与归属
本政策下的交易限制不适用于公司发行或发售的股票期权、限制性股票单位、限制性股票或股票增值权的授予或授予。本政策下的交易限制也不适用于根据适用的计划和协议归属、注销或没收股票期权、限制性股票单位、限制性股票或股票增值权。然而，交易限制确实适用于任何此类证券或此类证券基础普通股的任何后续销售以及任何其他市场销售，目的是产生支付与结算限制性股票单位或行使股票期权相关的预扣税所需的现金。
C.股票期权的现金或无现金净行权
本政策的交易限制不适用于公司股票期权计划项下以现金方式行使股票期权。同样，本政策下的交易限制不适用于为与公司行使股票而行使股票期权或选择让公司代扣代缴证券以支付与期权行使相关的纳税义务。然而，本政策下的交易限制确实适用于（i）出售在行使股票期权时发行的任何证券，（ii）通过经纪人无现金行使股票期权，因为这涉及出售部分基础股份以支付行使成本，以及（iii）任何其他市场出售，目的是产生支付期权行使价格所需的现金或支付与结算限制性股票单位或股票期权行使相关的预扣税。
D.股票分割、股票分红和类似交易
本政策下的交易限制不适用于因股票分割或股票股息而导致持有的证券数量发生变化，该变化同样适用于某一类别的所有证券，或类似交易。
E. Bona Fide Gifts and Inheritance
本政策下的交易限制不适用于涉及公司证券的善意赠与或遗嘱转让或世系分配法律。但是，（i）如果您有理由相信接收方打算在您知悉重大非公开信息的情况下出售公司的证券，或者，（ii）如果（a）您受到上述规定的交易限制的约束，根据《证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券及证券
标题为“交易禁售期”，以及（b）您有理由相信接收方打算在禁售期内出售公司证券，则适用交易限制。换句话说，你不能使用礼物来进行本政策禁止的交易。
此外，本政策下的交易限制适用于任何赠与或继承的证券，如果接受者，例如直系亲属，受本政策的约束。
F.所有权形式的变更
仅涉及变更持有证券的形式的交易，不受本政策规定的交易限制。例如，您可以将股份转让给您在有生之年作为唯一受益人的活人信托。
G.其他例外情况
本政策的任何其他例外情况必须由合规官员与董事会或董事会的独立委员会协商批准。
本公司认为任何公司人员从事涉及公司股票的短线或投机性交易均属不当及不适当之举。我们认为，这种交易可能会对公司产生负面影响，公司人员不应从事任何类型的交易，这是一种支持或反对公司的短期“押注”形式。因此，本公司的政策是，你不得就本公司的证券从事以下任何活动：
•
以短期基准买卖证券—作为一般规则，在公开市场上购买的任何公司股票（即不包括在行使员工股票期权或员工股票购买计划时购买的股票）应至少持有六个月，最好是更长时间。该公司的高层管理人员和董事会成员已经受到SEC“做空”利润规则的约束，该规则对任何六个月期限内的销售和购买进行处罚。如欲出售在公开市场买入且持股未满六个月的公司股票，须事先取得合规干事。
•
以保证金购买公司股票—这涉及向券商、银行或其他实体借款，以购买公司股票（与公司股票计划下所谓的“无现金”行使期权有关的情况除外）。
•
卖空公司股票—这涉及在预期股票价格将下跌的情况下出售您不拥有的公司股票，或作为套利交易的一部分。
•
买入或卖出看跌期权或看涨期权公司股票—这包括任何证券交易所或期货交易所的期权交易。
未经授权披露与公司有关的内部信息（包括有关新产品、公司供应商或客户的信息）可能会对公司造成竞争损害，在某些情况下可能会导致公司承担责任。
未经授权的披露。你不应与公司以外的任何人披露有关公司的内部信息，除非在为公司履行常规职责时有要求。对此，禁止您在互联网（公告栏、博客聊天室等）发布公司内部信息。
与媒体、证券分析师和投资者的交流。代表公司与媒体、证券分析师和投资者进行交流，只能由公司特别指定的代表进行。除非已获明确授权进行该等通讯，否则如接获媒体、证券分析师或投资者就本公司提出的任何查询，应将查询转介至合规主任。
保护机密信息。要注意维护内部信息的机密性。例如，敏感文件不应放在办公桌上，访客不应在载有公司内部文件的办公室无人看管。
谣言。有关公司业务和事务的传闻可能会不时流传。我们的总方针是不对谣言发表评论。你也应该避免评论或回应谣言，并且应该将任何评论或回应请求转交给合规官员。
如前所述，任何对特定交易有任何疑问的人都可以从合规官员那里获得额外的指导。
但请记住，遵守这一政策并避免不当交易的最终责任在于你。在这方面，用自己最好的判断是当务之急。
公司致力于不断审查和更新本政策以及任何其他公司政策和程序。因此，公司保留随时以任何理由修改、更改或终止本保单的权利，但须遵守适用法律。可通过联系合规官获取公司有关内幕交易的政策的当前副本。
所有员工和董事会成员将被要求通过签署所附的确认书来承认他们对本公司政策声明的理解和遵守的意图。此外，本公司政策声明将提供给公司指定为内幕信息知情人的每个人，公司将要求公司指定的顾问、顾问或承包商通过签署所附确认书，承认他们对本公司政策声明的理解和遵守的意图。
DOCPROPERTY“SWDOCID”GDSVF & H \ 10028406.4
MediciNova, Inc.
公司政策声明
展品A
受禁售期限制的指定内幕人士名单，最近更新
•
美第奇新星生物技术股份有限公司及其子公司的全体全职员工、兼职员工和实习生
•
Signature Analytics，San Diego LLC
•
Anderson Mori & Tomotsune
•
Gunderson Dettmer Stough Villeneuve Franklin & Hachigian，LLP
MediciNova, Inc.
公司政策声明
展品b
须履行预先批准程序的所有指定内幕人士名单
•
美第奇新星生物技术股份有限公司及其子公司的全体全职员工、兼职员工和实习生
MediciNova, Inc.
公司政策声明
展品c
受第16条报告和责任条款约束的个人
2.高级职员（包括兼任董事的高级职员）
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公司政策陈述表D
每FIEL涉及上市公司业务等的重大事实
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上市公司 |
上市公司子公司 |
1.发行股份（包括优先股）、股权认股权证及认股权 |
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2.减资 |
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3.减少资本公积或利润公积 |
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4.购买库存股票 |
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5.处置库存股 |
|
6.股票分割 |
|
7.股息增减（包括中期股息） |
|
8.股票交易所 |
1.股票交易所 |
9.股票转让 |
2.股票转让 |
10.合并 |
3.合并 |
11.企业拆分 |
4.企业拆分 |
12.转让经营或业务的全部或任何部分 |
5.转让经营或业务的全部或任何部分 |
13.解散（不含合并解散） |
6.解散（不包括由 合并） |
14.新产品或新技术的公司化 |
7.新产品或新技术的公司化 |
15.企业联盟的组建或取消 |
8.企业联盟的组建或取消 |
16.转让或收购涉及子公司变更的股票或权益或经营 |
9.转让或收购股份或权益涉及附属公司变动 |
17.转让或购买固定资产 |
10.转让或购置固定资产 |
|
|
18.暂停或废除全部或任何部分的经营或业务 |
11.暂停或废除经营或业务 |
19.股票在证券交易所摘牌的申请 |
|
20.向日本证券交易商协会申请注销股票登记 |
|
21.申请破产、设立公司重整程序或设立公司重整程序 |
12.申请破产、设立公司复健程序或设立公司重整 程序 |
22.推出新业务（包括将销售新产品或提供新服务的公司化） |
13.开展新业务 |
23.为反击收购出价或任何类似行为而提出的防御性购买请求 |
|
24.根据《存款保险法》第七十四条第五款的规定进行要约 |
14.根据第 74、存款保险法第5款 |
|
|
上市公司 |
上市公司子公司 |
1.因灾害造成的损害或者在履行业务过程中产生的损害 |
1.因履行业务过程中发生的灾害或损害造成的损害 |
2.主要股东变动 |
|
3.特定证券的摘牌或特定证券的期权，或任何取消登记的事件 |
|
4.关于财产权利主张的诉讼或该诉讼的完成 |
2.关于产权主张的诉讼或该诉讼的完成 |
5.临时禁制令呈请或该等临时禁制令的裁定 |
3.临时禁制令呈请或该临时禁制令的裁定 |
6.行政机关根据停业停业等法律法规作出的处置 |
4.行政机关根据停止经营、停业等法律法规作出的处置 |
7.母公司变动 |
|
8.债权人或相关上市公司以外的任何一方的破产申请 |
5.债权人或相关子公司以外的任何一方提出的破产申请 |
|
|
9.不诚实的汇票或支票或被结算所暂停业务 |
6.不诚实的汇票或支票或被结算所暂停业务 |
10.母公司破产呈请 |
7.次级附属公司破产呈请 |
11.因发生有关被担保债务的债务人或主要债务人的失信而导致违约的可能性 |
8.因发生与被担保债务的债务人或主要债务人有关的不履行义务而导致违约的可能性 |
12.暂停与主要客户的交易 |
9.暂停与主要客户的交易 |
13.解除债务或由第三方承担或支付债务 |
10.解除债务或由第三方承担或支付债务 |
14.发现资源 |
11.发现资源 |
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上市公司 |
上市公司子公司 |
1.营业额、普通利润或净利润 |
|
2.股息或中期股息 |
|
3.营业额、企业集团的普通利润或净利润 |
1.营业额、普通利润或净利润 *限于子公司为公众公司的情形 |
*与最新估计数有任何差异的情况发生；如未公布估计数，则与上一营业年度的历史数据有任何差异的情况发生。
|
|
上市公司 |
上市公司子公司 |
与公司经营、业务或资产有关的、影响投资者投资判断的任何重大事实 |
与公司经营、业务或资产有关的、影响投资者投资判断的任何重大事实 |
5.
收购要约或任何类似行为（F.I.E.L.第167条）
MediciNova, Inc.
公司政策说明EXHIBIT E
规则10b5-1交易计划的要求
涉及购买或出售公司证券的规则10b5-1“交易计划”必须遵守规则10b5-1的要求，并必须满足以下要求：
1.
交易计划必须是书面的，并由采纳交易计划的人签署。
•
采纳交易计划的人并不知悉任何重大非公开信息（“MNPI”）；以及
•
就采纳交易计划的人而言，并无任何季度、特别或其他有效的交易停电。
3.
交易计划必须是善意进入的，而不是作为计划或计划的一部分，以逃避规则10b5-1的禁止，并且采用交易计划的个人必须在计划的整个存续期内本着善意行事。
4.
此外，公司的董事和第16节高级职员（即本政策的附件 C所列的所有人）必须在交易计划采用（或修改）时在交易计划中声明（a）他们并不知悉任何有关公司或其证券的MNPI，以及（b）他们本着诚意采用（或修改）交易计划，而不是作为计划或计划的一部分来逃避规则10b5-1的禁止。
5.
采用交易计划的个人可能没有就交易计划标的证券订立或更改相应的或对冲的交易或头寸，并且必须同意在交易计划生效期间不进行任何此类交易。
•
对于公司的董事和第16节高级职员（即本保单的附件 C所列的所有人员），（a）采用交易计划后90个日历日或（b）采用该计划的财政季度的10-Q表格或10-K表格提交后的两个工作日（但无论如何，不超过采用交易计划后的120个日历日），以较晚者为准。
•
对于所有其他人，在通过交易计划后30个日历日。
7.
交易计划最短期限为一年，最长期限为两年（自计划生效之日起计量）。 在任何连续12个月期间都有一个单一贸易计划的限制。
8.
交易计划不能与另一份规则10b5-1交易计划重叠，除非有以下例外情况之一适用：
•
符合条件的“卖出补仓”交易（即授权出售证券以满足完全由授予补偿性奖励而产生的预扣税款义务所需，如果内部人没有以其他方式对此类出售的时间行使控制权）不被视为违反这一禁令的单独计划。
•
与不同经纪自营商签订的一系列单独合同，有效发挥单一交易计划的作用，不被视为重叠计划。
•
在满足以下条件的情况下，现有交易计划下的交易可在新交易计划的冷静期内继续运行：（i）新交易计划下的交易可在现有交易计划下的所有交易完成或到期而未执行后才开始，以及（ii）新交易计划下的适用冷静期，自其通过之日起运行，已满足；然而，提供、如果现有交易计划提前终止（即在其预定完成日期之前），则新交易计划的适用冷静期必须自现有交易计划终止之日起算。
9.
关于重大修改（如果此类修改改变了根据计划购买或出售证券的数量、价格或时间，但不包括非实质性修改）：
•
只有当修改交易计划的人不知道MNPI时，才可能修改交易计划。
•
只有在没有对修改计划的人生效的季度、特别或其他限制时，才能修改交易计划。
•
修改后的交易计划下的第一笔交易只能按照上文第6项所述的冷静期发生。现有计划将一直有效，直到修改后的计划生效。
•
修改后的交易计划最短期限为一年，最长期限为两年（自计划生效之日起计算）。
10.
一个人在一年的时间里只能修改一次交易计划。
11.
如果采用交易计划的人在规定的期限之前终止该计划，他或她可能在满足上述第6项所述的冷静期之前不得交易公司的证券。
12.
交易计划的任何修改或终止，包括计划下的任何停牌，必须及时通知公司。
13.
如果交易计划授予股票经纪人或其他人关于根据该计划执行交易的酌处权：
•
根据交易计划进行的交易，必须由股票经纪人以外的人或为采用交易计划的人执行其他证券交易的其他人执行；
•
采纳交易计划的人不得与管理交易计划的人就公司或其证券进行磋商；及
•
交易计划的管理人必须向公司提供根据该计划执行交易的及时通知。
15.
交易计划（包括任何修改后的交易计划）必须满足其他要求，如合规干事可能决定。
16.
The合规干事必须批准并保留每一份采用的交易计划的副本。
MediciNova, Inc.
4275 Executive Square，Suite 650 La Jolla，加利福尼亚州 92037
RE：公司人员和保密信息对公司证券交易政策的MediciNova, Inc.声明的认证
尊敬的公司员工、董事会成员、顾问、顾问或承包商：
随函附上一份涵盖公司人员和指定内幕信息知情人进行证券交易、保护机密信息的MediciNova, Inc.公司政策声明副本。正如您将从公司政策声明中看到的那样，内幕交易违规的后果对所涉个人和公司都可能是严重的。
请您现在花几分钟时间阅读随附的公司政策声明，然后签署并返回随附的这封信的副本。
真诚的，
Yuichi Iwaki
总裁兼首席执行官
承认
下列签署人在此确认，其已阅读并理解并同意遵守《公司政策声明》，该声明涵盖公司人员和指定的内部人进行的证券交易和维护机密信息，该声明的副本随本函一起分发。
日期：
签名：
打印名称：
