美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

表格10-K/A

（第1号修正案）

 

 

（标记一）
x	根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条提交的年度报告

 

截至财政年度：2022年12月31日

 

或

 

¨

根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条提交的过渡报告

 

委员会档案编号：001-35969

 

 

Ptc Therapeutics, Inc.

（注册人在其章程中指明的确切名称）

 

 

特拉华州	04-3416587
（公司或组织的国家或其他管辖权）	（国税局雇主识别号）
100公司法院
南普莱恩菲尔德 , 新泽西州	07080
（主要执行办公室地址）	（邮编）

 

(908) 222-7000

（登记人的电话号码，包括区号）

 

根据该法第12（b）节登记的证券：

 

各类名称		交易代号）		注册的每个交易所的名称
普通股，每股面值0.00 1美元		PTCT		纳斯达克全球精选市场

 

根据该法第12（g）节登记的证券：无

 

 

如果注册人是《证券法》第405条所界定的知名、经验丰富的发行人，请用复选标记表示。是x否¨

 

如果根据该法第13条或第15（d）条，登记人不需要提交报告，请用复选标记表示。是¨否x

 

用复选标记表明登记人（1）在过去12个月内（或在要求登记人提交此类报告的较短期限内）是否提交了1934年《证券交易法》第13或15（d）条要求提交的所有报告，以及（2）在过去90天内是否遵守了此类提交要求。是x否¨

 

用复选标记表明登记人是否在过去12个月内（或在登记人必须提交此类文件的较短时间内）以电子方式提交了根据条例S-T规则第405条（本章第232.405条）要求提交和张贴的每一份交互式数据文件。是x否¨

 

通过复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小的报告公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。

 

大型加速披露公司	x	加速披露公司	¨
非加速披露公司	¨	规模较小的报告公司	¨
		新兴成长型公司	¨

 

如果是一家新兴成长型公司，请勾选注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节规定的任何新的或经修订的财务会计准则。¨

 

用复选标记表明注册人是否已就编制或发布其审计报告的注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法》（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）节对其财务报告内部控制有效性的评估向其管理层提交了报告和证明。x

 

用复选标记表明注册人是否为空壳公司（如《交易法》第12b-2条所定义）。是¨否x

 

如果证券是根据该法第12（b）节登记的，请用复选标记表明备案中所列登记人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表的错误更正。¨

 

用复选标记表明，这些错误更正中是否有任何一项是需要对登记人的任何执行干事根据§ 240.10D-1（b）在有关追回期间收到的基于奖励的报酬进行追回分析的重述。¨

 

根据2022年6月30日（注册人最近完成的第二财季的最后一个工作日）纳斯达克全球精选市场公布的普通股最后售价，注册人的非关联公司持有的普通股总市值为2129532394美元。就这一计算而言，董事和高级职员持有的普通股被视为附属公司持有的股份。

 

截至2023年2月16日，注册人已发行普通股73815144股，每股面值0.00 1美元。

 

 

审核员姓名	安永律师事务所
审计师事务所ID	42
审计员	地点：新泽西州伊瑟林

 

解释性说明

 

PTC Therapeutics，Inc.（简称“公司”）最初于2023年2月21日向美国证券交易委员会（简称“SEC”）提交的截至2022年12月31日止年度的10-K/A表格第1号修订（简称“第1号修订”），仅用于修订第四部分第15项，即附件和财务报表附表，以增加对新附件10.57、10.58和10.59的引用。展品索引中对这些展品的引用是通过引用公司以前向证券交易委员会提交的文件而纳入的，但由于管理上的错误，在原始文件中被无意中遗漏了。

 

此外，根据经修订的1934年《证券交易法》（《交易法》）第12b-15条的要求，我们的首席执行官和首席财务官根据《交易法》第13a-14（a）条和第15d-14（a）条提交的新证明将作为本第1号修正案的证据。

 

本第1号修正案不以任何方式更新或修改公司的财务报表或原始备案文件中的任何其他项目，但不以前几段所述的方式更新或修改，经本第1号修正案修正的原始备案文件自原始备案文件之日起继续有效。因此，本第1号修正案应与原始文件和公司提交给美国证券交易委员会的其他文件一并阅读。

 

 

第四部分

 

项目15。展览和财务报表附表

 

财务报表

 

对项目15这一部分的答复通过引用从原始文件并入本修正案。

 

附件

 

按S-K规例第601项规定须与表格10-K的年报一并提交的证物，列于以下的证物索引内。

 

附件指数

 

附件 编号		附件的说明
2.1††		PTC Therapeutics，Inc.与Complete Pharma Holdings，LLC（f/k/a Marathon Pharmaceuticals，LLC）于2017年3月15日签订的资产购买协议（参照注册人于2017年3月16日提交的关于表格8-K的当前报告的附件 2.1）
2.2		2017年4月20日PTC Therapeutics公司与Complete Pharma Holdings，LLC（f/k/a Marathon Pharmaceuticals，LLC）之间的资产购买协议修正案（参照注册人于2017年4月20日提交的关于表格8-K的当前报告的附件 2.1）
2.3†		PTC Therapeutics，Inc.、Agility Merger Sub，Inc.、Agilis Biotherapeutics，Inc.和仅以股东代表身份的Shareholder Representative Services LLC于2018年7月19日签署的合并协议和计划（参照注册人于2018年7月19日提交的表格8-K的当前报告的附件 2.1并入）
2.4*		2019年10月1日PTC Therapeutics公司与BioElectron技术公司签订的资产购买协议（参考2019年10月30日注册人提交的关于表格8-K的当前报告的附件 2.1）
2.5*		2020年5月5日PTC Therapeutics公司、Hydro Merger Sub公司、Censa Pharmaceuticals公司以及仅以证券持有人代表身份的Shareholder Representative Services LLC签署的合并协议和合并计划（参考2020年5月6日注册人提交的表格8-K的当前报告的附件 2.1）
3.1		经修订的注册官重订法团证明书（参考注册官于2021年7月29日以表格10-Q提交的季度报告的附件 3.1）
3.2		经修订及重订的注册官附例，自2022年12月5日起生效（参考注册官于2022年12月6日以表格8-K提交的现行报告书的附件 3.1）
4.1		注册证券的说明（参照注册人于2022年2月22日以表格10-K提交的年报的附件 4.1并入）
4.2		证明普通股股份的股票样本证明书（参照经修订的登记官S-1表格（档案编号：333-188657）上的登记说明的附件 4.1）

 

 

附件 编号		附件的说明
4.3		截至2019年9月20日，PTC Therapeutics公司与作为受托人的全国性银行协会美国银行全国协会签署的契约（包括票据表格）（参照注册人于2019年9月20日提交的关于表格8-K的当前报告的附件 4.1并入）
10.1+		经修订的2009年股权及长期奖励计划（参考经修订的注册人S-1表格（档案编号：333-188657）的登记说明的附件 10.4）
10.2+		根据2009年股权及长期激励计划授予股票期权的通知表格（参照经修订的登记人S-1表格（档案编号：333-188657）上的登记说明的附件 10.5）
10.3+		根据2009年股权及长期激励计划授予非法定股票期权的通知表格（参考经修订的登记人S-1表格（档案编号：333-188657）的登记说明的附件 10.6）
10.4+		根据2009年股权及长期激励计划订立的受限制股票协议表格（参考经修订的注册人S-1表格（档案编号：333-188657）的登记声明的附件 10.19）
10.5+		2013年股票激励计划（参照经修订的登记人S-1表格登记说明（档案编号：333-188657）的附件 10.7）
10.6+		根据2013年股票激励计划订立的限制性股票协议表格（参照经修订的登记人S-1表格（档案编号：333-188657）登记说明的附件 10.8）
10.7+		根据2013年股票激励计划订立的非法定股票期权协议表格（参考经修订的登记人S-1表格（档案编号：333-188657）的登记说明的附件 10.9）
10.8+		PTC Therapeutics，Inc.经修订及重订的2013年长期奖励计划（参考注册人于2022年6月9日提交的表格8-K的当前报告的附件 10.1）
10.9+		2013年长期激励计划下的激励股票期权协议格式—— 2013/2014年度（参照经修订的登记人S-1表格登记说明（档案编号：333-188657）的附件 10.11）
10.10+		2013年长期激励计划—— 2013/2014年度非法定股票期权协议的格式（参照经修订的登记人S-1表格登记说明（档案编号：333-188657）的附件 10.12）
10.11+		非合格股票期权协议诱导授予协议表格—— 2014-2022年（参考2015年3月2日登记人提交的10-K表格年度报告的附件 10.14）
10.12+		2013年长期激励计划下的激励股票期权协议表格—— 2014-2022年（参照注册人于2015年3月2日提交的10-K表格年度报告的附件 10.15纳入）
10.13+		2013年长期激励计划下的非法定股票期权协议表格—— 2014-2022年（参照2015年3月2日登记人提交的10-K表格年度报告的附件 10.16纳入）

 

 

附件 编号		附件的说明
10.14+		根据2013年长期激励计划订立的非法定股票期权协议表格——非雇员董事（参照注册人于2016年2月29日提交的10-K表格年度报告的附件 10.31并入）
10.15+		2013年长期激励计划下的限制性股票协议表格—— 2016-2022年（参照注册人于2016年2月29日提交的10-K表格年度报告的附件 10.32纳入）
10.16+		根据2013年长期激励计划订立的受限制股票协议表格—— 2017-2022年（参照2017年3月16日注册人提交的10-K表格年度报告的附件 10.19纳入）
10.17+		2018年非合格限制性股票授予协议诱导授予协议表格（参照注册人S-8表格（档案编号：333-229126）上的登记说明的附件 99.3并入）
10.18+		经修订及重订的2013年长期激励计划下的激励股票期权协议表格（参考注册人于2023年2月21日提交的10-K表格年报的附件 10.18）
10.19+		根据经修订及重订的2013年长期激励计划订立的非法定股票期权协议表格（参考注册人于2023年2月21日提交的10-K表格年报的附件 10.19）
10.20+		根据经修订及重订的2013年长期奖励计划订立的非法定股票期权协议表格——非雇员董事（参考注册人于2023年2月21日提交的年报表格10-K的附件 10.20）
10.21+		经修订及重订的2013年长期奖励计划下的限制性股票协议表格（参考注册人于2023年2月21日提交的年报表格10-K的附件 10.21）
10.22†		截至2010年5月26日登记处与The Wellcome Trust Limited签署的资助协议（参照登记处经修订的S-1表格登记声明（档案编号：333-188657）的附件 10.16）
10.23*		截至2010年5月26日由注册人与The Wellcome Trust Limited对《资助协议》作出的修订（参考注册人于2023年2月21日提交的表格10-K年报的附件 10.23）
10.24+		经修订及重订的注册官与Stuart W. Peltz的雇佣协议（参考经修订的注册官S-1表格（档案编号：333-188657）的注册声明的附件 10.20）
10.25+		经修订及重订的注册官与Mark E. Boulding的雇佣协议（参考经修订的注册官S-1表格（档案编号：333-188657）的注册声明的附件 10.22）
10.26+		经修订及重订的《注册官与Neil Almstead雇佣协议》（参考经修订的注册官S-1表格（档案编号：333-188657）的注册声明的附件 10.24）

 

 

附件 编号		附件的说明
10.27†		由Faes Farma，S.A.和Complete Pharma Holdings，LLC（f/k/a Marathon Pharmaceuticals，LLC）于2017年4月20日转让给注册人的2015年5月12日经修订的排他性许可和供应协议（参照注册人于2017年8月9日提交的表格10-Q季度报告的附件 10.1并入）
10.28†		Alcami Corporation（f/k/a/AAI Pharma Services Corp.）与Complete Pharma Holdings，LLC（f/k/a Marathon Pharmaceuticals，LLC）于2017年4月20日转让给注册人的商业制造协议，日期为2015年9月18日，经修订（参照注册人于2022年5月3日提交的表格10-Q季度报告的附件 10.2）
10.29+		经修订的注册官与Christine Utter的雇佣协议（参考注册官于2019年8月6日提交的表格10-Q季度报告的附件 10.2）
10.30†		2015年12月23日国立台湾大学、Wuh-Lian（Paul）Hwu教授和Agilis Biotherapeutics，Inc.（原Agilis Biotherapeutics，LLC）签署的许可证和技术转让协议（参照注册人于2018年11月5日提交的表格10-Q上的附件 10.3并入）
10.31*		2019年12月1日国立台湾大学、Wu-Lian（Paul）Hwu教授和PTC Therapeutics GT，Inc.签署的许可证和技术转让协议第2号修正案（参考2020年3月2日注册人提交的表格10-K上的附件 10.42）
10.32†		2018年8月1日PTC Therapeutics International Limited与Akcea Therapeutics，Inc.签订的合作和许可协议（参照注册人于2018年11月5日提交的表格10-Q上的附件 10.3并入）
10.33		经修订及重订的2016年雇员购股计划（参考注册处于2021年6月9日提交的表格8-K的现行报告书的附件 10.1）
10.34+		经修订的注册官与Emily Hill的雇佣协议（参考注册官于2019年8月6日提交的表格10-Q季度报告的附件 10.1）
10.35*		截至2019年8月3日百时美施贵宝公司与PTC Therapeutics公司签订的租赁协议（参考注册人于2019年10月30日提交的表格10-Q季度报告的附件 10.5）
10.36		2019年9月3日美国HSBC银行为PTC Therapeutics公司账户签发的以百时美施贵宝公司为受益人的不可撤销备用信用证，经修订（参考2019年10月30日注册人提交的表格10-Q季度报告的附件 10.6）
10.37+		2020年股票激励计划（参照登记人表格S-8（档案编号：333-235823）的登记说明的附件 99.3）
10.38+		2020年激励股票激励计划下的激励期权协议表格（参照注册人S-8表格（档案编号：333-235823）上登记声明的附件 99.4）
10.39+		2020年激励计划下的激励限制性股票协议表格（参照注册人S-8表格（档案编号：333-235823）登记声明的附件 99.5）

 

 

附件 编号		附件的说明
10.40+		2020年诱导股票激励计划第1号修订（参照注册人S-8表格（档案编号：333-251878）上的登记说明的附件 99.3）
10.41+		2020年诱导股票激励计划第2号修订（参照注册人表格S-8（档案编号：333-251878）上登记声明的生效后第1号修订附件 99.1）
10.42+		2020年诱导股票激励计划第3号修正案（参照登记人S-8表格（档案编号：333-268851）登记说明的附件 99.4）
10.43*		截至2019年10月7日百时美施贵宝公司与PTC Therapeutics公司签订的租赁协议第一修正案（参考注册人于2020年3月2日提交的10-K表格年度报告的附件 10.51）
10.44*		截至2020年3月25日百时美施贵宝公司与PTC治疗公司签订的租赁协议的第二次修订（参考2020年4月30日登记处提交的表格10-Q季度报告的附件 10.1）
10.45*		白鸟制药有限公司与Censa Pharmaceuticals Inc.于2016年2月8日签署并经修订的许可证协议（参考2020年8月5日注册人提交的表格10-Q季度报告的附件 10.1）
10.46*		截至2020年7月17日，由PTC Therapeutics公司、RPI2019中级金融信托公司签订的特许权使用费购买协议，以及仅为其中所列的有限目的而签订的Royalty Pharma PLC（参照注册人于2020年8月5日提交的表格10-Q季度报告的附件 10.2）
10.47+		经修订的注册官与Matthew Klein之间的雇佣协议（参考注册官于2022年2月22日提交的10-K表格年报的附件 10.44）
10.48+		经修订的注册官与Eric Pauwels的雇佣协议（参考注册官于2020年8月5日提交的表格10-Q季度报告的附件 10.4）
10.49*		截至2020年4月29日由PTC Therapeutics公司、其中所列的权利持有人签署的权利交换协议，以及为其中所列的有限目的由股东代表服务有限公司签署的权利交换协议（参照2020年4月30日登记人提交的关于表格8-K的当前报告的附件 10.1）
10.50		PTC Therapeutics，Inc.、Cantor Fitzgerald & Co.和RBC Capital Markets，LLC于2019年8月7日签署的市场发售销售协议（参考注册人于2019年8月7日提交的关于表格8-K的当前报告的附件 1.1）
10.51*		2022年5月24日Warren CC Acquisitions，LLC与PTC Therapeutics，Inc.签订的租赁协议（参考2022年8月4日注册人提交的表格10-Q季度报告的附件 10.1）
10.52		不可撤销可转让备用信用证，日期为2022年6月22日，由美国HSBC银行签发，由Warren CC Acquisitions LLC c/o Vision Real Estate Partners为PTC Therapeutics，Inc.的账户提供（参照注册人于2022年8月4日提交的表格10-Q季度报告的附件 10.2并入）

 

 

附件 编号		附件的说明
10.53*		Akcea Therapeutics，Inc.和PTC Therapeutics International Limited于2022年7月25日签署的关于合作和许可协议的信函协议（参照注册人于2022年10月27日提交的表格10-Q季度报告的附件 10.1并入）
10.54*		Akcea Therapeutics，Inc.和PTC Therapeutics International Limited于2022年9月14日签署的关于合作和许可协议的信函协议（参照注册人于2022年10月27日提交的表格10-Q季度报告的附件 10.1并入）
10.55*		截至2022年10月27日，作为借款人的PTC Therapeutics公司、作为担保人的借款人的每一附属公司、作为担保人的贷款人、作为行政代理人的全国协会Wilmington Trust之间的信贷协议（参照注册人于2023年2月21日提交的10-K表格年度报告的附件 10.55并入）
10.56		股票购买协议，日期为2022年10月27日，由该协议所列投资者与PTC Therapeutics，Inc.签署（参照注册人于2023年2月21日提交的10-K表格年度报告的附件 10.56并入）
10.57		经修订的2000年7月11日登记官与46.24 Associates L.P.之间的租赁协议（参照经修订的登记官S-1表格登记说明（档案编号：333188657）的附件 10.13并入）
10.58†		经注册人F. Hoffmann-La Roche Ltd.和Hoffmann-La Roche，Inc.和Spinal Muscular Astrophy Foundation于2011年11月23日签署的经修订的许可证和合作协议（参考注册人S-1表格（档案编号：333188657）上的注册声明的附件 10.14）
10.59†		注册主任与脊髓性肌肉萎缩基金会于2006年6月1日签署的经修订的赞助研究协议（参考经修订的注册主任表格S-1（档案编号：333188657）的注册声明的附件 10.15）
21.1		注册人的附属公司（参照注册人于2023年2月21日提交的表格10-K年报的附件 21.1并入）
23.1		独立注册会计师事务所的同意书（参考注册人于2023年2月21日以表格10-K提交的年报的附件 23.1）
24.1		授权书（包括在本10-K表格的签名页）
31.1		根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法》第302条通过的1934年《证券交易法》第13a-14（a）条或第15d-14（a）条对首席执行干事进行认证（参照2023年2月21日登记人提交的10-K表格年度报告的附件 31.1）
31.2		根据1934年《证券交易法》第13a-14（a）条或根据2002年《萨班斯-奥克斯利法》第302条通过的第15d-14（a）条对首席财务干事进行认证（参照2023年2月21日登记人提交的10-K表格年度报告的附件 31.2）
31.3		根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法》第302条通过的1934年《证券交易法》第13a-14（a）条或第15d-14（a）条核证首席执行干事* *

 

 

附件 编号		附件的说明
31.4		根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法》第302条通过的1934年《证券交易法》第13a-14（a）条或第15d-14（a）条核证首席财务干事* *
32.1		根据2002年《萨班斯-奥克斯利法》第906条通过的《美国法典》第18章第1350条对首席执行干事的认证（参照注册人于2023年2月21日提交的10-K表格年度报告的附件 32.1）
32.2		根据2002年《萨班斯-奥克斯利法》第906条通过的《美国法典》第18章第1350条对首席财务干事的认证（参照2023年2月21日登记人提交的10-K表格年度报告的附件 32.2）
101.INS		内联XBRL实例文档
101.SCH		内联XBRL分类法扩展模式文档
101.CAL		内联XBRL分类法扩展计算linkbase文档
101.LAB		Inline XBRL Taxonomy Extension Label Linkbase Database
101.PRE		内联XBRL分类法扩展演示linkbase文档
101.DEF		内联XBRL分类法扩展定义linkbase文档
104		封面页交互式数据文件（格式化的内联XBRL，包含在附件 101中）

 

††

对某些部分给予保密处理，这些部分被省略，并分别提交给美国证券交易委员会。

 

†

对本展览中遗漏的某些部分给予保密处理。根据注册人的保密处理申请，被遗漏的信息已单独提交给美国证券交易委员会（简称“SEC”）。此外，根据条例S-K第601（b）（2）项，本展览省略了附表。任何省略的附表的副本将应要求向证券交易委员会提供补充；但条件是登记人可要求对如此提供的任何文件进行保密处理。

 

+

管理合同、补偿性计划或安排。

 

*

根据条例S-K项目601（b）（10）（四），这一展品的某些部分已被省略。

 

**

随函以电子方式提交。

 

 

签名

 

根据经修订的1934年《证券交易法》第13或15（d）节的要求，登记人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告，并获得正式授权。

 

	Ptc Therapeutics, Inc.
日期：2023年3月8日	签名：	Stuart W. Peltz
		Stuart W. Peltz，博士。
		首席执行官 （首席执行干事）