| 证券交易委员会 华盛顿特区20549 |
附表13g
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根据1934年证券交易法
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Caris生命科学公司。
(发行人名称) |
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普通股
(证券类别名称) |
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142152107
(CUSIP号码) |
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06/30/2025
(需要提交本声明的事件发生日期) |
| 勾选适当的方框,以指定提交本附表所依据的规则: |
细则13d-1(b) |
细则13d-1(c) |
细则13d-1(d) |
附表13g
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| CUSIP编号 |
142152107
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| 1 | 报告人姓名
大卫·D·哈尔伯特
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| 2 | 如果某个组的成员(请参阅说明),请选中相应的框 (a)
(b)
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| 3 | 仅限SEC使用 | ||||||||
| 4 | 公民身份或组织地点
美国
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| 各报告人实益拥有的股份数目如下: |
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| 9 | 各报告人实益拥有的总金额
124,906,296.00
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| 10 | 如果第(9)行中的合计金额不包括某些份额,请勾选复选框(请参阅说明)![]() |
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| 11 | 行中以金额表示的类别百分比(9)
44.1 %
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| 12 | 报告人类型(见说明)
在
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附表13g
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| CUSIP编号 |
142152107
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| 1 | 报告人姓名
Caris Halbert,L.P。
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| 2 | 如果某个组的成员(请参阅说明),请选中相应的框 (a)
(b)
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| 3 | 仅限SEC使用 | ||||||||
| 4 | 公民身份或组织地点
德州
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| 各报告人实益拥有的股份数目如下: |
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| 9 | 各报告人实益拥有的总金额
101,261,532.00
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| 10 | 如果第(9)行中的合计金额不包括某些份额,请勾选复选框(请参阅说明)![]() |
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| 11 | 行中以金额表示的类别百分比(9)
36.0 %
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| 12 | 报告人类型(见说明)
PN
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附表13g
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| 项目1。 | ||
| (a) | 发行人名称:
Caris生命科学公司。
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| (b) | 发行人主要执行办公室地址:
750 W John Carpenter Freeway,Suite 800,Irving,Texas,75039
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| 项目2。 | ||
| (a) | 备案人姓名:
David D. Halbert Caris Halbert,L.P.,德克萨斯州有限合伙企业
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| (b) | 地址或主要营业所,如无,住所:
750 W John Carpenter Freeway,Suite 800,Irving,TX75039
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| (c) | 公民身份:
哈尔伯特先生是美利坚合众国公民。Caris Halbert,L.P.成立为德克萨斯州有限合伙企业。
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| (d) | 证券类别名称:
普通股
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| (e) | CUSIP编号:
142152107
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| 项目3。 | 如果本声明是根据§ § 240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)提交的,请检查提交人是否为: | |
| (a) | 根据该法第15条(15 U.S.C. 78o)注册的经纪人或交易商; |
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| (b) | 该法案第3(a)(6)节定义的银行(15 U.S.C.78c); |
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| (c) | 该法第3(a)(19)节定义的保险公司(15 U.S.C.78c); |
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| (d) | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C.80a-8)第8条注册的投资公司; |
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| (e) | 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(e)的投资顾问; |
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| (f) | 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(f)的雇员福利计划或捐赠基金; |
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| (g) | 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(g)的母公司控股公司或控制人; |
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| (h) | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)节定义的储蓄协会; |
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| (一) | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C.80a-3)第3(c)(14)节,被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
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| (j) | 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(J)的非美国机构。如果按照§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(J)作为非美国机构提交,请具体说明机构类型: |
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| (k) | 组,根据细则240.13d-1(b)(1)(二)(k)。 |
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| 项目4。 | 所有权 | |
| (a) | 实益拥有的金额:
此处报告的由Halbert先生单独实益拥有的普通股包括由Halbert先生直接持有的1,881,294股普通股以及购买由Halbert先生完全归属并直接持有的2,000,000股普通股的期权。本文报告的共有实益所有权的普通股包括(i)Caris Halbert,L.P.持有的101,261,532股记录在案的普通股,(ii)ADAPT I Ltd.持有的8,528,805股记录在案的普通股,(iii)Carisome I,L.P.持有的8,414,427股记录在案的普通股,(iv)Caris Investment II Ltd.持有的645,149股记录在案的普通股,以及(v)Caris Investment III Ltd.持有的2,175,089股记录在案的普通股。Caris Investment Management,LLC是Caris Halbert,L.P.,Caris Investment II Ltd.各自的普通合伙人,和Caris Investment III Ltd.两家家族信托分别为ADAPT I Ltd.的普通合伙人和Carisome I,L.P.的管理普通合伙人。David D. Halbert是Caris Investment Management,LLC的管理成员,也是这两个家族信托的受托人,并以这种身份对上述每个实体所持有的记录在案的股份拥有投票权和投资权。本文报告的普通股百分比是基于截至2025年8月7日发行人已发行普通股的281,224,124股,反映在发行人当前的10-Q表格报告中,加上在该日期之后就限制性股票单位的结算向Halbert先生发行的218,794股普通股。
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| (b) | 班级百分比:
见各封面第11项。
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| (c) | 人拥有的股份数目: |
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| (i)投票或指挥投票的唯一权力:
见各封面第5项。
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| (二)共有投票或指挥投票的权力:
见各封面第6项。
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| (三)处置或指示处置下列事项的唯一权力:
见各封面第7项。
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| (四)共有权力处分或指示处分:
见每个封面的第8项。
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| 项目5。 | 拥有某一类5%或更少的所有权。 | |
| 项目6。 | 代表另一人拥有超过5%的所有权。 | |
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不适用
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| 项目7。 | 母公司控股公司或控制人所报告的收购证券的子公司的识别和分类。 | |
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不适用
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| 项目8。 | 集团成员的识别和分类。 | |
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不适用
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| 项目9。 | 集团解散通知书。 | |
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不适用
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| 项目10。 | 认证: |
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不适用
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| 签名 | |
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经合理查询并尽本人所知所信,本人对本声明所载信息的真实、完整、无误进行认证。
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附件信息
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附件 24.1-授权委托书附件 99.1-联合备案协议
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