SEC Form4

SEC Form4 SEC Form4

表格4

美国证券交易委员会
哥伦比亚特区华盛顿20549

实益拥有权变动报表

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交。
或1940年《投资公司法》第30（h）条。

omb批准

omb编号:			3235-0287
估计平均负担
每次答复的小时数:			0.5

如果不再受第16节约束，请勾选此框。表格4或表格5的义务可以继续。见下文指令1（b）。

1.举报人的姓名和地址^*

disabato joseph p

（最后一次）

（一）

（中）

C/O高盛集团

西街200号

（街道）

纽约

10282

（城市）

（国家）

(邮政编码)

2、发行人名称而且股票或交易代码
耐力国际集团控股有限公司[艾吉]

5、申报人与发行人的关系
（检查所有适用的）

x	董事	10%的所有者
	官员(在下面给出头衔)	其他（请在下文具体说明）

3、最早成交日期（月/日/年）
05/01/2019

4.如有修改，提交原件的日期（月/日/年）

6.个人或联合/集体申报（核对适用项目）

x	由一个报告人填写的表格
	由一个以上报告人填写的表格

表一----收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.担保名称（INSTR.3）	2、成交日期（月/日/年）	2a.视为执行日期（如有的话）（月/日/年）	3.交易代码（INSTR.8）		4.获得（a）或处分（d）的证券（第3、4和5条）			5.报告交易后实益拥有的证券数额（第3和第4号国家统计研究所）	6.所有权形式:直接（d）或间接（i）（INSTR.4）	7.间接受益所有权的性质（INSTR.4）
1.担保名称（INSTR.3）	2、成交日期（月/日/年）	2a.视为执行日期（如有的话）（月/日/年）	代码	v	数额	（a）或（d）	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数额（第3和第4号国家统计研究所）	6.所有权形式:直接（d）或间接（i）（INSTR.4）	7.间接受益所有权的性质（INSTR.4）
普通股，每股面值0.0001美元（“普通股”）⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	05/01/2019		p		7,504	a	$5.2708	15,386,043	我⁽⁴⁾	见脚注⁽⁴⁾
普通股⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	05/01/2019		s		7,504	d	$5.2708	15,378,539	我⁽⁴⁾	见脚注⁽⁴⁾
普通股⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	07/02/2019		p		1,119	a	$4.7966	15,379,703	我⁽⁴⁾	见脚注⁽⁴⁾
普通股⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	07/02/2019		s		1,119	d	$4.7966	15,378,584	我⁽⁴⁾	见脚注⁽⁴⁾
普通股⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	07/10/2019		p		7,950	a	$4.8932	15,386,567	我⁽⁴⁾	见脚注⁽⁴⁾
普通股⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	07/10/2019		s		7,950	d	$4.8932	15,378,617	我⁽⁴⁾	见脚注⁽⁴⁾
普通股⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	07/11/2019		p		9,188	a	$4.8836	15,387,742	我⁽⁴⁾	见脚注⁽⁴⁾
普通股⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	07/11/2019		s		9,188	d	$4.8836	15,378,554	我⁽⁴⁾	见脚注⁽⁴⁾
普通股⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	07/12/2019		p		9,645	a	$4.8867	15,388,217	我⁽⁴⁾	见脚注⁽⁴⁾
普通股⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	07/12/2019		s		9,645	d	$4.8867	15,378,572	我⁽⁴⁾	见脚注⁽⁴⁾
普通股⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	07/22/2019		p		8,176	a	$4.3889	15,386,790	我⁽⁴⁾	见脚注⁽⁴⁾
普通股⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	07/22/2019		s		8,176	d	$4.3889	15,378,614	我⁽⁴⁾	见脚注⁽⁴⁾
普通股⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	07/29/2019		p		3,290	a	$4.4875	15,386,010	我⁽⁴⁾	见脚注⁽⁴⁾
普通股⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	07/29/2019		s		3,290	d	$4.4875	15,382,720	我⁽⁴⁾	见脚注⁽⁴⁾
普通股⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	08/09/2019		p		3,231	a	$4.8052	15,383,538	我⁽⁴⁾	见脚注⁽⁴⁾
普通股⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	08/09/2019		s		3,231	d	$4.8052	15,380,307	我⁽⁴⁾	见脚注⁽⁴⁾
普通股⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	08/26/2019		p		4,075	a	$4.9519	15,385,169	我⁽⁴⁾	见脚注⁽⁴⁾
普通股⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	08/26/2019		s		4,075	d	$4.9519	15,381,094	我⁽⁴⁾	见脚注⁽⁴⁾
普通股⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	08/29/2019		p		2,233	a	$5.0815	15,389,286	我⁽⁴⁾	见脚注⁽⁴⁾
普通股⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	08/29/2019		s		2,233	d	$5.0815	15,387,053	我⁽⁴⁾	见脚注⁽⁴⁾
普通股⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	09/26/2019		p		904	a	$3.8545	15,379,519	我⁽⁴⁾	见脚注⁽⁴⁾
普通股⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	09/26/2019		s		904	d	$3.8545	15,378,615	我⁽⁴⁾	见脚注⁽⁴⁾
普通股⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	10/03/2019		p		2,660	a	$3.7358	15,381,192	我⁽⁴⁾	见脚注⁽⁴⁾
普通股⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	10/03/2019		s		2,660	d	$3.7358	15,378,532	我⁽⁴⁾	见脚注⁽⁴⁾
普通股⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	11/13/2019		p		100	a	$4.01	15,378,621	我⁽⁴⁾	见脚注⁽⁴⁾
普通股⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	11/13/2019		s		100	d	$4.01	15,378,521	我⁽⁴⁾	见脚注⁽⁴⁾
普通股⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	11/14/2019		p		1,000	a	$4.02	15,384,228	我⁽⁴⁾	见脚注⁽⁴⁾
普通股⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	11/14/2019		s		1,000	d	$4.02	15,383,228	我⁽⁴⁾	见脚注⁽⁴⁾
普通股⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	11/22/2019		p		6,471	a	$3.66	15,385,135	我⁽⁴⁾	见脚注⁽⁴⁾
普通股⁽¹⁾⁽²⁾⁽³⁾	11/22/2019		s		6,471	d	$3.66	15,378,664	我⁽⁴⁾	见脚注⁽⁴⁾

表二----收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如认沽、认购、认股权证、期权、可换股证券）
1.派生证券的名称（Instr.3）	2.衍生工具证券的转换或行使价格	3、成交日期（月/日/年）	3a.视为执行日期（如有的话）（月/日/年）	4.交易代码（INSTR.8）		5.获得（a）或处分（d）的衍生证券数量（国家统计研究所第3、4和5期）		6.可行使日期及届满日期（月/日/年）		7.衍生证券所涉证券的名称和数额（INSTR.3和4）		8.衍生证券的价格（INSTR.5）	9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目（INSTR.4）	10.所有权形式:直接（d）或间接（i）（INSTR.4）	11.间接受益所有权的性质（INSTR.4）
1.派生证券的名称（Instr.3）	2.衍生工具证券的转换或行使价格	3、成交日期（月/日/年）	3a.视为执行日期（如有的话）（月/日/年）	代码	v	（a）	（d）	可行使的日期	失效日期	标题	股份数额或股份数目	8.衍生证券的价格（INSTR.5）	9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目（INSTR.4）	10.所有权形式:直接（d）或间接（i）（INSTR.4）	11.间接受益所有权的性质（INSTR.4）

对答复的解释:

1.耐力国际集团控股公司（“发行人”）普通股的这些交易以前没有在表格4中报告，而是由高盛公司（“高盛公司”）作为代理人，代表在正常业务过程中与客户贸易便利化有关的国际子公司进行的无风险主要交易。

2.如果在正常经营过程中不承认与客户贸易便利化有关的无风险主要交易，可能导致第16（b）条规定的赔偿责任，则发行人可能从所报告的交易中收回的利润数额将汇给发行人。

3.举报人为高盛董事总经理，高盛是高盛集团有限公司（简称“GS集团”）的直接子公司。凭借高盛向发行人董事会委任一名董事的权利，举报人亦以委派代表的方式出任发行人董事。举报人放弃对本报告所述证券的实益拥有权，但以其在该等证券中的金钱权益（如有的话）为限，而本报告不得当作承认举报人是本报告所述证券的实益拥有人，或在本报告所述证券中拥有任何金钱权益，为《交易法》第16条的目的或为任何其他目的提供的此类证券。

4.高盛及GS集团可因若干投资实体直接实益拥有该等股份而被视为实益拥有该等普通股股份，而高盛为该等投资实体的投资经理及联属公司，而GS集团为普通合伙人、管理有限合伙人、管理普通合伙人、管理合伙人、管理成员或成员。

备注:

附表所列贸易余额（见表99.1）

	Jamison Yardley，事实上的律师	02/18/2021
	**举报人的签名	日期
提醒:就每一类直接或间接实益拥有的证券，以单独一栏提交报告。
如该表格由多于一名报案人提交，见下文*指令4（b）（v）。
故意谎报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见下文18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff（a）。
注:请填妥此表格的三份副本，其中一份须由专人签署。如篇幅不足，见下文关于程序的第6号指示。
对本表格所载资料的收集作出回应的人士，无须作出回应，除非该表格显示一个现时有效的omb号码。