IAMGOLD的《商业行为和道德准则》体现了IAMGOLD及其子公司按照所有适用的法律、规则和条例以及最高道德标准开展业务的承诺。本准则适用于IAMGOLD在全球开展业务的所有企业的董事会、雇员、承包商和代表。

这些指导原则将通过以下承诺加以实施：

目录

1.0目的

本标准的目的是确定IAMGOLD公司（“本公司”）的董事、雇员、承包商和代表在遵守《商业行为和道德守则》（“守则”）时必须遵守的最低要求。

每一位新的董事、雇员、承包商和代表都必须证明他们知道并遵守本准则，特别是那些了解机密和/或专有信息的人。随后，由管理层决定的每一名主任和关键雇员将被要求每年重申其对守则的认识和遵守情况。拒绝证明其认识和遵守《守则》可能导致纪律行动，直至并包括因故终止。

2.0范围

这一标准适用于世界各地的所有董事、雇员、承包商和代表，包括控制的合资企业。

3.0举报违规行为

所有各级官员和管理人员应就与本守则及其适用性有关的商业行为问题保持“开放的大门”。应鼓励雇员、承包商和代表就任何特定情况提出此类问题，无论这些问题看起来多么微小或微不足道。

鼓励每一位董事、雇员、承包商和代表警惕任何可能被视为违反《守则》的与工作有关的活动。如果董事、雇员、承包商或代表意识到这种可能的违规行为，他们必须提请其直接主管注意此事，或通过保密报告部门在内部保密和匿名的基础上进行。有关此类保密报告服务的更多信息，请参阅公司的举报人政策，该政策以引用方式并入本文。

任何董事、雇员、承建商或代表如真诚地报告对任何非法或不道德行为的关注，将不会容忍对他们的报复。参与非法或不道德行为的人可能会受到纪律处分，直至并包括解雇和/或在有必要的情况下采取法律行动，即使他们已经举报。举报明知违反守则的行为是虚假的，也可能导致纪律处分，直至并包括解雇。

除可能通过保密报告服务报告的情况外，如果任何管理人员收到任何据称违反《守则》的报告，他们必须立即将该报告通知高级副总裁、总法律顾问和公司秘书以及负责内部审计和风险管理的副总裁。将进行调查，以确定是否确实发生了违规行为。调查将产生适当的纠正行动，包括纪律行动，直至并包括解雇。

任何董事、雇员、承包商或代表在调查过程中隐瞒可能违反《守则》的信息，将受到纪律处分，直至并包括解雇。

4.0法律合规

4.1遵守法律和条例

公司的运营受到许多非常复杂和不断变化的法律法规的约束，公司的董事、雇员、承包商和代表必须遵守这些法律法规以及监管机构和政府机构的各种规则、政策和指导方针，无论公司在哪里开展业务。提醒每一位董事、雇员、承包商和代表，在法律与传统或行业惯例可能发生冲突的情况下，法律优先。

4.2内幕交易

证券和证券交易所的法律和法规对信息的使用和选择性披露极为严格，这些信息如果公开披露，可能对公司证券的市场价格或价值产生重大影响，或影响任何合理的投资者的投资决定。

董事、雇员、承包商和代表在掌握有关公司业务和事务的重大非公开信息时，不得买卖公司股票和基于公司股票的衍生工具，例如可转换为公司股票的证券。同样，禁止他们将此种信息告知他人，除非在必要的业务过程中以及在另一方负有保密义务的情况下。董事、雇员、承包商和有权获取财务和其他重要信息的代表只能按照公司的股票交易政策和标准进行交易。如需更多信息，请参阅公司的股票交易政策和标准，该政策和标准以引用方式并入本文。

5.0工作场所

5.1尊重人和廉正

本公司致力于促进一个尊重个人、尊重个人品格和尊严的工作场所。为此，公司执行了严格禁止暴力、歧视和骚扰的政策，包括适用于公司董事、雇员、承包商和代表的性骚扰。任何认为自己在工作场所经历或目睹过暴力、歧视或骚扰的人，可以直接联系HSS & People公司事务高级副总裁，或以其他方式根据公司的《工作场所歧视、骚扰和暴力标准》报告该事件。本公司将在这种情况下尽可能为投诉保密，并禁止对任何善意参与投诉过程的人进行报复。

5.2工作适宜性

公司致力维持一个安全健康的工作环境。为确保每个人都能胜任工作，董事、雇员、承建商及代表不得：（i）在工作时间内饮用影响工作表现或影响其判断力的酒精饮料或其他令人陶醉的物质（如大麻），（ii）在公司处所内饮用、提供或供应酒精饮料或任何其他令人陶醉的物质，除非经总裁兼首席执行官、高级副总裁、总法律顾问及公司秘书或负责公司事务、HSS & People的高级副总裁批准，或（iii）在公司处所内饮用、持有、销售或分销非法物质，在任何公司职能或任何其他时间，当你可以被确认为公司董事、雇员、承包商或代表。

5.3就业和平等机会

公司致力于维持一个具有挑战性的工作环境，在这个环境中，能力和业绩得到认可，不受任何形式的违反法律的歧视和裙带关系。因此，每一位负有领导责任的雇员和董事都应公平、平等地对待所有其他雇员、承包商和代表，并且不得允许与在其监督下的任何其他董事、雇员、承包商或代表的任何个人关系损害这一原则。

公司允许雇用相关人员，但在每种情况下，所遵循的程序必须是公平的，并且必须避免任何雇员的个人利益与公司利益之间发生冲突或潜在冲突的情况。雇员与该雇员向其报告的人之间的下列关系可能导致违反这一原则，必须予以避免，或者，如果存在这种关系，则必须由有关个人提请HSS & People公司事务高级副总裁注意，该副总裁应酌情建议具体条件：（i）配偶（包括普通法关系）或其他形式的恋爱关系，（ii）子女或孙辈，（iii）子女或孙辈的配偶，（iv）兄弟姐妹，（v）岳父或岳母，（vi）侄女或侄子，（vii）在雇员与该雇员所报告的人之间造成或可合理地被视为造成利益冲突的任何其他个人关系。

5.4隐私和个人信息

本公司相信应采取措施保护其董事、雇员、承包商和代表以及与本公司有业务关系的其他人的隐私。公司不会干涉这些人的个人生活，除非他们的行为损害他们的工作表现或对公司的工作环境或声誉造成不利影响。

个人信息是关于或与可识别个人有关的信息。本公司将收集个人资料的范围限制在为商业、法律、安全、保安或合约目的所需的范围内，而收集该等个人资料须以公平及合法的方法进行，并须征得所收集资料的个人的同意，但如法律另有许可或规定，则属例外。获取董事、雇员、承包商和代表的就业和医疗记录及其他个人信息的范围应限于那些出于合法商业目的需要了解此类信息且其职责合理地要求获取此类信息的人。董事、雇员、承包商和代表不得以其他方式访问或使用个人信息。

根据适用的隐私法，所有董事、雇员、承包商和代表都有权查阅他们自己的雇佣记录和公司持有的有关他们的其他个人信息。如任何董事、雇员、承建商或代表认为本公司所掌握的有关他们的个人资料不正确或需要更新，他们可要求本公司更新有关资料。如资料须经解释或为意见，本公司无须更改纪录，但会在纪录上加上注释，以表明个人的要求。本公司不会向任何董事、雇员、承建商和代表提供获取此类信息的途径，如果这样做会泄露另一人的个人信息。个人信息不得用于或披露其收集目的以外的其他目的，除非个人明知并同意或根据法律要求。

个人信息只应在为实现收集目的所必需的情况下，并在适用法律允许或要求的情况下予以保留，并应保持足够准确、完整和最新，以尽量减少使用或披露不适当信息的可能性。公司已实施适当的物理、技术和组织安全措施，以保护个人信息不被丢失、破坏或修改。公司及其代表将遵守保密和不披露个人信息的义务，包括公司董事、雇员、承包商和代表以及与公司有业务关系的其他人员的信息，并与董事、雇员、承包商和代表在保护公司机密信息方面应尽到的同样努力。

所有关于公司隐私惯例、政策和程序的意见、问题、关注或投诉都应发送给副总裁，人民。

公司对其拥有或保管的所有个人信息负责，包括已转移给第三方处理的信息，所有董事、雇员、承包商和代表应遵守公司关于收集、使用和披露个人信息的政策、标准和程序，以及保护个人信息免遭丢失或盗窃以及未经授权的访问、披露、复制、使用或修改的现有政策、标准和程序，包括公司的内部隐私政策，该政策通过引用并入本文。公司及所有董事、雇员、承包商和代表还应遵守规范个人信息披露的所有适用法律，包括《个人信息保护和电子文件法》（加拿大）。

6.0环境、健康和安全

6.1保护环境

公司致力于以保护环境、保护资源和确保可持续发展的方式开展业务。该公司正在不断努力改善其环境绩效，以符合适用的法律、可持续发展政策、标准和ISO 14001认证环境管理体系。

每个董事、雇员、承包商和代表都应对环境问题保持警惕，并有责任以对环境负责的方式开展工作。

6.2健康和安全

公司致力于为董事、雇员、承包商和代表确保健康的工作环境和安全的工作条件、设备和工作场所，并促进他们参与预防职业伤害。公司已通过了一项健康和安全政策和标准，以记录其在这一问题上的目标，并为公司内部的沟通提供便利。所有董事、雇员、承包商和代表必须了解公司的政策和标准，并有责任安全地工作。

7.0第三方关系

7.1利益冲突

董事、雇员、承建商及代表在履行其职责时，必须诚实诚实地行事，以符合公司的最佳利益。董事、雇员、承包商和代表必须避免个人利益与公司利益发生冲突的情况。任何董事、雇员、承包商或代表所采取的行动和作出的决定应记录在案，并基于对每种情况下的事实的公正和客观的评估，不受可能对董事、雇员、承包商和代表的判断产生不利影响的馈赠和恩惠等的影响。

当任何董事、雇员、承包商或代表在交易中或在交易的一方中拥有如此重大的个人利益，以致他们对公司忠诚的一般义务或他们的独立判断，或他们代表公司作出的决定或采取的行动可能被合理地预期会受到不利影响时，他们的诚信和效力就会受到损害。在公司与之进行业务往来的公司或与之相关的财产中未披露的权益或义务，至少会造成利益冲突的推定，必须予以避免。董事、雇员、承建商或代表，如在他们知道公司正在考虑的任何交易中，他们的个人、商业或其他外部活动与公司的任何商业利益之间可能存在利益冲突或潜在冲突，必须立即退出与特定主题有关的任何讨论、决定或评估，并将此事及其潜在冲突通知其直接主管。

董事、雇员、承包商和代表可能遇到各种实际或潜在利益冲突的情况。本公司希望所有董事、雇员、承包商和代表对这种可能性保持敏感，并在出现模棱两可的情况时咨询其直接主管或法律部。

7.2公平竞争

本公司致力于在产品和服务的购买和销售中遵守公平竞争的原则。所有采购决定都应完全基于正常的商业考虑，如质量、价格、可用性、服务、声誉和其他直接影响产品、服务或供应商的因素。本公司的客户和潜在客户应享有根据相同的竞争条款作出购买决定的同等权利。此外，公司禁止违反竞争法的做法。

本公司不会寻求、鼓励或容忍与供应商或客户的特殊优惠或安排，这些优惠或安排会损害公平的商业关系，或给人以损害公平商业关系的表象。在任何情况下，提供、给予、索取或接受任何形式的贿赂、回扣或引诱都是不可接受的。同样，公司必须避免在业务过程中与公司有业务往来的组织或个人发生不当影响关系的事实或表象。如需更多信息，请参阅公司的反贿赂/反腐败政策和标准，该政策和标准以引用方式并入本文。

7.3业务和专业关系

董事、雇员、承包商和代表必须在诚实和尊重个人和组织的基础上保持专业关系，以便建立持久和公平的就业和商业关系。董事、雇员、承包商和代表必须特别鼓励尊重他人以及同事之间的合作和专业精神。

7.4与公职人员或政府官员打交道

本公司的资金、资产、财产或服务不得用于诱使任何国家的任何公共或政府官员采取任何违反或不履行其合法职责的行动。所有董事、雇员、承包商和代表在与政府官员和雇员打交道时，应遵守《外国公职人员腐败法》（加拿大）、《反海外腐败法》（美国）（《反海外腐败法》）和当地法律，并保证公司、政府和政府官员或雇员的诚信和声誉不会受到质疑，或在这种关系的细节成为公众所知时不会成为尴尬的根源。如需更多信息，请参阅公司的反贿赂/反腐败政策和标准，该政策和标准以引用方式并入本文。

7.5反洗钱

该公司将支持和促进有效消除因黄金的开采、贸易、处理、运输或出口而产生或与之相关的可识别和合理的洗钱风险的洗钱活动。本公司不与可能参与或支持恐怖活动的各方开展业务。此外，公司不会在知情的情况下接受来自非法来源或活动的资金。本公司致力于全面遵守世界各地所有适用的反洗钱法律。

7.6社区关系

公司致力于在与我们业务相关的社区内负责任地开展业务，并为这些社区的福祉和发展做出积极贡献。每一位董事、雇员、承包商和代表都应在日常交易中体现这一承诺，并尊重公司开展活动的所有国家的不同文化以及个人的尊严和权利。公司已通过了一项可持续发展政策和标准，以记录其在这一问题上的目标，并为公司内部的沟通提供便利。

7.7外部业务活动

参与或受雇于公司以外，如可能干扰董事、雇员、承建商或代表对公司的忠诚的一般责任，或对他们的独立判断或他们代表公司作出的决定或行动造成不利影响，则必须避免。董事、雇员、承包商、代表的私人利益与他们的公务之间不应存在冲突。为确保雇员、承建商和代表充分注意他们的工作和他们对公司的全心全意的承诺，不鼓励他们在没有直接主管的明确书面许可的情况下从事公司以外的有偿工作，并且在任何情况下，严格禁止他们从事可能与公司利益相冲突的有偿工作。雇员、承建商和代表还必须征得其直接主管的同意，从事所有专业活动，例如在专业协会和董事会任职，这些活动是由于他们在公司的职能或地位而产生的，或在工作日需要时间或精力的。

8.0公司资产

8.1资产的保管

公司资产可能包括财产、时间、专有信息、公司机会和资金以及个人使用的设备，如移动电话、计算机和车辆。董事、雇员、承包商和代表对公司资产的正确使用和安全负责。应采取适当的预防措施，防止此类资产被盗、损坏、滥用或故意损坏。

8.2信息系统

公司的信息技术系统，包括计算机、电子邮件、内联网和互联网接入、电话和语音邮件，将主要用于商业目的。公司信息技术系统可用于次要或附带的个人用途，但此种用途须保持在最低限度。

董事、雇员、承建商和代表不得使用公司的信息技术系统展示、储存、印刷或发送被视为欺诈、骚扰、淫秽、恐吓、诽谤、与个人商业利益有关、非法、不适当或违反《守则》的材料。非商务相关的电子邮件信息不得从公司系统发送，用户收到后应删除。

虽然公司不打算定期监测其信息技术系统的使用情况，但如果出于商业目的或进行内部调查的需要，经副总裁、人事、高级副总裁、总法律顾问和公司秘书批准，公司可能会监测这些系统。

8.3个人使用公司资产

董事、雇员、承包商和代表受托保管和使用公司资产，并期望这些资产将按照公司的指示用于公司的利益。利用公司资产谋取私利违反了这种信任。雇员、承包商和代表不得为个人利益或其他任何人的个人利益或利益而获取、使用或转移公司资产。

8.4盗窃

盗窃公司资产是对雇佣关系最根本的破坏。本公司在任何情况下都不会容忍盗窃行为，并会因故终止，在这种情况下可能会被起诉。

9.0资料和记录

9.1媒体关系和信息披露

董事会主席、总裁兼首席执行官、执行副总裁兼首席财务官、高级副总裁、总法律顾问兼公司秘书、HSS & People公司事务高级副总裁和投资者关系副总裁是公司唯一的官方发言人。除获授权外，任何董事、雇员、承建商或代表均不得向新闻媒体及一般公众发表个人意见、披露机密资料或讨论与公司有关的事宜。如有任何询问或采访要求，请联系投资者关系副总裁。

在向公众公开披露与本公司业务有关的重大未公开信息之前，不得将此类信息传达给任何人，但在必要的业务过程中需要了解此类信息并负有保密义务的人除外。

如果公司尚未向公众披露的任何重要信息被无意披露，董事、雇员、承包商和知悉此类披露的代表应立即与投资者关系副总裁联系，以便公司迅速采取纠正措施。有关这一主题的更多信息，请参阅公司的披露政策和标准。

9.2保密资料

与本公司业务有关的机密资料是本公司的一项非常重要的资产，必须予以相应的处理。

董事、雇员、承包人和代表在受雇期间可获得和了解机密资料，但以此种资料对确保其适当履行职责是必要的或至少是有用的为限。机密信息包括但不限于未公开披露的有关公司业务、预计资产收购、勘探、钻探和其他技术成果、采矿方法或技术、生产、发现、与过去、现在和潜在客户和供应商、合资企业有关的信息、财务数据、营销技术、战略、商业计划和有关公司董事、雇员、承包商和代表的个人信息。

董事、雇员、承建商及代表必须为该等资料保密，并不得在受雇于本公司期间及之后的任何时间，向任何人（在本公司内外）披露本公司的任何机密资料，但在正常业务过程中需要知道的情况除外。此外，董事、雇员、承包商和代表不得利用这些信息为他们或其他任何人谋取私利。雇员、承建商及代表须应公司的要求，并在任何情况下，在他们的雇佣关系终止后，立即将该等机密资料交还公司。

上述限制不仅适用于公司的机密信息，也适用于公司根据保密义务从第三方收到的信息。

9.3竞争对手信息

该公司不时收集有关其业务所在行业的信息，包括有关竞争对手的信息。本公司致力于以诚实和道德的方式收集这些信息；任何董事、雇员、承包商或代表都不应使用不正当手段获取竞争对手的机密商业信息。

通过调查、市场研究、竞争分析和基准制定以及从发表的文章、广告、公开分发的小册子和与竞争对手的代表、供应商或客户的授权通信中收集竞争信息是完全适当的。

任何董事、雇员、承包商或代表都不应试图通过非法或不道德的手段获取竞争对手的机密商业信息，例如盗窃、间谍活动、入室盗窃、窃听、与竞争对手的供应商或客户的欺骗性关系、竞争对手的现任或前任雇员未经授权的披露，或客户或其他利害关系方违反竞争对手的保密或保密协议。

9.4记录和报告

公司的记录是公司业务管理的手段和证据，是公司履行对股东、雇员、供应商和其他方面的义务以及公司遵守税务、财务和其他报告要求的衡量标准。如果公司的记录和商业信息包含重大错误、遗漏、伪造或误导性陈述，公司的董事、高级职员、股东和其他利益相关者无法就公司做出知情决定。

公司致力于维持适当的会计和审计程序及控制，以确保财务报表按照适用法律和国际财务报告准则的要求，在所有重大方面公允地反映公司的财务状况和经营成果。

所有参与收集、起草、收集、处理或记录该等资料的雇员均须对其完整性负责，并须尽其所能确保公司的所有记项、簿册、纪录及帐目准确及公平地反映公司的运作及交易。未经高级副总裁、总法律顾问和公司秘书或执行副总裁和首席财务官（视情况而定）事先同意，不得销毁公司的会计、财务和法律文件及记录。

每一位董事、雇员、承包商和代表都必须提高警惕，防止欺诈和不诚实行为，并及时向其直属主管报告任何不当行为的证据。如有需要，可根据公司的《举报人政策和准则》，对公司在会计、内部会计控制或审计或相关事项方面的可疑行为、行为或做法表示严重关切。

利益冲突披露

IAMGOLD公司（“本公司”）的董事、雇员、承包商和代表在遵守《商业行为和道德守则》（“守则”）时必须避免利益冲突。编写本披露声明是为了便利遵守“守则”。如“守则”第7.1段所述：

"董事、雇员、承建商及代表在履行其职责时，必须诚实诚实地行事，以符合公司的最佳利益。董事、雇员、承包商和代表必须避免个人利益与公司利益发生冲突的情况。"

在填写本声明之前，请仔细阅读“守则”。填写本调查表，即证明您已阅读、理解并同意遵守“守则”中规定的利益冲突要求，并证明以下陈述无一例外是真实的，除非另有说明。

如果你对任何问题的回答是“其他”，请在每个问题之后的解释中包括以下信息：

a）所涉实体的名称和地点、业务类型及其与IAMGOLD的关系（例如：XYZ Corporation，1234 Main Street，City，Country）

b）所涉人员的姓名（你本人、你的家庭成员、相关人员）及其与你的关系（例如：我的配偶，无名氏或我的父亲，无名氏）

c）贵方或任何其他已确认的人参与的依据（例如：我的配偶Jane Doe是IAMGOLD向其购买商品或服务的供应商的销售代表）

d）确定是否存在利益冲突所需的其他细节

注：“冲突人员”包括（但不限于）配偶、子女、父母、兄弟姐妹、姻亲、叔叔、阿姨、侄子和侄女。

1.我本人或（每一个“冲突人”）在与IAMGOLD有业务往来或与IAMGOLD有竞争关系的任何实体中都没有利益。

☐正确，无一例外☐其他（解释如下）

2.本人或任何冲突人均不为任何与IAMGOLD有业务往来或竞争关系的实体提供任何服务或担任任何职务

☐正确，无一例外☐其他（解释如下）

3.本人或任何冲突人均未在与本人或任何冲突人拥有权益的任何实体进行的任何交易中代表IAMGOLD。

☐正确，无一例外☐其他（解释如下）

4.本人或任何冲突人士均未在出售或购买物业或服务方面与IAMGOLD竞争。

☐正确，无一例外☐其他（解释如下）

5.本人或任何冲突人士均未向任何与IAMGOLD有业务往来或与IAMGOLD有竞争关系的人、商号或代表索取、接受或获得任何个人礼物、好处、个人旅行费用、住宿或其他住房的使用、任何种类的服务或任何其他有价值的东西的补偿。

☐正确，无一例外☐其他（解释如下）

6.据我所知，本人、IAMGOLD的任何人员或IAMGOLD的任何其他人员均未从事任何可能与IAMGOLD的利益相冲突的行为或保持任何利益或关系。

☐正确，无一例外☐其他（解释如下）

7.据我所知，我并不知悉IAMGOLD与我的任何家庭成员或任何冲突人士之间有任何商业交易。

☐正确，无一例外☐其他（解释如下）

签署此表格表示您已阅读IAMGOLD的商业行为和道德准则，并披露了存在利益冲突的所有情况。